保本3號混合型證券投資基金托管協(xié)議

1、x x保本3號混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：xx基金管理有限公司 基金托管人：xx銀行股 份有限公司二零一三年六月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事 人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、冃的和原則5三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查14五、基金財產(chǎn)的保管15六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行18七、交易及清算交收安排21八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算24九、基金收益分配27十、基金信息披露29十八一、基金費(fèi)用31i二、基金份額持有人名冊的保管32十三、基金有關(guān)文件檔案的保存33十四、基金管理人和基金托管人的更換34十五、禁止行為 35十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金

2、財產(chǎn)的清算36十七、違約責(zé)任 38十八、爭議解決方式39十九、托管協(xié)議的效力 40二十、其他事項 41二十八一、托管協(xié)議的簽訂42鑒于xx基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有 效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管 理人的資格和能力，擬募集發(fā)行xx保本3號混合型證券投資基金;鑒于xx銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有 效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資 格和能力；鑒于xx基金管理有限公司擬擔(dān)任xx保本3號混合型證券投 資基金的基金管 理人，xx銀行股份有限公司擬擔(dān)任x x保本3號 混合型證券投資基金的基金托管人；為明確x x保本

3、3號混合型證 券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制 訂本托管協(xié)議；除非另有約定，xx保本3號混合型證券投資基金基金合同 （以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有 相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：xx基金管理有限公司住所：北京市四城區(qū)金融大街丙17號北京銀行大廈辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號北京銀行大廈8層法定代表人：成立口期：2005年6月21 口批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200593號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：人民幣貳億元存續(xù)期

4、間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可 的其它業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：xx銀行股份有限公司（簡稱：xx銀行）住所：深圳市深南大道7088號xx銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號xx銀行大廈郵政編碼：518040法定代表人：成立時間:1987年4月8日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字2002j83號經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié) 算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政 府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理 收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)。外匯存款；外匯貸款； 外匯 匯款；外幣兌換

5、；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外 匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票 以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券； 自營和代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣215/77億元存續(xù) 期間：持續(xù)經(jīng)營二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（-）訂立托管協(xié)議的冃的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金 財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、

6、收益分配、信息披露及相互監(jiān) 督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基 金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基 金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。1、本基金將投資于以下金融工具：（1）保本運(yùn)作周期內(nèi)本基金的投資范圍包括具有良好流動性的企業(yè)債、公司債、短期 融資券、中期票據(jù)、地 方政府債、商業(yè)銀行金融債與次級債、可轉(zhuǎn) 換債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、

7、債券回購、國 債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)，股 票（包 括創(chuàng)業(yè)板、中小板或中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的上市的股票）、權(quán)證及 股指期貨等權(quán)益類資產(chǎn)，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資 的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管 機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后， 可以將其納入投資范圍。（2）如本基金變更為“xx成長收益混合型證券投資基金”，則 其投資組合范圍為：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工 具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、 股指期貨、企業(yè)債、公司債、短期融資券、中

8、期票據(jù)、地方政府債、 商業(yè)銀行金融債與次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換債券）、 資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、銀 行存款等、以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工 具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān) 規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后 允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將 其納入投資范圍。2、本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及基金合同 禁止投資的投資工具。對基金管理人發(fā)送的不符合基金合同規(guī)定的 投資行為，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知基金管理人；對于已經(jīng)執(zhí)行的投資，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投 資行為不符合基金合同的規(guī) 定的，基金托管

9、人應(yīng)書面通知基金管理 人進(jìn)行整改，并將該情況報告中國證監(jiān)會。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的， 基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合 基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投融資比例：1、保本運(yùn)作周期內(nèi)本基金根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場的階段性變化，按照投 資組合保險機(jī)制對安全 資產(chǎn)（包括債券、貨幣市場工具等固定收益 資產(chǎn)）和風(fēng)險資產(chǎn)（股票、權(quán)證及股指期貨等權(quán) 益資產(chǎn)）的投資比 例進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。其中，股票等風(fēng)險資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于 4

10、0%；債券、債券回購、銀行存款等安全資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不 低于60%；本基金開放期內(nèi)，每 個交易日日終在扣除股指期貨合約 需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到 期日在一年以內(nèi)的政府債券，但在封閉期內(nèi)，本基金持有現(xiàn)金或者到 期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受限制。當(dāng)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可 對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。基金的投資組合比例在每個受限開放期的前10個工作fi和后10 個工作日、到期操作期的前3個月和過渡期的后3個月不受前述投 資組合比例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金 或者到期日在一年 以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)

11、凈值的比例不受限制，但在受限開放期、 到期操作期、過渡期本基金持有現(xiàn)金或者到期r在一年以內(nèi)的政府債 券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%o2、如本基金變更為“xx成長收益混合型證券投資基金”，則其 投資組合比例為：股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為0%-95%,債券等固定收益 類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于20%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為03%。每個交易 日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或 到期日在一年以內(nèi)的政府債券。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu) 的規(guī)定執(zhí)行。本基金投資組合遵循以下投資限制：1、保本運(yùn)作周期內(nèi)(1) 本基金股票等風(fēng)

12、險資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于40%；債 券、債券回購、銀行存款 等安全資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2) 基金的投資組合比例在每個受限開放期的前10個工作日 和后10個工作日、到期操作期的前3個月和過渡期的后3個月不受 前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有 現(xiàn)金或者到期日 在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在受限開 放期、到期操作期、過渡期本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi) 的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%o(3) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資 產(chǎn)凈值的10%；(4) 本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司 發(fā)行的證券，不得超

13、過該證券的10%；(5) 基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超 過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本 次發(fā)行股票的總量；(6) 本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額 不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn) 行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；(7) 本基金投資于資產(chǎn)支持證券還應(yīng)遵循以下投資組合限制：1) 本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值 的10%；2）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例， 不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；3）木基金持有的全部資產(chǎn)支

14、持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈 值的20%；4）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類 資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為bbb以上（含bbb）的債 券或資產(chǎn)支持證券?；鸪钟袀蛸Y產(chǎn)支持證券期間，如果英信 用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告 發(fā)布之fi起3個月 內(nèi)予以全部賣出；（9）本基金投資于股指期貨還應(yīng)遵循以下投資組合限制：1）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合 計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的比例范圍不高于40%；2）開放期內(nèi)，本基金在每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳 納的交易保證金后

15、，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期 日在一年以內(nèi)的政府債券，但在封閉期內(nèi)，本 基金持有現(xiàn)金或者到 期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受限制；3）本基金參與股指期貨交易應(yīng)當(dāng)符合基金合同約定的保本策 略和投資目標(biāo)，但每曰所持有的期貨合約及有價證券的最大可能損 失不得超過基金凈資產(chǎn)扣除用于保本部分資產(chǎn) 后的余額。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債 券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證 券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所的要求向其報告所 交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。(10) 本基金投資于權(quán)證還

16、應(yīng)遵循以下投資組合限制：1) 本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基 金資產(chǎn)凈值的0.5%;2) 基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%;3) 基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán) 證的10%;4) 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(11) 相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；(12) 如果法律法規(guī)對基金合同約定的組合限制進(jìn)行變更的，以 變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于 本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資 組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。因證券、期貨市場

17、波動、上市 公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對 價等基金管理人 之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個 交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定的投資禁止行為 和投資組合比例限制進(jìn) 行變更的，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投 資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之口 起開始。2、若保本運(yùn)作周期屆滿時本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本 基金依據(jù)基金合同的約定變更為“xx成長收益混合型證券投 資基金”的，上述投資比例、調(diào)整期限應(yīng)依據(jù)基金合同的約定進(jìn)行相應(yīng)修改。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及

18、基金合同的約定， 對本托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托 管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易 進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管 理人 和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與 本機(jī)構(gòu)有英他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名 單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方 進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從 事的關(guān)聯(lián)交易時，如基金托管人提醒基金 管理人后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)

19、向中國證監(jiān) 會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻 止該關(guān) 聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此 造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及 基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及 時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交 易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制, 確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確

20、。2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存 款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與 管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文 件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和 職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。3、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格 審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文 件，切實(shí)履行托管職責(zé)。4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵 守基金法、運(yùn)作辦法等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管 理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定?；鹜泄苋税l(fā)

21、現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律 法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知 基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?托管人通知的 違規(guī)事項未能在10個工作口內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān) 會。基金托 管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國 證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作fi內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若 基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān) 任何 責(zé)任。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金 投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎

22、重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易 對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后 的交易對手名單發(fā)送給基金托 管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金 管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間 債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供 的銀行間債 券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管 理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將 調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日 書而通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn) 行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市 場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的

23、，應(yīng)向基金 托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金 托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交 易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛 及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內(nèi)仍未承擔(dān) 違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予 以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債 券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基 金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng) 及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé) 任。（六）本基金投資流通受限證券

24、，應(yīng)遵守關(guān)于規(guī)范基金投資非 公開發(fā)行證券行為的緊急通知、關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等 流通受限證券有關(guān)問題的通知等有關(guān)法律法規(guī) 規(guī)定。1 本協(xié)議所稱的流通受限證券，包括由上市公司證券發(fā)行管理 辦法規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā) 行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息 或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì) 押券等流通受限證券。本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀 行間債券市場交易 的證券?；鸩坏猛顿Y未經(jīng)中國

25、證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券?；饏⑴c非公開發(fā)行證券的認(rèn)購，不得預(yù)付任何形式的保證金， 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?；鸩坏猛顿Y有鎖定期但鎖定期不明確的證券，且鎖定期不得超 過本基金的剩余期限，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。2. 基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人 提供經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資 決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行 股票，基金管理人 還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng) 包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情 況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上

26、述 資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。 基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作口內(nèi)，以書面或其他雙方 認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相 關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的 流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈 變動等原因而導(dǎo)致 基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支 付結(jié) 算，并承擔(dān)所有損失。對木基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動性 風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何 責(zé)任。3. 基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符 合法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)

27、行證券主體的 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬 認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時間等?；?金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指 令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人 有足夠的時間進(jìn)行審核。由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使 托管人無法審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項劃撥的，基金托管人免于 承擔(dān)責(zé)任。4基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議審核基 金管理人投資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了基 金合同、托管協(xié)議以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有 關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時 通知基金管理人，并呈報中國

28、證監(jiān)會，同時采取合理措施保護(hù)基金投 資人的 利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反 基金合同、托管協(xié)議的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金 管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí) 行時，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。（七）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估 中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票 據(jù)的投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制 定了經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的基金投資中期票據(jù)管理辦法（以下簡稱 制度），以規(guī)范對中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險控制。甲方制 度的內(nèi)容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。1基金投資中

29、期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：(1) 中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合 法律、法規(guī)及基金合 同中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相 關(guān)比例及期限限制；(2) 基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單 期中期票據(jù)合計不超過該 期證券的10%;2. 基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險處置的監(jiān)督職責(zé)限于：基金托管人對基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān) 督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng) 及時以書面形式通知基金管理人?；鸸?理人應(yīng)積極配合利協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥?通知后應(yīng)及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施?；鹜泄苋?有權(quán)隨時對所通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管

30、理人改正。基金管理 人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。3. 如因市場變化，基金管理人投資的中期票據(jù)超過投資比例的， 基金托管人有權(quán)要求基金管理人在10個交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求。(a)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定， 對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi) 用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披 露、基金宣傳推介 材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。(九)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H 投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以 電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期

31、糾 正?；鸸芾砣?應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?應(yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人 應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解 釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托 管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人 應(yīng)報告中國證監(jiān)會。（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、 基金合同和本托管協(xié)議 對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基 金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或 就基金托管人的疑義

32、進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、 基金 合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的 事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的 指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定 的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時糾正，由此造 成的損失由基金管 理人承擔(dān)。（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報 告中國證監(jiān)會，同時通 知基金管理人限期糾正。四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查（-）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核 查事項包括基金托管人 安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資

33、金賬 戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈 值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投 資運(yùn)作等行為。(-)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金 財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指 令、泄露基金投資信息等違反基金法、基金合同、本協(xié)議及其他 有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書而形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金 管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原 因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi) 及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對 通知事項進(jìn) 行復(fù)查，督促基金托管人改正。(三)

34、基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、 基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基 金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正, 或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供 相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。(四) 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告 中國證監(jiān)會，同時通知 基金托管人限期糾正，并將糾止結(jié)果報告中 國證監(jiān)會。五、基金財產(chǎn)的保管(-)基金財產(chǎn)保管的原則1 基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。2. 基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。3. 基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和

35、證券賬戶。4. 基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金 財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。5. 基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的 約定保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、 處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人 實(shí)際有效控制下的 實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，tl此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由 基金托管人不承擔(dān)。6 對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有 關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期 并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到 達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催 收。基金管理人未及時催收給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)

36、責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失。7.基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的 正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基 金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券的損壞、滅失，基金托管人不 承擔(dān)責(zé)任。8基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)牛的存放或存管在基金托 管人以外機(jī)構(gòu)的委托財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交 收的委托資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約 等）及其收益；由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本合同當(dāng)事人外第 三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給委托財產(chǎn)造成的損失等不 承擔(dān)責(zé)任。9除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第 三人托管

37、基金財產(chǎn)。（二）基金募集期間及募集資金的驗資1. 基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”該賬戶由基 金管理人開立并管理。2基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金 募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合基金法、運(yùn)作辦法等有 關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管 人為基金開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘 請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資 報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計 師簽字方為有效。3. 若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金 管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。（三）基金銀行

38、賬戶的開立和管理1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬 戶，保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。 本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。2. 基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需 要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他 銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。3. 基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理1. 基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深 圳分公司為基金開立基 金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶

39、。2. 基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需 要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基 金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶 進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以 外的活動。3 基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)， 賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用 由基金管理人負(fù)責(zé)。4. 基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金 管理人應(yīng)予以積 極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇諆r差資金等的收取按照中 國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。5若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)

40、管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許 基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的, 若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶 開立、使用的規(guī)定 執(zhí)行。（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記 結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定， 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算 所股份有限公司開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券 的結(jié)算。（六）其他賬戶的開立和管理1. 因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金 合同的規(guī)定，由基金管 理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本 合同的約

41、定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。2. 法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從 其規(guī)定辦理。（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人 存放于基金托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公 司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深 圳分公司或票據(jù) 營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等 有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。 基金托管人對由上述存放機(jī)構(gòu) 及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制 的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表

42、基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原 件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基 金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管 理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大 合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日 內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事 后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人 負(fù)責(zé)。重大 合同的保管期限為基金合同終止后15年。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提 供加蓋公章的合同傳真 件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)， 合同原件不得轉(zhuǎn)移。六、指令的發(fā)送、確

43、認(rèn)及執(zhí)行基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其 他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名 下的資金往來等有關(guān)事項。(-)基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1. 基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。2. 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，書面授權(quán)文件 須加蓋基金管理人公章，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授 權(quán)人簽章樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。3. 基金托管人應(yīng)在收到授權(quán)通知原件當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授 權(quán)通知在基金管理人收到基金托管人確認(rèn)后于授權(quán)通知書上載明的 生效時間生效。4. 基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容

44、不 得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定 或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。()指令的內(nèi)容1 指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有 關(guān)的付款指令、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時 間、金額、賬戶等，加蓋 預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。(三) 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序1.指令的發(fā)送基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式，或其他雙方同意的指令傳 送方式。基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營 權(quán)限和交易權(quán)限和合理指令處理時間內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格 按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令，基金托管人在

45、復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí) 行，不得延誤。對于被授權(quán)人按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)出的指令，基金管理 人不 得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令 發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后 該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金 托管人應(yīng)拒絕執(zhí)行，否則基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng) 基金托管人確認(rèn)的情況除外。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。 基金托管人在復(fù)核后應(yīng) 在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單 加蓋授權(quán)印鑒后及時傳真 給基金托管人，并電話確認(rèn)。投資指令正本由基金管理人保管，

46、基金托管人保管投資指令傳真 件，當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。2.指令的確認(rèn)基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管 理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá) 基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即對有 關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽 名進(jìn)行審慎的表面驗證，如有疑問必須及時通知基金管理人，基金托 管人在沒有得到基金管理人的回復(fù)前可暫緩指令的執(zhí)行，基金托管 人不承擔(dān)因此導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失。3 指令的時間和執(zhí)行基金托管人對指令經(jīng)表而驗證一致后，應(yīng)及時辦理。指令執(zhí)行完 畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確?；鹳Y金賬

47、戶有足 夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管 人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可 拒絕執(zhí)行，并應(yīng)立即通知基金管理人，由此對基金財產(chǎn)所引起的損失, 托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金 合同，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送 的指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時， 有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時 通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳缧璩蜂N 指令，應(yīng)出具書面撤銷說明或在原指令上注明“作廢”后發(fā)送給基 金

48、托管人。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處 理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基 金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立r卩通知基金管理人。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合 同、托管協(xié)議，基金托 管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋?未按照基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同及本 協(xié)議規(guī)定的有效指 令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的利益受到 損害的，基金托管人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金 托管人對執(zhí)行基金管理人的

49、合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān) 賠償責(zé)任。（七）更換被授權(quán)人員的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前 至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn) 可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人，基金托管人收 到變更通知通過電話向基金19管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以 電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生 效。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通知書書面 正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳

50、真為準(zhǔn)?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管 理人。（八）其他事項基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被 授權(quán)人是否與預(yù)留的授 權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng) 及時報告基金管理人，并暫停指令的執(zhí)行，基金托管人對因此暫停 執(zhí)行指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。七、交易及清算交收安排(-)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和 程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)， 使用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券 經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并

51、將被 選中證 券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的基金用戶交易單位變更申請書及時送 達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證 金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在 基金的半年度報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基 金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭 金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本 信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。(二) 基金投資證券后的清算交收安排1清算與交割基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金 托管人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資 金匯劃由基金托管人根據(jù)

52、基金管理人的交易劃款指令及相關(guān)結(jié)算規(guī) 則具體辦理。如果因為基金托管人的過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由 基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的直接損失；如果因為基金管理人未事先 通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不 完整，造成清算差錯的損失責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因為基金管 理人 未事先通知需要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的責(zé)任由 基金管理人承擔(dān)；如果由于基 金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn) 行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人 發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給本基 金和其他產(chǎn)品造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)采取合理措施

53、，確保在t+1日上午10點(diǎn)之前有足 夠的資金頭寸用于中國證 券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司 的資金結(jié)算。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指 令時，基金銀行賬戶或資 金交收賬戶(除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金 外)上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕 基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考 慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基 金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不 得拖延或拒絕執(zhí)行。2交易記錄、資金和證券賬冃核對的時間和方式(1) 交易記錄的核對基金管理人每日與托管人進(jìn)行交易記錄的核對。(2

54、) 資金賬目的核對資金賬目按h核實(shí)。(3) 證券賬目的核對基金管理人和基金托管人每周最后一個交易日結(jié)束后核對證券賬戶中的種類和數(shù)量。（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定1 基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委 托的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。2. 基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的 數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換 開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入 資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。3基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記 機(jī)構(gòu)每個工作h 15:00前向基金托管人發(fā)送

55、前一開放h上述有關(guān)數(shù) 據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。4. 注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù) 據(jù)，由基金管理人向基金托 管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該 系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；?管理人向基金 托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。5. 如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保 證上述相關(guān)事宜按時進(jìn) 行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6. 關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理為滿足中購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人 開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。7對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)

56、責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到 賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒 有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措 施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人 追償基金的損失。8贖回、轉(zhuǎn)換和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金分紅時，如基金資金賬戶有 足夠的資金，基金托管 人應(yīng)按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的 資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基 金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊 款義務(wù)。9.資金指令除申購款項到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到 期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基

57、金管理人 需向基金托管人下達(dá)指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相 同。（四）資金凈額結(jié)算基金管理人應(yīng)要求注冊登記機(jī)構(gòu)開立并管理專門用于辦理基金 中購贖回款項清算的“基金清算賬戶基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間，代銷申購 資金實(shí)行t+2日清算、贖回資金、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)出款、轉(zhuǎn)入款及轉(zhuǎn)換 費(fèi)實(shí)行t+3日清算，直銷申購資金實(shí)行t+1日清算?；鹜泄苜~戶與“注冊登記賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶應(yīng)收資金（包括t2日代銷申購 資金、t-1 口直銷申購資金及t3 口基金轉(zhuǎn)換 轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng) 付額（含t3日贖回資金、t-3日應(yīng)付贖回費(fèi)、t-3日基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款 及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資 金交收額。當(dāng)存在托管賬戶 凈應(yīng)收額時，基金管理人將托管賬戶凈 應(yīng)收額在t日15:00之前從注冊登記賬戶劃往基金托 管賬戶；當(dāng)存 在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在t日及時將劃款指令發(fā)送給 基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng) 付額在t r及時劃往注冊登記賬戶,o（五）基金現(xiàn)金分紅1. 基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核