5份行政處罰決定書

1、5 份行政處罰決定書 中國證監(jiān)會(huì)公布 5 份行政處罰決定書，以下是全文： 中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書 （ 孫德明、易培劍 ） 證監(jiān)罰字 XX19 號(hào) 當(dāng)事人：孫德明，男， 1965 年出生，富成證券經(jīng)紀(jì)有限 責(zé)任公司 （以下簡稱富成證券 ） 原董事長，住址：上海市靜安 區(qū)延平路 123 弄。易培劍，男， 1970 出生，富成證券原擬任董事長 （XX 年 1 月至 4 月） ，住址：廣東省深圳市福田區(qū)聚豪園景麗閣 4F。富成證券違反證券法律法規(guī)一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)， 我會(huì)依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)。經(jīng)查明，富成證券存在以下違法行為：（ 一 ） 非法挪用客戶企業(yè)債券億元自XX

2、年7月起至XX年3月，富成證券未經(jīng)客戶同意， 擅自挪用客戶 99 寶鋼債共計(jì)億元進(jìn)行債券回購。深圳萬泓 技術(shù)有限公司 （ 以下簡稱深圳萬泓 ） 和海南一鼎實(shí)業(yè)有限公 司（以下簡稱海南一鼎 ）利用上述回購款在富成證券下屬 3個(gè) 營業(yè)部 4個(gè)資金賬戶下掛的 115 個(gè)個(gè)人股東賬戶共購入“思 達(dá)高科” （ 股票代碼： 000676）862 萬股。同時(shí)，深圳萬泓分 別在富成證券杭州營業(yè)部托管了其實(shí)際控制資金賬戶下 134 萬股“思達(dá)高科” 、在福州營業(yè)部托管了浙江三寶投資管理 有限公司賬戶下的 266 萬股“思達(dá)高科”作為億元企業(yè)債回購款的抵押富成證券的上述行為違反了原證券法第七十三條第（三） 項(xiàng)“挪

3、用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金” 的規(guī)定，構(gòu)成了原證券法第一百九十三條所述“未經(jīng)客 戶的委托”，“挪用”“客戶賬戶上的證券”的行為。孫德明對非法挪用客戶企業(yè)債券億元承擔(dān)責(zé)任，易培劍 對非法挪用客戶企業(yè)債券億元承擔(dān)責(zé)任。XXXX（ 二 ） 違規(guī)開展委托理財(cái)業(yè)務(wù) 富成證券未取得我會(huì)批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。年 5 月富成證券與上海良友 （集團(tuán) ）有限公司進(jìn)出口分公司 （ 以下簡稱上海良友 ） 簽訂國債托管協(xié)議，托管該公司持有的 面值為 6976 萬元的 03國債（1） ，用于國債回購，期限自 年4月8日至XX年4月8日，并約定利率%富成證券的上述行為違反了原證券法第一百三十一 條第二

4、款“證券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 和其他業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成了原證券法第一百九十九條 所述“證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券 業(yè)務(wù)”的行為。孫德明應(yīng)對上述行為承擔(dān)責(zé)任。上述事實(shí)，有鑫國聯(lián)期貨上海營業(yè)部相關(guān)客戶資金對賬 單、交易結(jié)算單、透支交易情況表及相關(guān)人員的談話筆錄等證據(jù)證明。鑫國聯(lián)期貨上海營業(yè)部上述行為違反了期貨交易管理 暫行條例 （ 以下簡稱期貨條例 ） 第四十一條第二款“期 貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公 司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約 強(qiáng)行平倉”的規(guī)定，構(gòu)成了期貨條例第五十九條第一款 第（ 四） 項(xiàng)規(guī)定的“允許客戶在

5、保證金不足的情況下進(jìn)行期貨 交易”的行為。根據(jù)鑫國聯(lián)期貨上海營業(yè)部上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、 情節(jié)以及責(zé)任人員責(zé)任的大小，依據(jù)期貨條例第五十九 條的規(guī)定 , 本會(huì)決定：一、對鑫國聯(lián)期貨上海營業(yè)部給予警告，并處以 10 萬 元罰款 ;二、對奚家松處以 2 萬元罰款，對萬紀(jì)忠處以 1 萬元罰 款。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起 15 日內(nèi)，將 罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（ 開戶銀行：中信實(shí)業(yè)銀行總行營業(yè)部、賬號(hào) 7111010189800000162 ，由該行直接上 繳國庫 ） ，并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員 會(huì)法律部審理執(zhí)行處備案。如對本處罰決定不服，可在收到 本處罰決定

6、之日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出 行政復(fù)議 ; 也可以在收到本處罰決定之日起 3 個(gè)月內(nèi)直接向 有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定 不停止執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二OO六年六月二十七日中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書 （ 經(jīng)易期貨相關(guān)人員 ） 證監(jiān)罰字 XX20 號(hào)當(dāng)事人 : 經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司上海營業(yè)部 （ 以下簡稱 經(jīng)易期貨上海營業(yè)部 ） ，住所地：上海市浦東南路 855 號(hào)世 界廣場 16 層 E、F 座，負(fù)責(zé)人尹光夫。陳進(jìn)華，男，漢族， 1968 年 1 月 19 日出生，住上海市 虹口區(qū)山陰路 57 弄 1 號(hào)，系經(jīng)易期貨上海營業(yè)部原負(fù)責(zé)人。周想平，男，

7、漢族， 1967 年 7 月 27 日出生，住江蘇省 蘇州市金閶區(qū)彩香二村 99 幢 503 室，系經(jīng)易期貨上海營業(yè) 部原風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人。經(jīng)易期貨上海營業(yè)部違反期貨法律法規(guī)一案，現(xiàn)已經(jīng)調(diào) 查、審理完畢，并依法向各當(dāng)事人履行了事先告知程序。經(jīng)查明，經(jīng)易期貨上海營業(yè)部存在如下違法行為：XX年2月13日至XX年4月5日期間，經(jīng)易期貨上海營業(yè)部在客戶沈忠、上海申銅銅業(yè)有限公司、張逸姍、姚亨生 保證金不足的情況下，允許該四客戶繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，其 透支交易額分別合計(jì)為 1 ,萬元、萬元、萬元、 27 萬元。經(jīng) 易期貨上海營業(yè)部在上述交易中共非法獲取手續(xù)費(fèi)36,645元。對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為經(jīng)易

8、期貨上海營業(yè) 部原負(fù)責(zé)人陳進(jìn)華，其他直接責(zé)任人員為經(jīng)易期貨上海營業(yè) 部原風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人周想平。上述事實(shí)，有經(jīng)易期貨上海營業(yè)部相關(guān)客戶資金對賬單、 交易結(jié)算單、透支交易情況表及相關(guān)人員的談話筆錄等證據(jù) 證明。經(jīng)易期貨上海營業(yè)部上述行為違反了期貨交易管理暫 行條例 （ 以下簡稱期貨條例 ）第四十一條第二款“期貨 經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司 統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng) 行平倉”的規(guī)定，構(gòu)成了期貨條例第五十九條第一款第 （四） 項(xiàng)規(guī)定的“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交 易”的行為。根據(jù)經(jīng)易期貨上海營業(yè)部上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、 情節(jié)以及責(zé)任人

9、員責(zé)任的大小，依據(jù)期貨條例第五十九 條的規(guī)定 , 本會(huì)決定：一、對經(jīng)易期貨上海營業(yè)部給予警告，并處以 10 萬元 罰款;二、對陳進(jìn)華處以 2 萬元罰款，對周想平處以 1 萬元罰上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15 日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) （ 開戶銀行：中信實(shí)業(yè)銀行總行營業(yè)部、賬號(hào) 7111010189800000162 ，由該行直接上 繳國庫 ） ，并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員 會(huì)法律部審理執(zhí)行處備案。如對本處罰決定不服，可在收到 本處罰決定之日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出 行政復(fù)議 ; 也可以在收到本處罰決定之日起3 個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民

10、法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定 不停止執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二OO六年六月三十日中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書 （ 賀年 ） 證監(jiān)罰字 XX23 號(hào)當(dāng)事人：賀年，男， 1968 年出生，原三江源證券經(jīng)紀(jì)有 限公司 （以下簡稱三江源證券 ） 董事長，住址青海省西寧市黃 河路 9號(hào)木橋花園 1號(hào)樓 3402 房。三江源證券撫順營業(yè)部挪用客戶國債案現(xiàn)已調(diào)查、審理 終結(jié)，我會(huì)依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由 及依據(jù)。經(jīng)查明， XX 年 10 月 30 日至 XX 年 2 月 18 日期間，三 江源證券撫順營業(yè)部在未經(jīng)客戶允許的情況下，利用原撫順 財(cái)政證券公司的機(jī)構(gòu)賬戶 D899881

11、344（ 此賬戶屬于三江源證 券撫順營業(yè)部所有 ） ，擅自挪用本營業(yè)部 771 名客戶所擁有 的國債分 20 筆進(jìn)行了回購業(yè)務(wù)，回購融入資金 6500 萬元， 回購期限為 182 天，并將回購融入資金在營業(yè)部的代買賣證 券款中進(jìn)行了會(huì)計(jì)核算 ;XX 年 11 月 5 日至 11 月 18 日期間， 三江源證券撫順營業(yè)部與其中的 221 名客戶補(bǔ)簽了國債客 戶增值投資計(jì)劃協(xié)議書 （回購融入資金 XX 萬元） ，協(xié)議書 規(guī)定投資收益率為折合標(biāo)準(zhǔn)券市值的 1%，并按照投資收益率 為已經(jīng)補(bǔ)簽了協(xié)議書的客戶支付投資收益 20 萬元。對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為經(jīng)易期貨上海營業(yè) 部原負(fù)責(zé)人陳進(jìn)華，其他直

12、接責(zé)任人員為經(jīng)易期貨上海營業(yè) 部原風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人周想平。上述事實(shí)，有經(jīng)易期貨上海營業(yè)部相關(guān)客戶資金對賬單、 交易結(jié)算單、透支交易情況表及相關(guān)人員的談話筆錄等證據(jù) 證明。經(jīng)易期貨上海營業(yè)部上述行為違反了期貨交易管理暫 行條例 （ 以下簡稱期貨條例 ）第四十一條第二款“期貨 經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司 統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng) 行平倉”的規(guī)定，構(gòu)成了期貨條例第五十九條第一款第 （四） 項(xiàng)規(guī)定的“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交 易”的行為。根據(jù)經(jīng)易期貨上海營業(yè)部上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、 情節(jié)以及責(zé)任人員責(zé)任的大小，依據(jù)期貨條例第五十九條的

13、規(guī)定 , 本會(huì)決定：一、對經(jīng)易期貨上海營業(yè)部給予警告，并處以 10 萬元 罰款;二、對陳進(jìn)華處以 2 萬元罰款，對周想平處以 1 萬元罰 款。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起 15 日內(nèi)，將 罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) （ 開戶銀行：中信實(shí)業(yè)銀 行總行營業(yè)部、賬號(hào) 7111010189800000162 ，由該行直接上 繳國庫 ） ，并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員 會(huì)法律部審理執(zhí)行處備案。如對本處罰決定不服，可在收到 本處罰決定之日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出 行政復(fù)議 ; 也可以在收到本處罰決定之日起 3 個(gè)月內(nèi)直接向 有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟

14、期間，上述決定 不停止執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二OO六年六月三十日中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書 （ 賀年 ）證監(jiān)罰字 XX23 號(hào)當(dāng)事人：賀年，男， 1968 年出生，原三江源證券經(jīng)紀(jì)有 限公司 （以下簡稱三江源證券 ）董事長，住址青海省西寧市黃 河路 9號(hào)木橋花園 1號(hào)樓 3402 房。三江源證券撫順營業(yè)部挪用客戶國債案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，我會(huì)依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由 及依據(jù)。經(jīng)查明， XX 年 10 月 30 日至 XX 年 2 月 18 日期間，三 江源證券撫順營業(yè)部在未經(jīng)客戶允許的情況下，利用原撫順 財(cái)政證券公司的機(jī)構(gòu)賬戶 D899881344（ 此賬戶屬于三江源證

15、券撫順營業(yè)部所有 ） ，擅自挪用本營業(yè)部 771 名客戶所擁有 的國債分 20 筆進(jìn)行了回購業(yè)務(wù)，回購融入資金 6500 萬元， 回購期限為 182 天，并將回購融入資金在營業(yè)部的代買賣證 券款中進(jìn)行了會(huì)計(jì)核算 ;XX 年 11月 5日至 11月 18 日期間， 三江源證券撫順營業(yè)部與其中的 221 名客戶補(bǔ)簽了國債客 戶增值投資計(jì)劃協(xié)議書 （回購融入資金 XX 萬元） ，協(xié)議書 規(guī)定投資收益率為折合標(biāo)準(zhǔn)券市值的1%，并按照投資收益率為已經(jīng)補(bǔ)簽了協(xié)議書的客戶支付投資收益 20 萬元。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之 日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議，也 可以

16、在收到本處罰決定之日起 3 個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人 民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí) 行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二OO六年八月九日中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書 （ 鐘偉華和張擁軍等 ） 證監(jiān)罰字 XX22 號(hào)當(dāng)事人：鐘偉華，男， 1957 年 8 月 29 日出生，時(shí)任廣 東證券股份有限公司 （ 以下簡稱廣東證券 ）董事長，住址：廣 州市天河區(qū)南國一街 17 號(hào) 2802 房;張擁軍，男， 1969年 8月 3日出生，時(shí)任廣東證券投資 銀行深圳分部業(yè)務(wù)主管，住址：廣東省深圳市福田區(qū)振興路 109 號(hào) 3 棟 804;趙陽，男， 1969 年 9 月 20 日出生，時(shí)任廣東證券

17、投資 銀行深圳分部業(yè)務(wù)主管，住址：河南省洛陽市澗西區(qū)珠江路 九街坊珠九 9 棟 3門 501號(hào);石紅嵐，女， 1968年 5月 1日出生，時(shí)任廣東證券投資 銀行上海分部經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)昌邑路 55 弄 5 號(hào) 802 室。日前，依據(jù)原中華人民共和國證券法 （以下簡稱 證 券法 ） 的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對廣東證券及相關(guān)人員違法違規(guī) 行為進(jìn)行了立案調(diào)查 , 并依法向當(dāng)事人履行了事先告知程序。 應(yīng)當(dāng)事人的申請，召開了聽證會(huì)，聽取了其陳述和申辯，現(xiàn) 已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，廣東證券及其相關(guān)人員在科大創(chuàng)新股份有限公 司（以下簡稱科大創(chuàng)新 ） 首次公開發(fā)行股票中存在如下違法 行為：科大創(chuàng)新在 XX

18、 年首次公開發(fā)行股票的申報(bào)材料和招股說明書中稱，其XX年度凈利潤萬元，凈資產(chǎn)收益率為 %經(jīng)查，在 XX 年，科大創(chuàng)新采取虛增銷售收入及賬外處 理費(fèi)用的方式虛增利潤萬元。 其中：(1) 虛增銷售收入萬元。 即：通過所屬的中佳分公司虛構(gòu)銷售合同、對方單位虛開驗(yàn) 收單據(jù)或收貨證明、攤薄產(chǎn)品生產(chǎn)成本的方式虛增銷售收入 萬元，當(dāng)年沖回虛做的銷售收入萬元，實(shí)際虛增銷售收入萬 元。由此產(chǎn)生的應(yīng)收賬款則通過以賬外資金回籠貨款的方式 予以沖銷，虛假銷售沒有相應(yīng)地結(jié)轉(zhuǎn)成本 ;(2) 賬外處理費(fèi)用 萬元。即：通過向控股股東科大實(shí)業(yè)借款、擔(dān)保收益和質(zhì)押 貸款等方式取得的賬外資金處理其公司總部、中佳分公司、 科聚分公司

19、、輻化分公司、天安分公司的管理費(fèi)用萬元，股 票發(fā)行費(fèi)用萬元。通過 (1) 、 (2) 項(xiàng)行為，科大創(chuàng)新當(dāng)年虛增 利潤總計(jì)萬元?？鄢陨咸撛隼麧櫤螅拼髣?chuàng)新的 XX 年度 凈利潤僅為萬元，凈資產(chǎn)收益率為 %?？拼髣?chuàng)新的上述行為，違反了原證券法第十三條關(guān) 于“發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部 門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”以及 第五十九條關(guān)于“公司公告的股票或者公司債券發(fā)行和上市 文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了原證券法第一百七十 五條“制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的”行為。廣東證券是科大創(chuàng)新 XX 年首次公開發(fā)行股票的主承銷 商，經(jīng)辦人為張擁軍、趙陽、石紅嵐。XX 年 8 月 29 日，廣 東證券出具關(guān)于科大創(chuàng)新股份有限公司首次申請公開發(fā)行 股票的推薦函 ，當(dāng)月 31 日，向中國證監(jiān)會(huì)正式提交首次公 開發(fā)行股票申報(bào)材料。經(jīng)查，在經(jīng)辦承銷業(yè)務(wù)期間，廣東證券及其相關(guān)人員未 對科大創(chuàng)新財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，未對招股說明 書及其摘要的內(nèi)容進(jìn)行充分核查，即在首次公開發(fā)行股 票申請文件主承銷商核對表中確認(rèn)相應(yīng)事項(xiàng)，未能發(fā)現(xiàn)公 開發(fā)行