XXXX年環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃檢查要點-江蘇省環(huán)

1、三年行動計劃執(zhí)行情況檢查準備材料及檢查要點本次檢查以管理檢查為主，技術檢查為輔，重點檢查環(huán)保局在環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理方面的工作，同時對被查地區(qū)的環(huán)境監(jiān)測站進行重點工作的檢查，具體檢查流程及內(nèi)容如下：一、檢查流程1、盲樣交接，檢查組到達當日，進行盲樣交接，由被查市監(jiān)測站進行樣品分析工作（重金屬和有機分析項目各1項）；2、三年行動計劃現(xiàn)場檢查情況匯報會（1）雙方人員介紹（2）檢查組介紹檢查內(nèi)容（3）被查市進行工作匯報3、參觀辦公用房和實驗用房對環(huán)保局環(huán)境監(jiān)測用房進行參觀，對監(jiān)測站實驗用房進行參觀4、現(xiàn)場檢查根據(jù)現(xiàn)場檢查表內(nèi)容進行現(xiàn)場檢查和資料查閱，分環(huán)保局和監(jiān)測站兩個檢查重點。（環(huán)保局檢查對環(huán)境監(jiān)測質(zhì)

2、量管理的行政職能履行情況，監(jiān)測站重點檢查全過程質(zhì)量管理工作情況）5、工作座談（與現(xiàn)場檢查同步進行）由被查市選取轄區(qū)內(nèi)一個區(qū)（縣、市），與當?shù)丨h(huán)保局和監(jiān)測站就環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作進行座談，座談內(nèi)容包括工作現(xiàn)狀、工作展望、存在問題等。6、檢查情況內(nèi)部溝通會檢查組內(nèi)部對檢查情況進行溝通，總結。7、檢查情況外部溝通會檢查組與被查市部分人員進行溝通，拾遺補缺；8、三年行動計劃現(xiàn)場檢查情況通報會由檢查組就兩天來的檢查情況向被查市環(huán)保局進行情況通報。二、檢查內(nèi)容檢查重點為實施細則中所列5點，通過現(xiàn)場檢查、資料查閱等方式進行檢查。（1）環(huán)保局檢查內(nèi)容以履行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理職責情況現(xiàn)場檢查考核表內(nèi)容為主，結合2

3、009年實施細則中環(huán)保行政主管部門自查填報表（表1-表3），各檢查表檢查要點詳見附件。專家依據(jù)檢查結果，填寫現(xiàn)場檢查表和現(xiàn)場檢查考核表。（2）監(jiān)測站檢查內(nèi)容查看2009年實施細則中自查表4-表12，根據(jù)現(xiàn)場檢查表內(nèi)容進行具體檢查（檢查要點詳見附件）；每地區(qū)測試兩個項目的盲樣，重點對所轄地區(qū)地表水國控斷面、國控水質(zhì)和大氣自動監(jiān)測站以及國控污染源進行抽查，有海洋監(jiān)測內(nèi)容的地區(qū)還應適當查看海洋監(jiān)測相關資料。三、資料準備（1）各市依據(jù)檢查表的相關內(nèi)容進行資料分類準備，對每一檢查點均應準備相關證明材料，若有輔助證明材料也應進行相應的整理備查（特別是環(huán)保局相關行政職能執(zhí)行情況的證明材料，如相關發(fā)文、“三定

4、方案”、工作計劃、工作總結等內(nèi)容）；（2）各市自備地表水國控斷面點位清單、國控和省控自動站點位清單、國控污染源清單備查；（3）監(jiān)測站應將清單所列監(jiān)測點位、污染源2009年監(jiān)測數(shù)據(jù)等資料提前整理備查。 四、檢查依據(jù) 1、環(huán)保局：詳見現(xiàn)場檢查考核表、環(huán)保行政主管部門自查填報表（2009年實施細則中自查表1-表3）。2、監(jiān)測站（1）依據(jù)全國環(huán)境監(jiān)測站建設標準東部二級標準檢查，是否存在不達標情況（人員、經(jīng)費、儀器設備）（2）本單位質(zhì)量管理情況檢查：是否有質(zhì)量管理工作總結；是否組織環(huán)境監(jiān)測技術及質(zhì)量管理技術培訓；是否通過計量認證或以外的其他認證；持證上崗管理情況；儀器設備計量檢定是否符合要求（3）對下級

5、站的指導工作檢查：是否對下級站開展業(yè)務指導；是否對下級站進行質(zhì)量管理監(jiān)督與檢查；是否組織下級站進行技術培訓與交流；是否參與下級站的計量認證活動（4）上崗證考核制度執(zhí)行情況檢查：是否依據(jù)江蘇省環(huán)境監(jiān)測人員上崗證考核制度開展工作；是否組織轄區(qū)內(nèi)下級站進行上崗證考核（5）通過現(xiàn)場檢查和對自查表的檢查，填寫現(xiàn)場檢查表（2009年實施細則中表13-表16）。附件：各項檢查內(nèi)容檢查要點 12附件：履行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理職責情況現(xiàn)場檢查考核表序號考核項目項目分值考核內(nèi)容說 明評分標準得分1職責和人員16監(jiān)測質(zhì)量管理職責負責部門與人員情況查看環(huán)保局機構設置中有無承擔環(huán)境監(jiān)測管理職能的處室環(huán)保局處室監(jiān)測質(zhì)量管理責

6、任明確的相關材料無監(jiān)測管理處室，扣6分未提供責任證明材料，扣4分查看環(huán)保局負責監(jiān)測質(zhì)量管理的處室中具體負責人的證明材料監(jiān)測質(zhì)量管理職責未落實到人，扣6分2環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃執(zhí)行情況12落實江蘇省環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃2009年實施細則（蘇環(huán)辦2009261號）文件情況查看環(huán)保局依據(jù)蘇環(huán)辦2009261號文件精神制定的本地區(qū)實施細則或轉(zhuǎn)發(fā)文件，召開會議的有關材料未制定本地區(qū)實施方案，扣4分未制定2009年實施細則，扣8分320制定環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理制度和組織相關活動情況查看環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理實施細則等相關的制度、規(guī)定、辦法與質(zhì)量管理相關的考核制度、獎懲制度等無地方性環(huán)境質(zhì)量管理相關制

7、定、規(guī)定、辦法的扣5分查看環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理相關的檢查計劃，考核、評比計劃等未制定質(zhì)量管理工作計劃，扣5分查看年度環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作總結未提供年度環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作總結，扣5分查看指導或組織監(jiān)測機構開展質(zhì)量管理和質(zhì)量控制工作的證明材料（如開展實驗室間方法及人員比對、儀器設備比對、技術比武、實驗室質(zhì)量評比等相關活動的通知、總結等文件材料）未指導或組織監(jiān)測機構開展質(zhì)量管理和質(zhì)量控制工作，扣5分415監(jiān)測人員持證上崗考核管理情況查看環(huán)境監(jiān)測人員持證上崗考核制度實施細則等相關的制度、規(guī)定、辦法以環(huán)保局名義下發(fā)的與持證上崗培訓、考核等相關的文件或授權文件未執(zhí)行江蘇省環(huán)境監(jiān)測員上崗證制度，扣4分未組織或

8、授權相關機構進行上崗證考核，扣3分查看對上崗證書審核的相關文件材料對上崗證書建立檔案的材料未提供上崗證審核材料，扣5分未建立上崗證檔案材料，扣3分5環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理三年行動計劃執(zhí)行情況15組織監(jiān)測技術人員培訓情況查看年度監(jiān)測人員培訓計劃年度監(jiān)測人員培訓總結以環(huán)保局名義下發(fā)的培訓通知、培訓講義、培訓人員名單等無年度監(jiān)測人員培訓計劃，扣3分無年度人員培訓總結，扣3分無環(huán)保局名議下發(fā)的通知，扣3分查看年度監(jiān)測人員培訓計劃中專門對質(zhì)量管理人員培訓的內(nèi)容年度監(jiān)測人員培訓總結中關于派遣了本轄區(qū)內(nèi)的質(zhì)量管理人員參加質(zhì)量管理方面培訓的內(nèi)容未對監(jiān)測質(zhì)量管理人員進行培訓，扣6分68監(jiān)測技術大比武演練情況查看組織監(jiān)

9、測技術大比武演練的相關文件材料未編制大比武方案，扣3分未開展監(jiān)測技術大比武，扣5分714參與計量認證情況查看以環(huán)保局名義下發(fā)的監(jiān)測質(zhì)量管理文件相關內(nèi)容未制定轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機構計量認證工作計劃，扣4分查看省環(huán)保局同各處室簽訂的目標責任書等相關文件材料參加轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機構計量認證考核的相關材料是否掌握轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機構計量認證考核通過與否的名單未參與組織實施或監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測機構計量認證工作，扣10分表 13：環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查表條 款主要檢查內(nèi)容檢查要點第五條行政主管部門是否對轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作履行了領導和管理職責現(xiàn)場檢查考核表中已有該部分內(nèi)容，用現(xiàn)場檢查考核表內(nèi)

10、容檢查本級環(huán)境監(jiān)測機構是否對下級環(huán)境監(jiān)測機構質(zhì)量管理工作進行了業(yè)務指導第六條是否配合上級監(jiān)測機構的業(yè)務指導工作查看配合上級監(jiān)測機構進行的業(yè)務指導工作的相關材料，如相關文件，相關檢查材料以及總結等參加的質(zhì)量管理技術研究、資質(zhì)認證、持證上崗考核、質(zhì)量管理評比評審、信息交流和人員培訓等工作查看參加技術研究、資質(zhì)認證、持證上崗考核等活動的證明材料，如通知、培訓資料等。第七條是否具有質(zhì)量管理部門或質(zhì)量管理人員查看機構設置以及處室職能相關文件；查看質(zhì)量手冊中崗位設置相關內(nèi)容質(zhì)量管理是否具有必要的專用實驗條件查看是否具備質(zhì)控室或質(zhì)控專用房是否建立質(zhì)量管理體系并保證其有效運行和持續(xù)改進查看質(zhì)量手冊、程序文件等

11、質(zhì)量體系文件；查看監(jiān)測站質(zhì)量管理體系相關工作資料，如內(nèi)審，管理評審等；組織和開展過的質(zhì)量管理工作（質(zhì)控考核、能力驗證、方法比對、方法驗證、質(zhì)控監(jiān)督、量值傳遞、量值溯源等）查看2008年質(zhì)量管理工作總結，根據(jù)總結內(nèi)容抽查2008年質(zhì)量管理工作相關發(fā)文、結果報告等資料（各類活動抽查1份）查看2009年質(zhì)量管理工作計劃，抽查2009年相關資料（各類活動抽查1份）采用的內(nèi)部質(zhì)量控制措施（密碼樣、明碼樣、平行樣、加標回收等）查體系文件中相關內(nèi)容；抽查監(jiān)測原始記錄5份，包括例行監(jiān)測、三同時監(jiān)測、環(huán)評監(jiān)測等第七條對本單位監(jiān)測人員持證上崗考核的申報和日常管理，及對下級環(huán)境監(jiān)測機構人員的持證上崗考核查看考核記錄

12、和考核材料，檢查是否依照江蘇省環(huán)境監(jiān)測人員上崗考核實施要求開展工作，檢查要求執(zhí)行情況是否建立環(huán)境監(jiān)測標準、技術規(guī)范和規(guī)定、質(zhì)量管理工作的動態(tài)信息庫若建立動態(tài)信息庫，則進行查看組織和實施環(huán)境監(jiān)測技術及質(zhì)量管理的技術培訓和交流查看組織境監(jiān)測技術和質(zhì)量管理培訓和交流的證明材料是否組織開展對下級環(huán)境監(jiān)測機構質(zhì)量管理的監(jiān)督與檢查查看2008年度或過往年度有無開展對下級監(jiān)測機構的監(jiān)督檢查，查看相關文件、結果報告等對本單位質(zhì)量管理的信息匯總和工作總結查看2008年質(zhì)量管理總結、2009年質(zhì)量管理計劃是否參與過涉及爭議的監(jiān)測活動（環(huán)境污染事件及仲裁、用戶投訴、環(huán)境糾紛案件、司法機構的委托監(jiān)測等）查看監(jiān)測活動形

13、成的報告、數(shù)據(jù)等第八條監(jiān)測機構能力建設是否符合標準對照全國環(huán)境監(jiān)測站建設標準，檢查自查表中所涉及內(nèi)容，列出不符合內(nèi)容第十條從事監(jiān)測、數(shù)據(jù)評價、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測活動相關的人員上崗合格證持證情況檢查自查表10-11，并根據(jù)表格內(nèi)容檢查持證上崗檔案資料 所使用監(jiān)測儀器設備的計量檢定情況查看實驗室在用儀器設備張貼計量標志情況；查看標識或計量證書有無過期現(xiàn)場（可在參觀實驗室時同步進行）實驗室是否建立了完善的在用儀器設備定期檢定制度查看有無定期檢定制度，檢查儀器設備周期檢定計劃表所使用的標準物質(zhì)是否為有證標準樣品和能夠溯源到國家基準的物質(zhì)檢查標樣存放是否符合要求；查看是否有過期標樣；抽查5份標樣，查看其

14、證書第十一條質(zhì)量體系及其運行情況、質(zhì)量文件的管理與發(fā)放、實驗室各項規(guī)章制度等查看與體系運行相關的規(guī)章制定，文件發(fā)放清單，受控文件清單等內(nèi)容第十二條監(jiān)測點位的設置是否符合標準及相關技術規(guī)范要求此處對該條不進行檢查，具體執(zhí)行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定（細化第十二條）（現(xiàn)場檢查表14）的檢查內(nèi)容采樣頻次、時間和方法是否符合標準及相關技術規(guī)范要求樣品在采集、運輸、保存、交接、制備和分析測試過程中，是否嚴格遵守操作規(guī)程，確保樣品質(zhì)量現(xiàn)場測試和樣品的分析測試，是否優(yōu)先采用國家標準和行業(yè)標準方法采用國際標準或其他國家的標準時，是否進行等效性或適用性檢驗，檢驗結果是否存檔保存監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的評價及綜合報告，是否依照

15、監(jiān)測對象的不同，采用相應的國家或地方標準或評價方法進行分析數(shù)據(jù)傳輸過程中，是否采取措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性（監(jiān)測原始記錄、數(shù)據(jù)報告的校核、審核及簽發(fā)）第十四條監(jiān)測機構是否執(zhí)行了質(zhì)量管理報告制度查看有無質(zhì)量管理報告制度的規(guī)定；查看2008年質(zhì)量管理報告第十五條是否存在用戶對環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)異議、環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量投訴事件和環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量事故查看用戶抱怨記錄及處理記錄存在上述問題時，是否由環(huán)保行政主管部門組織處理，并在其領導下進行調(diào)查和取證若有，查看以環(huán)保局名義簽署的意見等資料第十六條質(zhì)量管理經(jīng)費能否保證并滿足工作需要，能否確保專款專用查看資金合同，以及實際使用情況第十七條是否因下列原因之一受過主管

16、部門的處罰（向外報出的數(shù)據(jù)由未持證人員完成、重大質(zhì)量事故、編造或更改數(shù)據(jù)）若有，提供相關證明材料表 14：環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定（細化第十二條）現(xiàn)場檢查要點檢查內(nèi)容主要檢查內(nèi)容檢查要點技術人員技術人員應持證上崗通過原始記錄或監(jiān)測報告的查看，檢查采樣或分析人員是否具備該項目上崗證資料，是否全部持證上崗監(jiān)測點位的布設監(jiān)測點位的布設應符合監(jiān)測技術規(guī)范要求查看監(jiān)測點位清單；查看點位確定申報資料；具體抽查1個國控地表水斷面的從布點、樣品采樣、實驗室分析直至數(shù)據(jù)傳輸?shù)娜^程采樣頻次和時間采樣頻次和采樣時間的確定應符合監(jiān)測技術規(guī)范要求樣品采集現(xiàn)場采樣的操作應符合監(jiān)測技術規(guī)范要求；采樣器具的選擇應符合監(jiān)測項目要

17、求需要單獨采樣的項目應單獨采樣，固定劑的選擇是否正確平行樣、空白樣等質(zhì)控樣采集是否符合相關要求現(xiàn)場采樣記錄的填寫應及時、準確、完整樣品保存和運輸樣品保存和運輸過程應保證樣品的完好無誤樣品交接樣品交接應有專人負責，樣品交接記錄應準確、完整應建立對待測樣品的唯一識別系統(tǒng)，以保證在任何時候?qū)悠返淖R別不發(fā)生混淆樣品制備樣品制備應嚴格按技術規(guī)范要求進行，以確保被測樣品的穩(wěn)定性和均勻性樣品分析操作對所分析項目的分析方法和操作的儀器設備，應正確和熟練掌握，分析測試過程應嚴格按照技術規(guī)范執(zhí)行查看監(jiān)測點位清單；查看點位確定申報資料；具體抽查1個國控地表水斷面的從布點、樣品采樣、實驗室分析直至數(shù)據(jù)傳輸?shù)娜^程

18、分析過程應有質(zhì)量保證措施，以保證分析結果的質(zhì)量樣品分析原始記錄應及時、如實填寫，字跡應清晰，不得漏項，不得任意涂改原始記錄應包含足夠的信息，以保證必要時為追溯提供客觀證據(jù)，能再現(xiàn)分析結果分析測試方法選擇樣品分析測試應優(yōu)先采用國家標準和行業(yè)標準方法需要采用國際標準或其它國家的標準時，應進行等效性或適用性檢驗，檢驗結果應在本機構存檔抽查2份具有該種情況的報告進行檢查監(jiān)測數(shù)據(jù)評價及報告監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的評價及綜合報告，應采用相應的國家或地方標準進行評價和分析。各類報告中數(shù)據(jù)和原始記錄是否一致，環(huán)評監(jiān)測報告及其相關原始記錄是否符合規(guī)范要求。檢查綜合分析報告的規(guī)范性，評價方法和評價標準使用的準確性數(shù)據(jù)傳輸

19、數(shù)據(jù)傳輸過程中，應采用措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性例行數(shù)據(jù)查看三級審核表；查看原始數(shù)據(jù)與電子數(shù)據(jù)是否一致表 15：環(huán)境監(jiān)測人員持證上崗考核制度執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查表條 款主要檢查內(nèi)容檢查要點第三條持證上崗考核工作是否按照分級管理的要求開展本級監(jiān)測機構是否在其行政主管部門的領導下對轄區(qū)內(nèi)（包括市、縣級）監(jiān)測機構監(jiān)測人員組織實施持證上崗考核工作第四條持有合格證的人員方能從事相應的監(jiān)測工作未取得合格證者只能在持證人員的指導下開展工作，監(jiān)測質(zhì)量由持證人員負責監(jiān)測機構是否對采樣、分析測試、數(shù)據(jù)分析和評價、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測相關的技術人員開展崗前技術培訓重點檢查2008年新進行人員開展的培訓工作第五條監(jiān)測機構是否按照國家和我省的相關要求按期進行持證上崗考核申請并做好考核準備第六條主考單位是否根據(jù)被考核單位的申請制定考核計劃，組建考核組，并指導和監(jiān)督考核組按計劃實施考核主考單位是否審核考核方案和考核報告，并將考核結果上報合格證頒發(fā)部門重點檢查縣級站執(zhí)行是否符合規(guī)范要求第八條 主考單位是否根據(jù)被考核人員的工