安全評價過程控制文件(doc37頁)(正式版)

1、吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價過程控制體系文件過程控制文件文件編號AT/GC-2006-2第二版編制：王菁菁審核：孫景平批準：受控狀態(tài)發(fā)放號頒布令吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價過程控制文件（第一版）是依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、安全評價機構管理規(guī)定、關 于貫徹實施安全評價機構管理規(guī)定 的通知、安全評價機構考核規(guī) 則、安全評價通則等法律、法規(guī)的規(guī)定、吉林省朗大安全環(huán)境檢測 中心安全評價運行近二年的質(zhì)量文件（第一、二版）及其內(nèi)審結(jié)果， 按照國家總局編制的安全評價過程控制文件編寫指南的要求，在有 關領導和專家的指導下，結(jié)合吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心的具體情況 編寫的。該過程控制文件僅適用于

2、吉林省朗大安全環(huán)境監(jiān)測中心安全評 價工作的控制管理。過程控制文件闡述了本公司安全評價過程的控 制方針、控制目標，是建立、健全安全評價過程控制的綱領性文件；它 是吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心實施安全評價方針、實現(xiàn)安全評價目 標、開展各項質(zhì)量管理活動必須遵循的規(guī)范性文件；是吉林省朗大安全 環(huán)境檢測中心安全評價安全評價過程質(zhì)量控制中審核、改進的依據(jù)；是 安全評價過程質(zhì)量控制運行的基本保證。經(jīng)審核，本過程控制文件符合國家有關政策、法規(guī)、條例的要 求和吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價的實際情況，現(xiàn)予以批準、 發(fā)布。各有關部門及全體職工務必認真貫徹，嚴格執(zhí)行。本過程控制文件自2016年10月1日起實施。經(jīng)

3、理：2016 年10月1日過程控制文件更改記錄序號章節(jié)號更改前內(nèi)容更改后內(nèi)容更改人更改日期批準人批準日期備注注：此表填完后，可加頁1122445111515151616161717181818181 安全評價過程控制方針和目標11.1 安全評價過程控制方針1.2 安全評價過程控制目標 2 目的、范圍12.1 目的2.2 適用范圍3 常用術語34 組織機構、崗位職責44.1 組織機構4.2 員工行為規(guī)范4.3 崗位職責4.4 部門職責5 安全評價過程控制體系155.1 體系結(jié)構5.2 體系文件的構成和層次5.3 過程控制文件5.4 程序文件5.5 作業(yè)文件5.6 文件化體系的一般要求 5.7 依

4、據(jù)5.8 支持性文件6 文件、檔案管理186.1 概述6.2 文件管理6.3 軟件管理6.4 過程記錄管理6.5 支持性文件7 內(nèi)部管理18197.1 人力資源管理 197.2 信息通報及主動接受監(jiān)督管理 197.3 跟蹤服務 197.4 保密 207.5 資質(zhì)和印章管理 207.6 管理評審 207.7 投訴申訴； 207.8 支持性文件 208 技術支撐238.1 基礎數(shù)據(jù)庫和軟件 238.2 檢驗檢測、科研開發(fā) 238.3 支持性文件 249 風險分析259.1 概述 259.2 支持性文件 .2610 安全評價的實施 2610.1 概述10.2 控制內(nèi)容10.3 控制依據(jù)10.4 支持

5、性文件11 安全評價報告審核272626262611.1 審核重點 2711.2 審核控制 2711.3 支持性文件 2712 檢查和改進2812.1 內(nèi)部審查 2812.2 投訴申訴與改進 2812.3 不符合的安全評價工作的控制 2812.4 支持性文件 2913 文件的管理3013.1 概述13.2 過程控制文件的控制30303113.3 文件的修改1 安全評價過程控制方針和目標1.1 安全評價過程控制方針“以人為本、安全第一、客觀公正、科學嚴謹”依據(jù)國家有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和有關技術規(guī)范、技術標準，依 靠高素質(zhì)的技術人才，以科學嚴謹?shù)膽B(tài)度考察被評價企業(yè)的實際情況， 客觀公正地進行評價

6、，以促進企業(yè)安全生產(chǎn)和保障人民生命、財產(chǎn)安全為首要任務，實現(xiàn)全過程、全方位的持續(xù)改進的安全評價。1.2 安全評價過程控制目標為了提供科學、公正和合法的安全評價報告，為顧客的安全生產(chǎn)活 動和政府的監(jiān)督管理工作提供高質(zhì)量的技術服務，在持續(xù)改進的基礎上 逐步達到：1.2.1 符合有效的法律、法規(guī)的要求；1.2.2 符合有效的有關的標準和規(guī)范；1.2.3 客觀、公正、科學、規(guī)范；1.2.4 選用的安全技術評價方法合理適當，評價程序、財務手續(xù)、交接 手續(xù)完備。1.2.5 評價報告的形式和內(nèi)容符合省局規(guī)定的格式及要求；1.2.6 數(shù)據(jù)準確率大于95%,安全評價報告合格率99%,安全評價報 告錯字率小于0.

7、05%;1.2.7 隨時關注最新發(fā)布的法律、法規(guī)、規(guī)范及文件規(guī)定并遵照執(zhí)行并 持續(xù)改進。2 目的、范圍2.1 目的2.1.1 闡述吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價安全評價體系的總 貌，確認實現(xiàn)安全評價工作過程控制的綱領性文件。通過安全評價體系 的有效運行，保證實施安全評價方針、實現(xiàn)安全評價目標，為吉林省朗 大安全環(huán)境檢測中心安全評價有效地開展安全評價活動提供統(tǒng)一的要 求和行動準則；2.1.2 證實本公司持續(xù)地提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的安全評 價能力，滿足顧客的期望和適用法律法規(guī)的要求；2.1.3 通過安全評價體系的有效運行，安全評價過程的持續(xù)改進和對不 合格的預防措施，保證安全評價工

8、作質(zhì)量，使顧客滿意；2.1.4 完善吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價持續(xù)改進的安全評 價體系。2.2 適用范圍本文件適用于吉林省朗大安全環(huán)境檢測中心安全評價在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承擔的安全評價工作3 常用術語與安全評價有關法律法規(guī)、技術規(guī)范標準和規(guī)范性文件所用術語及 其內(nèi)涵保持一致。4 組織機構、崗位職責4.1 組織機構公司的組織機構的設置是為了明確公司安全評價的職能部門及各 職能部門的職責和相互關系，保證安全評價工作的科學、公正、高效地 開展。經(jīng)理負責組織機構的設置、職能的分配和資源的配置，任命關鍵 管理崗位的負責人；公司內(nèi)部設置有綜合管理部、安全評價部和質(zhì)監(jiān)部 3個職能部門。 設有副經(jīng)理1名

9、，根據(jù)安全評價項目的實際情況及時任命安全評價項目 組組長。4.1.1 組織機構圖（見附圖）4.1.2 任命文件4.2 員工行為規(guī)范4.2.1 所有員工應遵守中華人民共和國安全生產(chǎn)法、安全評價機構 管理規(guī)定、關于貫徹實施 安全評價機構管理規(guī)定 的通知、安全評 價機構考核管理規(guī)則等國家有關法律、法規(guī)，依法辦事，嚴格執(zhí)行本 公司安全評價過程控制文件的規(guī)定；4.2.2 安全評價工作必須嚴格遵守工作程序，執(zhí)行有關規(guī)程、規(guī)范和標 準，不得違規(guī)操作或偽造數(shù)據(jù)；4.2.3 抵制干擾，秉公辦事，保證安全評價結(jié)果的真實性和判斷的獨立 性；4.2.4 履行職責，遵紀守法，不以權謀私，與安全評價工作無關的人不得介入、

10、干預工作的正常進行；4.2.5 安全評價時間確定后，必須在規(guī)定的時間完成工作任務，未經(jīng)顧客同意，不得超出規(guī)定的期限；4.2.6 堅決保護顧客的權益和機密，任何人不得用顧客的技術和商業(yè)機 密牟利；4.2.7 不得泄露安全評價內(nèi)容和結(jié)果，嚴守本公司秘密。4.3 崗位職責4.3.1 經(jīng)理4.3.1.1 全面負責本公司各項工作，組織貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)、 方針、政策；4.3.1.2 負責安全評價體系策劃，制定本公司的安全評價方針和安全評 價目標，批準過程控制過程控制文件和程序文件；4.3.1.3 批準本公司的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，提供實施安全評價方 案和活動以及績效測量和監(jiān)測工作所需的人力、專

11、項技能與技術、財力 資源；4.3.1.4 在公司的安全評價活動中起領導作用。4.3.1.5 審批內(nèi)部審核及管理評審計劃，主持管理評審；4.3.1.6 任命技術負責人和安全評價負責人，聘任專業(yè)技術人員和部門 負責人，任命關鍵崗位人員；4.3.1.7 組織制定和審批經(jīng)費的預決算，審批重大日常支出；4.3.1.8 負責組織對全體人員的考核獎懲。4.3.2 副經(jīng)理4.3.2.1 根據(jù)其分工協(xié)助經(jīng)理管理公司的行政事務、業(yè)務技術的拓展、 安全評價工作，協(xié)助經(jīng)理貫徹執(zhí)行國家和各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等部門 的各項方針、政策、法律、法規(guī)及公司內(nèi)部各項管理制度；4.3.2.2 組織制定本公司的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

12、；4.3.2.3 參與安全評價項目的風險分析工作；4.3.2.4 負責對安全評價質(zhì)量計劃書的審批及評價項目進度的控制；4.3.2.5 協(xié)助經(jīng)理確定大、中型安全評價項目負責人和項目組成員；4.3.2.6 負責安全評價項目任務的安排；4.3.2.7 負責安全評價工作的組織實施；4.3.2.8 負責外部供給和專業(yè)技術職務評聘時組織管理工作；4.3.2.9 參與組織人力資源配置和對全體人員的考核獎懲。4.3.3 技術負責人4.3.3.1 負責安全評價活動的組織協(xié)調(diào)工作；4.3.3.2 參與制定本公司的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；4.3.3.3 負責安全評價標準、項目計劃書的審批；4.3.3.4 負責安全評

13、價的管理；4.3.3.5 負責安全評價技術的組織和管理工作；4.3.3.6 負責技術交流、技術培訓的組織落實；4.3.3.7 負責組織處理安全評價的重大技術問題；4.3.3.8 參與管理評審，負責對安全評價負責人履行職責情況進行審核;4.3.3.9 負責安全評價報告的審核、簽發(fā)；4.3.3.10 擬準技術性質(zhì)量記錄格式；4.3.3.11 具體負責安全評價技術開發(fā)工作；4.3.3.12 安全評價負責人外出時代行其責。4.3.4 安全評價負責人4.3.4.1 負責公司有關文件和質(zhì)量記錄格式的審查和批準；4.3.4.2 負責對安全評價體系運行情況進行監(jiān)督管理。4.3.4.3 負責委派內(nèi)審員、簽發(fā)內(nèi)部

14、審核報告；4.3.4.4 協(xié)助經(jīng)理做好管理評審工作；4.3.4.5 參與安全評價項目的整個作業(yè)過程，并對評價過程的每個要素 進行監(jiān)督管理；4.3.4.6 負責對不合格項的控制情況以及對糾正措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督 管理。4.3.4.7 負責對安全評價工作中的投訴申訴以及質(zhì)量事故處理進行監(jiān)督 管理；4.3.4.8 技術負責人外出時帶行其責（安全評價報告簽字除外）；4.3.5 部門負責人4.3.5.1 全面負責本部門各項工作；4.3.5.2 負責提出本部門人員的技術培訓和考核計劃；4.3.5.3 負責擬定本部門新技術應用和設備、材料購置計劃，以及在用 儀器設備的管理；4.3.5.4 安排、檢查、督促部

15、門人員按規(guī)定要求完成工作任務；4.3.5.5 對本部門出現(xiàn)的不合格項進行調(diào)查分析，提出糾正措施并組織 實施；4.3.5.6 負責本部門安全評價體系運行中的管理工作；4.3.5.7 組織編寫本部門的作業(yè)指導書等；4.3.5.8 組織本部門的不確定度評定、穩(wěn)定性考核和結(jié)果驗證工作；4.3.5.9 公司負責人交辦的其它工作。4.3.6 行業(yè)技術負責人4.3.6.1 參與安全評價活動的組織協(xié)調(diào)工作；4.3.6.2 參與安全評價標準、安全評價項目計劃書的制訂；4.3.6.3 負責本行業(yè)安全評價技術的組織和管理工作；4.3.6.4 參與安全評價的管理；4.3.6.5 參與處理安全評價的重大技術問題；4.3

16、.6.6 負責安全評價報告的二級審核；4.3.6.7 編制技術性質(zhì)量記錄格式；4.3.7 安全評價質(zhì)監(jiān)員4.3.7.1 協(xié)助本部門負責人做好安全評價體系運行工作；4.3.7.2 負責本部門安全評價體系文件和質(zhì)量記錄的收集整理工作；4.3.7.3 負責對安全評價進行監(jiān)督、檢查；4.3.7.4 負責對安全評價項目是否執(zhí)行相應的規(guī)程、標準或?qū)t進行監(jiān) 督；4.3.7.5 負責對安全評價程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)督；4.3.7.6 負責對安全評價結(jié)果進行檢查，保證其準確無誤；4.3.7.7 有權對可能存在的質(zhì)量問題的安全評價結(jié)果進行復檢，或要求 有關人員進行復評。4.3.7.8 負責與本公司業(yè)務有關的外來文

17、件（有關法律、法規(guī)、政策及相關文件，有關技術標準、規(guī)范，科技圖書等技術資料、信息）的收集、使用和管理情況的監(jiān)督；4.3.7.9 負責部門負責人交辦的其它工作。4.3.8 安全評價項目負責人（評價組長）4.3.8.1 負責完成項目組承擔的安全評價任務；4.3.8.2 負責編制、審核所承擔項目的安全評價項目計劃書；并按計 劃完成安全評價任務；4.3.8.3 負責所進行項目的安全評價報告初稿的第一級審核工作；4.3.8.4 負責組織本項目的學習、安全及文明評價工作；4.3.8.5 對評價人員有技術指導的責任。4.3.9 安全評價專業(yè)負責人4.3.9.1 負責完成所負責專業(yè)的評價任務；4.3.9.2

18、負責編制項目的專業(yè)評價報告；4.3.9.3 貫徹執(zhí)行所負責專業(yè)涉及的法律、法令、標準、規(guī)范、規(guī)定；4.3.9.4 對所負責的專業(yè)評價人員進行技術指導；4.3.9.5 在評價工作中接受項目負責人的領導。4.3.10 安全評價人員4.3.10.1 執(zhí)行有關法律、法規(guī)、標準和公司技術文件，服從領導，遵守各項管理制度；4.3.10.2 完成公司安排的各項安全評價任務；4.3.10.3 參與安全評價各種技術支持性文檔的編寫，參與制定公司安全 評價技術方法和建立評價模型；4.3.10.4 按規(guī)定和標準進行評價、記錄，整理原始數(shù)據(jù)，出具評價報告，并在評價報告上簽字；4.3.10.5 保管好所使用的儀器、設備

19、；4.3.10.6 對承擔項目的評價結(jié)果負責，對評價結(jié)論的正確性負責；4.3.10.7 處理本職責范圍內(nèi)的技術問題。4.3.11 技術專家4.3.11.1 根據(jù)工作需要服從公司調(diào)配；4.3.11.2 在評價工作中應執(zhí)行有關法律、法規(guī)、標準和公司技術文件，遵守公司各項管理制度；4.3.11.3 處理本職范圍內(nèi)的技術問題；4.3.11.4 按規(guī)定和標準進行評價、記錄，整理原始數(shù)據(jù)，并出具專業(yè)的評價結(jié)果，對結(jié)果負責；4.3.11.5 在評價過程中對安全評價組的其它人員進行專業(yè)指導；4.3.11.6 根據(jù)規(guī)定需要時負責安全評價報告的審核。4.3.12 檔案管理員4.3.12.1 負責公司內(nèi)部及外來文件

20、的管理；4.3.12.2 負責文件資料的分類編目、歸檔、發(fā)放、登記等工作；4.3.12.3 負責管理與本公司業(yè)務有關的國家、行業(yè)文件、標準、技術資料、信息的整理、保存、發(fā)放、更新、廢止；4.3.12.4 做好檔案資料的防盜、防火、防蛀、保密等安全工作。4.3.13 內(nèi)審員4.3.13.1 接受安全評價負責人的委派，實施內(nèi)部審核；4.3.13.2 負責編制內(nèi)部審核檢查表；4.3.13.3 負責對糾正措施進行審核和跟蹤驗證；4.3.13.4 負責編制審核報告。4.4 部門職責4.4.1 綜合部4.4.1.1 負責財務和固定資產(chǎn)管理；4.4.1.2 負責編制年度經(jīng)營計劃，并組織實施；4.4.1.3

21、負責顧客的安全評價項目的風險分析、合同簽訂；4.4.1.4 負責安全評價體系運行所需的資源配備；4.4.1.5 負責安全評價收費和成本核算；4.4.1.6 負責顧客的接待、聯(lián)絡，落實對顧客的承諾；并對顧客進行跟蹤服務；4.4.1.7 協(xié)助編寫安全評價體系文件，負責體系文件的控制；4.4.1.8 負責本公司人員的考核工作；4.4.1.9 負責安全評價人員技術檔案的整理、歸檔；4.4.1.10 協(xié)助組織專業(yè)人員職務的評聘工作；4.4.1.11 協(xié)助完成內(nèi)審資料的整理歸檔工作；4.4.1.12 協(xié)助領導配備適宜的人力資源；4.4.1.13 負責制訂人員培訓計劃并組織實施；4.4.1.14 負責外來文

22、件的收集、編號、發(fā)放和歸檔，確保安全評價使用 的文件為有效版本；4.4.1.15 負責過程控制過程控制文件、程序文件等安全評價體系文件以及安全評價報告的出版、存檔；4.4.1.16 負責安全評價過程資料和安全評價報告的歸檔管理；4.4.1.17 負責后勤保障工作及外部協(xié)助和供給的工作；4.4.1.18 負責外購物資的驗收、保管和發(fā)放；4.4.1.19 負責組織制訂工作制度，并對執(zhí)行情況進行檢查；4.4.1.20 負責安全保衛(wèi)工作。4.4.2 安全評價部4.4.2.1 認真執(zhí)行中華人民共和國安全生產(chǎn)法、安全評價機構管理 規(guī)定、關于貫徹實施 安全評價機構管理規(guī)定 的通知、安全評價機 構考核規(guī)則、安

23、全評價通則等法律、法規(guī)和本公司安全評價體系文 件，確保安全評價體系的有效運行；4.4.2.2 綜合管理公司安全評價工作，落實公司下達的安全評價工作任 務；4.4.2.3 負責安全評價項目組的組建，組 織協(xié)調(diào)安全評價項目的實 施；4.4.2.4 負責安全評價項目計劃書的編制及實施；4.4.2.5 對所承擔的評價項目負全面責任；4.4.2.6 對安全評價全過程的質(zhì)量及進度實施控制，嚴格履行合同規(guī)定， 確保評價工作的科學性、公正性、合法性和針對性；嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部 的各項管理制度，在實施安全評價過程中接受有關部門和人員的監(jiān)督；4.4.2.7 對安全評價過程中出現(xiàn)的問題，要及時查找原因、采取補救措 施

24、，需要時應向有關領導匯報；4.4.2.8 負責安全評價報告的編制和初審，并對其真實性及準確性負責。4.4.3 質(zhì)監(jiān)部4.4.3.1 在安全評價負責人指導下，確保安全評價體系正常運行；4.4.3.2 負責安全評價項目整個作業(yè)過程的質(zhì)量保證工作；4.4.3.3 負責不合格報告的控制及處理工作；4.434負責受理顧客的投訴申訴，組織對投訴申訴的調(diào)查、處理；4.4.3.5 負責質(zhì)量事故的調(diào)查和處理工作；4.4.3.6 負責安全評價體系的內(nèi)部審核工作；4.4.3.7 負責協(xié)助經(jīng)理做好管理評審的具體實施工作；4.4.3.8 負責組織各部門做好數(shù)據(jù)分析工作；4.4.3.9 負責持續(xù)改進，包括糾正和預防措施的

25、實施和驗證工作。4.4.3.10 負責法律、法規(guī)、技術標準規(guī)范等外來文件的審核、監(jiān)督和實施工作，對失效的法規(guī)、標準和文件要求及時廢止和更新，保持這些文 件的有效性、適用性。附圖：組織機構圖董事會經(jīng)理技術負責人副經(jīng)理過程控制負責人安全評價部綜合部質(zhì)監(jiān)部市 場 業(yè) 務 組檔 案 管 理 組財 務 管 理 組技術專家組5 安全評價過程控制體系公司為實施安全評價過程控制方針， 實現(xiàn)質(zhì)量目標，依照安全評價 法律法規(guī)、規(guī)范文件的要求，建立文件化的的安全評價體系，加以保持和 實施并持續(xù)改進。5.1 體系結(jié)構本公司安全評價過程控制體系為針對風險分析、實施評價、報告審 核、技術支撐、評價作業(yè)、內(nèi)部管理、檔案管理

26、、檢查改進等各方面（要 素）實施各職能部門、責任人分工負責（見崗位職責）的控制體系。5.2 體系文件的構成和層次5.3 過程控制文件過程控制文件是本公司根據(jù)安全評價方針、目標全面的描述安全評價體系的文件，主要供本公司中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機 構審核時使用。過程控制文件涉及以下內(nèi)容：方針目標、職責權限、內(nèi) 部管理、技術支撐、風險分析、實施評價、報告審核、檢查改進等和安 全評價的有關要求；關于程序文件的說明和查詢途徑；關于文件的評審、 修改和控制規(guī)定。5.4 程序文件程序文件是本文件的支持性文件，是本公司根據(jù)安全評價過程 控制的要求，為達到既定的安全評價方針、目標所需要的程序和對策，

27、 規(guī)范實施安全評價涉及到的各個職能部門活動的文件。附件1安全評價過程控制程序文件目錄，（詳見安全評價過程控制程序文件）。5.5 作業(yè)文件作業(yè)文件是圍繞過程控制文件和程序文件的要求， 結(jié)合安全評 價的范圍和領域，按照有關法律法規(guī)、技術規(guī)范標準的要求規(guī)范公司具 體安全評價的工作崗位和評價過程行為的文件，是一個詳細的操作性工 作文件。包括作業(yè)指導書、記錄表格和管理制度等。公司應在不斷學習 應用新的安全評價技術，適應安全評價范圍、領域的過程中不斷地完善 作業(yè)文件；在安全評價人員中宣貫作業(yè)文件；在實施評價過程中 執(zhí)行作業(yè)文件，并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查確保安全評價過程的 有效控制。5.6 文件化體系的一

28、般要求5.6.1 文件規(guī)定應與實際運作保持一致，隨著安全評價體系的變化及安全評價方針、目標的變化，應及時修訂安全評價體系文件，定期評審，確 保其充分性、適宜性和有效性。5.6.2 文件的詳略程度應取決于公司規(guī)模、安全評價報告的類型、過程復雜程度、員工能力素質(zhì)等，應切合實際，便于理解應用。5.6.3 文件可呈現(xiàn)任何媒體形式，如紙張、磁盤、光盤或照片等，都應 按照文件管理、審批、修訂、借閱控制程序進行管理。5.7 依據(jù)5.7.1 中華人民共和國安全生產(chǎn)法；5.7.2 安全評價機構管理規(guī)定5.7.3 關于貫徹實施 安全評價機構管理規(guī)定 的通知5.7.4 安全評價機構考核管理規(guī)則；5.7.5 安全評價

29、通則；5.7.6 其它與安全評價有關的法律、法規(guī)、相關文件等。5.7.7 安全評價過程控制文件編寫指南5.8 支持性文件5.8.1 文件管理、審批、修訂、借閱控制程序5.8.2 記錄控制程序6 文件、檔案管理6.1 概述文件、檔案包括：法律法規(guī)、技術規(guī)范標準、行政規(guī)章、規(guī)范性文 件、科技圖書、資料、安全評價過程控制文件、安全評價過程記錄、 資料和安全評價報告。6.2 文件管理編制并實施文件管理、審批、修訂、借閱控制程序?qū)ξ募M行 管理，確保各相關場所均能及時得到和使用文件的有效版本和公司文件 的有序化。6.3 軟件管理計算機系統(tǒng)內(nèi)的文件按安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡控制程序 實施控制。6.4

30、過程記錄管理對過程控制記錄按記錄控制程序?qū)嵤┕芾?，對過程控制記錄的 標識、保存、檢索、保存期限和處置等進行控制，以提供符合規(guī)定要求和 安全評價體系有效運行的證據(jù)。6.5 支持性文件6.5.1 文件管理、審批、修訂、借閱控制程序6.5.2 記錄控制程序6.5.3 安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡控制程序7 內(nèi)部管理7.1 人力資源管理公司的人力資源管理與安全評價工作有關的全體員工和有關技術 專家，安全評價人員的勞動關系、培訓、從業(yè)資格、工作業(yè)績、商業(yè)技 術保密等方面按照公司編制的人力資源控制程序、人員培訓、業(yè)務 交流控制程序、人員業(yè)績考核控制程序、保密控制程序進行管理。技術專家的聘用、培訓、工作業(yè)績

31、、商業(yè)技術保密等方面按照公司 編制的技術專家管理程序及其相關程序進行管理。7.2 信息通報及主動接受監(jiān)督管理公司按照中華人民共和國安全生產(chǎn)法、危險化學品安全管理條 例、安全評價機構管理規(guī)定、關于貫徹實施 安全評價機構管理規(guī) 定的通知、安全評價機構考核管理規(guī)則、安全評價通則和有關 法律、法規(guī)、行政規(guī)章的要求，接受各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督 管理。確保滿足法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并對安全評價工作的結(jié)果負責。公司依照接受安全監(jiān)督管理程序文件對公司安全評價資質(zhì)及其 變化和發(fā)生的重大事件及時上報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。7.3 跟蹤服務對顧客（被評價單位）的跟蹤服務包括顧客反饋的信息的收集、處 理和評價后

32、安全管理方面的服務。編制實施跟蹤服務程序。跟蹤服務的首要原則是保證安全評價工作的科學性、公正性、合法性和針對性，確保安全評價報告的質(zhì)量。報告不得有結(jié)論性差錯。7.4 保密保密包括本公司商業(yè)機密、技術機密的保密，也包括對被評價單位 的商業(yè)機密、技術機密的保密。保密的管理按公司的保密控制程序要求實施。7.5 資質(zhì)和印章管理為杜絕資質(zhì)和印章被盜用以及轉(zhuǎn)借或出租， 在資質(zhì)和印章管理中要 嚴格執(zhí)行資質(zhì)和印章管理制度。7.6 管理評審為確保安全評價過程控制體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性及其 逐步的持續(xù)的完善和改進，經(jīng)理應按管理評審程序的要求組織實施 管理評審。管理評審的范圍包括：安全評價方針、安全評價目

33、標；安全評價體 系文件；資源的配置；安全評價活動；與安全評價體系相關的各項活動。7.7 投訴申訴；正確處理來自顧客或其它方面對本公司安全評價工作質(zhì)量的投訴 和公司的申訴，以保證服務質(zhì)量和各項工作的持續(xù)改進，維護公司信譽。 公司按投訴申訴處理程序處理有關事項。7.8 支持性文件7.8.1 文件管理、審批、修訂、借閱控制程序7.8.2 記錄控制程序7.8.3 跟蹤服務程序7.8.4 保密控制程序7.8.5 管理評審程序7.8.6 內(nèi)部審核程序7.8.7 改進控制程序7.8.8 投訴申訴處理程序附Z71:安全評價過程控制職能分配表管理要素內(nèi)容經(jīng)理副經(jīng)理年 負責人安全評價 過程控制 負責人綜合部安全

34、評價部質(zhì)監(jiān)部5.3總體要求OOOOOO5.4安全評價體系OOOO6.4P文件控制OOO°7.1管理承諾°OOOOO7.2接受政府 職能監(jiān)督°OOOOO7.3服務顧客OOOO7.4安全評價方針OOOOOO7.5策劃°OOOOO7.6職責、權限 與溝通°OOOOO7.7管理評審°OOO8.1資源的提供°OOOO8.2r人力資源OOOOOO8.3基礎數(shù)據(jù)庫資源OOO8.4工作環(huán)境OOOOOO9.1評價業(yè)務的 實現(xiàn)策劃O°OO9.2與顧客有美的過 程O°OOO9.3項目風險分析OOOO9.4實施安全評價控 制O&

35、#176;OO9.5評價過程控制監(jiān) 督O°OOO9.6評價作業(yè)質(zhì)量保 證O°O10.3r顧客滿意OOOO10.4投訴申訴OOOOO10.5不符合的安全評 價工作的控制O°OO10.6糾正措施OOOOO10.7預防措施OOOOO10.8內(nèi)部審核O°OOO注：主要職能。相關職能8 技術支撐8.1 基礎數(shù)據(jù)庫和軟件8.1.1 技術支撐包括與安全評價有關的法律法規(guī)、技術規(guī)范標準的收 集、管理以及數(shù)據(jù)庫的建立，危險化學品有關物質(zhì)特性、事故案例資料、 圖書、信息的收集和數(shù)據(jù)庫的建立，其他信息、數(shù)據(jù)庫的建立或與有關 的數(shù)據(jù)庫建立的資源共享關系，技術及軟件。8.1.2

36、基礎數(shù)據(jù)庫的建立和文本文件管理執(zhí)行文件管理、審批、修訂、 借閱控制程序。8.1.3 安全評價使用的技術軟件、數(shù)據(jù)軟件、辦公軟件，安全評價應用 軟件，電子信箱的控制和管理執(zhí)行安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡控 制程序。8.1.4 本公司現(xiàn)有的文本基礎數(shù)據(jù)見附件二：法律法規(guī)技術規(guī)范、圖書 資料一覽表8.1.5 本公司現(xiàn)有的各類軟件見附件三：計算機設備及軟件一覽表8.2 評價人員公司現(xiàn)有安全評價人員15人，具有中高級以上職稱人員6人、注 冊安全工程師5人。專業(yè)有：采礦工程、礦山機電、安全工程、化工工 藝、化學、化工機械與設備、熱能與動力工程、鍋爐、環(huán)境工程、建筑 工程、計量技術、物理、焊接等專業(yè)評價人員

37、。8.3 技術專家公司外聘技術專家及專業(yè)技術人員 8人，專業(yè)有：電力自動化、無機物工學、機 械、化工機械、壓縮機、電器技術、工業(yè)自動化、低溫技 術等作為公司評價人員的專業(yè)技術支持。8.4 儀器設備公司配備了與申報行業(yè)相關的紅外線測距儀、可燃氣體報警儀、真 空檢測儀、射線報警儀、皮尺等作為公司評價人員現(xiàn)場技術設備支持。 8.5檢驗檢測、科研開發(fā)由于公司目前尚不具備檢驗檢測、科研開發(fā)能力，為滿足安全評價對檢驗檢測、科研開發(fā)的需求，與有檢驗檢測資格的單位簽訂技術協(xié)作 協(xié)議，建立技術支撐渠道。為保證對委托檢測、科研開發(fā)工作質(zhì)量進行 有效的控制，保證評價結(jié)果的準確、可靠、公正，公司制定并實施安全評價檢測

38、工作質(zhì)量保證程序。（詳見：技術支撐協(xié)作單位協(xié)作協(xié)議）8.6 支持性文件8.6.1 文件管理、審批、修訂、借閱控制程序8.6.2 安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡控制程序8.3.3安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序9風險分析9.1 概述對顧客提出委托的安全評價項目、 在簽訂合同前組織有關人員進行 風險分析，分析被評價單位委托項目的風險、安全評價項目的經(jīng)濟性、 可行性和本公司承擔改項目的資質(zhì)條件、 資源條件滿足該項目要求的能 力及承擔項目安全評價的風險，實施項目安全評價的工作計劃。按照安全評價項目風險分析程序，對安全評價項目風險分析進行 控制；對新的、復雜的或風險程度高的安全評價項目需逐項進行風險分析， 并

39、做好安全評價項目風險分析記錄；對類似的且已知風險程度較低、 公司資質(zhì)等條件能滿足要求的安全評價項目，如顧客要求不變，只需初 次接受委托時進行風險分析。9.2 支持性文件9.2.1 安全評價項目風險分析程序9.2.2安全評價項目風險分析記錄10安全評價的實施10.1 概述對安全評價的全過程進行有效地控制，以確保滿足顧客要求和法 律、法規(guī)的要求，根據(jù)公司過程控制方針和目標實施安全評價。10.2 控制內(nèi)容實施安全評價的控制包括：項目組的組建、項目組組長的任命、相 關專家的參加、資料收集、現(xiàn)場察看、獲取檢測數(shù)據(jù)、識別危險有害因 素、評價單元的劃分、評價方法的選擇、評價結(jié)果、提出安全對策措施 和建議、作

40、出評價結(jié)論、編制評價報告等其他子過程的控制。10.3 控制依據(jù)10.3.1 安全評價有關的法律法規(guī)、技術規(guī)范標準、規(guī)范性文件；10.3.2 本文件的相關條款、相關程序文件、作業(yè)指導書；10.4 支持性文件10.4.1 安全評價作業(yè)控制程序10.4.2 安全評價前期準備作業(yè)程序10.4.3 實施安全評價控制程序10.4.4 記錄控制程序10.4.5 安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序10.4.6 安全評價報告編制程序10.4.7 安全評價質(zhì)量（保證）控制程序11安全評價報告審核11.1 審核重點安全評價報告是公司安全評價工作的“產(chǎn)品”，審核是為了保 證安全評價報告的合格和持續(xù)改進；審核的重點是：安全評

41、價報告的評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合 理性、評價方法的適用性和對策措施的針對性。11.2 審核控制“審核”的對象系指由評價項目組完成經(jīng)項目組內(nèi)部審定的初稿， 報告審核實行三級審核”控制。具體見安全評價報告審核程序。11.3 支持性文件11.3.1 安全評價前期準備作業(yè)程序11.3.2 實施安全評價控制程序11.3.3 安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序11.3.4 安全評價報告編制程序11.3.5 安全評價報告審核程序11.3.6 安全評價質(zhì)量（保證）控制程序12.1 內(nèi)部審查檢查改進是為了證實安全評價過程控制和結(jié)果的符合性、 安全評價 過程控制體系的符合性和實現(xiàn)

42、安全評價過程控制體系有效性的改進， 是 公司實現(xiàn)自我約束、自我完善的重要過程。按內(nèi)部審查程序由質(zhì)監(jiān)部負責制定審核方案與審核實施計劃，對安全評價體系的符合性實施審核；運用適當?shù)姆治龇椒?，對安全評價過程控制體系運行和評價結(jié)果進 行分析和判斷，采取有效的改進措施使其不斷優(yōu)化。12.2 投訴申訴與改進收集分析顧客或其它方面滿意和不滿意的信息，并將此作為考察安 全評價業(yè)務和安全評價體系的符合性； 正確處理顧客或其它方面的投訴 申訴，找出差距，作為安全評價體系持續(xù)改進的依據(jù)。當收到就安全評價工作提出的申訴、投訴和其它不滿意的信息時， 質(zhì)監(jiān)部應當按照投訴申訴處理程序認真進行受理、處理；12.3 不符合的安全

43、評價工作的控制為保證安全評價體系的持續(xù)有效運行， 必要時對安全評價工作中出 現(xiàn)的不符合項進行識別和控制，防止不合格報告發(fā)放。質(zhì)監(jiān)部負責組織對不符合項進行評價確認，并采取應急措施（如立即停止工作，扣發(fā)報告等），提出糾正和預防措施，報安全評價負責人批準實施;對不合格項，由綜合部按照改進控制程序的要求采取糾正和預防措施，驗證、確認糾正預防措施的有效性；12.4 支持性文件12.4.1 投訴申訴處理程序12.4.2 不符合的安全評價工作控制程序12.4.3 內(nèi)部審核程序12.4.4 管理評審程序12.4.5 改進控制程序13 文件的管理13.1 概述過程控制文件是安全評價體系文件中的基礎文件，公司對過程控制文件的編制、審核、批準、發(fā)布、更改、更新和日常使用實施有效的管 理和控制；為確保對安全評價體系起重要作用的人員能獲得有效版本的過程控制文件，并使其與安全評價