證券交易總10套第2套

1、證券交易 總10套第2套一單選題 01：自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（ ）內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于（）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。 A：6個月，次日 B：3個月，次日 C：6個月，當日 D：3個月，當日 02：結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（ ）。 A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業(yè)活期存款利率 03：下列關于申報時間的說法，錯誤的有（ ）。 A：上海證券交易所

2、接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00 B：每個交易日9：209：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報 C：深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00 D：每個交易日9：209：25、14：5715：O0，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報 04：某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除

3、權(息)報價應為（）元。 A：9.23 B：8.75 C：9.40 D：10.13 05：證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。 A：1 000 B：3 000 C：5 000 D：8 000 06：（）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。 A：法人帳戶 B：客戶結算 C：法人結算 D：以上均不正確 07：下

4、列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。 A：要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B：檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C：要求會員按季編制庫存證券報表 D：每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況 08：下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（ ）。 A：T+0日，投資者申購 B：T+1日，對申購資金進行驗資 C：T+2日，搖號抽簽 D：T+4日，公布搖號中簽結果

5、60;09：上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小（ ）手，最大（ ）手。 A：1 000，50 000 B：5 000.10 000 C：1 000，10 000 D：500.1 000 10：對（）由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股(轉增股)的股份登記手續(xù)。 A：首次公開發(fā)行登記 B：增發(fā)新股登記 C：送股(或轉增股本)登記 D：配股登記 

6、11：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得低于客戶提交保證金的（ ），期限不超過（ ）個月。 A：50%，3 B：20%，6 C：50%，6 D：20%，3 12：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 A：證券公司 B：證券登記結算機構 C：基金托管公司 D：證券交易所 13：指定收款賬戶應當是在（）備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。 A

7、：中國證券業(yè)協(xié)會 B：中國證券監(jiān)督管理委員會 C：中國證券登記結算有限責任公司 D：各登記結算機構 14：證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。 A：10 B：15 C：20 D：30 15：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的（）特殊法人機構，可按規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。 A：資產(chǎn)獨立核算 B：證券分級管理 C：資產(chǎn)分戶管理 D：

8、證券分戶管理 16：按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。 A：交易金額 B：交易場所 C：賬戶用途 D：投資者種類 17：（）指將結算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。 A：單邊凈額清算 B：雙邊凈額清算 C：三邊凈額清算 D：多邊凈額清算 18：證券交易從（ ）

9、來看，可以分為滾動交收和會計日交收。 A：交易的方式 B：交易時間的安排 C：結算的方式 D：結算的時間安排 19：單只標的證券的融資余額降低至（ ）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。 A：10 B：15 C：20 D：30 20：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。 A：2005年 B：2006年 C：2007年 D：2008年 21：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自

10、營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）元。 A：5000萬 B：1億 C：2億 D：5億 22：一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（ ）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手。 A：10，5000 B：10，10000 C：20，5000 D：20，10000 23：基金變更不包括（）。 A：封閉式基金轉為開放式基金 B：封閉式基金清算 C：封閉式基金擴募 D：封閉式基金續(xù)期 24：債券質(zhì)

11、押式回購的計價單位是（ ）。 A：每百元資金到期年收益率 B：每百元面值債券的到期購回價格 C：每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值 D：每百元資金到期加權平均年收益率 25：企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（ ）日內(nèi)申請注銷。 A：5 B：10 C：15 D：20 26：上海證券交易所將使未成交量最小的申報價格作為成交價格時，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則的，其（）為成交價格。 A：使未成交量最小的申報價格 B：可實現(xiàn)最大成交量的價格

12、60;C：距前收盤價最近的價位 D：中間價 27：委托指令根據(jù)（ ），有市價委托和限價委托。 A：買賣證券的方向 B：委托時效限制 C：委托價格限制 D：委托訂單的數(shù)量 28：（ ）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。 A：中介公司 B：中國監(jiān)管協(xié)會 C：中介銀行 D：證券經(jīng)紀商 29：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。 A：

13、3 B：5 C：15 D：30 30：以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是（ ）。 A：內(nèi)幕交易 B：專設自營賬戶 C：操縱市場 D：假借他人名義進行自營業(yè)務 31：結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（ ）。 A：結算參與人自己辦理 B：委托證券交易所代為辦理 C：委托證券登記結算機構代為辦理 D：委托證券咨詢機構辦理 32：（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。

14、0;A：集中性市場營銷策略 B：差異性市場營銷策略 C：無差異市場營銷策略 D：分散性市場營銷策略 33：以利率逐年累進方法計息的債券稱為（）。 A：單利債券 B：復利債券 C：貼現(xiàn)債券 D：累進利率債券 34：在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。 A：交易雙方 B：中央結算公司 C：全國銀行同業(yè)拆借中心 D：中國結算公司 35：下列關于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。 A：同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 

15、B：同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序 C：無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序 D：無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序 36：下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。 A：境內(nèi)自然人 B：境內(nèi)法人 C：定居國外的中國公民 D：臺灣地區(qū)的自然人 37：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。 A：3 B：5 C：10 

16、;D：15 38：下列關于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的是（）。 A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關系 C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D：承擔交易中的價格風險 39：證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。 A：20 B：50 C：70 D：100 40：委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。 A：證券代碼&#

17、160;B：證券名稱 C：隨機股 D：其他大盤股 41：某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經(jīng)紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8，買入X國債的實際付出是（）。 A：2 738.68 B：2 737.68 C：2 737.38

18、 D：2 738.38 42：股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應通過現(xiàn)場進行表決。 A：500萬 B：800萬 C：1億 D：2億 43：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。 A：10萬元以上30萬元以下 B：30萬元以上50萬元以下 C：10萬元以上100萬元以下 D：30萬元以上60萬元以下 4

19、4：證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。 A：1 B：3 C：5 D：7 45：債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。 A：股票交易 B：憑證式國債交易 C：期權交易 D： 期貨交易 46：中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。 A：T B：T+1 C：T+2 D：T+3 47：中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。

20、60;A：資金賬戶 B：清算編號 C：交易席位 D：證券賬戶 48：某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。 A：1.24 B：1.86 C：2.24 D：2.86 49：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（ ）以上。 A：2，500 B：4，200 C：4，400 D

21、：4，500 50：首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（ ）起施行。 A：2004年12月7日 B：2005年1月1日 C：2006年5月19日 D：2006年5月20日 51：假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。 A：深圳發(fā)展銀行總行 B：中國工商銀行深圳分行 C：招商銀行北京分行 D：中國銀行北京分行 52：價格振幅的計算公式為（）。 A：單只股票漲跌幅-對應分類指數(shù)漲跌幅 B：（

22、當日最高價-當日最低價）/當日最低價 ×100% C：當日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100% D：單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù) 53：關于開展國債買斷式回購業(yè)務的通知要求，于2004年12月6日，（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。 A：2004年記賬式(十期) B：2005年記賬式(二期) C：2005年記賬式(十期) D：2004年記賬式(二期) 54：上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（ ）個交易日發(fā)布公告。 A：1 B：2&#

23、160;C：3 D：5 55：全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。 A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國人民銀行 C：中國證券業(yè)協(xié)會 D：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 56：基金清算賬冊以及有關文件由（）來保存。 A：基金托管人 B：基金發(fā)起人 C：基金管理人 D：基金清算小組 57：由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于（）。 A：

24、交收失誤引起的風險 B：無權或越權代理而造成的風險 C：證券公司工作人員申報差錯引起的風險 D：客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險 58：根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的證券結算風險基金管理辦法，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（），以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。 A：10 B：20 C：25 D：50 59：下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。 A：在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費 B：以資產(chǎn)凈值確定 C：在資產(chǎn)總值的基礎

25、上加一定的手續(xù)費 D：以資產(chǎn)總值確定 60：在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。 A：原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B：新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C：原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D：新開立證券賬戶和證券的交易過戶二多選題  01：客戶投訴的常見原因有（ ），以及客戶的問題或需求得不到解決等。 A：客戶認為自己被公司或營銷人員忽視 B：營銷人員不愿意承擔錯誤及責任 C：營銷人員的服務承諾未兌現(xiàn) D：營銷人員的違規(guī)

26、行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失 02：（ ）等品種最終交收時點為T+1日16：00，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 A：A股 B：基金 C：債券 D：ETF、權證 03：國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關的（ ）等實施外匯管理。 A：投資額度 B：資金匯出入 C：投資方向 D：投資策略 04：深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。 A：證券代碼、證券簡稱 B：集合競價參考價格 C：前收盤價格 D：匹配

27、量和未匹配量 05：投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系需簽署的文件有（ ）。 A：風險揭示書 B：客戶須知 C：證券交易委托代理協(xié)議書 D：客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書 06：客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書是客戶與其指定（ ）簽訂的。 A：結算公司 B：存管銀行 C：證券經(jīng)紀商 D：會計師事務所 07：目前，我國證券清算與交收業(yè)務主要遵循的原則是（ ）。 A：貨銀對付原則 B：共同對手方制度 C：凈額清算原則 D：會計日交收原則 

28、;08：T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。 A：A股 B：B股 C：基金 D：債券 09：退市風險警示的處理措施包括（ ）。 A：在公司股票簡稱前冠以“*ST"字樣 B：股票報價的日漲跌幅限制為5 C：在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣 D：股票報價的日漲跌幅限制為10 10：證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（ ）。 A：沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B：沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款 C：對直接負

29、責的主管人員和其他責任人員給予警告 D：對直接負責的主管人員和其他責任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款 11：證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（ ）。 A：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度 B：健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 C：完善風險監(jiān)控量化指標體系 D：定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試 12：以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（ ）。 A：集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B：特定性，

30、即要設定特定的投資目標 C：通過專門賬戶經(jīng)營運作 D：投資范圍有限定性和非限定性之分 13：以下實行當日回轉交易的有（ ）。 A：B股 B：深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易 C：權證 D：債券 14：上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有（ ）。 A：63天 B：91天 C：182天 D：273天 15：客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書的簽署人包括（ ）。 A：客戶 B：客戶指定的存管銀行 C：證券公

31、司 D：中國證券登記結算有限責任公司 16：證券公司只能接受符合以下（ ）條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 A：有重大影響的 B：全資擁有的 C：控股的 D：被同一機構控制的 17：A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣（ ）等各類證券。 A：債券 B：權證 C：上市基金 D：人民幣普通股票 18：在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將（ ）一并納入凈額清算中。 A：印花稅、經(jīng)手費 B：監(jiān)管規(guī)費 C：投資者應

32、收的現(xiàn)金分紅、利息 D：轉讓限售股應繳納的個人所得稅 19：對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（）。 A：申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分 B：申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分 C：未中簽部分 D：發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分 20：下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（ ）。 A：參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5，并且不得超過

33、5億元 B：參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5，并且不得超過2億元 C：參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0 D：參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5 21：證券交易所會員代表應當履行的職責有（ ）。 A：組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓 B：報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件 C：組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓 D：辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務 22

34、：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（ ）。 A：融券專用證券賬戶 B：客戶信用交易擔保證券賬戶 C：信用交易證券交收賬戶 D：信用交易資金交收賬戶 23：可轉換債券的初始轉股價格因公司（ ）進行調(diào)整。 A：配股 B：送紅股 C：增發(fā)新股 D：降低轉股價格 24：證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到（ ）。 A：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 B：在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 C：

35、設專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務 D：在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價 25：在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權利有（ ）。 A：每個席位自動享有一個標準流速的使用權 B：每個席位自動享有一個交易單元的使用權 C：進入證券交易所參與證券交易 D：每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權 26：記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)（）相關文

36、件確認的結果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。 A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：財政部 D：證券交易所 27：購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（ ）。 A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段 D：最終行為階段 28：深圳證券交易所根據(jù)市場需要，可以接受市價申報類型有（ ）。 A：全額成交或撤銷申報 B：最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報 C：即時成交剩余撤銷申報 D：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 29：在

37、申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（ ）。 A：B股交易為0.01港元 B：基金交易為0.001元人民幣 C：A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣 D：債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣 30：下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有（ ）。 A：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告 B：經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究 C：有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D：有關資產(chǎn)組合的評價和推薦 31：證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)

38、控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。 A：股東大會 B：董事會 C：監(jiān)事會 D：投資決策機構 32：證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。 A：約見談話 B：要求整改 C：口頭警示 D：專項調(diào)查 33：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，違反試行辦法和實施細則的有關規(guī)定，有下列（）情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務資格。&#

39、160;A：未經(jīng)批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃 B：通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購 C：未按照規(guī)定程序或者超比例從事關聯(lián)交易 D：超出投資范圍和比例進行投資 34：T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。 A：凈應收 B：凈應付 C：結算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應付凈額 D：結算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應付凈額 35：采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助

40、投資者以（ ）。 A：限價賣出證券 B：限價買入證券 C：低于限價賣出證券 D：高于限價賣出證券 36：目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（ ）。 A：證券公司營業(yè)部 B：網(wǎng)絡證券營銷 C：證券公司內(nèi)部營銷人員 D：經(jīng)紀人和獨立財務顧問 37：在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應承擔的義務包括（）。 A：提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險 B：認真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書 C：堅持了解客戶原則 D： 必須忠實辦理受托業(yè)務&

41、#160;38：下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（）。 A：在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束 B：在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷 C：在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券 D：在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲

42、債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅 39：下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有（）。 A：成長型基金風險大、收益高 B：收入型基金風險小、收益較低 C：平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間 D：成長型基金的收益可能低于收入型基金 40：在債券質(zhì)押式回購交易中，（ ）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 A：正回購方 B：融資方 C：賣出回購方 D：資金融入方三判斷題 01：股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)

43、先認股權的過程。 （ ） 02：深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 （ ） 03：從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣1億元。 （ ） 04：金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權費或期權價格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。（） 05：協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認。 （ ） 0

44、6：“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 （） 07：中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（ ） 08：上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。 （） 09：上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。 （ ） 10：定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)

45、管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。（ ） 11：證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。（ ） 12：可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉債持有數(shù)為限。（ ） 13：上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 （ ） 14：現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（ ） 15：對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深

46、分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。 （） 16：中國結算上海分公司按照分級結算原則，對結算參與人當日的證券買賣進行軋差清算。（ ） 17：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （ ） 18：客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)部指定的電話。（ ） 19：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。 （ ） 20：期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。 （ ）

47、0;21：證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)。 （ ） 22：補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 （ ） 23：結算參與人同時應在中國證券登記結算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 （ ） 24：發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。 （） 25：只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。（ ） 26：對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)

48、上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。（ ） 27：除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權（息）價作為計算漲跌幅的基準。（ ） 28：委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 （ ） 29：債券回購到期日，融資方只能將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ） 30：證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5，并不得超過2億元。（ ） 31：對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證