創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的法律保障機(jī)制研究

1、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的法律保障機(jī)制研究黨的十八大適應(yīng)時(shí)代的迫切要求，提出要實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，為國 家科技進(jìn)步與創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展明確了戰(zhàn)略方向。但創(chuàng)新并不應(yīng)局限于科技創(chuàng)新，還 應(yīng)該包括體制創(chuàng)新。體制不創(chuàng)新，新技術(shù)就無法實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化， 其中法律無疑是科技創(chuàng)新最具權(quán)威的制度保障。一個(gè)國家的科技創(chuàng)新能力，不僅 體現(xiàn)在科技現(xiàn)有發(fā)展水平上，也更深層次地體現(xiàn)在法律對(duì)科技的可持續(xù)發(fā)展能否 形成穩(wěn)固有力的支撐。要發(fā)揮法律作為調(diào)整科技社會(huì)關(guān)系的重要手段，為科技活 動(dòng)提供良性的法律環(huán)境，必須大力建立健全科技創(chuàng)新的法律保障體系，建設(shè)有利 于實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的政策與法律環(huán)境，其內(nèi)容存在于我國現(xiàn)行法律制度的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法

2、、經(jīng)濟(jì)法和行政法等部門法律及科技專門立法屮。一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保障機(jī)制1. 科技創(chuàng)新必須依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效保障作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要特征之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅僅是一項(xiàng)法律制度，還是 一種社會(huì)財(cái)富的競(jìng)爭分配規(guī)則，是一項(xiàng)推動(dòng)和保障技術(shù)創(chuàng)新的重要制度和良好機(jī) 制。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平高低更是成為衡量一個(gè)國家或一個(gè)企 業(yè)財(cái)富和競(jìng)爭能力的重要標(biāo)志。良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅能夠較好地激勵(lì)創(chuàng)新， 還能起到加快社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)人類文明進(jìn)步的作用。因此，研究科技創(chuàng)新與科技 成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題對(duì)促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。2. 當(dāng)前影響我國科技創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙首先，目標(biāo)導(dǎo)向失

3、衡?？蒲袉挝蛔鳛槲覈萍紕?chuàng)新的主要主體，在開展研究 中普遍存在“輕技術(shù)、重學(xué)術(shù)，輕實(shí)際應(yīng)用、重理論研究”等問題。這種目標(biāo)導(dǎo) 向使很多科研人員重視科研論文水平和科研成果獲獎(jiǎng)情況，而忽視科研成果的推 廣應(yīng)用，導(dǎo)致很多科研成果只有理論價(jià)值而沒有應(yīng)用價(jià)值，科研成果不能作用于 產(chǎn)業(yè)化牛產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無法充分體現(xiàn)其價(jià)值。其次，評(píng)估不盡科學(xué)合理。目 前我國尚無一部完整的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估法律，沒有形成完善的科技成果評(píng)估體 系，科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)淡薄，導(dǎo)致科技研發(fā)與市場(chǎng)應(yīng)用嚴(yán)重脫節(jié)。再 次，利益分配失當(dāng)。目前國家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配規(guī)定過于原則，缺乏 可操作性?？瞥x單位還是注重對(duì)科硏人員的獎(jiǎng)勵(lì)，

4、法律規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人范 圍較為狹窄，對(duì)成果轉(zhuǎn)化者、管理者、中介者的獎(jiǎng)勵(lì)很少甚至沒有，這對(duì)從事成 果轉(zhuǎn)化工作人員的積極性影響較大。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。企業(yè)經(jīng)營者對(duì)自 主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的地位和作用認(rèn)識(shí)不足，只重視企業(yè)的有形資產(chǎn)、生產(chǎn) 規(guī)模和市場(chǎng)占有率，反而忽略了比資金、設(shè)備更為重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而極大地 影響了科研工作者進(jìn)行創(chuàng)新的積極性。3. 建立健全技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制(1) 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。一方面我們要通過 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)開發(fā)，提高研發(fā)能力和水平，搶占未來競(jìng)爭的制高點(diǎn)；另 一方面要勇敢迎接新技術(shù)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的挑戰(zhàn)，認(rèn)真研究解決新技術(shù)發(fā)

5、展 所產(chǎn)?；?qū)⒁霈F(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新問題，密切跟蹤國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變化，適應(yīng) 國際化趨勢(shì)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，逐步完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成 為跨世紀(jì)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的有力支撐。同時(shí)，我們要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 機(jī)制，切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，凈化知識(shí)產(chǎn)權(quán)壞境，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為 我國未來發(fā)展強(qiáng)有力的支撐和保障。(2) 增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。政府部門采取多種方式，引導(dǎo)企業(yè)、科研院所培 養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，幫助它們強(qiáng)化自我保護(hù)措施，建立防止侵 犯他人合法權(quán)益和防止自己合法權(quán)益不被侵犯的雙向機(jī)制。企業(yè)、科研院所也應(yīng) 當(dāng)從切身利益和長遠(yuǎn)目標(biāo)出發(fā)，充分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)

6、工作納入 企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略中，切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理水平。二、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)法律保障機(jī)制的建立與完善1. 完善激勵(lì)科技創(chuàng)新的財(cái)政法律制度首先，完善財(cái)政投入激勵(lì)法律制度。立法方面堅(jiān)持加大對(duì)科技創(chuàng)新財(cái)政支持 的基本原則，通過具體的法律法規(guī)完善投入方式，建立財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長機(jī) 制，從而增強(qiáng)財(cái)政激勵(lì)科技創(chuàng)新的效果。其次，完善財(cái)政補(bǔ)貼激勵(lì)法律制度。明 確財(cái)政補(bǔ)貼的對(duì)象、范圍和方式，豐富政府財(cái)政補(bǔ)貼的方式，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技 創(chuàng)新，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新積極性。再次，完善財(cái)政科技投入資金管 理法律激勵(lì)制度。健全監(jiān)督管理法律體系，對(duì)財(cái)政投入的科研項(xiàng)目從立項(xiàng)、運(yùn)行 到驗(yàn)收進(jìn)行全程監(jiān)管，確保資金使用安全合

7、理。同時(shí)，明確績效目標(biāo)，并建立科 學(xué)的績效評(píng)估體系，確保財(cái)政科技投入的效果。2. 完善激勵(lì)科技創(chuàng)新的稅收法律制度首先，規(guī)范科技稅收立法。根據(jù)我國實(shí)際情況，從總體上考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā) 展戰(zhàn)略以及相關(guān)的財(cái)稅政策，明確財(cái)稅政策的fi標(biāo)和優(yōu)惠對(duì)彖，研究激勵(lì)政策發(fā) 揮作用的機(jī)制，研究和判定予以鼓勵(lì)的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)科技稅收優(yōu) 惠的規(guī)范性、透明性和整體性。其次，統(tǒng)籌研發(fā)稅收優(yōu)惠政策。根據(jù)研究開發(fā)活動(dòng)各個(gè)階段的特點(diǎn)，全面系 統(tǒng)地設(shè)計(jì)促進(jìn)研究開發(fā)的稅收政策。從稅收優(yōu)惠的形式上擴(kuò)大稅基式優(yōu)惠的范圍 和幅度，只要企業(yè)進(jìn)行了研究開發(fā)活動(dòng)，滿足稅基優(yōu)惠的前提條件就可以享受相 應(yīng)的稅收優(yōu)惠，不再考慮其研究開發(fā)活

8、動(dòng)是否取得收入和利潤。再次，完善稅收優(yōu)惠方式,增強(qiáng)稅收激勵(lì)功能。一是調(diào)整稅收優(yōu)惠對(duì)象，實(shí) 施針對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新項(xiàng)r和活動(dòng)的優(yōu)惠政策，減少甚至取消r前針對(duì)行業(yè)的優(yōu)惠 策略。二是改變稅收優(yōu)惠方式，采用以間接性稅收優(yōu)惠為主、育接優(yōu)惠為輔的政 策體系。三是調(diào)整稅收激勵(lì)重點(diǎn)，改變以往“重成果、輕過程”的激勵(lì)政策。四 是取消稅收優(yōu)惠歧視，構(gòu)建全國基木統(tǒng)一的不分地區(qū)、行業(yè)、部門和所有制性質(zhì) 的稅收優(yōu)惠體系。最后，調(diào)整現(xiàn)行稅制，優(yōu)化科技稅收體系。一是深化增值稅轉(zhuǎn)型，將企業(yè)購 進(jìn)用于研發(fā)的專利權(quán)、專有技術(shù)等無形資產(chǎn)按一定的抵扣率進(jìn)行進(jìn)項(xiàng)稅額抵扣。 與此相配套，將與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的交通運(yùn)輸、建筑業(yè)等行業(yè)納入增值稅

9、征收 范圍。二是完善企業(yè)所得稅優(yōu)惠。增加加速折舊、投資抵免、技術(shù)開發(fā)基金等稅 基式優(yōu)惠手段的運(yùn)用，將科技稅收優(yōu)惠的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向?qū)Ω呖萍计髽I(yè)成長期或重大技 術(shù)攻關(guān)、重大市場(chǎng)開拓等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和階段。三是規(guī)范個(gè)人所得稅。減征高科技人 才的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)收入，適當(dāng)擴(kuò)大對(duì)研發(fā)人員獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人所得稅的免稅范 圍，放寬應(yīng)稅工資的扣除。3. 完善激勵(lì)科技創(chuàng)新的政府采購法律制度首先，完善激勵(lì)科技創(chuàng)新政府采購冃標(biāo)法律制度。政府采購可以在滿足政務(wù) 需要的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)激勵(lì)科技創(chuàng)新的目標(biāo)。政府采購激勵(lì)科技創(chuàng)新應(yīng)堅(jiān)持幾個(gè)原則: 第一，系統(tǒng)協(xié)調(diào)原則，建立政府采購本國創(chuàng)新產(chǎn)品以及高科技產(chǎn)品的協(xié)調(diào)法律機(jī) 制；第二，重點(diǎn)優(yōu)先原則，即政府

10、采購要有利于激勵(lì)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新，提高核心 競(jìng)爭力；第三，政府作為行政主體，在采購屮要有利于激勵(lì)企業(yè)成為科技創(chuàng)新主 體，引導(dǎo)企業(yè)加大科技研發(fā)投入，扶持中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)。其次，完善激勵(lì)科技創(chuàng)新政府采購扶持法律制度。明確規(guī)定對(duì)木國創(chuàng)新產(chǎn)品 優(yōu)先采購，把本國科技創(chuàng)新產(chǎn)品或擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)納入優(yōu)先采購范 圍；明確對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)品利用優(yōu)惠價(jià)格采購的制度，以增加企業(yè)銷售創(chuàng)新產(chǎn)品或 者服務(wù)的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)創(chuàng)新產(chǎn)品的使用；規(guī)定固定比例采購法律制度，對(duì)政府采購 木國創(chuàng)新產(chǎn)品的比例制度化，便于推動(dòng)政府對(duì)于木國科技創(chuàng)新產(chǎn)品的采購，激勵(lì) 我國科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。再次，完善激勵(lì)科技創(chuàng)新的政府首購和訂購法律制度。

11、對(duì)于首次投入市場(chǎng)的 創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，政府可以進(jìn)行首購，降低其銷售風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的 認(rèn)可度。對(duì)于需要研發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)，政府可以進(jìn)行公開招標(biāo)，簽訂合同，建立 相應(yīng)的考核驗(yàn)收和成果推廣機(jī)制，以減少企業(yè)研發(fā)的盲冃性，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新 的積極性和主動(dòng)性。4. 完善激勵(lì)科技創(chuàng)新的金融法律法規(guī)首先，完善科技創(chuàng)新型中小企業(yè)金融激勵(lì)法律制度。將中小企業(yè)的融資措施 和機(jī)構(gòu)等以制度形式加以明確，為其科技創(chuàng)新提供完善的制度保障；健全融資擔(dān) 保法律體系，設(shè)置由政府組織、銀行配合、非公有制企業(yè)參與、以政策性擔(dān)保機(jī) 構(gòu)為龍頭的商業(yè)性和互助性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)融資提供擔(dān)保。建立中小企業(yè) 信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)級(jí)制度，減

12、輕科技創(chuàng)新型中小企業(yè)因信息不對(duì)稱等原因造成的 融資困難和障礙。其次，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專項(xiàng)基金激勵(lì)法律制度。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸 款專項(xiàng)基金，建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和違約補(bǔ)償法律機(jī)制，降低金融機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì) 押貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，提高其開展業(yè)務(wù)的積極性，幫助企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。再次，完善風(fēng)險(xiǎn)投資激勵(lì)法律制度。完善現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)投資激勵(lì)法律法規(guī)，為 風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)造適宜的制度環(huán)境；拓展風(fēng)險(xiǎn)資木的投入渠道，吸收銀行、企業(yè)以及 外國資本等進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域；引入國外風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)豐富的機(jī)構(gòu)和先進(jìn)的管理 模式，以便盡快建立符合我國國情的風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展模式；大力培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資專業(yè) 人才，提高風(fēng)險(xiǎn)投資的效益和資金回報(bào)率。最后，完善保

13、險(xiǎn)激勵(lì)法律制度。大力鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)推出適合科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的 保險(xiǎn)產(chǎn)品，為企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提供保險(xiǎn)支持；促使保險(xiǎn)資金進(jìn)入國家高新園區(qū) 的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育以及重大項(xiàng)目投資等領(lǐng)域，減輕企業(yè)科技創(chuàng) 新的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新的有效激勵(lì)。三、科技創(chuàng)新與專門性法律法規(guī)保障機(jī)制1. 當(dāng)前我國專門性科技立法現(xiàn)狀及問題我國科技專門立法在取得較大成績的同時(shí)也存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下 六個(gè)方面：第一，科技專門立法滯后，與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)嚴(yán)重，在諸多方面存在立法漏 洞或空白。第二，法律規(guī)范內(nèi)容過于原則化、綱領(lǐng)化，缺乏具體實(shí)施的可操作性。 第三，科技法律規(guī)范的統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性不足，體系有待完善。第四，立法主旨上

14、偏重科研和應(yīng)用的激勵(lì)以及科技活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益，輕視科技倫理價(jià)值和科技活動(dòng) 的生態(tài)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。第五，科技評(píng)價(jià)體系不科學(xué)。在評(píng)價(jià)對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、主體、 程序與流程、法律效力、責(zé)任承擔(dān)等方面有待進(jìn)一步完善。2. 完善我國科技法制建設(shè)的建議(1) 完善科技專門立法工作。隨著高新技術(shù)的發(fā)展，大量新的立法領(lǐng)域在 社會(huì)生活中出現(xiàn)，對(duì)傳統(tǒng)的法律提岀了挑戰(zhàn)。這就需耍加大立法工作力度，確立 新的立法指導(dǎo)思想，由國內(nèi)本位立法向國際立法發(fā)展。加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)方面的立法, 調(diào)整國家與科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系以及科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各種關(guān)系；加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)制度， 完善科技進(jìn)步激勵(lì)機(jī)制，通過科技進(jìn)步的評(píng)價(jià)制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、科研管理制度進(jìn) 行立法規(guī)范

15、，保障科技事業(yè)的健康發(fā)展；加強(qiáng)高新技術(shù)領(lǐng)域的立法，為高新技術(shù) 的發(fā)展提供法律平臺(tái)和有效的監(jiān)督控制。(2) 嚴(yán)格科技執(zhí)法，加強(qiáng)和改進(jìn)科技司法工作。加強(qiáng)執(zhí)法的監(jiān)督檢查，層 層建立執(zhí)法責(zé)任制，真正做到“有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”。在管理過程 中加強(qiáng)對(duì)技術(shù)合同認(rèn)定登記的重視程度，只有經(jīng)過認(rèn)定登記的技術(shù)合同才能相應(yīng) 地享受國家在減免稅收、提供信貸、提取酬金等方面給予的優(yōu)惠。這就需要科技、 稅收、金融等部門的協(xié)調(diào)和配合。由于科技案件的專業(yè)性，人多數(shù)司法工作人員的科技專業(yè)知識(shí)不足以應(yīng)對(duì)復(fù) 雜的科技案件。鑒于此，建議成立專門的科技案件聯(lián)審團(tuán)，由學(xué)術(shù)水平較高的專 家和既懂科技又懂法律的科技法制人才組成。審判

16、人員在處理具有專業(yè)性的復(fù)雜 科技案件時(shí)要充分聽取聯(lián)審團(tuán)的意見，以保證科技案件最終能得到比較公平的審 理判決。（3）新增特別立法，規(guī)避科技風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國的科技立法尚不夠完善， 具體表現(xiàn)為對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)重視不夠，對(duì)科研活動(dòng)過程缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段，對(duì) 科技風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的災(zāi)難性后果承擔(dān)的法律責(zé)任規(guī)定過輕等。首先，科技法律制度的完善必須樹立以人為本和安全的價(jià)值fi標(biāo)。促進(jìn)科技 發(fā)展的目的是推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步和人的全面自由發(fā)展，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)科技作為國家安 全、社會(huì)公共安全、人類和壞境安全基礎(chǔ)的作用，預(yù)防某些機(jī)構(gòu)以安全的名義對(duì) 個(gè)人權(quán)利和自由進(jìn)行侵害，防止科技在造福人類的同時(shí)帶來危害。其次，盡快制定一部包括科技風(fēng)險(xiǎn)防范在內(nèi)的科技基本法，并且對(duì)現(xiàn)行的科 技法律的法律責(zé)任進(jìn)行必要修改。一是明確責(zé)任主體?，F(xiàn)行科技法中科技人員法 律責(zé)任缺失，必須以權(quán)利與義務(wù)的平衡為基礎(chǔ)考量科技人員所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在 明確科技人員社會(huì)責(zé)任的基礎(chǔ)上，以技術(shù)預(yù)測(cè)