4現(xiàn)代國際貿易理論

1、第四章第四章 國際貿易理論新發(fā)展國際貿易理論新發(fā)展第一節(jié)第一節(jié) 動態(tài)周期說動態(tài)周期說第二節(jié)第二節(jié) 偏好相似說偏好相似說第三節(jié)第三節(jié) 產業(yè)內貿易理論產業(yè)內貿易理論第四節(jié)第四節(jié) 新要素理論新要素理論第五節(jié)第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論 在動態(tài)周期理論出現(xiàn)以前，國際貿易在動態(tài)周期理論出現(xiàn)以前，國際貿易理論模型比較注重于靜態(tài)分析，總是假設理論模型比較注重于靜態(tài)分析，總是假設生產技術條件不變，而在現(xiàn)實中，這些國生產技術條件不變，而在現(xiàn)實中，這些國際貿易的重要決定因素總是隨著時間的發(fā)際貿易的重要決定因素總是隨著時間的發(fā)展而發(fā)展。展而發(fā)展。 例如，由于技術進步或創(chuàng)新，國際貿例如，由于技術進步或創(chuàng)新

2、，國際貿易中新產品或新品種總是不斷地出現(xiàn)，即易中新產品或新品種總是不斷地出現(xiàn)，即國際貿易的商品構成總是在不斷更新。國際貿易的商品構成總是在不斷更新。 動態(tài)周期說又分為技術周期說、原料動態(tài)周期說又分為技術周期說、原料周期說和產品周期說三種理論。周期說和產品周期說三種理論。第一節(jié)第一節(jié) 動態(tài)周期學說動態(tài)周期學說 技術周期說技術周期說n代表人物：波斯納代表人物：波斯納n于于1961年發(fā)表了年發(fā)表了國際貿易和技術國際貿易和技術變化變化。n波斯納放松了波斯納放松了H-O模型關于貿易國之模型關于貿易國之間具有相同技術的假定。該理論認為間具有相同技術的假定。該理論認為科學技術決定了國際貿易的比較利益?？茖W技

3、術決定了國際貿易的比較利益。 由于存在技術差距，由于存在技術差距，創(chuàng)新國創(chuàng)新國在一段在一段時間內壟斷該產品，在國際貿易中時間內壟斷該產品，在國際貿易中獲得比較利益。但新技術總會流傳獲得比較利益。但新技術總會流傳至國外，至國外，被外國模仿生產，外國就被外國模仿生產，外國就減少進口，創(chuàng)新國慢慢失去該產品減少進口，創(chuàng)新國慢慢失去該產品的出口市場。然后新技術最終被技的出口市場。然后新技術最終被技術模仿國掌握，技術差距消失，貿術模仿國掌握，技術差距消失，貿易即持續(xù)到技術模仿國能夠生產出易即持續(xù)到技術模仿國能夠生產出滿足其對該產品的全部需求為止。滿足其對該產品的全部需求為止。 波斯納把產品創(chuàng)新到模仿生產的

4、時間稱波斯納把產品創(chuàng)新到模仿生產的時間稱為模仿滯后。模仿滯后分為三個階段：為模仿滯后。模仿滯后分為三個階段： 第一是第一是需求滯后需求滯后，技術創(chuàng)新國開始生產，技術創(chuàng)新國開始生產和消費到別國開始進口該類商品這段時和消費到別國開始進口該類商品這段時間；間； 第二為第二為反應滯后反應滯后，技術創(chuàng)新國開始生產，技術創(chuàng)新國開始生產到技術模仿國開始生產這段時間；到技術模仿國開始生產這段時間； 第三是第三是掌握滯后掌握滯后，技術模仿國開始生產，技術模仿國開始生產到熟練掌握生產技術后大規(guī)模生產而不到熟練掌握生產技術后大規(guī)模生產而不再進口這段時間。再進口這段時間。t1t2t3 原料周期說原料周期說n代表人物：

5、梅吉和羅賓代表人物：梅吉和羅賓n他們認為原料的生命周期特點與工他們認為原料的生命周期特點與工業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料的國際貿易有著自身的運行規(guī)律。的國際貿易有著自身的運行規(guī)律。需求產生的繁榮階段需求產生的繁榮階段需求和供給來源的替代階段需求和供給來源的替代階段合成或研究與發(fā)展的介入階段合成或研究與發(fā)展的介入階段 產品周期說產品周期說n代表人物：弗農代表人物：弗農n于于1966年發(fā)表了年發(fā)表了產品周期中的國際貿產品周期中的國際貿易和國際投資易和國際投資的論文。的論文。n他認為，在產品的整個生命周期中，產品他認為，在產品的整個生命周期中，產品可以分為產品創(chuàng)新

6、、產品成熟、產品標準可以分為產品創(chuàng)新、產品成熟、產品標準化等階段。之所以產生這種周期，是因為化等階段。之所以產生這種周期，是因為各國技術進步的貢獻不同?？梢哉f弗農的各國技術進步的貢獻不同?？梢哉f弗農的產品生命周期理論是在波斯納的技術差距產品生命周期理論是在波斯納的技術差距理論基礎上產生的。理論基礎上產生的。 在新產品階段，所需的主要是先進的科學知識和在新產品階段，所需的主要是先進的科學知識和大量的研究費用，新產品實際上是一種知識密集型產大量的研究費用，新產品實際上是一種知識密集型產品，因此，新產品首先往往出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達國家；品，因此，新產品首先往往出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達國家； 在成熟階段，技術已經(jīng)開始

7、成熟，這是所需的是在成熟階段，技術已經(jīng)開始成熟，這是所需的是大量資本的投入，產品由知識密集型變?yōu)橘Y本密集型；大量資本的投入，產品由知識密集型變?yōu)橘Y本密集型； 在標準化階段，技術和資本也漸漸失去了重要性，在標準化階段，技術和資本也漸漸失去了重要性，勞動力成本則成為決定產品是否具有比較優(yōu)勢的主要勞動力成本則成為決定產品是否具有比較優(yōu)勢的主要因素。因素。 最終，由于該產品已經(jīng)陳舊，相對比較便宜，生最終，由于該產品已經(jīng)陳舊，相對比較便宜，生產過程也簡單化，發(fā)展中國家成為主要的生產和出口產過程也簡單化，發(fā)展中國家成為主要的生產和出口國。國。 正是在產品生命周期的不同時期比較利益從一國正是在產品生命周期的

8、不同時期比較利益從一國轉向另一國，使要素稟賦理論從靜態(tài)的理論發(fā)展成為轉向另一國，使要素稟賦理論從靜態(tài)的理論發(fā)展成為動態(tài)理論。動態(tài)理論。產品生命周期理論通常把貿易國分為三類：產品生命周期理論通常把貿易國分為三類：（1）出口新產品的工業(yè)高度發(fā)達國家，）出口新產品的工業(yè)高度發(fā)達國家，如美國如美國（2）比較小的工業(yè)發(fā)達國家，如西歐國）比較小的工業(yè)發(fā)達國家，如西歐國家家（3）發(fā)展中國家）發(fā)展中國家 在產品生命周期的各個階段，隨著技在產品生命周期的各個階段，隨著技術的不斷完善和要素密集度的改變，這三術的不斷完善和要素密集度的改變，這三類國家所處的貿易地位是不同的，由此形類國家所處的貿易地位是不同的，由此形

9、成工業(yè)制成品的貿易周期。成工業(yè)制成品的貿易周期。產品生命周期理論的模型產品生命周期理論的模型凈凈出口出口O創(chuàng)新國創(chuàng)新國 西歐國家西歐國家發(fā)展中國家發(fā)展中國家t0t2t1t3t4t圖圖4-6 產品生命周期理論產品生命周期理論t5產品生命周期貿易理論基本觀點產品生命周期貿易理論基本觀點階段階段比較優(yōu)勢比較優(yōu)勢產品特征產品特征貿易方向貿易方向新產品新產品技術密集技術密集技術技術創(chuàng)新國創(chuàng)新國發(fā)達國發(fā)達國成成熟熟資本密集資本密集資本資本發(fā)達國發(fā)達國發(fā)展國發(fā)展國標準化標準化勞動密集勞動密集勞動勞動 創(chuàng)新國創(chuàng)新國發(fā)展國發(fā)展國 發(fā)達國發(fā)達國對產品生命周期理論的評價對產品生命周期理論的評價 第一、產品生命周期理

10、論使得比較利第一、產品生命周期理論使得比較利益、生產要素稟賦理論從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，益、生產要素稟賦理論從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟因素等引入了貿把管理、科技、外部經(jīng)濟因素等引入了貿易模型，比傳統(tǒng)理論進了一步。易模型，比傳統(tǒng)理論進了一步。 第二、產品生命周期理論考察了當周期第二、產品生命周期理論考察了當周期發(fā)生變化時，比較利益是怎樣從一個國家發(fā)生變化時，比較利益是怎樣從一個國家轉移到另一個國家，這樣使得比較成本理轉移到另一個國家，這樣使得比較成本理論、要素稟賦理論模型動態(tài)化，對于相對論、要素稟賦理論模型動態(tài)化，對于相對落后國家在國際分工中確定自己的地位和落后國家在國際分工中確定自己的

11、地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應該如何進參與格局，并且在發(fā)展過程中應該如何進行產業(yè)結構的升級、改造具有指導性的意行產業(yè)結構的升級、改造具有指導性的意義。義。 第二節(jié)第二節(jié) 偏好相似說偏好相似說 按照傳統(tǒng)國際貿易理論的觀點，大量的按照傳統(tǒng)國際貿易理論的觀點，大量的國際貿易似乎應該發(fā)生在技術先進、資本國際貿易似乎應該發(fā)生在技術先進、資本豐富的發(fā)達國家與勞動力和礦產資源豐富豐富的發(fā)達國家與勞動力和礦產資源豐富的發(fā)展中國家之間。然而，現(xiàn)實并非如此。的發(fā)展中國家之間。然而，現(xiàn)實并非如此。發(fā)達國家之間的貿易量超過了發(fā)達國家與發(fā)達國家之間的貿易量超過了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿易量。發(fā)展中國家之間的貿易

12、量。 林德用偏好相似的論點解釋了上述情林德用偏好相似的論點解釋了上述情況。況。（一）偏好相似理論的提出（一）偏好相似理論的提出 1961年，瑞典經(jīng)濟學家林德在年，瑞典經(jīng)濟學家林德在論貿易和論貿易和轉換轉換一書中提出了偏好相似論。一書中提出了偏好相似論。 他認為兩國之間貿易關系的密切程度是由兩他認為兩國之間貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與收入水平?jīng)Q定。林德認為要素稟國的需求結構與收入水平?jīng)Q定。林德認為要素稟賦論只強調了供給方面的因素，它只適用于以工賦論只強調了供給方面的因素，它只適用于以工業(yè)品交換初級產品的貿易，即主要發(fā)生在工業(yè)發(fā)業(yè)品交換初級產品的貿易，即主要發(fā)生在工業(yè)發(fā)達國家和土地或勞動

13、資源豐富的發(fā)展中國家之間達國家和土地或勞動資源豐富的發(fā)展中國家之間的貿易，而不適用于工業(yè)品之間的貿易。而工業(yè)的貿易，而不適用于工業(yè)品之間的貿易。而工業(yè)品貿易的起因和格局應從需求方面來解釋。品貿易的起因和格局應從需求方面來解釋。（二）偏好相似論的內容（二）偏好相似論的內容 經(jīng)濟學的一般原理：一國的需求水平?jīng)Q定于人經(jīng)濟學的一般原理：一國的需求水平?jīng)Q定于人均收入。人均收入水平高，對產品和服務的需求水均收入。人均收入水平高，對產品和服務的需求水平也高，反之亦然。但對于一個國家而言該國生產平也高，反之亦然。但對于一個國家而言該國生產者，或廠商總是隨著其代表性需求演變而發(fā)展。者，或廠商總是隨著其代表性需求

14、演變而發(fā)展。 因為代表性需求代表了該國對各類產品需求中因為代表性需求代表了該國對各類產品需求中最大的部分需求量，廠商為實現(xiàn)生產的規(guī)模經(jīng)濟效最大的部分需求量，廠商為實現(xiàn)生產的規(guī)模經(jīng)濟效果，總是瞄準本國代表性需求的產品檔次，增加產果，總是瞄準本國代表性需求的產品檔次，增加產品的產量，或產出規(guī)模，以實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效品的產量，或產出規(guī)模，以實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效果。果。 因此，一國的出口貿易結構受國內需求結構的因此，一國的出口貿易結構受國內需求結構的影響和制約。影響和制約。 表表4-3 四國進出口汽車和重疊需求四國進出口汽車和重疊需求美國（進口）美國（進口）日本（進口）日本（進口）韓國（進口）韓國（

15、進口）中國（進口）中國（進口）美國（出口）美國（出口）04、54、50日本（出口）日本（出口）3、403、43、4韓國（出口）韓國（出口）32、302、3中國（出口）中國（出口）021、20 然而廠商為了滿足代表性需求來實現(xiàn)規(guī)模效果，然而廠商為了滿足代表性需求來實現(xiàn)規(guī)模效果，就難以顧及不同檔次產品消費者的需求。那么對一就難以顧及不同檔次產品消費者的需求。那么對一國而言，那些非代表性需求的消費者對產品的消費國而言，那些非代表性需求的消費者對產品的消費又是由誰來滿足的呢又是由誰來滿足的呢?這就是國際貿易。但這種貿這就是國際貿易。但這種貿易不是無條件的，它只有在收入水平相近的國家之易不是無條件的，它

16、只有在收入水平相近的國家之間才可能存在。間才可能存在。CASE： 假定，美國、日本、韓國和中國都生產家庭假定，美國、日本、韓國和中國都生產家庭用汽車，同時家庭用汽車共有五個檔次。美國的用汽車，同時家庭用汽車共有五個檔次。美國的收入水平較高，且對汽車的需求較廣泛，它需要收入水平較高，且對汽車的需求較廣泛，它需要3、4、5檔次的汽車，但是其代表性需求是第檔次的汽車，但是其代表性需求是第4、5檔；日本的收入水平也較高，但是國內保養(yǎng)汽檔；日本的收入水平也較高，但是國內保養(yǎng)汽車的成本較高，因而其需求檔次是車的成本較高，因而其需求檔次是2、3、4、5檔，檔，日本的代表性需求是日本的代表性需求是3、4檔；韓

17、國的收入水平較檔；韓國的收入水平較低，它的需求檔次為低，它的需求檔次為1、2、3、4、5檔，其代表檔，其代表性需求是性需求是2、3檔；中國是上述國家中收入水平最檔；中國是上述國家中收入水平最低的國家，因而其需求的是低的國家，因而其需求的是1、2、3、4檔的汽車，檔的汽車，其代表性需求是其代表性需求是1、2檔次的汽車。檔次的汽車。 偏好相似是收入水平相近的國家之間，消偏好相似是收入水平相近的國家之間，消費者需求產品檔次相同的那部分需求。費者需求產品檔次相同的那部分需求。 林德認為，如果兩國的平均收入水平接近，林德認為，如果兩國的平均收入水平接近，則兩國的需求結構也必定相似；反之，如果兩則兩國的需

18、求結構也必定相似；反之，如果兩國的收入水平相差很大，則他們的需求結構也國的收入水平相差很大，則他們的需求結構也必定存在顯著的差異。必定存在顯著的差異。圖圖4-3 重疊需求與國際貿易重疊需求與國際貿易PABCDHGEF重疊需求重疊需求YAYBqO收入收入結論：結論： 由圖可知，當兩國的人均收入水平越接由圖可知，當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易商品。需要的商品都有可能成為貿易商品。 所以，收入水平相似的國家，互相間的所以，收入水平相似的國家，互相間的貿易關系也就可能越密切；反之，如果收入貿易關系也就可能越

19、密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此，貿易的密就可能很少，甚至不存在，因此，貿易的密切程度也就很小。切程度也就很小。第三節(jié)第三節(jié) 產業(yè)內貿易理論產業(yè)內貿易理論 20世紀中期后，第三次科技革命的蓬勃興世紀中期后，第三次科技革命的蓬勃興起推動了生產力的巨大發(fā)展，促進了世界起推動了生產力的巨大發(fā)展，促進了世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展。國際分工也由原來的產經(jīng)濟的迅速發(fā)展。國際分工也由原來的產業(yè)間、垂直型分工轉化為產業(yè)內、水平性業(yè)間、垂直型分工轉化為產業(yè)內、水平性分工。作為國際分工表現(xiàn)形式的國際貿易分工。作為國際分工表現(xiàn)形式的

20、國際貿易也由產業(yè)間貿易向產業(yè)內貿易轉化。產業(yè)也由產業(yè)間貿易向產業(yè)內貿易轉化。產業(yè)內貿易更多是在發(fā)達國際之間進行的。內貿易更多是在發(fā)達國際之間進行的。產業(yè)內貿易產業(yè)內貿易 產業(yè)內貿易是指各國彼此交換同一產業(yè)內貿易是指各國彼此交換同一產業(yè)部門所生產的產品，即一個國家在產業(yè)部門所生產的產品，即一個國家在對外貿易中同時進口和出口同類產品。對外貿易中同時進口和出口同類產品。 比如：日本向美國出口轎車，同時比如：日本向美國出口轎車，同時又從美國進口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國又從美國進口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口襯衣，同時又從進口棉衫。出口襯衣，同時又從進口棉衫。 產業(yè)內貿易的度量產業(yè)內貿易的度量 當今世界上，

21、發(fā)達國家之間在技術和要素稟賦方當今世界上，發(fā)達國家之間在技術和要素稟賦方面已經(jīng)十分相似，他們之間難以形成不同產業(yè)間的比面已經(jīng)十分相似，他們之間難以形成不同產業(yè)間的比較優(yōu)勢，因而發(fā)達國家出現(xiàn)了產業(yè)內雙向貿易的模式。較優(yōu)勢，因而發(fā)達國家出現(xiàn)了產業(yè)內雙向貿易的模式。發(fā)達國家的制造品貿易中，產業(yè)內貿易占據(jù)了重要的發(fā)達國家的制造品貿易中，產業(yè)內貿易占據(jù)了重要的地位。如表地位。如表4-1國家國家197019801987美國美國德國德國法國法國英國英國意大利意大利加拿大加拿大45.458.963.557.854.244.852.567.171.666.853.847.051.465.572.368.855.

22、355.7平均值平均值49.055.557.5表表4-1 部分發(fā)達國家制造業(yè)貿易中產業(yè)內貿易所占份額（部分發(fā)達國家制造業(yè)貿易中產業(yè)內貿易所占份額（%）產業(yè)內貿易指數(shù)產業(yè)內貿易指數(shù)T=1- 式式 (4-1) 在在4-1式中，式中，X和和M分別表示某一特定行業(yè)分別表示某一特定行業(yè)的出口額和進口額。從現(xiàn)實的世界貿易來看，的出口額和進口額。從現(xiàn)實的世界貿易來看，當某一產業(yè)的商品出口和進口相等時，其產業(yè)當某一產業(yè)的商品出口和進口相等時，其產業(yè)內貿易指數(shù)達到最高，為內貿易指數(shù)達到最高，為1；當某一產業(yè)的商品；當某一產業(yè)的商品沒有出口，全部進口，或者全部出口，沒有進沒有出口，全部進口，或者全部出口，沒有進口

23、時，其產業(yè)內貿易指數(shù)為口時，其產業(yè)內貿易指數(shù)為0。如表。如表4-2。MXMX 行業(yè)行業(yè)無機化無機化工產品工產品能源設能源設備備電氣設電氣設備備有機化有機化工產品工產品辦公設辦公設備備鋼鐵鋼鐵服裝服裝制鞋制鞋T0.990.970.960.910.810.430.270.00表表4-2 1993年美國工業(yè)的行業(yè)內貿易指數(shù)年美國工業(yè)的行業(yè)內貿易指數(shù) 產業(yè)內貿易出現(xiàn)的原因產業(yè)內貿易出現(xiàn)的原因自然條件的差異自然條件的差異消費結構的相似性消費結構的相似性產品的差異性產品的差異性規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟偏好相似理論偏好相似理論 差異產品差異產品 企業(yè)獲得對市場定價的控制權的兩種方企業(yè)獲得對市場定價的控制權的兩種方法

24、：壟斷或生產差異產品。法：壟斷或生產差異產品。差異產品是指在設計、品牌明顯不同于同差異產品是指在設計、品牌明顯不同于同質產品，且被消費者認可的產品。質產品，且被消費者認可的產品。消費者的需求消費者的需求 不僅生產者對差異產品感興趣，實際上不僅生產者對差異產品感興趣，實際上消費者對差異產品也非常感興趣。消費者對差異產品也非常感興趣。 規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟之前貿易理論中，都假定規(guī)模收益不變。之前貿易理論中，都假定規(guī)模收益不變。規(guī)模經(jīng)濟是指在生產過程中，要素投入所帶規(guī)模經(jīng)濟是指在生產過程中，要素投入所帶來的產出量或收益的比例大于要素投入量增加來的產出量或收益的比例大于要素投入量增加的比例。也就是說平均成

25、本隨著產出的增加而的比例。也就是說平均成本隨著產出的增加而遞減。遞減。CQ0ABCACBQAQB圖圖4-2 規(guī)模經(jīng)濟圖規(guī)模經(jīng)濟圖示示 隨著該產品生產規(guī)模的隨著該產品生產規(guī)模的擴大，其單位產品的成本遞擴大，其單位產品的成本遞減，或隨著生產規(guī)模的擴大，減，或隨著生產規(guī)模的擴大，較少的投入就可以獲得原來較少的投入就可以獲得原來在較多投入下的在較多投入下的1單位產品。單位產品。這種來自于生產規(guī)模擴大的這種來自于生產規(guī)模擴大的收益增加，被稱為規(guī)模經(jīng)濟。收益增加，被稱為規(guī)模經(jīng)濟。 規(guī)模經(jīng)濟與差異產品規(guī)模經(jīng)濟與差異產品 無論是生產者追求差異產品，從而獲無論是生產者追求差異產品，從而獲得某種訂價的控制權，還是

26、消費者對差異得某種訂價的控制權，還是消費者對差異產品的需求，從而最大限度地滿足自己的產品的需求，從而最大限度地滿足自己的需要，都是與現(xiàn)代化大生產，或大規(guī)模生需要，都是與現(xiàn)代化大生產，或大規(guī)模生產的經(jīng)濟性相矛盾的。產的經(jīng)濟性相矛盾的。 因此，要使現(xiàn)代化生產和消費同時滿因此，要使現(xiàn)代化生產和消費同時滿足規(guī)模經(jīng)濟和差異產品生產與需求的要求，足規(guī)模經(jīng)濟和差異產品生產與需求的要求，只有開展國際貿易和國際分工。這樣就可只有開展國際貿易和國際分工。這樣就可以使得生產者和消費者在追求差異產品的以使得生產者和消費者在追求差異產品的同時能夠充分利用規(guī)模經(jīng)濟的好處。同時能夠充分利用規(guī)模經(jīng)濟的好處。第四節(jié)第四節(jié) 新要素理論新要素理論 研究與發(fā)展論研究與發(fā)展論 熟練勞動論熟練勞動論 人力資本論人力資本論 其他要素論其他要素論第五節(jié)第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論 代表人物：邁克爾代表人物：邁克爾波特波特 競爭戰(zhàn)略競爭戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢競爭優(yōu)勢和和國家競國家競