外部性-文檔資料

1、1外部性的矯正 【基礎(chǔ)知識(shí) 】 一、外部性的概念及起源 1、外部性（外部效應(yīng)）的概念 （1）通常的解釋 外部性：某一個(gè)人的行為給其他人帶來(lái)了未在交易價(jià)格中反映的成本或收益。 消費(fèi)的正外部性，消費(fèi)的負(fù)外部性；生產(chǎn)的正外部性,生產(chǎn)的負(fù)外部性。 2 外部性問(wèn)題的產(chǎn)生原因在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益之間的差異。 “只要存在外部性，資源配置就不是有效的” 斯蒂格利茨3 外部效應(yīng)的種類 1）生產(chǎn)的正外部效應(yīng)。養(yǎng)蜂活動(dòng) 2）生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)。造紙廠污染 3）消費(fèi)的正外部效應(yīng)。打預(yù)防針 4）消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)。吸煙4 在存在負(fù)外部效應(yīng)的情況下，物品或服務(wù)的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本?；?/p>

2、廠商私人邊際收益大于社會(huì)邊際收益。 私人邊際成本MPC + 外部邊際成本MEC = 社會(huì)邊際成本MSC 該產(chǎn)品或服務(wù)的供給存在過(guò)度現(xiàn)象5 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)外部性概念的理解有哪些差異？ 自馬歇爾以后，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)行研究。庇古從公共產(chǎn)品入手，奧爾森從集體行動(dòng)入手，科斯從外部侵害入手，博奕論專家們則從“囚徒困境”入手。研究的側(cè)面不同，所以外部性的含義也各殊。比較典型有以下三種定義： 定義1：當(dāng)一個(gè)個(gè)體的行為不是通過(guò)影響價(jià)格而影響另一個(gè)個(gè)體的環(huán)境時(shí)，就稱之為外部性。 6 這一定義主要是從個(gè)體與個(gè)體的行為關(guān)系來(lái)界定外部性問(wèn)題。認(rèn)為人們之間存在利益沖突，一方的行為勢(shì)必影響到另一方

3、的行為策略，從而造成雙方互相對(duì)抗，消耗社會(huì)資源，從而破壞整體社會(huì)公共利益。 定義2：外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，它將可察覺(jué)的利益（或可察覺(jué)的損害）加于某個(gè)人或某些人，而這（些）人并沒(méi)有完全贊同，從而直接或間接導(dǎo)致該決策失誤。 這一定義則主要是從決策成本與交易成本的角度來(lái)考察外部性。 7 定義3：當(dāng)某個(gè)人的行為所引起的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本時(shí)，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益時(shí)，就存在外部性。 這個(gè)定義主要是從收益與成本角度來(lái)推敲外部性問(wèn)題。 前面說(shuō)過(guò)，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，行為主體所得到的收益與其付出的成本不一致。 如果說(shuō)這種現(xiàn)象也屬于外部性，那么，這是從收益

4、與成本的角度進(jìn)行分析的。8 2、外部性的起源 （1）市場(chǎng)機(jī)制說(shuō) 廠商和消費(fèi)者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場(chǎng)價(jià)格, 而市場(chǎng)價(jià)格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益。 無(wú)論廠商還是消費(fèi)者,都不會(huì)主動(dòng)地站在社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策。 也可能在技術(shù)上無(wú)法將生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。9 （2）產(chǎn)權(quán)不清說(shuō) 在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒(méi)有排他功能,那么就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過(guò)度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。 可見(jiàn)，如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡??！肮驳氐谋瘎　本筒豢杀苊狻?許多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因?yàn)橹贫然?/p>

5、技術(shù)上的原因,無(wú)法將其私有化。 10 （3）交易費(fèi)用說(shuō) 同一商品或資源往往有許多不同的屬性和質(zhì)量維度，要充分和全面測(cè)量就有信息障礙，結(jié)果是，只能給最有價(jià)值、相對(duì)來(lái)說(shuō)容易測(cè)量的屬性和維度制定價(jià)格，而讓另一些屬性和維度處于無(wú)價(jià)格狀態(tài)。任何人均可使用卻不必付費(fèi)。 （4）人口壓力說(shuō) 每增加一個(gè)人，就會(huì)相應(yīng)增加對(duì)生活燃料的需求，加快自然植被的破壞，環(huán)境就會(huì)惡化。所以，人口越多的地區(qū)，環(huán)境惡化越嚴(yán)重。11 二、外部性與配置低效率 1、負(fù)外部性與產(chǎn)量過(guò)剩 負(fù)外部效應(yīng)的實(shí)質(zhì)是，產(chǎn)品或勞務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供這種產(chǎn)品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。即： 私人邊際成本社會(huì)邊際成本 外部邊際成本是指因增加一

6、個(gè)單位的某種產(chǎn)品產(chǎn)量而給第三者帶來(lái)的額外成本。 負(fù)外部性的存在會(huì)引起產(chǎn)量過(guò)多。 12 對(duì)生產(chǎn)廠商：當(dāng)廠商私人邊際成本等于邊際收益時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，即廠商的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)了最大化。 私人邊際成本MPC = 私人邊際收益MPB 生產(chǎn)者均衡13 對(duì)于社會(huì)：當(dāng)社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了社會(huì)均衡。即該產(chǎn)品的供給相對(duì)于需求達(dá)到了最佳點(diǎn)，有限的資源得到了最充分的利益，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利的最大化。 社會(huì)邊際成本MSC = 社會(huì)邊際收益MSB 社會(huì)均衡14 此時(shí)，如果私人邊際成本等于社會(huì)邊際成本，或者私人邊際收益等于社會(huì)邊際收益，那么廠商與社會(huì)同時(shí)達(dá)到均衡，廠商利潤(rùn)最大化也就是社會(huì)福利最大化。 私人邊

7、際成本MPC = 社會(huì)邊際成本MSC 私人邊際收益MPB = 社會(huì)邊際收益MSB 廠商利潤(rùn)最大化、社會(huì)福利最大化15 外部負(fù)效應(yīng)：又稱外部不經(jīng)濟(jì)，是指未能在價(jià)格中得以反映的，對(duì)交易雙方之外的第三方所帶來(lái)的成本。 外部邊際成本MEC：因增加生產(chǎn)某一個(gè)單位物品或提供某一服務(wù)的產(chǎn)量而給第三方所帶來(lái)的額外成本。16 在存在負(fù)外部效應(yīng)的情況下，物品或服務(wù)的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本?；驈S商私人邊際收益大于社會(huì)邊際收益。 私人邊際成本MPC + 外部邊際成本MEC = 社會(huì)邊際成本MSC 該產(chǎn)品或服務(wù)的供給存在過(guò)度現(xiàn)象171819 2、正外部性與產(chǎn)量不足 外部正效應(yīng)：又稱外部經(jīng)濟(jì)，是指未能在價(jià)格中得以反

8、映的，對(duì)交易雙方之外的第三方所帶來(lái)的收益。即： 私人邊際收益社會(huì)邊際收益 外部邊際收益是指因增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品或勞務(wù)而給第三者所帶來(lái)的額外收益。 正外部性的存在引起產(chǎn)量不足。20 在存在正的外部效應(yīng)的情況下，一種物品或服務(wù)的私人邊際收益小于其社會(huì)邊際收益。或者私人邊際成本大于其社會(huì)邊際成本。 私人邊際收益MPB + 外部邊際收益MEB = 社會(huì)邊際收益MSB 物品或服務(wù)的 生產(chǎn)將出現(xiàn)供給不足212223 三、外部性的矯正 外部性的矯正，就是指對(duì)產(chǎn)品或勞務(wù)的私人邊際成本或私人邊際收益進(jìn)行調(diào)整，使之與社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益相一致。 1、公共部門對(duì)外部性的矯正 （1）課征稅收（庇古稅） 對(duì)具

9、有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。 環(huán)境污染稅：如大氣污染稅、水污染稅、噪音稅、垃圾稅等。 24 （2）發(fā)放補(bǔ)貼 對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。 （3）政府規(guī)制 政府部門限制個(gè)人或企業(yè)所從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 如規(guī)定廠商排污的最大限額，禁止廠商傾倒化學(xué)廢料，限期調(diào)整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等； 再如實(shí)施專利制度。25 課征稅收與政府規(guī)制相比各有什么特點(diǎn)？ 1、征稅 污染者納稅，符合公平原則；可使污染者長(zhǎng)期研究和開發(fā)治污技術(shù)，自由選擇適合于自己的防治方法，誘導(dǎo)資源合理配置，符合效率原則。 但是，環(huán)境污染稅的設(shè)計(jì)難度不小

10、。 （1）稅基的選擇 以污染物的排放量為稅基。排放量怎么確定？26 以污染性企業(yè)的產(chǎn)量為稅基，不太公平，迫使企業(yè)降低產(chǎn)量。 以可能引起污染的投入物（如含硫量高的燃料）為稅基，必須確定投入物與污染的關(guān)系。 （2）稅率的確定 稅率不能過(guò)高，否則會(huì)導(dǎo)致過(guò)分清潔而付出過(guò)高的代價(jià)； 稅率不能高度統(tǒng)一，應(yīng)設(shè)計(jì)差別稅率； 稅率不能固定不變，應(yīng)設(shè)計(jì)彈性稅率。 但是分類執(zhí)行又有麻煩。27 2、規(guī)制 規(guī)制能滿足政府所要達(dá)到的目的。但是，規(guī)制使污染者失去選擇的自由； 污染者認(rèn)為只要不超量生產(chǎn)就不必治污，從而會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入污染性行業(yè)； 由于企業(yè)之間或地區(qū)之間邊際收益不同，統(tǒng)一規(guī)定產(chǎn)量難以實(shí)現(xiàn)效率。 事實(shí)上，規(guī)制者難以

11、了解社會(huì)邊際成本，從而無(wú)法提出有效率的規(guī)制目標(biāo)。2829 2、私人部門對(duì)外部性的矯正 科斯認(rèn)為，外部性問(wèn)題是產(chǎn)權(quán)不明所引起的。如一個(gè)公共池塘，企業(yè)可能隨意傾倒垃圾，產(chǎn)生外部性。如果這個(gè)池塘是私有的，企業(yè)傾倒垃圾必須向池塘的主人賠償污染造成的損失，企業(yè)自然會(huì)把這項(xiàng)費(fèi)用計(jì)入生產(chǎn)成本之中，這時(shí)就沒(méi)有外部成本了。 所以，在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計(jì)，市場(chǎng)機(jī)制可以把外部性內(nèi)部化，使資源得到最優(yōu)配置。這就是科斯定理。30排污權(quán)交易 鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費(fèi)600萬(wàn)元。 造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費(fèi)400萬(wàn)元。 購(gòu)買100噸排

12、污權(quán)，耗費(fèi)500萬(wàn)元。凈節(jié)省100萬(wàn)元支出。 出售100噸排污權(quán)，收入500萬(wàn)元。凈增加100萬(wàn)元收入。31 外部性的公共矯正與私人矯正各有什么局限性？ 1、公共矯正的局限性 社會(huì)福利函數(shù)是否存在，政府是否以公共利益為目標(biāo)進(jìn)行干預(yù)；政府是否擁有關(guān)于MEC和MEB的信息；政府干預(yù)的成本是否一定小于外部性造成的損失。 2、私人矯正的局限性 按照科斯的看法，如果交易成本為零，政府何必多管閑事；如果交易成本大于零，要比較各種政策手段。32 然而，要使談判成為可能，產(chǎn)權(quán)必須明晰。在許多情況下產(chǎn)權(quán)并不明晰。 談判有交易成本，征稅和規(guī)制成本由公眾承擔(dān)，談判或訴訟成本由私人承擔(dān)，而且污染范圍和受害者范圍也是不

13、確定的，這就加大了談判的難度。 經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新也是一種解決辦法。這種辦法的前提是，企業(yè)合并之后的管理成本必須小于市場(chǎng)交易的成本。企業(yè)規(guī)模不是無(wú)限的，成員是否自愿加入，在新的組織中作出集體決定的規(guī)則怎樣。33 四、中國(guó)社會(huì)中的外部性 1、表現(xiàn) 70年代呈點(diǎn)狀分布，80年代城市河流和大氣污染嚴(yán)重，90年代呈區(qū)域擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。 專家估計(jì),中國(guó)每年環(huán)境污染的損失,約為2830億元。有環(huán)境監(jiān)測(cè)的432條河流,八成受到不同程度的污染,水質(zhì)污染損失約500億元。由于廢氣污染,全國(guó)有三成的土地受酸雨危害。大氣污染損失約200億元。由于森林覆蓋率下降, 水土流失面積達(dá)155萬(wàn)平方公里, 占國(guó)土面積的16%。34 2

14、、原因 產(chǎn)權(quán)不清。產(chǎn)權(quán)是指對(duì)物品或勞務(wù)按照一定的目的加以利用或處置，并從中獲得收益的權(quán)利。 公共產(chǎn)權(quán)的特征：不可分性、非排他性、外部性、不可轉(zhuǎn)讓性。公共財(cái)產(chǎn)在法律上是社會(huì)公眾所有，任何成員不能聲明對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，也無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)讓，每個(gè)社會(huì)成員天然享有公共財(cái)產(chǎn)的權(quán)益，公共財(cái)產(chǎn)向社會(huì)成員開放，允許自由出入。35 【請(qǐng)您思考】 只要產(chǎn)權(quán)邊界清晰，外部性就不存在了嗎？只要產(chǎn)權(quán)邊界清晰，外部性就不存在了嗎？36 【案例分析】 新橋新路收費(fèi)，為何老橋老路也收費(fèi)？ 長(zhǎng)沙城區(qū)的湘江上有兩座橋，一座是20世紀(jì)70年代所建，一座是90年代所建，兩座橋上都設(shè)卡對(duì)過(guò)往車輛收費(fèi)。新橋上設(shè)卡收費(fèi)似乎沒(méi)有人表示異議，但老橋也要收費(fèi)，在很多人看來(lái)屬于亂收費(fèi)。向主管部門質(zhì)疑，也沒(méi)有答案。長(zhǎng)沙有關(guān)部門在從長(zhǎng)沙市區(qū)通往黃花機(jī)場(chǎng)的長(zhǎng)永高速公路建成收費(fèi)的同時(shí)，又在與之平行的老路上也設(shè)了一個(gè)收費(fèi)站。當(dāng)問(wèn)及老路收費(fèi)的依據(jù)是什么時(shí)，收費(fèi)站負(fù)責(zé)人無(wú)言以對(duì)。37 【參考文獻(xiàn)】 楊瑞龍外部效應(yīng)與產(chǎn)權(quán)安排經(jīng)濟(jì)學(xué)家1995.5； 朱中彬外