第三章技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本理論

1、1Chapter 3 Theories on International Technology Transfer 2第一節(jié)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論第一節(jié)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論u 技術(shù)創(chuàng)新理論技術(shù)創(chuàng)新理論u 技術(shù)傳播理論技術(shù)傳播理論第二節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論第二節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論u 技術(shù)差距論技術(shù)差距論u 學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)u 關(guān)于發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論關(guān)于發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論梯度論與跳躍論梯度論與跳躍論3技術(shù)創(chuàng)新理論技術(shù)創(chuàng)新理論一、技術(shù)創(chuàng)新一、技術(shù)創(chuàng)新 Technology InnovationTechnology Innovation1.1.定義定義 Definitio

2、nDefinition 美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫約瑟夫熊彼特熊彼特（Jeseph Jeseph A.SchumpeterA.Schumpeter）19121912年在年在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中指出：中指出：創(chuàng)新（創(chuàng)新（InnovationInnovation）就是將生產(chǎn)）就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。曼斯菲爾德（曼斯菲爾德（E. MasfieldE. Masfield）認(rèn)為，）認(rèn)為，“一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時，可以稱一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。之為技術(shù)創(chuàng)新?！?OECD

3、OECD經(jīng)濟(jì)顧問經(jīng)濟(jì)顧問克里斯托夫克里斯托夫弗里曼弗里曼教授教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指在第一次引進(jìn)某項(xiàng)新的認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指在第一次引進(jìn)某項(xiàng)新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術(shù)、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術(shù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。生產(chǎn)、財政、管理和市場活動的諸多步驟。 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECDOECD）在在19921992年年的的技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊中指出，中指出，“技術(shù)創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果在市場上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新顯著的技術(shù)變化。如果在市場上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)

4、品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就說創(chuàng)新完成了。因新（工藝創(chuàng)新），那么就說創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商此創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動。業(yè)的一系列活動?！?” 5 國內(nèi)學(xué)者國內(nèi)學(xué)者傅家驥教授傅家驥教授認(rèn)為：認(rèn)為：“簡單地講，技術(shù)創(chuàng)新簡單地講，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實(shí)現(xiàn)其價值，從就是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實(shí)現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程和行為。而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程和行為?！?賈蔚文賈蔚文等認(rèn)為，等認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)

5、想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng)用的完整過程的一系列活動的總和。到市場應(yīng)用的完整過程的一系列活動的總和?！?綜上，技術(shù)創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)活動中引入新綜上，技術(shù)創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)活動中引入新 產(chǎn)品或新工藝，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，產(chǎn)品或新工藝，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合， 并在市場上實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。并在市場上實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。62.2.創(chuàng)新的內(nèi)容創(chuàng)新的內(nèi)容（1 1）產(chǎn)品創(chuàng)新）產(chǎn)品創(chuàng)新（2 2）工藝創(chuàng)新）工藝創(chuàng)新（3 3）資源創(chuàng)新）資源創(chuàng)新（4 4）市場創(chuàng)新）市場創(chuàng)新（5 5）生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新）生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新 73

6、.技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)u技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為 技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新VSVS發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造u技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的完整的過程技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的完整的過程 技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新VSVS研究開發(fā)研究開發(fā)u技術(shù)創(chuàng)新是一種企業(yè)行為技術(shù)創(chuàng)新是一種企業(yè)行為 技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新VSVS技術(shù)擴(kuò)散技術(shù)擴(kuò)散84.4.技術(shù)創(chuàng)新的類型技術(shù)創(chuàng)新的類型（1 1）漸進(jìn)型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新）漸進(jìn)型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新提出者：提出者： 2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代英國色塞克斯大年代英國色塞克斯大學(xué)的科學(xué)政策研究所（學(xué)的科學(xué)政策研究所（SPRUSPRU）分類標(biāo)準(zhǔn)：基于性質(zhì)、程度和規(guī)模的創(chuàng)新分類標(biāo)準(zhǔn)：基于性質(zhì)、程度和規(guī)模的創(chuàng)新分

7、類分類（2 2）產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新）產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新提出者：提出者： 厄特巴克厄特巴克(Utterback)和阿伯納斯和阿伯納斯(Abernathy)(Abernathy)等等分類標(biāo)準(zhǔn)：基于技術(shù)變革的對象進(jìn)行分類分類標(biāo)準(zhǔn)：基于技術(shù)變革的對象進(jìn)行分類95. 5. 技術(shù)創(chuàng)新的模式技術(shù)創(chuàng)新的模式（1 1）技術(shù)推動模式）技術(shù)推動模式（2 2）市場需求拉動模式）市場需求拉動模式（3 3）綜合作用模式）綜合作用模式三種技術(shù)創(chuàng)新模式的比較三種技術(shù)創(chuàng)新模式的比較 （1 1）技術(shù)推動模式）技術(shù)推動模式科學(xué)技術(shù)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新組織創(chuàng)新組織尋找市場尋找市場技術(shù)發(fā)明技術(shù)發(fā)明商業(yè)化商業(yè)化創(chuàng)造需求創(chuàng)造需求（2 2）市場推動

8、模式）市場推動模式生產(chǎn)需求生產(chǎn)需求社會需求社會需求市場需求市場需求研究開發(fā)研究開發(fā)技術(shù)技術(shù)發(fā)明發(fā)明創(chuàng)新創(chuàng)新組織組織（3 3）綜合作用模式）綜合作用模式市場需求市場需求技術(shù)發(fā)明技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)雙重推動的合成雙重推動的合成創(chuàng)新創(chuàng)新組織組織12三種技術(shù)創(chuàng)新模式的比較三種技術(shù)創(chuàng)新模式的比較l創(chuàng)新誘因創(chuàng)新誘因l技術(shù)與需求關(guān)系技術(shù)與需求關(guān)系l創(chuàng)新難度創(chuàng)新難度l創(chuàng)新周期創(chuàng)新周期l創(chuàng)新遵循的規(guī)律創(chuàng)新遵循的規(guī)律l創(chuàng)新成功的關(guān)鍵人物創(chuàng)新成功的關(guān)鍵人物l創(chuàng)新成果應(yīng)用創(chuàng)新成果應(yīng)用l創(chuàng)新效果創(chuàng)新效果13二、技術(shù)創(chuàng)新理論二、技術(shù)創(chuàng)新理論1.1.基本內(nèi)容基本內(nèi)容熊彼特認(rèn)為：熊彼特認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是打破原有均衡、實(shí)現(xiàn)新的均

9、衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是打破原有均衡、實(shí)現(xiàn)新的均衡的過程，而推動經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。過程，而推動經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術(shù)技術(shù)進(jìn)步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散三個相互聯(lián)系發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散三個相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)。的環(huán)節(jié)。14 技術(shù)創(chuàng)新的階段圖技術(shù)創(chuàng)新的階段圖 市市場場需需求求 新新設(shè)設(shè)想想產(chǎn)產(chǎn)生生研研究究開開發(fā)發(fā)中中試試批批量量生生產(chǎn)產(chǎn)市市場場營營銷銷擴(kuò)擴(kuò)散散15技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新的區(qū)別是熊彼特的一大貢獻(xiàn)。的區(qū)別是熊彼特的一大貢獻(xiàn)。熊彼特還強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及熊彼特還強(qiáng)調(diào)

10、企業(yè)家及“企業(yè)家精神企業(yè)家精神”在經(jīng)在經(jīng)濟(jì)活動中的主導(dǎo)地位。濟(jì)活動中的主導(dǎo)地位。162.2.技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展熊彼特之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)熊彼特之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。新和制度創(chuàng)新。兩者互相影響：兩者互相影響：技術(shù)創(chuàng)新能影響或促進(jìn)制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新能影響或促進(jìn)制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障良好的制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障和激勵和激勵173.3.技術(shù)創(chuàng)新理論的意義技術(shù)創(chuàng)新理論的意義討論了技術(shù)變遷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響討論了技術(shù)變遷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響強(qiáng)調(diào)作為一個社會階層的企業(yè)家群體的存在，強(qiáng)調(diào)作為一個社會階層的企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的

11、先決條件。是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的先決條件。18技術(shù)傳播技術(shù)傳播/ /擴(kuò)散理論擴(kuò)散理論一、技術(shù)擴(kuò)散一、技術(shù)擴(kuò)散/ /傳播（傳播（Technology DiffusionTechnology Diffusion）的概念的概念指一項(xiàng)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣。與技指一項(xiàng)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣。與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明存在根本不同。技術(shù)擴(kuò)術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明存在根本不同。技術(shù)擴(kuò)散在技術(shù)進(jìn)步中至關(guān)重要。散在技術(shù)進(jìn)步中至關(guān)重要。技術(shù)擴(kuò)散一般包含四個主要因素：技術(shù)擴(kuò)散一般包含四個主要因素：技術(shù)發(fā)明技術(shù)發(fā)明交流渠道交流渠道社會系統(tǒng)社會系統(tǒng)時間時間19二、曼斯菲爾德模型二、曼斯菲爾德模型l用于描述技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間用于

12、描述技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的擴(kuò)散過程，類似于疾病的傳染過程，又的擴(kuò)散過程，類似于疾病的傳染過程，又被稱作傳染病模型。被稱作傳染病模型。l該模型表明，技術(shù)擴(kuò)散過程呈形曲線。該模型表明，技術(shù)擴(kuò)散過程呈形曲線。20otN(t) 曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型21l美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里列希斯在所著美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里列希斯在所著雜交玉雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)米和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)（19721972）中，以雜交玉）中，以雜交玉米的推廣過程為例，分析了技術(shù)擴(kuò)散呈階米的推廣過程為例，分析了技術(shù)擴(kuò)散呈階段性演進(jìn)的各種因素。段性演進(jìn)的各種因素。l擴(kuò)散速度由慢到快的變化由社會因素和經(jīng)擴(kuò)散速度由慢到快的變化由社會因

13、素和經(jīng)濟(jì)因素共同決定。濟(jì)因素共同決定。22三、技術(shù)擴(kuò)散的成本三、技術(shù)擴(kuò)散的成本對于技術(shù)使用者：對于技術(shù)使用者：l對技術(shù)進(jìn)行可行性研究和評價的費(fèi)用對技術(shù)進(jìn)行可行性研究和評價的費(fèi)用l為實(shí)施新技術(shù)而購買的設(shè)備材料為實(shí)施新技術(shù)而購買的設(shè)備材料l為獲取輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運(yùn)行的為獲取輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運(yùn)行的所有費(fèi)用。所有費(fèi)用。23技術(shù)差距論（技術(shù)差距論（Technology Gap)Technology Gap)一、理論的提出一、理論的提出l技術(shù)差距論源于美國學(xué)者波斯納（技術(shù)差距論源于美國學(xué)者波斯納（PosnerPosner）與哈）與哈夫夫鮑威爾（鮑威爾（2020世紀(jì)世紀(jì)6060年代）。年代）

14、。l國際貿(mào)易理論的演變：國際貿(mào)易理論的演變：李嘉圖模型李嘉圖模型波波哈的技術(shù)差距理論哈的技術(shù)差距理論赫克歇爾赫克歇爾俄林模型俄林模型24二、波哈技術(shù)差距論的基本觀點(diǎn)二、波哈技術(shù)差距論的基本觀點(diǎn)（1 1）世界各國由于科技力量，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)）世界各國由于科技力量，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱不同，在技術(shù)發(fā)展上也就參差不齊。這種弱不同，在技術(shù)發(fā)展上也就參差不齊。這種在一定時期內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡，可在在一定時期內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡，可在世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順序的技術(shù)梯級差距。序的技術(shù)梯級差距。25l技術(shù)差距具體表現(xiàn)：技術(shù)差距具體表現(xiàn)：l世界各國對現(xiàn)代高新技

15、術(shù)的擁有量和水平。世界各國對現(xiàn)代高新技術(shù)的擁有量和水平。l世界各國專利的持有情況。世界各國專利的持有情況。l世界各國的現(xiàn)代化管理技術(shù)。世界各國的現(xiàn)代化管理技術(shù)。l不僅反映在世界各國擁有技術(shù)裝備的時代特征不僅反映在世界各國擁有技術(shù)裝備的時代特征上，還必須用一項(xiàng)新技術(shù)從技術(shù)創(chuàng)新國至該新技上，還必須用一項(xiàng)新技術(shù)從技術(shù)創(chuàng)新國至該新技術(shù)被他國掌握所需要的時間來衡量。術(shù)被他國掌握所需要的時間來衡量。（2 2）技術(shù)不僅不是一個常量，而且是各種變）技術(shù)不僅不是一個常量，而且是各種變量中最重要的變量，技術(shù)變動和技術(shù)轉(zhuǎn)移是量中最重要的變量，技術(shù)變動和技術(shù)轉(zhuǎn)移是決定國際分工和國際貿(mào)易的主要因素，持續(xù)決定國際分工和國

16、際貿(mào)易的主要因素，持續(xù)的創(chuàng)造發(fā)明進(jìn)程導(dǎo)致貿(mào)易的產(chǎn)生。的創(chuàng)造發(fā)明進(jìn)程導(dǎo)致貿(mào)易的產(chǎn)生。 26（3 3）“時滯時滯”的存在的存在：在某一國家一種現(xiàn)：在某一國家一種現(xiàn)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術(shù)以及這種技術(shù)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術(shù)以及這種技術(shù)在其他國家被采用之間有時間上的滯后在其他國家被采用之間有時間上的滯后（Time LagTime Lag）l需求時滯（需求時滯（Demand lagDemand lag）l指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商品的需求并開始進(jìn)口的這段時間。這種時滯品的需求并開始進(jìn)口的這段時間。這種時滯的長短取決于：的長短取決于：其他國家的市場容

17、量；其他國家的市場容量；創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。 27“模仿時滯模仿時滯”的存在的存在（Imitation LagImitation Lag）l從技術(shù)差距產(chǎn)生，到由該項(xiàng)技術(shù)引起的從技術(shù)差距產(chǎn)生，到由該項(xiàng)技術(shù)引起的國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。l模仿滯后包括反應(yīng)時滯和掌握時滯兩個模仿滯后包括反應(yīng)時滯和掌握時滯兩個階段。階段。 28a a反應(yīng)時滯反應(yīng)時滯-技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家開始模仿并生產(chǎn)該產(chǎn)品的時品到其他國家開始模仿并生產(chǎn)該產(chǎn)品的時間間隔。間間隔。 反應(yīng)時滯的長短取決于：

18、反應(yīng)時滯的長短取決于：規(guī)模經(jīng)濟(jì)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；關(guān)關(guān) 稅；稅；運(yùn)輸成本；運(yùn)輸成本；收入需求彈性；收入需求彈性；國外市場的大小；國外市場的大小；收入水平；收入水平；模仿國政府和企業(yè)對此發(fā)明的判斷與決策。模仿國政府和企業(yè)對此發(fā)明的判斷與決策。 29lb.b.掌握時滯掌握時滯-他國開始生產(chǎn)到完全掌他國開始生產(chǎn)到完全掌握這一發(fā)明，并不再進(jìn)口這段時間。握這一發(fā)明，并不再進(jìn)口這段時間。掌握滯后的長短取決于：掌握滯后的長短取決于：l模仿國的技術(shù)吸收能力和模仿水平。模仿國的技術(shù)吸收能力和模仿水平。（）技術(shù)差距的存在是進(jìn)行國際技術(shù)轉(zhuǎn)（）技術(shù)差距的存在是進(jìn)行國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。移的前提。甲國甲國生產(chǎn)、生產(chǎn)、出口出口乙國

19、乙國生產(chǎn)、生產(chǎn)、出口出口t0t1 t2 t3 (1)(2)(4)(3)1.1.需求滯后需求滯后2.2.反應(yīng)滯后反應(yīng)滯后3.3.掌握滯后掌握滯后4.4.模仿滯后模仿滯后甲國生產(chǎn)甲國生產(chǎn)甲國出口、乙國進(jìn)口甲國出口、乙國進(jìn)口乙國生產(chǎn)乙國生產(chǎn)31學(xué)習(xí)曲線（學(xué)習(xí)曲線（Learningcurve)效應(yīng)效應(yīng)單位平均單位平均成本成本C產(chǎn)量產(chǎn)量QOQ1Q2C3C1C232關(guān)于發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論關(guān)于發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論l后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論l梯度論與跳躍論梯度論與跳躍論33后發(fā)優(yōu)勢論后發(fā)優(yōu)勢論（advantage of backwardness)advantage of backwardness

20、)l(1)(1)理論的提出理論的提出l19621962年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山亞歷山大大格申克龍格申克龍(Alexander Gerschenkron)(Alexander Gerschenkron)第一個在他的論文第一個在他的論文經(jīng)濟(jì)落后的歷史回經(jīng)濟(jì)落后的歷史回顧顧中提出了中提出了“后發(fā)優(yōu)勢后發(fā)優(yōu)勢”理論。理論。34（2 2）主要觀點(diǎn)）主要觀點(diǎn)l一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進(jìn)展反而越快，往往以突變越高，其后的工業(yè)化進(jìn)展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。的方式出現(xiàn)。l他提出了一個后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長他提出了一個后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)增長模型，其中假設(shè)是：相對的經(jīng)濟(jì)落后性具有積極模型，其中假設(shè)是：相對的經(jīng)濟(jì)落后性具有積極作用。作用。l所謂所謂后發(fā)優(yōu)勢后發(fā)優(yōu)勢，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對落身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。35（3 3）現(xiàn)實(shí)意義）現(xiàn)實(shí)意義l承認(rèn)不同國家之間存在經(jīng)濟(jì)差距，同時發(fā)展承認(rèn)不同國家之間存在經(jīng)濟(jì)