證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》最新模擬題(5)

1、2010證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬題(5)一、單項(xiàng)選擇題1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 _、A、實(shí)際資本B、虛擬資本C、生產(chǎn)資本D、貨幣資本2、按_，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A、交易的對(duì)象B、交易的性質(zhì)C、交易對(duì)象的期限D(zhuǎn)、交割的時(shí)間3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是_的買(mǎi)賣。A、債券B、股票C、商業(yè)票據(jù)D、國(guó)家債券4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣_開(kāi)始的。A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C、政府債券D、股票5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是_、A、天津證券交易所B、北平證券交易所C、

2、上海股份公所D、青島市物品證券交易所6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是_、A、定向募集B、認(rèn)購(gòu)證B、與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D、上網(wǎng)定價(jià)7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)_元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A、6億B、5億C、4億D、3億8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面_是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。A、證券公司B、非銀行金融機(jī)構(gòu)C、商業(yè)銀行D、保險(xiǎn)公司9、股票從性質(zhì)上看，是一種_證券。A、物權(quán)證券B、債權(quán)證券C、綜合權(quán)利證券D、既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券10、記名股票必須

3、置備股東名冊(cè)，其中_不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A、股東的姓名及住所B、各股東所持股份數(shù)C、各股東所持股票的編號(hào)D、各股東可以賣出股票的日期11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是_、A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)、A、記名股票與不記名股票B、普通股票與優(yōu)先股票 C、有面額股票與無(wú)面額股票 D、A股與B股(在我國(guó)的含義)13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按_利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A、當(dāng)前的市場(chǎng)利率B、同期銀行貸款利率C、同期銀行存款利率D、資本成本14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)

4、定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照_順序分配。A、彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金B(yǎng)、彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C、彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D、彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金15、證券交易價(jià)格是通過(guò)_來(lái)確定的。A、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)B、證券供需雙方共同作用C、拍賣方式D、發(fā)行人和投資者協(xié)商16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布_。A、股票發(fā)行與交易管理暫行條例B、中華人民共和國(guó)公司法C、證券投資基金管理暫行辦法 D、中華人民共和國(guó)證

5、券法17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配_的作用。A、實(shí)物資產(chǎn)B、資本資產(chǎn)C、閑置資產(chǎn)D、貨幣資產(chǎn)18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是_、A、買(mǎi)賣差價(jià)B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖D、虛擬資本價(jià)值19、證券交易價(jià)格是通過(guò)_得以確定的。A、證券商與投資者協(xié)商B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行公司與證券商協(xié)商20、當(dāng)公司的股價(jià)低于_時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A、票面價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、清算價(jià)值D、帳面價(jià)值21、債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_、A、券面形式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還

6、方式22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_、A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_(kāi)、A、固定利率債券與可變利率債券B、單利債券與復(fù)利債券C、固定利率債券與累進(jìn)利率債券D、貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是_、A、高于市場(chǎng)利率B、低于市場(chǎng)利率C、等于市場(chǎng)利率D、沒(méi)有關(guān)系25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是_、A、貨幣B、商品C、期權(quán)D、期貨26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債

7、券是_、A、實(shí)物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、以上都不能在證交所交易27、公債最初僅僅是政府_的手段。A、籌措資金B(yǎng)、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C、彌補(bǔ)赤字D、實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于。A、建設(shè)國(guó)債B、特種國(guó)債C、赤字國(guó)債D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_(kāi)、A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D、實(shí)物債券與貨幣債券30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_、A、國(guó)庫(kù)券B、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C、財(cái)政證券D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在_年。A、1

8、985B、1987C、1988D、199032、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)_次。A、1B、2C、3D、433、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)_年代初期。A、60B、70C、80D、9034、下列基金中，一般而言_的年管理費(fèi)用率最低。A、債券基金B(yǎng)、股票基金C、實(shí)業(yè)基金D、貨幣基金35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_、A、保證公司債B、收益公司債C、累積優(yōu)先股D、普通股36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_不是其期限。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年37、債券年利息收入與債

9、券面額之比率稱為_(kāi)、A、票面收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、利息收益率38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是_的需要而產(chǎn)生的。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15、4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為_(kāi)A 0、40元B、0、30元C、24/70 元D、040、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)、A、選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化B、指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平

10、均股價(jià)，并作必要的修正C、選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化D、選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)、A、地方政府債券。公司債券。金融債券B、金融債券。公司債券。地方政府債券C、地方政府債券。金融債券。公司債券D、金融債券。地方政府債券。公司債券42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、五千萬(wàn)B、一億C、二億D、三億43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份_的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。A、百分之三B、百分之五C、百

11、分之十D、百分之十五44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。A、一億B、二億C、三億D、五億45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。A、五千萬(wàn)B、一億C、二億D、三億46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由_承擔(dān)責(zé)任。A、直接責(zé)任人B、證券公司和直接責(zé)任人連帶C、所屬證券公司D、證券交易所47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取_的措施。A 技術(shù)性停牌B、政策性停牌C、臨時(shí)停市D、休市48、臨時(shí)停市_、A、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C、由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)?/p>

12、地方政府D、由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由_制定。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、451、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立_、A、補(bǔ)償基金B(yǎng)、投資基金C、保證基金D、風(fēng)險(xiǎn)基金52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的_、A、10%B、20%C、30%D、40%53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列

13、資金用途，必須經(jīng)過(guò)_批準(zhǔn)。A、發(fā)行審核委員會(huì)B、董事會(huì)C、股東大會(huì)D、證券交易所54、貼現(xiàn)債券通常在票面上_，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、不標(biāo)明折價(jià)率D、標(biāo)明折價(jià)率55、債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_、A、發(fā)行方式B、流通發(fā)行C、券面形式D、付息方式56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是_、A、保證公司債券B、參與公司債券C、信用債券D、建業(yè)債券57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有_記錄。A、最近3年連續(xù)盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年連續(xù)盈利58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_(kāi)、A、美元B、日元C、發(fā)行國(guó)貨幣D、國(guó)際貨幣單位59、對(duì)公司增加或減

14、少注冊(cè)資本，應(yīng)由_作出決議。A、全體股東B、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于_人民幣。A、20萬(wàn)B、30萬(wàn)C、40萬(wàn)D、50萬(wàn)61、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后_日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A、30B、45C、60D、9062、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)_家上市公司的股票。A、10家B、8家C、6家D、12家63、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于_人。A、1000B、10000C、2000

15、D、2000064、根據(jù)我國(guó)禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于_的行為。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、欺詐客戶D、虛假陳述65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)_的補(bǔ)償。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、通脹風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是_、A、是法人 B、以營(yíng)利為目的C、設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)D、為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為_(kāi)、A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)68、根據(jù)中

16、國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由_推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A、另一家上市公司B、證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C、主承銷商D、承銷團(tuán)69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_(kāi)、A、虛買(mǎi)虛賣B、合謀C、內(nèi)幕交易D、連續(xù)交易操縱70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)_、A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B、制定公司的基本管理制度C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D、對(duì)公司增發(fā)新股作出決定二、多選擇題1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有_、A、標(biāo)的物B、持有人C、權(quán)利D、義務(wù)2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是_憑證。A、所

17、有權(quán)憑證B資本憑證C、貨幣憑證D、債券憑證3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括_、A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、憑證證券4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有_兩大類。A、商業(yè)本票B、銀行本票C、商業(yè)證券D、銀行證券5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下_基本特征。A、產(chǎn)權(quán)性B、收入性C、流通性D、風(fēng)險(xiǎn)性6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為_(kāi)、A、利息收入B、紅利收入C、買(mǎi)賣證券的差額D、印花稅7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由_構(gòu)成的。A、一級(jí)市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)8、按

18、交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為_(kāi)、A、貨幣市場(chǎng)B、現(xiàn)貨市場(chǎng)C、期貨市場(chǎng)D、資本市場(chǎng)9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為_(kāi)、A、發(fā)行市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)C、債券市場(chǎng)D、流通市場(chǎng)10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中_是貨幣市場(chǎng)工具。A、CDsB、股票C、國(guó)庫(kù)券D、商業(yè)票據(jù)11、金融市場(chǎng)的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面_是金融市場(chǎng)主體。A、中國(guó)人民銀行B、銀行C、非銀行金融機(jī)構(gòu)D、企業(yè)12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) _幾大趨勢(shì)。A、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化 B、發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展C、證券交易所的合并與上市

19、D、證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有_;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券。認(rèn)股證。分期債券?？赊D(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A、股票B、公司債券C、政府債券D、期權(quán)14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的_、A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、上海股份公所D、上海眾業(yè)公所15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確_這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。A、上市公司B、國(guó)有控股公司C、民營(yíng)企業(yè)D、國(guó)有企業(yè)16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 _、A、股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B、證券法C、合同法D、公司法17、在證券市場(chǎng)

20、上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 _、A、價(jià)格平衡作用B、增強(qiáng)流動(dòng)性C、有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、使市場(chǎng)更有序18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_的特點(diǎn)。A、資金量大B、注重投資的安全性C、對(duì)市場(chǎng)影響大D、收集和分析信息的能力強(qiáng)19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括_、A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_、A、代理證券發(fā)行B、代理證券買(mǎi)賣C、自營(yíng)性買(mǎi)賣D、其他咨詢業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資

21、是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面_是直接融通的工具。A、股票B、定期存單C、CDsD、公司債券22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面_是貨幣市場(chǎng)。A、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C、基金市場(chǎng)D、保險(xiǎn)市場(chǎng)23、證券市場(chǎng)的基本功能有_、A、籌資功能B、資本定價(jià)C、資本配置D、流通功能24、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有_、A、公司名稱B、公司登記成立的日期C、股票種類D、股票的編號(hào)25、股票具有以下_幾個(gè)特征。A、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、波動(dòng)性26、普

22、通股票有_基本特征。A、比其他股票更基本。更重要的股票 B、是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 D、和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_(kāi)、A、累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為_(kāi)不同的類型。A、國(guó)家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道_、A、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息D、反映了發(fā)行者和投

23、資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有_、A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、債券發(fā)行者的名稱31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_(kāi)、A、非掛牌證券B、非上市證券C、場(chǎng)外證券D、停牌證券32、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用的形式有_、A、紙面形式B、電子符號(hào)形式C、記帳形式D、國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有_、A、價(jià)格決定不同B、交易目的不同C、結(jié)算方式不同D、交易對(duì)象不同34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是_、A、實(shí)物債

24、券B、憑證式債券C、記帳式債券D、以上都不能流通轉(zhuǎn)讓35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_(kāi)、A、定期償還B、任意償還C、定時(shí)償還D、隨時(shí)償還36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在_、A、兩者的權(quán)利不一樣B、兩者的目的不一樣C、兩者的期限不一樣D、兩者的收益率不一樣37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為_(kāi)、A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_、A、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債B、國(guó)庫(kù)券C、人民勝利折實(shí)公債D、國(guó)家建設(shè)債券39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比

25、它有_的特點(diǎn)。A、專用性B、集中性C、高利性D、流動(dòng)性40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有_、A、重點(diǎn)企業(yè)債券B、地方企業(yè)債券C、企業(yè)短期融資券D、住宅建設(shè)債券41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中是其期限。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有_的特點(diǎn)。A、資金來(lái)源廣B、發(fā)行規(guī)模大C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D、有國(guó)家主權(quán)保障43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_、A、期貨投資者的急速增加B、金融期貨種類的發(fā)展C、金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展D、金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44、可轉(zhuǎn)換證券

26、主要分為_(kāi)、A、可轉(zhuǎn)換普通股票B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C、可轉(zhuǎn)換國(guó)債D、可轉(zhuǎn)換公司債45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有_、A、普通股的市價(jià)B、剩余有效期限C、換股比例D、認(rèn)股價(jià)格46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_(kāi)、A、不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D、增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量47、備兌憑證的作用_、A、增加股票的流動(dòng)性B、創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)C、增加投資者人數(shù)D、避開(kāi)監(jiān)管48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)、A、證券發(fā)行市場(chǎng)B、證券承銷市場(chǎng)C、證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)D、證券交易市場(chǎng)49、證券發(fā)行

27、市場(chǎng)由_組成。A、證券發(fā)行人B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、證券投資者D、證券中介機(jī)構(gòu)50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能_、A、為資金需求者提供籌措資金的渠道B、為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C、形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D、為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑51、證券公司的功能_、A、媒介資金供需B、構(gòu)造證券市場(chǎng)C、優(yōu)化資源配置D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行_管理方式。A、總部式B、分公司式C、單一式D、結(jié)合式53、證券登記結(jié)算公司的職能為_(kāi)、A、中央登記B、中央存管C、中央清算D、中央結(jié)算54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_、A、接受

28、投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)C、通過(guò)電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D、在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評(píng)論。報(bào)告55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為_(kāi)、A、依法管理原則B、保護(hù)投資者利益原則C、"三公"原則D、監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有_、A、是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C、是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D、是提高證券市場(chǎng)效率的需要57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)、A、保護(hù)投資者B、透明和信息公開(kāi)C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段_、A

29、、法律手段B、經(jīng)濟(jì)手段C、政策手段D、行政手段59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_、A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_、A、對(duì)證券交易活動(dòng)的管理B、對(duì)會(huì)員的管理C、對(duì)上市公司的管理D、對(duì)投資者的管理三、判斷題1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投

30、資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。9、中華人民共和國(guó)公司法的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。12、我國(guó)證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不

31、需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 、16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、一般來(lái)說(shuō)，股東

32、應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買(mǎi)。25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。26、債券的票面要素有票面價(jià)值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。29、我

33、國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高12個(gè)百分點(diǎn)。33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的

34、貨幣為面值的國(guó)際債券。36、證券投資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格

35、就越高。46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。48、備兌憑證是期權(quán)的一種。49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專職律師。64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)