2020《投資銀行理論與實(shí)務(wù)》第01--15章在線測(cè)試附答案

1、投資銀行理論與實(shí)務(wù)第01-15章在線測(cè)試附答案投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 01章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、投資銀行比較注重：da穩(wěn)健性r安全性g流動(dòng)性dx開拓性2、我國(guó)投資銀行的監(jiān)管主體是：aa證監(jiān)會(huì)r銀監(jiān)會(huì)g保監(jiān)會(huì)dx中央銀行3、附屬于商業(yè)銀行旗下的投資銀行是：da美林r摩根斯坦利添惠g高盛dx瑞銀華寶4、我國(guó)目前可以從事證券承銷業(yè)務(wù)的是：ba、信托投資公司r綜合類證券公司g經(jīng)紀(jì)類證券公司dx商業(yè)銀行5、我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是：aa證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)r證券自營(yíng)業(yè)務(wù)g證券承銷業(yè)務(wù)dx并購(gòu)業(yè)務(wù)第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、羅伯特庫(kù)恩對(duì)投資銀行

2、下的第二廣義定義中，屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是：abca證券承銷業(yè)務(wù)r證券投資與交易業(yè)務(wù)g兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)dx保險(xiǎn)業(yè)務(wù)e、抵押業(yè)務(wù)2、投資銀行和債券市場(chǎng)的關(guān)系有：abcdea進(jìn)行債券承銷r代客買賣債券g成立專門進(jìn)行債券投資的基金d為自己的投資組合購(gòu)買債券e、通過(guò)發(fā)行垃圾債券（高收益?zhèn)椭淇蛻魪氖录娌⑴c收3、美國(guó)著名的商人銀行有：dea美林r培基證券g普惠證券d黑石集團(tuán)e、瓦瑟斯坦潘里拉公司4、羅伯特庫(kù)恩對(duì)投資銀行下的最狹義定義中，屬于投資銀行 業(yè)務(wù)的是：aba證券承銷業(yè)務(wù)r證券交易業(yè)務(wù)g兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)d保險(xiǎn)業(yè)務(wù)e、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5、投資銀行和保險(xiǎn)公司的關(guān)系在于：abcdea、作為保險(xiǎn)公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)r幫

3、助保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券買賣g自己發(fā)起組織基金時(shí)與保險(xiǎn)公司存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)d承銷的證券中有很大一部分由保險(xiǎn)公司購(gòu)買e、并購(gòu)融資中經(jīng)常依靠保險(xiǎn)公司提供的資金第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、庫(kù)恩認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)公司不能稱作投資銀行。正確2、投資銀行和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的交叉與融合將會(huì)改變兩者的實(shí)質(zhì)。錯(cuò)誤3、目前經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)仍然是投資銀行的專利。錯(cuò)誤4、投資銀行可以設(shè)立貨幣共同基金，投資于貨幣市場(chǎng)。正確5、投資銀行和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的交叉與融合將會(huì)改變兩者的實(shí)質(zhì)。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 02章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、最早的投資銀行型業(yè)務(wù)可以追溯到大約：ca 1000多年

4、前r 2000多年前g 3000多年前dx 4000多年前2、17世紀(jì)后的國(guó)際貿(mào)易和金融中心是：ba、意大利的羅馬r荷蘭的阿姆斯特丹g美國(guó)的紐約dx英國(guó)的倫敦3、1993年大型國(guó)有企業(yè)開始登陸證券市場(chǎng)的標(biāo)志是：aa “青島啤酒”的上市r “上海石化”的上市g(shù) “安徽馬鋼”的上市dx “寶鋼股份”的上市4、網(wǎng)上發(fā)行的始作俑者是：ca、美林公司r高盛公司g機(jī)靈資本公司dx所羅門兄弟公司5、1960年以前，投資銀行國(guó)際業(yè)務(wù)的開展基本上依靠：aa國(guó)外的代理行r國(guó)內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)g國(guó)外的分支機(jī)構(gòu)dx負(fù)責(zé)全球業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)第二題、多項(xiàng)選擇題（每題2分，5道題共10分）1、投資銀行全球化的客觀條件是： abce

5、a、各國(guó)相繼拆除了金融壁壘r世界經(jīng)濟(jì)一體化和不平衡發(fā)展g國(guó)際證券業(yè)在80年代的發(fā)展dx風(fēng)險(xiǎn)的降低e、企業(yè)需要投資銀行提供全方位、一體化、多功能的服務(wù)2、因特網(wǎng)對(duì)投資銀行承銷業(yè)務(wù)的影響有：abdea、改變了承銷發(fā)行的傳統(tǒng)作業(yè)習(xí)慣r降低了承銷發(fā)行的成本g增加了投資銀行的收入d降低了投資銀行的收入e、給投資銀行帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)3、推動(dòng)現(xiàn)代投資銀行業(yè)發(fā)展的主要因素有：abcdea證券與證券交易r戰(zhàn)爭(zhēng)等特殊事件帶來(lái)的資金需求g股份公司的出現(xiàn)d基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要e、企業(yè)并購(gòu)的刺激4、國(guó)內(nèi)投資銀行的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)在于：acda資金規(guī)模小r后發(fā)劣勢(shì)g管理機(jī)制落后d運(yùn)作技術(shù)原始e、人才不足5、國(guó)內(nèi)投資銀行應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的策略

6、有： abcdea、進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，提高實(shí)力r業(yè)務(wù)多樣化，形成自身的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)g開展合作加強(qiáng)交流d建立和健全人才引進(jìn)和激勵(lì)機(jī)制e、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)制第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、最早的投資銀行型業(yè)務(wù)可以追溯到大約3000多年前的美索不達(dá)米亞地區(qū)。正確2、因特網(wǎng)對(duì)特大型投資銀行的影響不大。錯(cuò)誤3、網(wǎng)上發(fā)行可以提高投資銀行的收入。錯(cuò)誤4、承兌商號(hào)是英國(guó)商人銀行的前身。正確5、18世紀(jì)后期至今，倫敦都占據(jù)著國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融的核心地位。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 03章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、從合伙制轉(zhuǎn)化為上市公司最晚的一家特大型美國(guó)投資銀行是：ca美林

7、公司r所羅門兄弟公司g高盛公司dx摩根斯坦利添惠公司2、投資銀行的利潤(rùn)創(chuàng)造中心是：da股東大會(huì)r執(zhí)行委員會(huì)g職能部門d功能部門3、投資銀行中最為活躍也最具吸引力的部門是：ca證券承銷部門r私募證券部門g兼并與收購(gòu)部dx風(fēng)險(xiǎn)管理部門4、屬于橫向信息交流的是：ba決策層和職能部門之間的信息流r不同職能部門之間的信息流g職能部門內(nèi)部不同層次的信息流dx功能部門內(nèi)部不同層次的信息流5、現(xiàn)代公司制投資銀行的最高決策機(jī)構(gòu)是：ba股東大會(huì)r董事會(huì)g總裁dx執(zhí)行委員會(huì)第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則是：bdea、確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序r廣泛地授權(quán)g確定各個(gè)部

8、門、各類人、各個(gè)崗位的責(zé)任和職權(quán)d保持通暢的信息交流渠道e、建立有效的崗位制約機(jī)制2、功能部門是投資銀行的：cdea決策層r核算中心g業(yè)務(wù)部門dx利潤(rùn)創(chuàng)造中心e、創(chuàng)新中心3、現(xiàn)代公司更易吸引公眾投資的原因是：bcda紅利豐厚r風(fēng)險(xiǎn)有限g所持股權(quán)流動(dòng)性高d有助于保護(hù)中小股東利益e、股本分散4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有：abda、確定各個(gè)部門、各類人、各個(gè)崗位的責(zé)任和職權(quán)r確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序g廣泛地授權(quán)d內(nèi)部控制的審核e、保持通暢的信息交流渠道5、職能部門是投資銀行的：bea決策層r核算中心g創(chuàng)新中心d利潤(rùn)創(chuàng)造中心e、內(nèi)部控制中心第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、職能部門和功能部門都是投

9、資銀行的創(chuàng)新中心。錯(cuò)誤2、總裁是投資銀行最主要的管理執(zhí)行者，不屬于決策層成員。錯(cuò)誤3、合伙人出現(xiàn)變動(dòng)，合伙企業(yè)必須重新確立合伙關(guān)系。正確4、家族合伙制投資銀行的組織結(jié)構(gòu)缺乏穩(wěn)定性。正確5、建立有效的崗位制約機(jī)制，對(duì)投資銀行而言生死攸關(guān)。正確投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 04章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、采取銀證分離型模式的國(guó)家是：ba德國(guó)r美國(guó)g瑞士dx荷蘭2、以下屬于對(duì)投資銀行自營(yíng)業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的是：da、禁止對(duì)發(fā)行企業(yè)征收過(guò)高的費(fèi)用r未經(jīng)委托不能自作主張?zhí)婵蛻糍I賣證券g經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度dx實(shí)行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則3、以下不屬于英國(guó)自律監(jiān)管系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)是：ba證券交易所協(xié)會(huì)r

10、金融服務(wù)監(jiān)管局g股權(quán)轉(zhuǎn)讓和合并專業(yè)小組dx證券業(yè)理事會(huì)4、實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管模式的國(guó)家是：ca英國(guó)r德國(guó)g美國(guó)dx意大利5、從理論上講，投資保險(xiǎn)基金中各投資銀行應(yīng)繳納的款項(xiàng)最公平合理的依據(jù)是：ca經(jīng)營(yíng)毛利的一定比例r營(yíng)業(yè)額的一定比例g承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小dx獲利大小第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、對(duì)投資銀行自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理內(nèi)容有：abcea、限制承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)r禁止操縱證券價(jià)格g實(shí)行委托優(yōu)先和客戶優(yōu)先原則dx保密原則e、維持市場(chǎng)穩(wěn)定和市場(chǎng)秩序2、投資銀行保險(xiǎn)制度的內(nèi)容有：abcdea、設(shè)立專門的、非盈利性的投資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)r建立專門的、由投資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理的投資保險(xiǎn)基金g設(shè)立投資銀行報(bào)

11、告制度dx允許投資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在某些緊急情況下，向財(cái)政部或中央 銀行融資e、對(duì)客戶賠償制度3、政府監(jiān)管和自律監(jiān)管的區(qū)別是： acdea、性質(zhì)不同r目的不同g監(jiān)管范圍不同d采取的處罰不同e、監(jiān)管依據(jù)不同4、對(duì)投資銀行證券承銷業(yè)務(wù)的管理內(nèi)容有： abdea、禁止欺詐、舞弊、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易r承擔(dān)誠(chéng)信義務(wù)g限制承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)d禁止過(guò)度投機(jī)e、禁止對(duì)發(fā)行企業(yè)征收過(guò)高的費(fèi)用5、政府監(jiān)管和自律監(jiān)管的聯(lián)系在于：acdea目的一致r性質(zhì)相同g自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資銀行之間起著橋梁和紐帶的 作用d自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充e、自律組織本身也須接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、

12、投資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)都是非盈利性的。正確2、政府監(jiān)管和自律監(jiān)管的性質(zhì)和目的不同。錯(cuò)誤3、自律組織本身也須接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。正確4、我國(guó)目前采取銀證分離型模式是傳統(tǒng)使然。錯(cuò)誤5、美國(guó)的證券投資者保護(hù)協(xié)會(huì)是該國(guó)的投資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。正確投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 05章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、投資銀行最本源的業(yè)務(wù)是：aa證券承銷r證券交易g兼并與收購(gòu)dx基金管理2、在同等條件下，承銷相等金額的下列證券毛利差額的百分比最大的是：aa首次公開發(fā)行的股票r再次發(fā)行的股票g可轉(zhuǎn)換債券dx普通債券3、互換業(yè)務(wù)最初的形式為：aa貨幣互換r商品互換g利率互換dx股票互換4、可轉(zhuǎn)換債券

13、的推出是采用創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)模式中的：ba模仿法r組合法g新創(chuàng)法dx專家法5、為了享受到新產(chǎn)品推出時(shí)帶來(lái)的超額利潤(rùn)，投資銀行開發(fā)新產(chǎn)品應(yīng)采?。篶a模仿法r組合法g新創(chuàng)法dx專家法第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、在二級(jí)市場(chǎng)中，投資銀行扮演的角色有：bcda承銷商r做市商g經(jīng)紀(jì)商d交易商e、管理者2、投資銀行為獵手公司提供的服務(wù)有：abcdea物色收購(gòu)對(duì)象r提出收購(gòu)建議g和獵物公司的董事或大股東接觸dx編制有關(guān)的公告e、建立收購(gòu)財(cái)務(wù)計(jì)劃3、投資銀行在對(duì)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體分析時(shí)，應(yīng)該考慮的問(wèn)題有:abcdea法律上的限制r可能的市場(chǎng)規(guī)模g競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)份額d收益的計(jì)算e、風(fēng)險(xiǎn)4、投資銀行業(yè)

14、與基金業(yè)的關(guān)系有：abcea、作為基金的發(fā)起人r管理自己發(fā)行的基金g作為基金的承銷人d作為基金的交易人e、作為基金的受托管理人5、投資銀行參與企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)可以做的工作有：abcda尋找并購(gòu)對(duì)象r向獵手公司提供咨詢g向獵物公司提供咨詢dx幫助獵手公司籌集資金e、尋找獵手公司第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、決定承銷報(bào)酬的最主要因素是發(fā)行成本。錯(cuò)誤2、互換業(yè)務(wù)的發(fā)展更多采用的是組合法的開發(fā)模式。錯(cuò)誤3、從本質(zhì)上看，毛利差額也是一種傭金。正確4、承銷完畢后，投資銀行有義務(wù)維持該證券的市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定。正確5、各部門的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)可以各行其是，單軍突進(jìn)。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 06章在線測(cè)試

15、第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、創(chuàng)造新型金融工具的是：ba創(chuàng)業(yè)者r創(chuàng)新者g分析師dx管理者2、投資銀行經(jīng)營(yíng)方針政策的直接執(zhí)行者是：ca董事會(huì)r總裁g中層管理人員dx普通員工3、人力資源政策中的中期規(guī)劃主要針對(duì)：ba中高級(jí)管理層及業(yè)務(wù)骨干r中低級(jí)管理層g決策層dx普通員工4、在投資銀行起著承上啟下作用的是：ca決策層r高級(jí)管理層g中層管理人員dx核心投資銀行家5、在投資銀行中發(fā)揮樞紐作用的是：da創(chuàng)業(yè)者r創(chuàng)新者g分析師dx管理者第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、影響投資銀行業(yè)的環(huán)境因素包括： abcea法律法規(guī)r公司條例和傳統(tǒng)g利潤(rùn)最大化dx投資銀行家的素質(zhì)e

16、、目前的道德風(fēng)氣2、人力資源管理特別強(qiáng)調(diào)：cda人員的調(diào)配r組織的協(xié)調(diào)g對(duì)人的培訓(xùn)dx對(duì)人的激勵(lì)e、對(duì)人的控制3、投資銀行家按個(gè)性分主要有以下幾類：abcda創(chuàng)業(yè)者r分析師g創(chuàng)新者d管理者e、決策者4、投資銀行的高層人員包括：abcdea決策層r高級(jí)管理層g核心投資銀行家d總攬電腦事務(wù)的管理人才e、總攬信息事務(wù)的管理人才5、中層管理者是投資銀行的：dea決策層r具體業(yè)務(wù)的操作者g公司的管理者d本部門的管理者e、經(jīng)營(yíng)方針的直接執(zhí)行者第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、投資銀行業(yè)的金融精英其薪酬處于整個(gè)社會(huì)階梯的較高水平。 正確2、能力不屬于投資銀行家道德操守的范疇。錯(cuò)誤3、對(duì)于國(guó)際投資銀

17、行，國(guó)外市場(chǎng)的中層管理人員更多的需要從 本國(guó)選調(diào)。錯(cuò)誤4、一味追求利潤(rùn)最大化會(huì)對(duì)投資銀行家的道德操守構(gòu)成負(fù)面影 響。正確5、管理者的工作責(zé)任是維護(hù)公司的組織，使集體保持團(tuán)結(jié)。正確投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 07章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、我國(guó)規(guī)定股票質(zhì)押率最高不能超過(guò)：ba 50%r 60%g 70%dx 80%2、我國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)建立并開始運(yùn)行是在：ca 1986 年r 1993 年g 1996 年dx 1999 年3、我國(guó)證券公司獲準(zhǔn)有條件地進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)是在：da 1986 年r 1993 年g 1996 年dx 1999 年4、股票質(zhì)押貸款的平倉(cāng)線是：

18、ca、100%r 110%g 120%dx 130%5、融券交易屬于：da回購(gòu)交易r股票質(zhì)押g股權(quán)融資dx信用交易第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、我國(guó)首批獲準(zhǔn)進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)的證券公司有：abdea中信證券r廣發(fā)證券g宏源證券d湘財(cái)證券e、光大證券2、債權(quán)融資的方式有：aba申請(qǐng)貸款r發(fā)行債券g發(fā)行股票dx國(guó)債回購(gòu)e、信用交易3、為防范風(fēng)險(xiǎn)，用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)該是：acda業(yè)績(jī)優(yōu)良r處于行業(yè)龍頭地位g流通股本規(guī)模適度d流動(dòng)性較好e、紅利豐厚4、我國(guó)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中的貸款人可以是：abca、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行總行r國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行授權(quán)分行g(shù)其他商業(yè)銀行總行d其他商業(yè)銀行總行授權(quán)

19、分行e、中國(guó)人民銀行5、我國(guó)規(guī)定成為同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司須符合的條件有:abcdea、資本充足率達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)r不挪用客戶保證金g實(shí)際資產(chǎn)大于實(shí)際負(fù)債dx任何時(shí)點(diǎn)流動(dòng)比率不低于 5%e、負(fù)債總額不超過(guò)凈資產(chǎn)的 8倍第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、債權(quán)籌資在兼并收購(gòu)過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。錯(cuò)誤2、一家證券公司可以在多家商業(yè)銀行辦理股票質(zhì)押貸款。錯(cuò)誤3、在質(zhì)押股票市值與貸款本金之比下降至平倉(cāng)線時(shí)，貸款人有權(quán)出售質(zhì)押股票。正確4、日本規(guī)定客戶融資交易購(gòu)入證券須提供不少于30%的自有資金或30萬(wàn)日元，取其中較小者即可。錯(cuò)誤5、客戶通過(guò)融資交易購(gòu)買的證券必須作為抵押品質(zhì)于投資銀行。正確投資銀行

20、理論與實(shí)務(wù)第 08章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、百富勤的破產(chǎn)根本源于：ba亞洲金融危機(jī)r高風(fēng)險(xiǎn)高收益戰(zhàn)略g芝加哥第一銀行取消對(duì)其貸款dx蘇黎士集團(tuán)取消對(duì)其注資2、收購(gòu)原百富勤融資和證券業(yè)務(wù)的是：ca高盛公司r美林公司g法國(guó)巴黎國(guó)家銀行dx所羅門兄弟公司3、摩根斯坦利添惠公司的風(fēng)險(xiǎn)管控核心機(jī)構(gòu)是：ba審計(jì)委員會(huì)r風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)g市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)部門dx財(cái)務(wù)部門4、1997年成為日本以外亞洲最大獨(dú)立投資銀行的是：ba中信證券r百富勤g宏源證券dx長(zhǎng)期資本管理公司5、1998年華爾街被迫聯(lián)手拯救的是：ca百富勤r高盛公司g長(zhǎng)期資本管理公司dx所羅門兄弟公司第二題、多項(xiàng)選擇題（每

21、題 2分，5道題共10分）1、風(fēng)險(xiǎn)管控的架構(gòu)體系包括的內(nèi)容有：abcdea、明確風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)權(quán)機(jī)構(gòu)r建立風(fēng)險(xiǎn)管控戰(zhàn)略g實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控政策和程序dx采用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和控制的辦法e、檢驗(yàn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控制度的執(zhí)行2、參與拯救長(zhǎng)期資本管理公司的有：abcdea、美林公司、高盛、摩根斯坦利r高盛公司g摩根斯坦利添惠公司dx德意志銀行e、法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行3、法律風(fēng)險(xiǎn)包括：cea、市場(chǎng)利率變化的可能性r市場(chǎng)匯率變化的可能性g對(duì)手無(wú)權(quán)簽訂合同的可能性d合同一方不履行義務(wù)的可能性e、合同潛在的非法性4、與長(zhǎng)期資本管理公司震蕩案相關(guān)的事件有：abcdea瑞士聯(lián)合銀行第三季度損失 7.18億r許多投資銀行98年股價(jià)跌去5

22、0%有余g原擬98年上市的高盛公司推遲上市計(jì)劃d 1998年9月24日道瓊斯指數(shù)跌1.87%e、1998年9月24日恒生指數(shù)跌2.12%5、1997年百富勤為擴(kuò)大債券業(yè)務(wù)付出的成本有：aca邊際利潤(rùn)低至不足1%r債券價(jià)格下跌g債券存貨大幅度增加dx呆壞帳增加e、承銷額下降第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型是一個(gè)投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的檢測(cè)工具。正確2、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型能反映組合分散后所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)減少。正確3、美林公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)檢測(cè)和資產(chǎn)、負(fù)債有關(guān)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)誤4、亞洲金融危機(jī)是百富勤破產(chǎn)的根本所在。錯(cuò)誤5、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型是一個(gè)投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的檢測(cè)工具。正確投資銀行理論與實(shí)

23、務(wù)第 09章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、我國(guó)國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的重要參與者是：ba國(guó)債承銷商r國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商g國(guó)債二級(jí)自營(yíng)商dx機(jī)構(gòu)投資者2、屬于債券的特征是：ba參與性r償還性g風(fēng)險(xiǎn)性dx自主性3、債券按發(fā)行主體可分為：da直接債券r短期債券g記名債券dx政府債券4、招標(biāo)發(fā)行始于：ba 1994r 1995g 1996dx 19975、屬于投資銀行在承銷國(guó)債過(guò)程中，獲取收益的渠道是：ca r g發(fā)行手續(xù)費(fèi)收入 dx第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、債券的特征：abcda、償還性r流通性g安全性d收益性e、廣泛性2、公募發(fā)行可以分作：abca

24、、代銷r余額包銷g全額包銷3、投資銀行在承銷國(guó)債過(guò)程中獲取收益的渠道：abcda差價(jià)收入r發(fā)行手續(xù)費(fèi)收入g資金占用的利息收入d留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益4、按照發(fā)行主體債券可以分為：abea政府債券r公司債券g直接債券d短期債券e、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券5、承銷辛迪加的職責(zé)是：abcda、代表發(fā)債人同有關(guān)管理機(jī)構(gòu)交涉有關(guān)發(fā)行的條件、可行性等 問(wèn)題r動(dòng)員和組織認(rèn)購(gòu)所要發(fā)行的債券g編寫印刷發(fā)行說(shuō)明書、認(rèn)購(gòu)合同、債券條款等文件d分銷債券第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、債券具有償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性四大特征。正確2、競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)書必須標(biāo)明認(rèn)購(gòu)的數(shù)量和認(rèn)購(gòu)價(jià)格。正確3、評(píng)級(jí)越高的債券通常其安全性和流動(dòng)

25、性越好。正確4、信用評(píng)級(jí)越高，發(fā)行者所需要付出的利率和籌資成本就越高。錯(cuò)誤5、經(jīng)理集團(tuán)中，經(jīng)理人負(fù)責(zé)銷售最大數(shù)額的債券。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 10章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、股票的特征：aa不可償還性r保密性g安全性dx廣泛性2、按照投資主體股票可分為：da記名股r績(jī)優(yōu)股c、a股dx國(guó)有股3、通道制始于：ba 2000r 2001g 2002dx 20034、決定首次公開招股成功與否的一個(gè)直接因素：ba承銷r推銷g代銷dx包銷5、自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人發(fā)行股票在：ba 5個(gè)月內(nèi)r 6個(gè)月內(nèi)g 7個(gè)月內(nèi)d 8個(gè)月內(nèi)第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題

26、共10分）1、股票的特征：abcdea不可償還性r參與性g收益性d流通性e、風(fēng)險(xiǎn)性2、按照投資主體股票可分為：acda國(guó)有股r績(jī)優(yōu)股g法人股d社會(huì)公眾股e、優(yōu)先股3、我國(guó)股票發(fā)行制度的演變階段：abdea試點(diǎn)階段r額度制階段g準(zhǔn)備階段d通道制和保薦制并存階段e、保薦制階段4、股票發(fā)行的管理制度：abca審批制r注冊(cè)制g核準(zhǔn)制5、發(fā)行人對(duì)投資銀行的選擇：abcdea、聲譽(yù)、能力和資金實(shí)力r專業(yè)資格和類似發(fā)行行為g分配能力和市場(chǎng)跨度d輔助服務(wù)e、發(fā)行定價(jià)的估計(jì)第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。正確2、包銷是最常見(jiàn)的承銷方式。正確3、發(fā)行人在獲得證監(jiān)會(huì)的發(fā)行許可

27、后即可進(jìn)入發(fā)行承銷的具體操作。正確4、私募發(fā)行的股票流動(dòng)性較差甚至根本沒(méi)有。正確5、首次公開發(fā)行推銷的具體成功是通過(guò)路演來(lái)實(shí)現(xiàn)的。正確投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 11章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、最早開展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的國(guó)家是：ba英國(guó)r美國(guó)g日本dx韓國(guó)2、典型的做市商市場(chǎng)是：ba紐約證券交易所r那斯達(dá)克市場(chǎng)g上海證券交易所dx深圳證券交易所3,投資銀行參加證券交易所組織的證券交易，首先要：aa、成為證券交易所的會(huì)員r開立股份結(jié)算帳戶g審驗(yàn)投資者開立的證券帳戶dx簽訂證券買賣代理協(xié)議4、套利商的首要風(fēng)險(xiǎn)是：da時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)r價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)g競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)dx收購(gòu)失敗風(fēng)險(xiǎn)5、我國(guó)網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)

28、業(yè)務(wù)正式起步于：ca 1994 年r 1996 年g 1998 年dx 1999 年第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、投資銀行充任做市商的目的有： abca賺取買賣報(bào)價(jià)的價(jià)差r積累定價(jià)技巧g提供發(fā)行和做市的一體化服務(wù)dx投機(jī)獲利e、風(fēng)險(xiǎn)套利2、做市商的成本主要體現(xiàn)在：acdea直接交易成本r時(shí)間成本g存貨的管理成本d存貨的風(fēng)險(xiǎn)成本e、不對(duì)稱信息成本 3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：bdea業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性r自主性g客戶資料的保密性d風(fēng)險(xiǎn)性e、收益不確定性4、我國(guó)投資者下達(dá)訂單的方式有：abcda柜臺(tái)遞單委托r電話自動(dòng)委托g(shù)電腦自動(dòng)委托d遠(yuǎn)程終端委托e、證券交易所直接委托5、投機(jī)商的

29、正常買賣有以下效用：abcea提高二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性r價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能g有利于資金的有效分配d促進(jìn)并購(gòu)活動(dòng)成功e、維持市場(chǎng)的高效運(yùn)行第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、收購(gòu)達(dá)成的時(shí)間越長(zhǎng)，套利商的年回報(bào)率越高。錯(cuò)誤2、經(jīng)紀(jì)商為了委托人獲得最大收益，可以不執(zhí)行委托指令。錯(cuò)誤3、不對(duì)稱信息和存貨成本合起來(lái)甚至?xí)棺鍪猩虩o(wú)利可圖。正4、經(jīng)紀(jì)商只能是法人。錯(cuò)誤5、投機(jī)商通過(guò)利用資金實(shí)力和內(nèi)幕消息來(lái)操縱股價(jià)從而獲利。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 12章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、在并購(gòu)的會(huì)計(jì)處理方法上， 若采用聯(lián)營(yíng)法，支付工具應(yīng)選擇:da現(xiàn)金r優(yōu)先股g債券d普通股2、狹義的毒

30、丸是指：da金降落r防御性并購(gòu)g出售“皇冠明珠”d股份購(gòu)買權(quán)利計(jì)劃3、對(duì)獵物公司估值較為常用的方法的是：da市盈率法r競(jìng)價(jià)確定法g凈資產(chǎn)倍率法d現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法4、生產(chǎn)和銷售相同、相似產(chǎn)品的企業(yè)間的并購(gòu)是：aa橫向并購(gòu)r縱向并購(gòu)g混合并購(gòu)dx杠桿收購(gòu)5、在反收購(gòu)中，獵物公司為了保護(hù)經(jīng)理層，通常會(huì)采?。篵a董事會(huì)輪選制r金降落g錫降落dx養(yǎng)老金降落第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、并購(gòu)按照雙方的關(guān)系可劃分為：abca善意收購(gòu)r敵意收購(gòu)g熊抱dx杠桿收購(gòu)e、經(jīng)理層收購(gòu)2、投資銀行提供的反收購(gòu)服務(wù)主要從以下層面入手：abea整頓r預(yù)防g重組dx服從e、反抗3、并購(gòu)中的會(huì)計(jì)處理方法若采

31、用買受法，支付工具應(yīng)選擇：abca現(xiàn)金r優(yōu)先股g債券dx可轉(zhuǎn)換債券e、普通股4、投資銀行介入企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)的途徑有：abcdea幫助公司安排并購(gòu)r設(shè)計(jì)防衛(wèi)措施g建立公眾價(jià)值d安排融資e、風(fēng)險(xiǎn)套利5、獵物公司對(duì)董事會(huì)的保護(hù)措施有：cda金降落r錫降落g董事會(huì)輪選制d超多數(shù)規(guī)定e、養(yǎng)老金降落第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、“熊抱”處于極端的善意收購(gòu)和敵意收購(gòu)之間。正確2、獵手公司的出價(jià)越接近上限，其股東得到的就越多。錯(cuò)誤3、在實(shí)際操作中，獵手公司的首次要約價(jià)格越低越好。錯(cuò)誤4、中國(guó)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)重組始于 1993年。正確5、英國(guó)法律規(guī)定，被收購(gòu)公司不得使用焦土政策。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)

32、第 13章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、霸菱事件引起投資銀行開始重視：da、信用風(fēng)險(xiǎn)r市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)g交易風(fēng)險(xiǎn)dx操作風(fēng)險(xiǎn)2、期貨期權(quán)是一種：ba 一級(jí)衍生工具r二級(jí)衍生工具g三級(jí)衍生工具dx四級(jí)衍生工具3、持有者只有在到期日才可以宣布執(zhí)行與否的期權(quán)是：ba美式期權(quán)r歐式期權(quán)g指數(shù)期權(quán)dx期貨期權(quán)4、衍生產(chǎn)品交易的主要特征是采用：aa保證金制度r強(qiáng)制平倉(cāng)制度g逐日盯市制度dx市場(chǎng)準(zhǔn)入制度5、在股票類衍生產(chǎn)品上占據(jù)著較大優(yōu)勢(shì)的是：ba商業(yè)銀行r投資銀行g(shù)基金dx信托投資公司第二題、多項(xiàng)選擇題（每題 2分，5道題共10分）1、霸菱集團(tuán)內(nèi)部管理不善體現(xiàn)在：abcea、缺乏基本的

33、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制r管理層監(jiān)管不嚴(yán)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱g領(lǐng)導(dǎo)層分裂，制度推行不力dx員工人心渙散e、組織形式的構(gòu)造上欠缺考慮2、最基本的金融互換形式有：abcdea、一種貨幣和另一種貨幣之間的互換r同一貨幣的浮動(dòng)利率與固定利率互換g同一貨幣的浮動(dòng)利率與浮動(dòng)利率互換d不同貨幣的浮動(dòng)利率與固定利率互換e、不同貨幣的浮動(dòng)利率與浮動(dòng)利率互換3、金融期權(quán)按照期權(quán)合約賦予持有人買入或賣出標(biāo)的物行為的不同可劃分為：aba看漲期權(quán)r看跌期權(quán)g看平期權(quán)dx美式期權(quán)e、歐式期權(quán)4、減少操作風(fēng)險(xiǎn)的措施有：abcdea、交易員不得在清算部門兼職r公司出席代表不得經(jīng)手客戶業(yè)務(wù)g嚴(yán)格區(qū)分客戶資金和投資銀行自有資金d對(duì)交易員定出交易限

34、額和持倉(cāng)止損額e、當(dāng)投資出現(xiàn)臨界虧損時(shí)相應(yīng)斬倉(cāng)5、金融衍生產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)不同可分為：acdea遠(yuǎn)期合約r近期合約g期貨合約d期權(quán)合約e、互換合約第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）1、期權(quán)交易是買賣權(quán)利的交易。正確2、投資銀行同時(shí)與甲、乙兩公司簽訂相互獨(dú)立的互換合約，后 甲違約停止互換，投資銀行仍有法律義務(wù)與乙繼續(xù)互換。正確3、為控制信用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)全部采用交易所內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)衍生合約。錯(cuò)誤4、指數(shù)期權(quán)由衍生產(chǎn)品之間組合搭配而成。錯(cuò)誤5、互換的參與者有必要對(duì)互換對(duì)手進(jìn)行資信測(cè)評(píng)。錯(cuò)誤投資銀行理論與實(shí)務(wù)第 14章在線測(cè)試第一題、單項(xiàng)選擇題（每題 1分，5道題共5分）1、基金起源于：ba美國(guó)r英國(guó)g德國(guó)dx荷蘭2、發(fā)行總額固定的基金是：ba開放式基金r封閉式基金g貨幣基金dx風(fēng)險(xiǎn)基金3、基金資產(chǎn)配置的第一個(gè)層次是：aa政策性資產(chǎn)配置r策略性資產(chǎn)配置g個(gè)別資產(chǎn)的選擇dx期限結(jié)構(gòu)4、基金資產(chǎn)配置的第三個(gè)層次是：ca政策性資產(chǎn)配置r策略性資產(chǎn)配置g個(gè)別資產(chǎn)的選擇dx期限結(jié)構(gòu)