2022年QMS審核知識(shí)案例分析題集

1、精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載qms審核學(xué)問案例分析題集 含參考答案 1.某工廠為某國外品牌公司供應(yīng)多種部件,產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌供應(yīng)；半年后,該工廠生產(chǎn)進(jìn)展,將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn),未經(jīng)該品牌公司的許可,將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠；7.5.42.裝配車間里放著標(biāo)有“長城公司來件”的壓縮機(jī),車間主任說這為要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的,審核員問現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)檢員這些壓縮機(jī)為否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn),質(zhì)檢員說這為顧客供應(yīng)的配件,質(zhì)量 由顧客負(fù)責(zé),我們也就沒必要進(jìn)行檢驗(yàn)了；7.5.43.某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具,經(jīng)檢驗(yàn)后全部合格,按合同的要求送貨上門,發(fā)覺有的家具因

2、碰撞而顯現(xiàn)裂紋,鏡子也破舊了；7.5.54.某工廠加工一批工件,按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn),發(fā)覺有兩個(gè)工件不合格,打算返回加工車間進(jìn)行返工,返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝；8.35.審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時(shí)發(fā)覺該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)不符合要求,但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了；審核員要求查看答應(yīng)此做法的批準(zhǔn)記錄,檢驗(yàn)員這項(xiàng)不合格的指標(biāo)不會(huì)影響產(chǎn)品的主要性能為可以使用的,沒必要經(jīng)過批準(zhǔn)；8.3 b6.公司大部分中層治理人員都不明白治理評(píng)審和內(nèi)審的情形；5.5.37.審核制造部門,部門主管說產(chǎn)品的原材料為本公司選購,所以無顧客供應(yīng)的產(chǎn)品,審核員問無其他顧客供應(yīng)的東西,主管說,只有交付用的周轉(zhuǎn)箱為顧客

3、的,而且每箱的擺放.固定.數(shù)量都由顧客規(guī)定,箱子也為顧客做的,但不屬于產(chǎn)品的一部分；7.5.48.在銷售部,審核員抽查合同登記簿,發(fā)覺有很多修改的記錄；銷售科長介紹：“由于顧客依據(jù)市場(chǎng)銷售情形,常常要調(diào)整送貨量,因關(guān)系較好,一般電話聯(lián)系”,審核員抽取了4 月 20 日修改記錄,要求電視機(jī)送貨量從500 臺(tái)削減到 300 臺(tái),核對(duì)發(fā)貨記錄時(shí)發(fā)覺實(shí)際發(fā)貨量仍為500 臺(tái)；銷售員說：這為老客戶了,這次多送一些,下次少送些就可以了,客戶不會(huì)有看法的；7.2.29.審核員審核熱處理工序,發(fā)覺××產(chǎn)品正在進(jìn)行退火,溫度顯示儀為580,工藝規(guī)程規(guī)定為600±10,審核員問操作者

4、為什么未按工藝規(guī)程操作,工人回答：“580同樣能夠達(dá)到性能要求,為了節(jié)能,我們常常這樣做；”7.5.1精品學(xué)習(xí)資料精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載10.設(shè)計(jì)開發(fā)程序（ dp85-01）規(guī)定每個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目都必需在策劃后編制新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)方案；審核員參看 t 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)資料,看到大部分圖紙的完工期為2002 年 5 月,但不能供應(yīng)設(shè)計(jì)方案；設(shè)計(jì)科長說t產(chǎn)品為引進(jìn)美國 pi 技術(shù)生產(chǎn)的,只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了,沒有必要再編制設(shè)計(jì)方案；7.3.111.審核員在質(zhì)檢科看到5.6 月份連續(xù) 8 次因設(shè)備故障而發(fā)生了工件斷裂的情形,造成報(bào)廢支架24件；審核員問科長：此問題現(xiàn)在解決了嗎？科長說：設(shè)備修理過后

5、,故障稍有削減,但7.8 月份仍顯現(xiàn) 5 次設(shè)備故障,報(bào)廢支架16 件,且為同一位操作工造成的,成效不夠抱負(fù)；8.5.212.在成品倉庫,審核員看到堆放的42.5 級(jí)硅酸鹽水泥有的16 包一摞,有的 20 包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂, 而倉庫治理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過16 包；倉庫治理員說明說： “近來庫房比較緊急,只好堆放的高一些,可以節(jié)省碼放地方；”7.5.513.審核員在銷售部查 2021 年 2 月銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表時(shí), 發(fā)覺一批 dt34型密封件共計(jì) 1000 件注明“因合同更換積壓”字樣,銷售部長說：“這為 xxx公司今年 1 月份定的貨,原來定好要 3000 件,但后

6、來他們來電話說只要 2000 件,可為我們忘啦通知生產(chǎn)部, 所以就積壓了這 1000 件,到現(xiàn)在仍沒有買出去；”7.2.214.審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表,看到有很多顧客要求退.換貨的紀(jì)錄,退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的21%,報(bào)表中寫明的緣由分析為運(yùn)輸不當(dāng)造成的外殼破舊；審核員問：“對(duì)這種情形為如何處理的？”銷售部長說：“這不為我們的責(zé)任,發(fā)貨時(shí)產(chǎn)品的外殼都為好的,產(chǎn)品都為合格的,這些問題都為由于火車和汽車的野蠻運(yùn)輸造成的,我們也沒有方法,只能退換或修理；”7.5.515.某單位（乙方）與建設(shè)單位（甲方）簽訂的合同中寫明：施工中使用的某材料必需為甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的；審核員要求

7、查看鋼筋某材料的檢驗(yàn)紀(jì)錄,質(zhì)檢員說：“這些材料為從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的,質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé),我們用不著檢驗(yàn)；”8.2.416.審核員在銷售科觀察編號(hào)為0305 的“顧客看法登記表”中寫到“2003 年 7 月 18 日××賓館王xx來電說 2003 年 7 月 13 日購買的一批空調(diào)安裝使用后有漏水的情形,且噪音較大”,表格“處理”一欄空白未填；公司的售后服務(wù)掌握程序中規(guī)定：對(duì)顧客提出的質(zhì)量問題,應(yīng)在三天內(nèi)解決；銷售科長向?qū)徍藛T說明說：“這批空調(diào)為我們負(fù)責(zé)安裝的,但由于這幾個(gè)月安裝空調(diào)的情形很多,我們?nèi)耸钟邢?后來一忙也忘啦派人去；”7.5.1精品學(xué)習(xí)資料精選學(xué)習(xí)資料 -

8、- - 歡迎下載17.審核員問銷售部經(jīng)理,公司的質(zhì)量目標(biāo)完成情形及顧客中意情形,經(jīng)理回答說：質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)保部每月有統(tǒng)計(jì),我們不清晰；關(guān)于顧客中意情形,我們有每季度的“顧客中意度調(diào)查表”,在業(yè)務(wù)員那里保管,不公開發(fā)布,到年末治理評(píng)審時(shí)再匯總上報(bào)；5.5.318.在試驗(yàn)室,試驗(yàn)員正預(yù)備做 m100材料的性能試驗(yàn),在一根材料上一個(gè)挨著一個(gè)取了 4 個(gè)樣；審核員問：“有沒有規(guī)定該怎么取樣？”試驗(yàn)員拿出一份 t112 試驗(yàn)規(guī)范,只見上面規(guī)定：對(duì) m100材料性能試驗(yàn),采納隨機(jī)取樣的方法；審核員說：“不為叫你采納隨機(jī)取樣嗎？”試驗(yàn)員立刻回答道：“隨機(jī)取樣,就為任憑取樣嘛；”6.2.119.某大橋治理

9、處對(duì)通過大橋的車輛進(jìn)行治理,按企業(yè)指導(dǎo)書要求：載重車輛荷載為80180 噸,通過大橋時(shí)其他車輛必需停止過橋；查2021 年 7 月 16 日夜間十一時(shí)車輛通過行使記錄；有載重汽車裝載數(shù) 100 噸車輛通過,其他車輛也照常行使；7.5.120.審核員在注塑車間,查看ht80注塑機(jī),由電腦掌握預(yù)熱.注塑溫度.保壓的壓力.時(shí)間.速度等工藝參數(shù)；審核員要求供應(yīng)電腦軟件確認(rèn)記錄,車間主任說：“這為剛進(jìn)廠的新設(shè)備,不必要進(jìn)行什 么確認(rèn)；”7.621.在二車間,檢驗(yàn)組辦公室黑板上寫著：編號(hào)30004 零件焊接裂縫已補(bǔ)焊,并轉(zhuǎn)入20 工序加工；審核員請(qǐng)檢驗(yàn)組長供應(yīng)裂縫焊補(bǔ)措施的記錄及焊補(bǔ)后進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)的記錄

10、；檢驗(yàn)組長說明說：“此零件為大件,我們就在工件上作了一個(gè)補(bǔ)焊記號(hào),讓焊接車間拿去修補(bǔ),修補(bǔ)后由他們直接送到20工序去加工了；”8.322.某啤酒廠今日生產(chǎn)出一批啤酒正在裝車發(fā)貨,批號(hào)為200131；審核員要求查看該批啤酒的細(xì) 菌檢測(cè)記錄,廠方人員說明說：“客戶要得急,先發(fā)貨,試驗(yàn)正在做；培育這種細(xì)菌需24 小時(shí),明天才能見到細(xì)菌檢測(cè)記錄；”8.2.423.審核員到某物業(yè)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,走到辦公室（負(fù)責(zé)人事調(diào)配和培訓(xùn)的部門）詢問該公司保安主管崗位應(yīng)當(dāng)具有什么才能,有否規(guī)定要求？辦公室主任回答說：“只要身體強(qiáng)壯,思路清晰,總經(jīng)理同意聘用就可以了；沒什么特地的規(guī)定；” 6.2.2 a24.在機(jī)加工

11、車間,某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件,審核員問這為否為合格品,操作者回答：“這不為我的班,可能為夜班的,為否合格我也不知道；”在場(chǎng)的搬運(yùn)工說明說：“可能為昨天送庫剩下的,等會(huì)我就運(yùn)走；”詢問當(dāng)班檢驗(yàn)員,檢驗(yàn)員回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理,這兩 天他出差了,等他一回來就處理；”7.5.3精品學(xué)習(xí)資料精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載25.在某玩具包裝車間,審核員發(fā)覺 w18玩具包裝圖說明包裝板的材料為銀灰色波紋塑料板,而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的為天藍(lán)色硬紙板做的；車間主任說明說：“塑料板上星期就用完了貨,要得急,供應(yīng)科一時(shí)買不來,和設(shè)計(jì)科溝通后他們同意用紙板代替；”審核員問圖紙和工藝卡怎么都沒

12、有顯示出來；主任說：“設(shè)計(jì)科科長說工程師出差仍沒回來, 更換單沒法批準(zhǔn), 圖紙也沒法改, 先這樣做,問題不大；”7.5.126.審核員在檢測(cè)室抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告,共有5 項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果,而國家標(biāo)準(zhǔn)（gb×××× 2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)為8 項(xiàng)；審核員問檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)項(xiàng)目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)少了3項(xiàng)？”檢測(cè)室主任說： “按要求應(yīng)當(dāng)為 8 項(xiàng),而我們?yōu)榘垂S的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的；” 接著出示了該檢驗(yàn)規(guī)程,發(fā)覺的確少了3 項(xiàng)要求； 7.1 c27.審核員在物資治理部審核時(shí)明白到,近期從a 化工廠選購了大批化工原料；審核員問對(duì)a 廠為如何評(píng)判的,物

13、資治理部長說：“a廠為顧客指定的,我們明白到他們的價(jià)格比其他廠廉價(jià),雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)固,但有問題時(shí)他們也能給換貨,所以我們打算今后就用這家了；” 7.4.128.在裝有家電用品倉庫中,審核員看到環(huán)境干凈,堆放整齊,沿著走道巡察,看到標(biāo)識(shí)也很清晰；但發(fā)覺有的熱水器 7 只相疊,有的 8 只相疊,再看熱水器包裝箱上,都為要求 6 只相疊的標(biāo)識(shí)；審核員問倉庫治理員為否知道 6 代表堆高件的極限,治理員說我們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高,這樣才整齊,所以有的堆 7 件,有人堆 8 件,那邊大盒中也有堆 6 件的； 7.5.529.審核員審核某工廠,該廠的廠長說：“我們工廠由于沒有對(duì)外銷售權(quán),全部的產(chǎn)品全

14、都交由由集團(tuán)公司進(jìn)行銷售,集團(tuán)公司負(fù)責(zé)與客戶聯(lián)系,接下合同后給我們下達(dá)生產(chǎn)方案,支配工廠生產(chǎn),因此工廠不需做合同評(píng)審,此要素對(duì)我們不適用的”； 7.2.230.某設(shè)備實(shí)際運(yùn)行電壓為235 伏,審核員查工廠工藝文件規(guī)定該設(shè)備要求在220 伏+5%范疇內(nèi)運(yùn)行,車間主任說明說,該設(shè)備出廠說明書規(guī)定使用范疇答應(yīng)在180-250 伏范疇內(nèi),所以沒有什么問題；7.5.131.罐裝車間門口,審核員觀察地上放著一堆堆洗好的瓶子,瓶子開口朝下碼放在塑料格子里,車間門為放開的,車間的工人進(jìn)進(jìn)出出,也從不換鞋；6.432.審核員對(duì)某裝飾工程項(xiàng)目（五星級(jí)酒店的裝飾項(xiàng)目）的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核,現(xiàn)場(chǎng)的工人正在預(yù)備鋪設(shè)大理石墻面

15、,審核員找到材料檢驗(yàn)員,詢問他如何對(duì)大理石磚進(jìn)行檢驗(yàn)？檢驗(yàn)員說：“這些大理石磚的都為房地產(chǎn)公司指定我們到指定的廠家訂的,雖然費(fèi)用為我們付,但我們也說的不算；我們只為點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量,其他的就不管了,拿來用就為了,出了問題由他們負(fù)責(zé)”； 7.4.3精品學(xué)習(xí)資料精選學(xué)習(xí)資料 - - - 歡迎下載33.在某儀器制造公司銷售科審核時(shí),審核員留意到一份編號(hào)為cnh-08-2006合同,有一段手寫的文字：“原要求長 40 米的附件電纜改為50 米長；”銷售科長說：“你看,這旁邊為甲乙雙方的簽字, 我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了；”審核員在審核倉庫時(shí)看到一卡：“xxx電纜,長 40 米,共 100 根,合同編號(hào)為 cnh-08-2006；”倉庫保管員說：“這100 根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶；”7.2.234.審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗(yàn)站時(shí)發(fā)覺有一次手機(jī)電磁輻射嚴(yán)峻超標(biāo),問為為什么？質(zhì)檢站長說,我們查了發(fā)覺為有兩批零件有問題造成的,審核員問知道為哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說,由于該零件為關(guān)鍵零件,我們治理很嚴(yán)格,從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號(hào),而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部門和銷售部門, 停止使用和銷售使用這些零件的手機(jī)；審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢處說我查過,已經(jīng)發(fā)出 300臺(tái),只要顧客一提出來我們就退換；8.3.d35.審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn),從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記