2015年證券從業(yè)考試投資分析及答案試題及答案

1、1、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） 。a具有完全民事行為能力b具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍c具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷( 教育部認(rèn)可的) d未受過(guò)刑事處罰2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（） 。a參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格b所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人c負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)d具有證券從業(yè)資格3、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（） 。a簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批b完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間c適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則d強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)4、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（） 。a熱點(diǎn)分析b買賣時(shí)機(jī)c證券選擇d風(fēng)

2、險(xiǎn)提示5、 非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（） 等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。a網(wǎng)絡(luò)b公開(kāi)勸誘c說(shuō)明會(huì)d公告6、 客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（） 。a現(xiàn)金b上市證券c央行票據(jù)d企業(yè)債券7、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（） 。a個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10 萬(wàn)以上的b單位集資詐騙，數(shù)額在50 萬(wàn)元以上的c與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易d個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)8、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中正確的是（）

3、 。a從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信， 勤勉盡責(zé)， 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)b從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、 財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)c從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格d從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私9、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（） 。a證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令b不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易c不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼d證券公司不

4、得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保10、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（） 。a對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理b對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理c對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制d對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理11、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（） 。a融資融券的額度b保證金比例c擔(dān)保債權(quán)范圍d融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。a 中華人民共和國(guó)證券法b 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法c 中華人民共和國(guó)公司法d 證券交易管理?xiàng)l例13、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行

5、的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。a網(wǎng)絡(luò)b公開(kāi)勸誘c說(shuō)明會(huì)d公告14、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。a發(fā)行價(jià)格b籌資金額c發(fā)行數(shù)量d籌資費(fèi)用15、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（） 。a誠(chéng)實(shí)守信b勤勉盡責(zé)c獨(dú)立客觀d專業(yè)審慎16、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。a業(yè)務(wù)資質(zhì)b管理能力c業(yè)績(jī)d財(cái)務(wù)狀況17、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。a業(yè)務(wù)復(fù)雜程度b業(yè)務(wù)能力c業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短d承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)18、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。a自評(píng)b他評(píng)c自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合d以上均正確19、 （）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。a證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)b