證券交易整理資料

1、一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。 1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準。 A理事長 B總經理 C理事會 D會員大會  2、 證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所（）審核批準。 A理事長B總經理 C理事會D會員大會 3、 轉托管可使投資者于（）日就可以在轉入券商（新的托管券商）處賣出證券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加

2、或者減少（）,應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的（）屬內幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經營機構（）以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是（）清算。 A一級 B二級 C三級 D四級 8、 上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）。 A10% B9% C同期銀行存

3、款利率水平 D一年期銀行定期存款利率水平 9、 新股上網定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的（）。A百分之一 B千分之三C千分之一 D萬分之一 10、 上市公司應在每個會計年度的前六個月結束后（）內編制完成中期報告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。1、 股票交易競價方式包括（）。 A口頭競價 B書面競價 C電腦競價 D拍賣競價 2、 金融期貨主要包括（）。 A綠豆期貨 B外匯期貨 C利率期貨 D股票價格指數(shù)期貨

4、3、 證券經紀業(yè)務的特點包括（）。 A業(yè)務對象的特定性 B經紀業(yè)務的中介性  C客戶指令的權威性 D客戶資料的公開性 4、 證券上市后的存管業(yè)務包括（）。 A交易過戶 B分紅派息 C非交易過戶 D股票帳戶查詢掛失 5、 委托單的基本要素包括（）。 A數(shù)量 B指數(shù) C價格D簽名 6、 證券清算、交割業(yè)務主要遵循（）原則。 A凈額交收 B公開、公正、公平 C次日交割D錢貨兩清 7、 交割的具體方式有（）。 A當日交割 B例行日交割 C次日交割 D特約日交割 8、 我國目前采取T+1交割方式的證券有（）。 AB股 B債券 CA股 D基金券 9 股權登記變更的種類有（）。 A交易性變更 B帳

5、戶掛失變更 C非交易性變更 D托管券商變更 10、 上市公司年度報告的內容包括（）。 A公司簡況 B財務報告 C董事會報告D董事長或總經理的業(yè)務報告 1公司申請公司債券上市交易，應當符合條件：公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()元。A. 2000萬B. 5000萬C. 3000萬D. 1億 正確答案：B 2當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行()。A. 短期債券B. 不定期債券C. 中期債券D. 長期債券 正確答案：A 3證券投資基金在美國被稱為()。A. 增值基金B(yǎng). 單位信托基金C. 證券投資信托基金D. 共同基金 正確答案：D 4首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法把發(fā)行人經營活動產生

6、的現(xiàn)金流量凈額和營業(yè)收入設為替代性指標，即要求發(fā)行人最近三年經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過()元。A. 3000萬B. 2000萬C. 1億D. 5000萬 正確答案：D 5()是指股票可以在依法設立的證券交易所上交易或在經批準設立的其他證券交易場所轉讓的特性。A. 收益性B. 永久性C. 流動性D. 風險性 正確答案：C 6如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為()。A. 國有法人股B. 外資股C. 社會公眾股D. 國家股 正確答案：A 7()是開放式基金所特有的風險。A. 管理能力風險B.技術風

7、險C. 市場風險D. 巨額贖回風險 正確答案：D 8境內居民個人不可以用()從事B股交易。A. 外幣現(xiàn)鈔B. 現(xiàn)匯存款C. 從境外匯入的外匯資金D. 外幣現(xiàn)鈔存款 正確答案：A 9新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于()年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982 正確答案：D10證券公司()內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融人融出資金以及結算風險等。A. 投資銀行業(yè)務B. 自營業(yè)務內部C. 資產管理業(yè)務D. 經紀業(yè)務 正確答案：D11代表基金份額()以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A. 15B. 20C

8、. 5D. 10 正確答案：D12證券市場禁入規(guī)定自()起施行。A. 2005年12月30日B. 2006年1月1日C. 2006年4月30日D. 2006年7月10日 正確答案：D13證券公司()內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。A. 投資銀行業(yè)務B. 研究、咨詢業(yè)務C. 資產管理業(yè)務D. 經紀業(yè)務 正確答案：C14()是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。A. 以價格為標的的荷蘭式招標B. 以收益率為標的的美式招標C. 以收益

9、率為標的的荷蘭式招標D. 以價格為標的的美式招標 正確答案：B15()是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A. 可贖回優(yōu)先股票B. 不可轉換優(yōu)先股票C. 可轉換優(yōu)先股票D. 不可贖回優(yōu)先股票 正確答案：A16債券的變現(xiàn)能力與()有關。A. 市場利率變化B. 債券期限C. 債券流通市場發(fā)育程度D. 資金使用方向 正確答案：C17下列選項中()不是貨幣市場基金的投資對象。A. 股票B. 銀行短期存款C. 國庫券D. 公司短期債券 正確答案：A18通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網絡發(fā)布證券交易的實時行情、股價指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。A. 信息服務網B

10、. 證券報刊C. 因特網D. 交易通信網 正確答案：D19影響股票的市場價格的最直接因素是()。A. 通貨膨脹B. 市場利率C. 供求關系D. 宏觀經濟因素 正確答案：C20對股票定義的描述，不正確的是()。A. 股票是一種有價證券B. 股票實質上代表了股東對股份公司的所有權C. 股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金D. 股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 正確答案：C21權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的()。A. 無價證券B. 有價證券C. 遠期合約D. 期貨合

11、約 正確答案：B22證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。A. 2億B. 1億C. 5000萬D. 2000萬 正確答案：A23中小企業(yè)板塊的()主要安排在主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小的公司在中小企業(yè)板塊上市，并根據(jù)市場需求，確定適當?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。A. 價格確定制度B. 公司監(jiān)管制度C. 交易及監(jiān)察制度D. 發(fā)行制度 正確答案：D24為進一步完善銀行間債券市場，促進非金融企業(yè)直接債務融資的發(fā)展，中國人民銀行于2008年4月13日發(fā)布()，于4月15日起施行。A. 短期融資券管理辦法B. 短期融資

12、券信息披露規(guī)程C. 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法D. 短期融資券承銷規(guī)程 正確答案：C25債券是一種()。A. 無價證券B. 貨幣證券C. 有價證券D. 商品證券 正確答案：C26下面()是股票與債權共有的特征。A. 流動性B. 風險性C. 償還性D. 安全性 正確答案：A27下列選項中()不是證券公司風險處置條例規(guī)定的處置證券公司風險的具體措施。A. 收購B. 行政重組C. 停業(yè)整頓D. 撤銷 正確答案：A28()又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。A. 股票的票面價值B. 股票的清算價值C. 股票的賬面價值D. 股票的內在價值 正確答案：A29()內

13、部控制要求證券公司應建立健全財務管理制度和資金計劃控制制度，明確界定預算編制與執(zhí)行的責任，建立適當?shù)馁Y金管理績效考核標準和評價制度。A. 會計系統(tǒng)B. 信息系統(tǒng)C. 人力資源管理D. 財務管理 正確答案：D30證券公司經營證券自營業(yè)務的，證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()。A. 100B. 30C. 200D. 20 正確答案：C 證券交易模擬試題/答案（一）一、 單選題： 1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為- A、流動性、安全性和收益性 B、流動性、收益性和風險性 C、流動性、安全性和風險性 D、收益性、安全性和風險性 2、 我國證券市場的建立始于-年。 A、1990 B、199

14、0 C、1986 D、1984 3、 從-年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。 A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 4、1992年，-在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。 A、可轉換債券 B、優(yōu)先股 C、轉配股 D、人民幣特種股票 5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是 A、在資產凈值的基礎上另一定的手續(xù)費 B、以資產凈值確定 C、在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D、以資產總值確定 6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成-的債券。 A、基金 B、優(yōu)先股 C、任意證券 D、普通股 7、金融期貨交易是指以-為對象進行的流通轉讓活動。

15、 A、金融產品 B、金融期貨 C、金融衍生工具 D、金融期貨合約 8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的- A、債權憑證 B、可轉讓憑證 C、所有權憑證 D、股權憑證 9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行- A、會員制 B、公司制 C、契約制 D、合同制 10、有關交易所的席位說法正確的是 A、有形席位的報盤速度較高 B、我國目前只有有形席位 C、我國有普通席位和特別席位之分 D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種 11、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是 A、 以代理人的身份從事證券交易 B、 收入來源為收取的傭金 C、 不承擔交易中的價格風險 D、 收入來源為買

16、賣價差 12、下列不屬于經紀商的權利與義務的是 A、 對委托人的一切委托事項負有保密義務 B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資 C、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 D、 對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄 13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是 A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B、 境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證 C、 憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶 D、 境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓 14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 A、 中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指

17、定交易制度 B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度 C、 中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度 D、 托管證券公司制度 15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式 A、 證券營業(yè)部自辦資金存取 B、 證券公司自辦存取 C、 委托銀行代理資金存取 D、 銀證聯(lián)網轉賬存取 16、關于交易單位，說法錯誤的是 A、 股票100股為一手 B、 基金100單位為一手 C、 債券1000元面值為一手 D、 基金1000股為一手 17、有關委托方式，說法不正確的是 A、 可分為柜臺委托和非柜臺委托 B、 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺 C、 電話委托

18、可分為電話轉委托和電話自動委托 D、 口頭委托是較為普遍的委托方式 18、中國證監(jiān)會2000年修訂的上市公司股東大會規(guī)范意見，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后-內完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉增）事項。 A、一個月 B、二個月 C、三個月 D、10天 19、集合競價確定成交價的原則是 A、價格優(yōu)先原則 B、時間優(yōu)先原則 C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則 D、最大成交量原則 20、對于B股交易說法不正確的是 A、 上海證券交易所以1000股為一個交易單位 B、 深圳證券交易所以100股為一個交易單位 C、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美

19、元 D、 B股目前實行T+3回轉交易制度 21、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是 A、 買賣對象為上市證券 B、 主要收入為傭金收入 C、 只有綜合類證券公司有自營資格 D、 證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件 22、證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起-內有效。 A、一年 B、二年 C、三年 D、無時間限制 23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其-的80%。 A、總資產 B、凈資產 C、注冊資本 D、自有資本 24、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是 A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。 B、 具有不

20、低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。 C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本 D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本 25、下列不屬于內慕信息的是 A、 發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化 B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務 C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化 D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經理發(fā)生變動 26、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是 A、決策的自主性 B、價格的波動性 C、交易的風險性 D、收益的不穩(wěn)定性 27、對柜臺自營買賣正確的說法是 A、柜臺自營買

21、賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣 C、僅為債券買賣 D、交易量較大 28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于 A、人民幣一億元 B、人民幣二億元 C、人民幣三億元 D、人民幣五億元 29、清算、交割、交收的原則是 A、凈額清算原則和錢貨兩清原則 B、凈額清算原則和雙向過戶原則 C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則 30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 先清算后交割、交收 D、 先交割后清算 31、我國證券市場采用的是 A、法人結算模式 B、自然人結算模式 C、證券公司結算模式 D、營業(yè)部結算模式 32、上

22、海證券交易所資金的清算和交收以-為明細核算單位。 A、會員公司在該所取得的交易席位 B、會員公司的賬戶 C、會員公司的客戶 D、證券公司的保證金賬戶 33、特約日交割是指雙方達成交易后 A、30日以內交割 B、15日以內交割 C、三日以內交割 C、任意日交割 34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 A、當日 B、次日 C、第三日 D、第四日 35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在-下午向結算會員發(fā)出結算交收通知書。 A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午-之前將

23、資金補入資金交收賬戶。 A、14點 B、15點 C、16點 D、17點 37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為 A、收付 B、登記 C、結算 D、過戶 38、投資者一般由-代為辦理清算交割、交收。 A、證券交易所 B、證券結算機構 C、證券經紀商 D、上市公司 39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于 A、交易性過戶 B、非交易性過戶 C、賬戶掛失轉戶 D、都不屬于 40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是 A、雙向過戶 B、T+0交收 C、T+1交收 D、單向過戶 41、證券回購的實質是 A、信用貸款 B、抵押拆借資金 C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資 42、上海

24、證券交易所于-年開辦了以國債為主要品種的回購交易。 A、1991 B、1992 C、1993 D、1994 43、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是 A、 上海證券交易所 B、 深圳證券交易所 C、 國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場 D、 場外交易市場 44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的-內進行。 A、投資者賬戶 B、自營賬戶 C、經紀賬戶 D、保證金賬戶  45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按-的規(guī)定予以處罰。 A、保證金不足 B、透支

25、 C、賣空國債 D、信用交易 46、國外證券市場一般以-作為回購交易的報價方式。 A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回購價 47、從-年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。 A、1992 B、1993 C、1994 D、1995 48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是- A、標準的 B、非標準的 C、二者都有 D、一般來說是標準的 49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是 A、7天國債 B、14天國債 C、21天國債 D、28天國債 50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，

26、回購天數(shù)為90天，則年收益率為 A、10% B、20% C、30% D、40% 51、對申請設立證券營業(yè)部的資本金的要求是 A、 營運資金不少于人民幣400萬 B、 營運資金不少于人民幣500萬 C、 營運資金不少于人民幣800萬 D、 營運資金不少于人民幣1000萬 52、關于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是 A、 籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內完成 B、 逾期未完成，原批準文件自動失效 C、 有特殊情況可延長期限 D、 延長期限不得超過六個月 53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是 A、 屬于非法人機構 B、 可以承包、租賃方式經營 C、 不得以合資、合作方式設立 D、 未經批準

27、不得再下設營業(yè)性場所 54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件 A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結算資金的行為 B、 證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部內控制度健全，規(guī)章完備 C、 近二年經營不出現(xiàn)虧損 D、 有健全的風險管理制度 55、證券服務部不能從事下列哪項業(yè)務 A、 提供證券交易行情 B、 為客戶辦理資金存取 C、 提供合法的信息咨詢 D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式 56、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為 A、 出納差錯、交易差錯 B、 出納差錯、事故性差錯 C、 事故性差錯、非事故性差錯 D、 事故性差錯、責任性差錯 57、對于責任性差錯，處理方法錯

28、誤的是 A、 賠償經濟損失 B、 情節(jié)嚴重的給予紀律處分 C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金 D、 按工作職責確定責任人 58、證券營業(yè)部是證券公司經營-的主要場所。 A、自營業(yè)務 B、經紀業(yè)務 C、承銷業(yè)務 D、以上都是 59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的- A、法人機構 B、子公司 C、法人機構 D、視設立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-兩類。 A、 市場風險和經營管理風險 B、 政策法律風險和系統(tǒng)保障風險 C、 經營風險和管理風險 D、 自營業(yè)務風險和經紀業(yè)務風險 61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是 A、市場風險 B、經營管理風險 C、政策法律

29、風險 D、系統(tǒng)保障風險 62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 A、 全額交易結算資金制度 B、 風險準備金制度 C、 壞賬準備 D、 逐日盯市制度 63、1998年底頒布的-規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。 A、中華人民共和國證券法 B、證券公司財務制度 C、中華人民共和國證券管理暫行辦法 D、關于建立風險準備金制度的規(guī)定 64、我國對于信用交易的規(guī)定是 A、 對信用交易沒有嚴格限制 B、 不允許從事信用交易 C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴格 65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司證券自營業(yè)務管理辦法的規(guī)定，證券專營

30、機構從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產之比不得超過- A、5 B、8 C、10 D、12 66、不屬于風險監(jiān)察內容的是 A、事先預警 B、實時監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是 A、重點防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 68、證券自營業(yè)務的風險防范須從-和-兩個方面入手。 A、 改善外部環(huán)境和加強內部防范 B、 改善外部環(huán)境和加強內部自律管理 C、 明確界定權限和制定量化指標 D、 重點防范和綜合防范 69、由于政治、經濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 A、 政策風險 B、 法律風險 C、 系統(tǒng)性風險 D、 非系統(tǒng)性風險

31、 70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業(yè)務損失的風險是 A、自然災害風險 B、不可抗力風險 C、事故風險 D、管理風險  二、多選題： 1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 A、流動性 B、收益性 C、風險性 D、安全性 E、公平性 2、 證券交易的原則為 A、公開 B、公平 C、公允 D、公正 E、信息對稱 3、 證券交易的種類包括 A、股票交易 B、認股權證交易 C、可轉換債券交易 D、金融期貨交易 E、基金交易 4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是 A、 注冊資本金在一定金額以上 B、 具有良好的信譽和經營業(yè)績 C、

32、按規(guī)定繳納各項會員經費 D、 連續(xù)二年盈利 E、 經中國證監(jiān)會依法批準設立 5、 下列屬于證券交易所會員的權利的是 A、 參加會員大會 B、 有選舉權和被選舉權 C、 有對證券交易所事務的提議權和表決權 D、 參加證券交易所組織的證券交易 E、 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督 6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 A、普通席位 B、特別席位 C、代理席位 D、有形席位 E、無形席位 7、 關于交易所席位管理，下列說法正確的是 A、 會員席位可以自由轉讓 B、 會員的席位只能由會員單位自己使用 C、 未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用 D、 交易席位不得退回 E、

33、交易席位不可轉讓 8、 對證券經紀業(yè)務說法正確的是 A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務 B、 證券公司不墊付資金 C、 收入來源為傭金收入 D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣 E、 我國沒有股票的柜臺交易 9、 證券經紀業(yè)務的要素有 A、委托人 B、證券經紀商 C、證券市場 D、證券交易所 E、證券交易的對象 10、下列屬于證券經紀商的義務的是 A、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B、 忠實辦理受托業(yè)務 C、 對委托人的一切委托事項負有保密義務 D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券 E、 不得接受客戶的全權委托 11、證券經紀業(yè)務的特點是 A、 業(yè)務對象的廣泛性 B、 交易行為的風

34、險性 C、 證券經紀商的中介性 D、 客戶指令的權威性 E、 客戶資料的保密性 12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為- A、 股票賬戶 B、 債券賬戶 C、 股票價格指數(shù)賬戶 D、 基金賬戶 E、 優(yōu)先股賬戶 13、 當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶 B、 暫時不允許跨行或異地劃轉外匯資金 C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶 D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元 E、 境內居民個人

35、不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔 14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 A、 中央登記結算公司統(tǒng)一托管 B、 證券公司法人集中托管 C、 投資者指定交易 D、 證券營業(yè)部托管 E、 證券服務部托管 15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 A、 證券營業(yè)部自辦存取 B、 證券公司辦理存取 C、 委托銀行代理資金存取 D、 銀證聯(lián)網轉帳存取 E、 證券服務部辦理存取 16、 非柜臺委托的主要形式有 A、 電話委托 B、 傳真委托 C、 自助委托 D、 網上委托 E、 口頭委托 17、 證券交易所內證券交易的競價原則是 A、 價格優(yōu)先原則 B、 時間優(yōu)先原則 C、 最大成交量

36、原則 D、 全部成交原則 E、 集中成交原則 18、 關于集合競價說法正確的是 A、 遵循最大成交量原則 B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 D、 所有成交都以同一成交價成交 E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價 19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同 B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位 C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交 D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

37、E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交 20、 證券交易所競價的結果有 A、 全部成交 B、 部分成交 C、 推遲成交 D、 不成交 E、 持續(xù)成交 21、 關于B股交易，說法正確的是 A、 采用無紙化交易方式 B、 上海證券交易所以1000股為一單位 C、 深圳證券交易所以1000股為一單位 D、 目前實行T+0回轉交易制度 E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元 22、 目前新股網上發(fā)行的主要方式有 A、 網上申購 B、 網上競價發(fā)行 C、 網上定價發(fā)行 D、 網上標購 E、 網上定價市值配售 23、 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收

38、包括 A、 委托手續(xù)費 B、 傭金 C、 過戶費 D、 印花稅 E、 所得稅 24、 證券自營業(yè)務的特點是 A、 決策的自主性 B、 交易的流動性 C、 成交的不確定性 D、 交易的風險性 E、 收益的不穩(wěn)定性 25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司證券自營業(yè)務管理辦法，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 A、 證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產 B、 證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本 C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D、 證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 E、 證券

39、兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金 26、 內慕交易包括的行為有 A、 內慕人員利用內慕信息買賣證券 B、 內慕人員根據(jù)內慕信息建議他人買賣證券 C、 內慕人員向他人透露內慕信息 D、 非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息 E、 不公平交易 27、 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 A、 證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80% B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20% C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D、

40、證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10 E、 流動性資產占凈資產的比例不得低于50% 28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查 B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告 C、 將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作 D、 私自轉讓會員席位 E、 委托其它證券公司代為買賣證券 29、 對清算、交割、交收正確的說法是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算 D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結算 E、 資金的收付稱為清算 30、 證券登記結算機構

41、的設立應當具備的條件是 A、 自有資金不少于人民幣1億元 B、 自有資金不少于人民幣2億元 C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格 D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 E、 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所 31、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是 A、 雙向過戶原則 B、 凈額清算原則 C、 逐日盯市原則 D、 最小費用原則 E、 錢貨兩清原則 32、 深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為 A、 T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算 B、 T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) C、 T日收市后，證券登記結算機

42、構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) D、 T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數(shù)據(jù) E、 T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸 33、 一般來說，交割、交收方式可分為 A、 當日交割、交收 B、 次日交割、交收 C、 例行日交割、交收 D、 特約日交割、交收 E、 發(fā)行日交割、交收 34、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 A、 T+0交割、交收 B、 T+1交割、交收 C、 T+2交割、交收 D、 T+3交割、交收 E、 T+4交割、交收 35、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 A、 在交易日的T+1日上午，資金交

43、收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶 B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款 C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款 D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款 E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款 36、 股權與債權過戶的種類有 A、 交易性過戶 B、 非交易性過戶 C、 賬戶掛失轉戶 D、 財產分割過戶 E、 法院判決過戶 37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更 B、 證券賬戶掛失轉戶 C、 因股票賬

44、戶遺失而重新開戶 D、 證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶 E、 股權從出讓人轉移到受讓人 38、 我國開展證券回購交易的主要場所有 A、 上海證券交易所 B、 深圳證券交易所 C、 柜臺交易市場 D、 第三市場 E、 經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場 39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 A、 禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易 B、 禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易 C、 禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易 D、 禁止將回購資金用于固定資產投資 E、 禁止將回購資金用于股本投資 40、 關于證券回購交易報價，正確的說法

45、有 A、 國外通常用到期收益率作為報價方式 B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式 C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式 D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍 E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍 41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 A、 3天 B、 7天 C、 14天 D、 28天 E、 182天 42、 對證券回購的交易單位，正確的有 A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B、 1手為1000元面額國債 C、 1手為100元面額國債 D、 深圳證券交易所債券回

46、購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍 E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報 43、 申請設立證券營業(yè)部的條件有 A、 符合證券市場的發(fā)展 B、 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40% D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬 E、 有健全的管理制度和內部控制制度 44、 申請設立證券服務部的條件有 A、 在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年 B、 有健全的風險管理制度 C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米 D、 近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在

47、受到調查 E、 近兩年內經營持續(xù)盈利 45、 證券營業(yè)部客戶管理的內容有 A、 客戶開發(fā) B、 客戶資料管理 C、 客戶需求調查 D、 客戶個性化服務 E、 客戶一般化服務 46、 按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為 A、 出納差錯 B、 交易差錯 C、 事故性差錯 D、 責任性差錯 E、 技術性差錯 47、 對業(yè)務差錯的處理方法有 A、 按工作職責確定責任人 B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任 C、 一般應賠償經濟損失 D、 撤消責任人職務 E、 情節(jié)嚴重的應給予紀律處分 48、 業(yè)務應急方案的指導原則有 A、 保證正常交易原則 B、 控制風險、降低損失原則 C、 維護社

48、會安定原則 D、 及時報告、處置原則 E、 保證流動性原則 49、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 A、 自助委托中斷 B、 遠程終端中斷 C、 電話委托中斷 D、 銀證轉帳系統(tǒng)故障，不能轉帳 E、 交易服務器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓 50、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度 A、 分賬管理 B、 計息 C、 對賬 D、 嚴禁信用交易 E、 存取款自由  51、 證券營業(yè)部損益管理的內容有 A、 財務收入管理 B、 財務支出管理 C、 投資收益管理 D、 財務成本管理 E、 費用管理 52、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 A、“誰主管誰負責”原則 B、“快速反應”原

49、則 C、“疏導化解”原則 D、“重點保護”原則 E、“依法辦事”原則 53、 證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 A、 市場風險 B、 政策風險 C、 證券自營風險 D、 管理風險 E、 證券經紀風險 54、 證券自營業(yè)務風險的種類有 A、 市場風險 B、 違約風險 C、 公司風險 D、 經營管理風險 E、 政策法律風險 55、 證券交易風險的制度防范的內容有 A、 全額交易結算資金制度 B、 漲跌停板制度 C、 強行平倉制度 D、 風險準備金制度 E、 壞賬準備制度 56、 證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為 A、 內部監(jiān)察原則 B、 外部防范原則 C、 重點防范原則 D、 綜

50、合防范原則 E、 系統(tǒng)防范原則 57、 對交易差錯風險防范的措施有 A、 嚴格操作規(guī)程 B、 提高員工素質 C、 嚴格內部管理 D、 提高差錯或糾紛的處理效率 E、 內部管理與外部管理相結合 58、 關于折算率的說法正確的是 A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率 B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的 C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率 E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化 59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 A、 每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份

51、數(shù)據(jù)的過戶處理 B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和股份明細包 C、 T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發(fā)送結算數(shù)據(jù)包和明細包 D、 證券公司解包后，得到相關數(shù)據(jù)庫，并反饋信息 E、 證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理 60、 上海證券交易所國債實物券交易有關確定有 A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫，后賣出”的制度 B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差 C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清” D、 超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執(zhí)

52、行強制補倉 E、 若標準券不足，扣收相應價款后，在規(guī)定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理 三、判斷題 1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。 2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。 4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。 6、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。 7、在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。

53、8、從內容上看，認股權證具有期權的性質。 9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。 10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。 11、在我國，證券的經紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 12、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。 13、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。 14、證券經紀商可以為客戶申購。 15、證券經紀商經批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。 16、如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。 17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。 18、證券交易所管理人員不得開立股票賬

54、戶。 19、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。 20、與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。 21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 22、1000元面值的債券稱為1手。 23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。 24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。 25、基金的價格變化單位為0.01元。 26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。 27、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。 28、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。 29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。 30、集合競價在每個交易日上午9時開始。 31、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。 32、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。 33、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。 34、目前，B股交易實行T+3回轉交易。 35、網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。 36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。 37、在