從賣專利到套取國家專項資金正道難走催生灰色利益鏈條

1、從賣專利到套取國家專項資金正道難走催生灰色利益鏈條在漢6所高校，一年的發(fā)明專利授權(quán)量總和為何不如一個浙江大學(xué)多? 楚天金報記者暗訪后發(fā)現(xiàn)，由于科技成果轉(zhuǎn)化審批難，轉(zhuǎn)讓正道難走 通，導(dǎo)致私下交易成風(fēng)。據(jù)一位科技界人士向楚天金報記者透露，發(fā)明成果經(jīng)私下交易后，大 量流失到外省，預(yù)計流出量占總量的三成左右?！案咝０l(fā)明成果，被 一些教授進(jìn)行了私下交易?！闭{(diào)查中，記者屢屢聽到這一說法，但當(dāng) 請其講幾個案例時，對方則稱“這事太隱蔽，不好說”。幾經(jīng)周折，楚天金報記者通過一家專利代理機(jī)構(gòu)“結(jié)識” 了在漢某高 校教授、博導(dǎo)李傳利（化名）。李教授開出100萬元的專利合作金額 后，還為記者所要創(chuàng)辦的“公司”頻頻出主

2、意，一條專利流失灰色產(chǎn) 業(yè)鏈逐漸浮岀水面。記者暗訪接觸中介：專利轉(zhuǎn)讓人“浮岀水面” 是哪些人在私下轉(zhuǎn)讓科技成果？由于正常途徑很難找到采訪案例，記 者只得隱瞞身份，試圖通過專利代理中介機(jī)構(gòu)尋找相關(guān)線索。在網(wǎng)上一搜索，記者找到了設(shè)在武漢的近20家知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)所或?qū)?利代理事務(wù)所。這些專利代理機(jī)構(gòu)的辦公地址，主要設(shè)在武漢幾所知 名高校附近的寫字樓里。記者假裝自己是一名準(zhǔn)備創(chuàng)業(yè)的大學(xué)主，急于尋找市場前景良好的發(fā) 明專利，然后給這些專利代理機(jī)構(gòu)一一打電話。其中7家在電話中稱 只代理申報專利，不開展專利轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；有4家機(jī)構(gòu)的工作人員稱, 想購買專利的話，需要找事務(wù)所老板直接談，“這種資源都在老板手 里”。

3、北京設(shè)在武漢的一家知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)所分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人稱，向他們咨詢 購買專利的人，“你不是第一個，電話很多”。但當(dāng)記者請他介紹一位 高校教授及其發(fā)明專利時，他則稱“需要當(dāng)面談才好，電話里沒法說”。記者繼續(xù)向武漢一家專利代理事務(wù)所“求助”專利時，該所工作人員 劉芳（化名）聽了記者欲創(chuàng)業(yè)的“實際情況”后，先問準(zhǔn)備投資多少 開公司。當(dāng)記者說首期投資1000萬元時，劉芳呵呵一笑，“那可以。 如果投資少了，很多教授都懶得跟你見面”。隨后，劉芳主動介紹了 一個項目，并提供了發(fā)明人一一某高校教授、博導(dǎo)李傳利的電話，“你 們先聯(lián)系一下，如果談不攏，我再幫你找其他教授”。記者假裝跟劉芳開玩笑說，如果自己與李教授合作成

4、功，李教授定會 重賞她。劉芳笑著說，“哪里哪里，私下里幫幫忙而已”。隨后，記者從某高校官方網(wǎng)站上查詢到了李教授的基本信息，跟劉芳 所介紹的一致，手機(jī)號也一模一樣。初見教授：免費兼職博上成了合作附加籌碼在電話中與李傳利教授約好后，2月20日下午，楚天金報記者與他 如約見面。在其所屬高校的賓館門前碰頭后，李教授徑直將記者引到 學(xué)校一處僻靜招待所休息廳。寒暄過后，記者提岀想了解李教授持哪些專利。不料，李教授反請記 者先介紹一下個人情況。看得出來，李教授已經(jīng)不是第一次做這樣的 接觸。記者謊稱自己大學(xué)畢業(yè)后打了兩年工，現(xiàn)在想自己開公司。今 年春節(jié)回家時，正好聽說一親戚在廣東做電子產(chǎn)品生意，親戚欲拿出 1

5、000萬元投資新項冃，為轉(zhuǎn)型做準(zhǔn)備?！捌鋵?，我負(fù)責(zé)開公司找好項 目，親戚負(fù)責(zé)幕后投資?！甭犛浾哌@樣介紹，李教授信以為真，笑了 笑，“若真投資好項冃，1000萬元恐怕還不夠”。接下來，李教授話匣子一下打開了。聽說記者想購買一項市場前景好 的朝陽行業(yè)發(fā)明專利，他提到自己多項發(fā)明專利，并重點推薦了一個 新項目。記者提出，聽說從學(xué)校里買專利，程序很復(fù)雜，“我們就是想盡快掌 握技術(shù)，把公司早日開起來”。這時，李教授突然湊近記者，低聲說,“那我們還可以私下合作”。李教授介紹，雙方可以繞開學(xué)校，簽一 個100萬元的合作協(xié)議，自己將一個科研成果轉(zhuǎn)讓給記者所開的“公 司”，由公司去申報發(fā)明專利，甚至發(fā)明人都可以

6、寫記者和老板的名 字，而不提李傳利?！拔矣袔醉棇＠耍呀?jīng)不在乎名了?！崩罱淌谡f。記者不禁問：“這 筆科研成果的研究經(jīng)費誰來承擔(dān)？ ”李教授呵呵一笑：“這你就不用 管了，學(xué)校里有現(xiàn)成的實驗室和科研條件，不用你們再投錢?！睘閹椭浾咴缛諏ⅰ肮尽遍_起來，李教授還承諾，一旦合作，可以 帶記者去參觀同行企業(yè)的生產(chǎn)線，了解具體如何運作。同時，他還承 諾：“可以派幾個我?guī)У牟┦可侥愎纠飵兔ψ黾夹g(shù)開發(fā)，工資不 用你們開，社保也不用辦，多省錢！當(dāng)然，公司每月若給他們兒百元 的獎金，他們會干得更起勁。這批博士畢業(yè)了，我又招了下一批，你們接著用嘛?！贝送猓罱淌谶€提出，等公司今后招聘了技術(shù)人員，自己可以隨時

7、帶 著技術(shù)人員到競爭對手企業(yè)中“參觀學(xué)習(xí)”。為證明這種合作模式的 可行性，李教授又專門講了他在外省的幾個類似合作項目。話越說越多，李教授不經(jīng)意間還透露出，去年，他以個人名義投資 100萬元，作為大股東在南京注冊了一家公司，并由弟弟負(fù)責(zé)打理, 今年產(chǎn)品就可以上市銷售。再次接洽：參觀上市公司道明公私合作好處為充分挖掘出李教授干私活背后，所蘊藏的一條專利流失產(chǎn)業(yè)鏈，2 月23日，記者致電李教授，希望能早日去相關(guān)企業(yè)“參觀學(xué)習(xí)”。李 教授爽快答應(yīng)，并在當(dāng)口就敲定，于2月26 口下午去光谷一家知名 企業(yè)。2月26日，記者與一名假扮成'出資人”的同事，與李教授在高校 會合，一同前往光谷一家知名企業(yè)

8、參觀。一路上，李教授興致勃勃地 向“出資人”講述著具體的合作模式。與第一次見面相比，李教授對 記者更加信任，說話也沒有了顧忌，講得更加具體。李教授表示，記者所要創(chuàng)辦的公司，如果想早日開起來，就離不開中 報高新技術(shù)企業(yè)這一資質(zhì)?！皩＠巧贽k高新技術(shù)企業(yè)的必備條件之 一”，他建議，記者先以公對公的形式，從學(xué)校購買一項他的專利,“學(xué)校開價五六十萬元的專利，我可以幫助內(nèi)部活動一下，把價格壓 到30萬元”。當(dāng)記者對此表示出質(zhì)疑時，李教授又進(jìn)一步解釋，“價格壓低一半沒 問題，你要相信，在學(xué)校里，一個教授還是有些能量的”。李教授強(qiáng) 調(diào)，如果一開始就私下合作開發(fā)，等企業(yè)申請了專利并獲得授權(quán)，至 少需要兩三年，

9、那時再去申報高新技術(shù)企業(yè)，時間耽誤不起。而現(xiàn)在， 可以先拿個學(xué)校專利去申報高新技術(shù)企業(yè)?！爱?dāng)這30萬元到賬后，其 中10萬元可能會劃到學(xué)校的公共賬戶上，20萬元會劃到科研專管經(jīng) 費賬戶上。這20萬元，只有我有權(quán)利來花，但又不能取出現(xiàn)金，只 能再用作科研資金。那時，我們再繼續(xù)私下里合作，用這筆錢去為你 們搞科研，你們再給我們些費用，不就變現(xiàn)了嗎？ ！你們公司也可以 節(jié)省一些研發(fā)費用。對吧？ ”李教授一口氣道出了公、私雙重合作的“好處5言談間，一行人來到光谷這家企業(yè)，想不到，居然是一家上市公司。 見到該公司技術(shù)負(fù)責(zé)人，李教授謊稱記者是其學(xué)生，來學(xué)習(xí)一下，對 方也沒多問，換上鞋套，就徑直進(jìn)入封閉的生

10、產(chǎn)車間。生產(chǎn)線上，數(shù) 百萬元的進(jìn)口設(shè)備在運行著。參觀間隙，當(dāng)記者小聲問李教授是如何與該公司進(jìn)行合作時，他稍微 笑了下，“等以后我們成功合作，你就明白了”。離開這家公司后，李教授又主動提出，可以帶記者去看看他們學(xué)校的 國家級實驗室。一進(jìn)實驗室的門，幾名工作人員主動跟李教授打著招 呼，“我?guī)У膸讉€博士生，都在這里搞科研。這里的科研設(shè)備，我們 隨時可以用”。末了，記者提出去李教授的辦公室看看時，他又將記者帶到首次見面 的僻靜招待所，“今后成功合作了，會有機(jī)會給你們看”。對話實錄記者：如果繞開學(xué)校，公司具體該怎樣跟你合作？李傳利：咱們私下里簽一個協(xié)議就行啦，跟學(xué)校沒關(guān)系。比如，你們 公司給我出一個技術(shù)

11、課題，我在學(xué)校帶著團(tuán)隊去研究，成果出來后, 給你們?nèi)ド暾垖＠托辛寺?。記者：咱們這是笫一次，需要簽多大的單子?李傳利：可以先嘗試一下，就百八十萬吧，這是個打包價，不算多。 因為除了這項發(fā)明成果可以轉(zhuǎn)讓給你們，我還可以為你們提供技術(shù)支 持，包括我做技術(shù)顧問、派我的學(xué)生去你們那兒做先期的技術(shù)開發(fā)。 你們不用開工資，又不用繳社保，多劃算。如果你們需要高工，我還 可以幫你們?nèi)ァ巴谌恕?。記者：我們這種私下合作，萬一被學(xué)校知道了，它會不會告我們？李傳利：這個不用擔(dān)心，學(xué)校怎么會發(fā)現(xiàn)呢？即使知道了，有我呢, 在學(xué)校里，我還是有些能量的。所以說，建議你們再通過學(xué)校買我一 個現(xiàn)成的專利，二三十萬的事。接下來，我

12、們私下里就可以更大膽地 深度合作了。記者：你們利用學(xué)校的科研資源干私活，學(xué)校就發(fā)現(xiàn)不了？李傳利：學(xué)校哪有精力管這，只要學(xué)校布置的任務(wù)，我們?nèi)缙谕瓿? 其他的，我們在搞什么科研，學(xué)校都不管?；旧希俏覀冏约赫f了 算。專家分析專利私下交易因利益驅(qū)使為什么專利私下交易會如此受高校教授們歡迎？ 一位專家道破天機(jī)。 他說，這種專利私下交易，主要分三種情況，第一種是直接轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有 專利，雖然專利所有權(quán)在學(xué)校，但由于學(xué)校疏于管理，也很難追究到 底，“這種情況畢竟有風(fēng)險，所以近年來很少有教授再這樣操作，即 使有，也是一些轉(zhuǎn)讓金額很小的專利”。第二種情況，就是一些大學(xué)的資深教授，自己的一些職務(wù)發(fā)明成果不 在學(xué)校

13、申請專利，而是直接轉(zhuǎn)讓給外地企業(yè)，讓企業(yè)去申請專利，“你 想啊，資深教授本身已經(jīng)有多項專利在身，已經(jīng)不在乎什么名了，職 稱評定也用不著專利了，只要有利可圖就可以了"。記者在劉芳那里 也聽到了類似的說法，“以合作開發(fā)的形式，教授帶學(xué)生在學(xué)校實驗 室里做項目，做好了再給其他企業(yè)去申請專利。不聲不響，學(xué)校根本 不知道。這當(dāng)中，尤其是兒i萬元的小項目，又不用開發(fā)票，采用這 種模式的很多”第三種情況，就是不在學(xué)校申請專利，企業(yè)也不需要申請專利，而是 直接轉(zhuǎn)讓技術(shù)，這樣就更無懈可擊。該專家表示，后兩種情況存在的 可能會比較多。高?；貞?yīng)學(xué)校管不住教授的腦瓜子對于高校教授私下交易發(fā)明專利的說法，某高

14、校一位處長直搖頭，“不 可能，教授在職發(fā)明的專利屬于職務(wù)發(fā)明，所有權(quán)是在學(xué)校里，私下 交易是犯罪，哪個教授敢踩這條紅線？ ”該處長稱，即使這些發(fā)明專 利被教授私下交易了，但所有權(quán)還在學(xué)校，就是有企業(yè)私下買了這種 專利，也隨時面臨著被學(xué)校起訴侵權(quán)的風(fēng)險。接下來，該處長又說：“當(dāng)然，不排除某些教授為了規(guī)避專利私下交 易的風(fēng)險，會將原來的專利稍稍改動一下，變成新的發(fā)明成果后私自 賣給外地企業(yè)，由企業(yè)去重新申請專利?！痹撎庨L指著自己的頭說,“專利都在教授們這里！你說，學(xué)校能管住他的腦瓜子嗎？學(xué)校沒精 力管，也管不住，關(guān)鍵是很難取證。”教授心聲不愿看著自己的“孩子”沒了“教授干私活，不算什么稀罕事，這在

15、業(yè)內(nèi)很常見。”面對記者的采 訪，不到40歲就已是某部屬高校副教授的劉陽（化名）這樣說。劉教授說：“教授之所以干私活，還是因為有市場/他表示，國內(nèi)一 些中小企業(yè)受實力所限，不可能常年養(yǎng)著一批科研人員。他們通常會 將技術(shù)外包給高校的一些教授私下里去搞開發(fā)，按項目算，幾萬、十 幾萬、幾十萬元的單子都有。提到科技成果私下交易，劉教授說：“其實，大家也很無奈，因為公 開交易手續(xù)復(fù)雜，時間長。等審批完了，說不準(zhǔn)專利已經(jīng)失去競爭力， 談好的合作都廢掉了。專利成果，就像教授的孩子，誰愿意眼睜睜看 著自己的孩子沒了呢？ ！所以私下尋找出路很正常?！睂＠较陆灰茁窂綀D第1步牽線專利代理機(jī)構(gòu)暗中搭橋記者通過采訪了解

16、到，武漢市的近20家知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)所或?qū)＠?事務(wù)所，都有代辦申報專利的業(yè)務(wù)。如此一來，這樣的機(jī)構(gòu)會掌握大 量高校教授們獲得國家授權(quán)專利的基本情況。記者在劉芳所在的專利 代理事務(wù)所看到，該所專利庫里的數(shù)據(jù)密密麻麻，專利所有人、發(fā)明 人的具體項目和聯(lián)系方式等，一目了然。據(jù)劉芳介紹，每當(dāng)有高校教授通過事務(wù)所代辦獲得國家授權(quán)專利后, 他們都會順便問一句：是否需要代辦轉(zhuǎn)讓？如果對方需要，他們就會 做個記號。之后，當(dāng)有人上門來購買這些專利時，一座暗中專利交易 之“橋”就初見雛形了。第2步篩選中介機(jī)構(gòu)尋找誠意買方作為專利發(fā)明人的高校教授，一旦從專利代理機(jī)構(gòu)得知有人要購買自 己專利的信息后，就會先約對方私下

17、里見面談。當(dāng)然，專利發(fā)明人對 買方的要求也不低，劉芳對記者說，教授們平時都太忙了，所以也不 是誰都可以去跟他們見面的。他們需要投資金額大、有一定誠意、合 作可能性較大的對象，這就離不開中介去“把關(guān)”篩選，并隨時電話 征求教授的意見。接觸多次面談敲定私下交易一旦選擇好合作對象，雙方就會就合作方式展開接觸。在首次接觸時, 教授主要是揣摩買方的心理，從而判斷出對方到底是想通過“公對公” 與學(xué)校合作，還是可以私下合作。一般情況下，教授會在不斷深入的 談話中，引導(dǎo)買方進(jìn)行私下合作，因為這是一種“雙贏”的模式。經(jīng)過初次面談，教授基本上可以判斷買方是否有合作意向。對于意向 明顯的，教授就會進(jìn)行第二次見面，并

18、帶對方到自己的“關(guān)系戶”企 業(yè)里參觀。如此既可以提高教授的身價，給合作方留下良好印象，又 可以為接下來的談判增加籌碼。第4步合作用高校資源為企業(yè)研發(fā)教授與企業(yè)合作開發(fā)專利的關(guān)系一旦確定，教授就會為企業(yè)提供一系 列“售后”服務(wù)，主要是技術(shù)和人才支持。而這種“售后”服務(wù)，一 般是雙方在合作前，賣方所許下的承諾。如李傳利教授，在與一些企業(yè)建立合作關(guān)系后，他會帶著企業(yè)的技術(shù) 人員去同行企業(yè)的生產(chǎn)線“參觀”，快速了解生產(chǎn)流程；他還會派自 己帶的博上去對口企業(yè)，幫助對方搞科研。如果企業(yè)今后有什么科研 難題，他還可以利用高校實驗室搞研發(fā)。第5步套錢聯(lián)手“套”取專項資金就像李傳利所言，隨著一些教授和企業(yè)合作越來越深入，雙方下一步 還可以合作搞科研項冃，“套”取國家專項資金。