規(guī)章制度體系建設(shè)報(bào)告

1、目目 錄錄現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)的意義現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)的意義第一部分：企業(yè)管理制度概述第一部分：企業(yè)管理制度概述為了確保企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，公司制定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略為了確保企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，公司制定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略公司的戰(zhàn)略組合公司的戰(zhàn)略組合( (明確企業(yè)戰(zhàn)略思路明確企業(yè)戰(zhàn)略思路) )多元化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略多元化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略 以金融、地產(chǎn)為業(yè)務(wù)核心，進(jìn)一步鞏固和發(fā)展能源、商貿(mào)流通、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)域，努力加快向現(xiàn)代化、國際化、多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的邁進(jìn)步伐。 高價(jià)值品牌戰(zhàn)略高價(jià)值品牌戰(zhàn)略始終堅(jiān)持以“責(zé)任為重，誠信為本，穩(wěn)健經(jīng)營，科學(xué)管理”為品牌理念，努力將企業(yè)打造成為一流國家化、現(xiàn)代化投資企業(yè)集團(tuán)的品牌

2、愿景?？萍紕?chuàng)新與人才戰(zhàn)略科技創(chuàng)新與人才戰(zhàn)略 建立科技投入回報(bào)制度，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高科技貢獻(xiàn)率。始終堅(jiān)持“以人為本”，加快人才培養(yǎng)和智力引進(jìn)，盡快建立起一支高素質(zhì)的科技創(chuàng)新隊(duì)伍。但企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要高效的組織與有效的運(yùn)營來支撐但企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要高效的組織與有效的運(yùn)營來支撐成功的戰(zhàn)略成功的戰(zhàn)略成功的戰(zhàn)略和實(shí)施規(guī)劃為組織指明努力的方向和途徑有效的運(yùn)營有效的運(yùn)營建立和完善高效的業(yè)務(wù)建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系確保企流程和制度體系確保企業(yè)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)業(yè)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)高效的組織高效的組織建立明確的的組織架構(gòu)和分工合理的職責(zé)體系，并確保員工的能力和素質(zhì)符合崗位的要求科學(xué)有效企業(yè)制度體系是確實(shí)

3、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保證科學(xué)有效企業(yè)制度體系是確實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保證制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，成功的企業(yè)背后一定有規(guī)范性制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)性工作，成功的企業(yè)背后一定有規(guī)范性與創(chuàng)新性的企業(yè)管理制度在規(guī)范性的實(shí)施與創(chuàng)新性的企業(yè)管理制度在規(guī)范性的實(shí)施 規(guī)范性的管理制度編制或創(chuàng)新（新的企業(yè)管理制度編制過程實(shí)際就是一種創(chuàng)新的過程）以及規(guī)范性管理制度實(shí)施的效果等因素較其他企業(yè)成功在不斷的、穩(wěn)定的創(chuàng)新、優(yōu)化過程中，循環(huán)性升級式地提高規(guī)范性管理制度的實(shí)施質(zhì)量，保持和增強(qiáng)科學(xué)、高效的企業(yè)管理制度體系的運(yùn)轉(zhuǎn)效能成功的企業(yè)在制度建設(shè)方面的共同特點(diǎn)成功的企業(yè)在制度建設(shè)方面的共同特點(diǎn)管理水平管理水

4、平企業(yè)管理企業(yè)管理管理者管理者管理制度和管理制度和管理體系管理體系 管理制度和管理體系能有效避免企業(yè)管理制度和管理體系能有效避免企業(yè)因人員的升遷、調(diào)動(dòng)或輪換出現(xiàn)因人員的升遷、調(diào)動(dòng)或輪換出現(xiàn)“管理管理回潮回潮” ，避免每個(gè)人在低水平位置做，避免每個(gè)人在低水平位置做效益低下的重復(fù)工作效益低下的重復(fù)工作 公司大力實(shí)施公司大力實(shí)施戰(zhàn)略制勝戰(zhàn)略制勝，將建立和完善高效的業(yè)務(wù)流，將建立和完善高效的業(yè)務(wù)流程和制度體系做為工作重點(diǎn)之一程和制度體系做為工作重點(diǎn)之一q管理目標(biāo)：管理目標(biāo)：責(zé)權(quán)明晰、制度約束、分級決策、有效制衡q管理原則：管理原則：制度系統(tǒng)化、流程規(guī)范化、工作標(biāo)準(zhǔn)化、獎(jiǎng)懲及時(shí)化q組織保障：組織保障：成

5、立公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，行政、人力、內(nèi)控、財(cái)務(wù)等部門參加的規(guī)范管理工 作領(lǐng)導(dǎo)小組q工作重點(diǎn)：工作重點(diǎn)： 第一，制定集團(tuán)制度體系綱要，組織學(xué)習(xí)探討，確定后予按照工作規(guī)劃，分步貫徹落實(shí)；第二，以價(jià)值管理為核心，整合業(yè)務(wù)流程，明確集團(tuán)和分子公司制度體系中的責(zé)權(quán)利和工作程序；第三，注重制度執(zhí)行情況，從內(nèi)部控制角度提出完善意見，實(shí)現(xiàn)制度系統(tǒng)化；第四，加大管理者培訓(xùn)力度，優(yōu)化管理者結(jié)構(gòu)，提高管理者素質(zhì)，以適應(yīng)集團(tuán)規(guī)范化高效的管理模式；第五，對集團(tuán)總部進(jìn)行全面的規(guī)范化工作整頓，以先“腦部神經(jīng)”系統(tǒng)規(guī)范高效的工作體制，逐步對下屬機(jī)構(gòu)示范性指導(dǎo)和要求。（工作步驟詳見附件）規(guī)范化管理涉及企業(yè)運(yùn)作多個(gè)方面，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)

6、企業(yè)由規(guī)范化管理涉及企業(yè)運(yùn)作多個(gè)方面，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)由“人治人治”向向“法治法治”，由，由“經(jīng)驗(yàn)管理經(jīng)驗(yàn)管理”向向“職業(yè)化管理職業(yè)化管理”的轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃管理體制管理體制領(lǐng)導(dǎo)體制領(lǐng)導(dǎo)體制組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程規(guī)章制度規(guī)章制度人才調(diào)配人才調(diào)配規(guī)范化管理 解決企業(yè)發(fā)展方向、管理方針、解決企業(yè)發(fā)展方向、管理方針、管理目標(biāo)方面的問題管理目標(biāo)方面的問題管理體制、領(lǐng)導(dǎo)體制、組織機(jī)構(gòu)管理體制、領(lǐng)導(dǎo)體制、組織機(jī)構(gòu)的規(guī)范化主要解決的是集權(quán)與分的規(guī)范化主要解決的是集權(quán)與分權(quán)的問題權(quán)的問題各種規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范各種規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化是解決人治與法治的問題化是解決人治與法治的

7、問題人員配置的規(guī)范化是解決職業(yè)選人員配置的規(guī)范化是解決職業(yè)選手和業(yè)余選手的問題手和業(yè)余選手的問題通過規(guī)范化管理，通過規(guī)范化管理，建立責(zé)、權(quán)、利對建立責(zé)、權(quán)、利對等為基礎(chǔ)的管理體等為基礎(chǔ)的管理體系，系，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)由由“人治人治”向向“法法治治”，由，由“經(jīng)驗(yàn)管經(jīng)驗(yàn)管理理”向向“職業(yè)化管職業(yè)化管理理”的轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)變具體來講，管理規(guī)范化要解決以下幾個(gè)方面的問題具體來講，管理規(guī)范化要解決以下幾個(gè)方面的問題問題一：每個(gè)人應(yīng)該干什么？問題一：每個(gè)人應(yīng)該干什么？問題二：應(yīng)怎樣去干？問題二：應(yīng)怎樣去干？問題三：怎樣能干好？問題三：怎樣能干好？問題四：怎樣算干好？問題四：怎樣算干好？問題五：干好干不

8、好又怎么樣？問題五：干好干不好又怎么樣？目標(biāo)組織執(zhí)行控制考核獎(jiǎng)懲制度體系下的最終工作要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的高速運(yùn)轉(zhuǎn)制度體系下的最終工作要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的高速運(yùn)轉(zhuǎn)企業(yè)是在企業(yè)是在“規(guī)范化的重復(fù)規(guī)范化的重復(fù)-重復(fù)中尋求突破重復(fù)中尋求突破-突破后及時(shí)突破后及時(shí)地規(guī)范地規(guī)范”模式中不斷循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展模式中不斷循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展立足于現(xiàn)有制度對立足于現(xiàn)有制度對大量大量“同類型事件同類型事件”進(jìn)行規(guī)范化的重復(fù)進(jìn)行規(guī)范化的重復(fù)在不斷重復(fù)中尋求漸在不斷重復(fù)中尋求漸進(jìn)式的突破和變革進(jìn)式的突破和變革變革后及時(shí)地形成變革后及時(shí)地形成新的重復(fù)規(guī)范新的重復(fù)規(guī)范從制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多

9、，從制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個(gè)制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范但整個(gè)制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范存在一 些“盲點(diǎn)”和 “死區(qū)”，例如在業(yè)務(wù)運(yùn)行支撐，經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行保證等方面均缺乏相應(yīng)的管理制度。制度使用針對性不強(qiáng)，缺少對不同經(jīng)營體的適應(yīng)性和實(shí)用性。(要構(gòu)建自身經(jīng)營模式下的保障型制度，不能套用或借用形式上的制度)制度體系健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、崗位操作手冊等）。( 沒有分類別)制度的系統(tǒng)性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。（如用通知代替制度）制 度制 度體 系體 系覆 蓋覆 蓋面 及面 及適 用適 用性性一般規(guī)定原

10、則性強(qiáng)，具體規(guī)定不實(shí)不細(xì)，可執(zhí)行性差，缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度之間的配套性差，關(guān)聯(lián)度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分及度量考核指標(biāo)，檢查考核措施手段不完善。制 度制 度體 系體 系的 內(nèi)的 內(nèi)容容制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，制度的適制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，制度的適應(yīng)性較差，缺乏統(tǒng)一的管理應(yīng)性較差，缺乏統(tǒng)一的管理制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分

11、析：繁多雜亂：繁多雜亂：制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題解決一個(gè)問題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系；政出多門：政出多門：各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，容易存在彼此矛盾的地方；制度適應(yīng)：制度適應(yīng)：下級單位多以集團(tuán)制度手冊為本單位的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，缺乏結(jié)合自身經(jīng)營狀況下的制度的匹配性和適應(yīng)性。形式多樣：形式多樣：制度的版本控制和發(fā)布缺乏統(tǒng)一管理，同一個(gè)制度有時(shí)以公司的名義下發(fā)，有時(shí)以部室的名義下發(fā)；嚴(yán)密性差：嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補(bǔ)充通知”的形式來應(yīng)付。制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實(shí)少，隨意性制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實(shí)少，隨意性大，往

12、往出現(xiàn)大，往往出現(xiàn)“兩張皮兩張皮”現(xiàn)象現(xiàn)象制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢執(zhí)行效果檢查查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：n執(zhí)行責(zé)任人：制度制定時(shí)沒有明確的執(zhí)行主體，或執(zhí)行主體工作職責(zé)不清。n缺乏宣貫：制度出臺(tái)后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫, “躺在抽屜睡大覺”。形多實(shí)少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實(shí)少，流于形式，雖然嚴(yán)格的按制度所規(guī)定的程序進(jìn)行，但卻少于真正按制度規(guī)定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容執(zhí)行，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵(lì)和約束力。有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，僥幸主義較強(qiáng)，有時(shí)管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅性，長官意志

13、仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設(shè)”。執(zhí)章不嚴(yán)：在有人觸犯制度規(guī)定時(shí)，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。制度的執(zhí)行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制制度的執(zhí)行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：l反饋與評估不足：反饋與評估不足：對制度執(zhí)行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機(jī)制，同時(shí)缺乏客觀的評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對制度的執(zhí)行情況很少有評估。l缺乏監(jiān)督措施：缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機(jī)制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行

14、，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅(jiān)決就可能使制度發(fā)生改變。l檢查考核不力：檢查考核不力：對制度落實(shí)效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。沒有將制度執(zhí)行落地納入考核當(dāng)中。制度沒有得到及時(shí)的更新和完善制度沒有得到及時(shí)的更新和完善制度的形成制度的形成制度的推行制度的推行及執(zhí)行及執(zhí)行執(zhí)行效果執(zhí)行效果檢查檢查制度的更新制度的更新和完善和完善外部環(huán)境外部環(huán)境問題分析：問題分析：l更新慢：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機(jī)構(gòu)調(diào)整后，許多制度應(yīng)該及時(shí)修訂，以適應(yīng)和保證新的組織。l推出滯后：推出滯后：當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營管理變動(dòng)時(shí)，新制度往往滯

15、后推出，形成“制度真空期”。l完善不及時(shí)：完善不及時(shí)：對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無所適從，有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。l制度歸檔不完善：制度歸檔不完善：制度的歸檔程序沒有責(zé)任主體，存在散亂的狀態(tài)，沒有對制度體系歸類。 制度建設(shè)工作建議制度建設(shè)工作建議集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營的機(jī)制集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營的機(jī)制第三部分：第三部分：集團(tuán)集團(tuán)管控管控模式模式集團(tuán)集團(tuán)“法治法治”建設(shè)的核心要先解決集團(tuán)對下級單位建設(shè)的核心要先解決集團(tuán)對下級單位的管控模式（后期研究確定的核心）的管控模式（后期研究確定的核心）北冰洋集團(tuán)制度體系設(shè)想北冰

16、洋集團(tuán)制度體系設(shè)想公司發(fā)展戰(zhàn)略公司發(fā)展戰(zhàn)略現(xiàn)狀現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程公司文化公司文化未來管理團(tuán)隊(duì)未來管理團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)公司治理結(jié)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖（職能、層次）組織結(jié)構(gòu)圖（職能、層次）部門職能劃分部門職能劃分各部門職能說明書各部門職能說明書出發(fā)點(diǎn)出發(fā)點(diǎn)基干基干各個(gè)崗位職責(zé)描述各個(gè)崗位職責(zé)描述各個(gè)崗位操作程序各個(gè)崗位操作程序業(yè)務(wù)規(guī)范業(yè)務(wù)規(guī)范職能部門橫向管理制度體系職能部門橫向管理制度體系基于結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的縱向制度體系基于結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的縱向制度體系樹葉樹葉樹枝樹枝集團(tuán)公司制度建設(shè)遞進(jìn)程序集團(tuán)公司制度建設(shè)遞進(jìn)程序20u“人治人治”管理管理u領(lǐng)導(dǎo)的習(xí)慣作為大家遵守的規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)的習(xí)慣作為大家

17、遵守的規(guī)范u不是完全沒有制度，但主要是靠不是完全沒有制度，但主要是靠經(jīng)驗(yàn)與習(xí)慣發(fā)揮管理作用經(jīng)驗(yàn)與習(xí)慣發(fā)揮管理作用u一般出現(xiàn)并適應(yīng)于企業(yè)初創(chuàng)階段一般出現(xiàn)并適應(yīng)于企業(yè)初創(chuàng)階段u“法治法治”管理管理u規(guī)范管理規(guī)范管理u系統(tǒng)性的管理系統(tǒng)性的管理u經(jīng)驗(yàn)的制度化經(jīng)驗(yàn)的制度化u預(yù)見性的管理預(yù)見性的管理u經(jīng)驗(yàn)管理只在經(jīng)驗(yàn)管理只在“制度空缺制度空缺”的地的地方起作用方起作用u“無為而治無為而治”的管理的管理u任然存在制度管理，只是不再反任然存在制度管理，只是不再反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度的強(qiáng)制作用復(fù)強(qiáng)調(diào)制度的強(qiáng)制作用u制度管理的升華，遵守制度已經(jīng)制度管理的升華，遵守制度已經(jīng)成為員工的習(xí)慣行為成為員工的習(xí)慣行為u制度成為一種意

18、識，一種載體與制度成為一種意識，一種載體與表達(dá)方式表達(dá)方式u組織所倡導(dǎo)的文化內(nèi)置在制度之組織所倡導(dǎo)的文化內(nèi)置在制度之中，遵守制度也成為一種基本的企中，遵守制度也成為一種基本的企業(yè)文化業(yè)文化現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織結(jié)構(gòu)（建議）現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織結(jié)構(gòu)（建議）制制度度委委員員會(huì)會(huì)集團(tuán)成立制度委員會(huì)，董事長任組長，行政部負(fù)責(zé)人任副組集團(tuán)成立制度委員會(huì)，董事長任組長，行政部負(fù)責(zé)人任副組長，人力資源部及工會(huì)任組員，全面維護(hù)規(guī)范集團(tuán)管控模式長，人力資源部及工會(huì)任組員，全面維護(hù)規(guī)范集團(tuán)管控模式下的制度體系建設(shè)、完善與評估。下的制度體系建設(shè)、完善與評估。制制度度執(zhí)執(zhí)行行體體系系制度委員會(huì)組織下設(shè)立執(zhí)行

19、監(jiān)督組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的制度委員會(huì)組織下設(shè)立執(zhí)行監(jiān)督組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的現(xiàn)行或新建制度后的執(zhí)行監(jiān)督工作，并對執(zhí)行監(jiān)督情況作出現(xiàn)行或新建制度后的執(zhí)行監(jiān)督工作，并對執(zhí)行監(jiān)督情況作出分析以供委員會(huì)參考。分析以供委員會(huì)參考。制度委員會(huì)組織下設(shè)立完善修訂組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的制度委員會(huì)組織下設(shè)立完善修訂組，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)管控下的現(xiàn)行或新建制度執(zhí)行后的完善和維護(hù)工作。會(huì)同執(zhí)行監(jiān)督組現(xiàn)行或新建制度執(zhí)行后的完善和維護(hù)工作。會(huì)同執(zhí)行監(jiān)督組共同對共同對“立制環(huán)境立制環(huán)境”和和“運(yùn)行環(huán)境運(yùn)行環(huán)境”進(jìn)行客觀分析。進(jìn)行客觀分析。制制度度完完善善體體系系現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織各單元現(xiàn)行管控下集團(tuán)制度管理組織各

20、單元工作說明及規(guī)范要求（建議）工作說明及規(guī)范要求（建議）集團(tuán)現(xiàn)行狀況下的管控思路集團(tuán)現(xiàn)行狀況下的管控思路基于集團(tuán)整體發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)下屬企業(yè)情況，管控思路應(yīng)該分為三個(gè)不同階段：1、孕育期：、孕育期：針對新的下屬企業(yè)，新的管理團(tuán)隊(duì)，新的運(yùn)營模式，集團(tuán)應(yīng)該全程予以管控，控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)作為集團(tuán)管控的核心工作之一。（集權(quán)）2、輔導(dǎo)期：、輔導(dǎo)期：針對有一定經(jīng)營基礎(chǔ)的下屬企業(yè)，并擁有比較成熟的管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)核心成員能夠具備一個(gè)經(jīng)營者的素質(zhì)和資格是，集團(tuán)更多的是在經(jīng)營管理和戰(zhàn)略思路上予以輔導(dǎo)，在經(jīng)營的過程中適度放權(quán)，發(fā)揮其經(jīng)營者管理水平。（適度放權(quán)）3、成熟期、成熟期(成長期成長期)：針對擁有成熟的運(yùn)營模式，擁

21、有符合經(jīng)營需要的完善團(tuán)隊(duì)，且經(jīng)營負(fù)責(zé)人具備職業(yè)素養(yǎng)和經(jīng)營能力的，集團(tuán)更多的是在經(jīng)營戰(zhàn)略上尋求共識，然后調(diào)配和平衡資源。(放權(quán)) 對公司現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行調(diào)研考察，確定對應(yīng)的管理模式。公司運(yùn)營成熟度+管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)質(zhì)量集團(tuán)現(xiàn)行管控模式下對分子公司制度建設(shè)要求集團(tuán)現(xiàn)行管控模式下對分子公司制度建設(shè)要求1、以集團(tuán)對應(yīng)版塊制度作為所屬單位建設(shè)制度的依據(jù)，不建議將集團(tuán)制度直接作為分子公司的執(zhí)行制度；2、各分子公司制度建設(shè)務(wù)必以圍繞自身經(jīng)營為核心，建立健全適應(yīng)自身經(jīng)營所需的各項(xiàng)管理制度；3、分子公司在制度建設(shè)工作中應(yīng)有行政管理部作為制度建設(shè)的主體部門，其它部門作為制度建設(shè)的輔助部門；4、各分子公司在制度建設(shè)流程中，

22、必須遵循“立制程序”，一定要科學(xué)民主，不能大包大攬有本位主義思想及行為；5、由于分子公司前期內(nèi)管力量還不夠充分的情況下，可以多請示集團(tuán)行政部門在制度建設(shè)工作中給予一定制定建議；6、各分子公司制度建設(shè)工作宗旨不能與集團(tuán)制度建設(shè)工作思路有違背，應(yīng)該在集團(tuán)總的制度建設(shè)體系下有效工作，不得與集團(tuán)對應(yīng)制度想沖突；7、各分子公司在新制度執(zhí)行前，務(wù)必報(bào)集團(tuán)公司制度委員會(huì)簽署備案后實(shí)施。第三部分：制度建設(shè)工作建議之一第三部分：制度建設(shè)工作建議之一 現(xiàn)行管控模式下集團(tuán)管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求現(xiàn)行管控模式下集團(tuán)管理制度建設(shè)工作規(guī)范要求管理制度建設(shè)規(guī)范流程管理制度建設(shè)規(guī)范流程使命使命任務(wù)123目標(biāo)目標(biāo)業(yè)績制度化規(guī)范

23、行為修改評估修訂新建所有相關(guān)者討論規(guī)范化審議批準(zhǔn)試行已有制度納入管理制度體系分發(fā)存檔通過修改有無調(diào)整糾正上報(bào)制度委員會(huì)備份跟蹤完善管理制度類文件的命名規(guī)則要求管理制度類文件的命名規(guī)則要求文件類別文件類別功能作用及影響范圍功能作用及影響范圍制定實(shí)施的程序制定實(shí)施的程序管理制度管理制度企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，是企業(yè)為了保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度；對企業(yè)全體成員皆須遵循的和企業(yè)的專業(yè)性職能管理系統(tǒng)工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求；是企業(yè)與國家、行業(yè)性法規(guī)相結(jié)合的、企業(yè)內(nèi)部可以自成一體的專業(yè)性管理制度，是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成部分

24、構(gòu)成企業(yè)管理系統(tǒng)的職能部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審核，董事會(huì)批準(zhǔn)、實(shí)施管理規(guī)定管理規(guī)定對某一個(gè)專項(xiàng)的涉及到全公司人員的事情（不是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成要素）或某一個(gè)專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的職能性工作所作出的具體要求；或職能部門對其所管轄的、企業(yè)全體人員皆會(huì)涉及到的環(huán)境、資產(chǎn)、工作等所作出的具體要求（嚴(yán)禁吸煙的規(guī)定）部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準(zhǔn)實(shí)施管理辦法管理辦法對于一項(xiàng)非企業(yè)全體人員皆會(huì)介入的、具體工作的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)τ谄髽I(yè)一個(gè)具體的項(xiàng)目、事物的管理所作出的要求；可以是管理制度、規(guī)定中的一個(gè)組成部分，也可以從管理制度、規(guī)定中分離、延伸出來的獨(dú)成一項(xiàng)規(guī)范性文件部門經(jīng)理制訂，總經(jīng)理審定、批準(zhǔn)實(shí)施實(shí)施細(xì)則實(shí)

25、施細(xì)則對于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個(gè)管理制度的具體實(shí)施步驟所作出的具體規(guī)定由相應(yīng)的管理制度制訂部門經(jīng)理組織人員制定工作條例工作條例對于企業(yè)內(nèi)部局部性的、或階段性的、不屬于一個(gè)系統(tǒng)的相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定一般由總經(jīng)理安排或指定相關(guān)部門經(jīng)理、人員參與、聯(lián)合制定，總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施管理制度編制的原則和方法管理制度編制的原則和方法q編寫項(xiàng)目要全面編寫項(xiàng)目要全面所有與正在進(jìn)行的工作有關(guān)的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發(fā)展可能需要的制度和條款。q制度的框架要統(tǒng)一制度的框架要統(tǒng)一A、目的、編寫依據(jù)、適用范圍及相關(guān)部門/人員的責(zé)任；B、主體內(nèi)容（過程及要求、測量和控制/方法及標(biāo)準(zhǔn)） ；C、

26、附件（含附表）；D、相關(guān)制度（與此制度密切相關(guān)的制度體系內(nèi)的其他制度）q制度風(fēng)格和格式要統(tǒng)一制度風(fēng)格和格式要統(tǒng)一制度的總體風(fēng)格要一致，格式要統(tǒng)一，即統(tǒng)一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。q制度編寫要制度編寫要“簡明扼要簡明扼要”和和“易操作易操作”保證最簡潔，最直接，無缺漏地完成此項(xiàng)工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項(xiàng)的銜接。q讓當(dāng)事人參與編寫的全過程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量讓當(dāng)事人參與編寫的全過程，要注重前期調(diào)查工作和第一稿的質(zhì)量制度文件編寫要求（一）制度文件編寫要求（一）一、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多一

27、、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可按層次分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目編寫，涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、的可按層次分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目編寫，涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、款、項(xiàng)、目?？睢㈨?xiàng)、目。二、總則主要包括以下內(nèi)容：二、總則主要包括以下內(nèi)容：1、編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實(shí)際問題和要達(dá)到的控制目標(biāo)，并明確說明所依據(jù)的相關(guān)文件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門、人員、項(xiàng)目、程序等，必要時(shí)還應(yīng)明確寫出不適用的范圍或領(lǐng)域。3、特定術(shù)語：對該制度文件中使用的概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)應(yīng)給出

28、一個(gè)完整的、統(tǒng)一的和明確的解釋。4、相關(guān)部門/人員的責(zé)任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責(zé)和權(quán)限，以及規(guī)定與實(shí)施該文件相關(guān)的部門或人員其責(zé)任和權(quán)限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則。制度文件編寫要求（二）制度文件編寫要求（二）三、主體內(nèi)容：三、主體內(nèi)容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容、項(xiàng)目和要求，構(gòu)成制度實(shí)施過程的環(huán)節(jié)、制度實(shí)施的具體程序、控制制度實(shí)現(xiàn)或達(dá)成期望目標(biāo)的方法、程序及標(biāo)準(zhǔn)、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時(shí)間、與其他制度之間的關(guān)系等。2、當(dāng)內(nèi)容與要求涉及部門較多時(shí)，應(yīng)明確各部門間的協(xié)作關(guān)系、協(xié)作方式和相互制約關(guān)系。3、分條描述要科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰

29、，屬于一個(gè)條文內(nèi)的事項(xiàng)應(yīng)采用款、項(xiàng)、目的體系。4、文字要準(zhǔn)確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實(shí)施的起始日期及相關(guān)說明。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實(shí)施的起始日期及相關(guān)說明。五、相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單。五、相關(guān)附件：與該制度文件相關(guān)的記錄或表單。 程序文件的編寫規(guī)則程序文件的編寫規(guī)則一、目一、目 的的二、范二、范 圍圍三、職三、職 責(zé)責(zé)四、程四、程 序序五、文件主體內(nèi)容五、文件主體內(nèi)容六、附六、附 表表 七、相七、相 關(guān)關(guān) 程程 序序 文文 件件為為確保制度文件編寫規(guī)范，制度管理部門應(yīng)對制度文確

30、保制度文件編寫規(guī)范，制度管理部門應(yīng)對制度文件進(jìn)行件進(jìn)行規(guī)范性審核規(guī)范性審核 制度框架是否符合規(guī)范；制度框架是否符合規(guī)范；制度內(nèi)和制度之間的行文用語是否統(tǒng)一；制度內(nèi)和制度之間的行文用語是否統(tǒng)一；制度內(nèi)各項(xiàng)行為的主體是否明確，有無缺失；制度內(nèi)各項(xiàng)行為的主體是否明確，有無缺失；制度之間是否相互抵觸；制度之間是否相互抵觸；制度與執(zhí)行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時(shí)應(yīng)予以完善；制度與執(zhí)行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時(shí)應(yīng)予以完善；制度內(nèi)容是否嚴(yán)密，如表達(dá)是否清晰、嚴(yán)密、無歧義、無遺漏；是否在關(guān)鍵制度內(nèi)容是否嚴(yán)密，如表達(dá)是否清晰、嚴(yán)密、無歧義、無遺漏；是否在關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時(shí)點(diǎn)控制

31、）或控制不足；是否存在多余控制；環(huán)節(jié)缺乏控制（如是否明確時(shí)點(diǎn)控制）或控制不足；是否存在多余控制；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容；制度之間的索引是否清晰；制度之間的索引是否清晰；是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對制度的有關(guān)要求；是否符合內(nèi)控體系建設(shè)對制度的有關(guān)要求；制度執(zhí)行責(zé)任部門是否明確。制度執(zhí)行責(zé)任部門是否明確。規(guī)范性審核的主要內(nèi)容 集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營的機(jī)制集團(tuán)應(yīng)建立制度保障體系規(guī)范運(yùn)營的機(jī)制設(shè)立責(zé)任部門進(jìn)行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)設(shè)立責(zé)任部門進(jìn)行制度管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)制度的監(jiān)督落實(shí)，切實(shí)做到有章必依、

32、執(zhí)章必嚴(yán)、違章必究制度的監(jiān)督落實(shí)，切實(shí)做到有章必依、執(zhí)章必嚴(yán)、違章必究q設(shè)立集團(tuán)制度管理委員會(huì)為責(zé)任部門負(fù)責(zé)制度的建設(shè)與維護(hù)，其主要職責(zé)是：設(shè)立集團(tuán)制度管理委員會(huì)為責(zé)任部門負(fù)責(zé)制度的建設(shè)與維護(hù)，其主要職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)制定公司制度管理辦法和程序，并組織實(shí)施；2、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部各項(xiàng)管理制度、操作流程、現(xiàn)場管理等文件及制度的版本控制和發(fā)布；3、負(fù)責(zé)組織公司制度的會(huì)審、宣傳貫徹，并組織協(xié)調(diào)各種制度的必要修訂；4、負(fù)責(zé)對制度運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督、考核、反饋，并對制度的有效性和符合性進(jìn)行評價(jià)；5、負(fù)責(zé)定期組織對制度進(jìn)行審視和維護(hù)，提出增減或修訂建議并組織實(shí)施。q強(qiáng)化監(jiān)督檢查強(qiáng)化監(jiān)督檢查1、建立健全合理有序的監(jiān)督

33、檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對制度的有效性進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)管；2、由制度委員會(huì)牽頭，相關(guān)職能部門參與的制度監(jiān)督檢查小組，落實(shí)和檢查制度的執(zhí)行情況，督促有關(guān)單位按制度規(guī)定開展工作，收集反饋意見，定期開展督促檢查和評估。q嚴(yán)格考核獎(jiǎng)懲嚴(yán)格考核獎(jiǎng)懲將制度檢查情況與集體和個(gè)人的評優(yōu)與待遇掛鉤，對不落實(shí)制度有關(guān)規(guī)定的，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 內(nèi)審部門聯(lián)合發(fā)揮其監(jiān)管職能內(nèi)審部門聯(lián)合發(fā)揮其監(jiān)管職能建立起制度的日常維護(hù)和年度審視及維護(hù)機(jī)制建立起制度的日常維護(hù)和年度審視及維護(hù)機(jī)制q制度的日常維護(hù) 在日常工作中，由制度的制定部門負(fù)責(zé)收集制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議，需要立即改正的問題，以補(bǔ)充規(guī)定的形式暫時(shí)

34、修訂并執(zhí)行，在正式修訂時(shí)合并為一個(gè)制度。q制度的年度審視及維護(hù) 每年年初，由制度管理委員會(huì)法務(wù)處組織開展制度的年度審定，在征詢各部門意見及建議的基礎(chǔ)上，提出制度調(diào)整和完善的建議及相應(yīng)的工作計(jì)劃并組織落實(shí)。第四部分：集團(tuán)制度建設(shè)構(gòu)思板塊第四部分：集團(tuán)制度建設(shè)構(gòu)思板塊 集團(tuán)制度體系框架調(diào)整、完善及制度建設(shè)工作推進(jìn)思路公司管理制度體系調(diào)整和完善遵循的原則公司管理制度體系調(diào)整和完善遵循的原則完整性原則完整性原則q必須首先保證現(xiàn)行的管理制度不丟失，無遺漏，在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行完善為公司發(fā)展預(yù)為公司發(fā)展預(yù)留空間的原則留空間的原則q在制度的調(diào)整過程中應(yīng)考慮到公司未來可能發(fā)生的變化，為公司未來發(fā)展預(yù)留空間，盡量保

35、證在新的情況下，公司制度的可行性有效實(shí)施原則有效實(shí)施原則分步實(shí)施，逐分步實(shí)施，逐漸調(diào)整原則漸調(diào)整原則q由于整個(gè)公司制度體系的建立需要相當(dāng)長的時(shí)間，需逐步根據(jù)公司運(yùn)作情況進(jìn)行調(diào)整，首先完成對基本管理制度的修訂，然后逐步完善其它制度的修訂q在制度的制定過程中需要考慮現(xiàn)實(shí)實(shí)施的可能性，應(yīng)根據(jù)各公司運(yùn)行的實(shí)際需要制定相關(guān)制度根據(jù)戰(zhàn)略和組根據(jù)戰(zhàn)略和組織的變動(dòng)進(jìn)行織的變動(dòng)進(jìn)行調(diào)整調(diào)整q制度應(yīng)隨著當(dāng)前公司戰(zhàn)略遠(yuǎn)景、戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)模式的變化做出相應(yīng)調(diào)整q制度的調(diào)整要考慮公司目前組織的變動(dòng)，對相應(yīng)職責(zé)與權(quán)利進(jìn)行調(diào)整公司管理制度體系框架設(shè)計(jì)公司管理制度體系框架設(shè)計(jì)新制度體系的設(shè)計(jì)充分結(jié)合了內(nèi)控體系建設(shè)的思路，并在

36、制度體系調(diào)整原則的指導(dǎo)下，將公司的新制度體系的設(shè)計(jì)充分結(jié)合了內(nèi)控體系建設(shè)的思路，并在制度體系調(diào)整原則的指導(dǎo)下，將公司的管理制度共分為兩大快，以集團(tuán)管理制度為指導(dǎo)原則，實(shí)施分子公司獨(dú)立運(yùn)營制度體系兩個(gè)板塊，管理制度共分為兩大快，以集團(tuán)管理制度為指導(dǎo)原則，實(shí)施分子公司獨(dú)立運(yùn)營制度體系兩個(gè)板塊，主要分為財(cái)務(wù)管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業(yè)務(wù)運(yùn)營制度等類別，內(nèi)容基本涵蓋了主要分為財(cái)務(wù)管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業(yè)務(wù)運(yùn)營制度等類別，內(nèi)容基本涵蓋了公司目前所有的職能領(lǐng)域。公司目前所有的職能領(lǐng)域。制度管理體系架構(gòu)財(cái)務(wù)管控運(yùn)行手冊集團(tuán)制度管理分類分子公司制度管理分類人力資源管理指導(dǎo)手冊內(nèi)

37、控管理指導(dǎo)手冊財(cái)務(wù)管控運(yùn)行手冊人力行政管理指導(dǎo)手冊業(yè)務(wù)運(yùn)營管理手冊行政管理指導(dǎo)手冊2013.9-122014.1-122016-2015制度化卓越企業(yè)制度化卓越企業(yè)完成集團(tuán)總部“腦神經(jīng)”制度體系建設(shè)整體制度體系的優(yōu)化整體制度體系的優(yōu)化完成各分子司制度建設(shè)整體制度體系的完善整體制度體系的完善集團(tuán)集團(tuán)“制度體系建設(shè)制度體系建設(shè)”工作規(guī)劃工作規(guī)劃北冰洋集團(tuán)北冰洋集團(tuán)2013年第一階段制度建設(shè)目標(biāo)年第一階段制度建設(shè)目標(biāo)因素：因素：進(jìn)入2013年，北冰洋集團(tuán)正值業(yè)務(wù)整合優(yōu)化關(guān)鍵時(shí)期，團(tuán)隊(duì)架構(gòu)新建，人員不足，機(jī)構(gòu)管理亟待優(yōu)化，為適應(yīng)集團(tuán)的穩(wěn)定快速發(fā)展。隨著集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大和人員的增加，急需建立適應(yīng)未 來 發(fā)

38、 展 需 要 的 制 度 體 系 。 根 據(jù) 集 團(tuán) 現(xiàn) 狀 ， 現(xiàn) 制 訂 北 冰 洋 制 度 建 設(shè) 工 作 規(guī) 劃 。目標(biāo)：目標(biāo)：完成集團(tuán)總部管理制度建設(shè)工作，構(gòu)建科學(xué)高效的“腦神經(jīng)”組織，為集團(tuán)下屬單位達(dá)成年度目標(biāo)控制提供堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)；為集團(tuán)有效指導(dǎo)和監(jiān)察各分子公司業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況保駕護(hù)航；使集團(tuán)各職能部門在進(jìn)行日常工作時(shí)，能做到有章可循，有法可依，有度可限。任務(wù)：任務(wù)：1、2013年下半年將作為集團(tuán)規(guī)范管理的制度年和學(xué)習(xí)年，力爭通過今年的努力，使集團(tuán)制度體系初步健全和規(guī)范。2、保證規(guī)章制度的科學(xué)性、有效性和規(guī)范性，提升基礎(chǔ)管理能力。3、通過對集團(tuán)實(shí)際運(yùn)行的程序進(jìn)行規(guī)范、整理，有針對性地

39、進(jìn)行修訂、制訂和補(bǔ)充工作。集團(tuán)制度體系建設(shè)分析（實(shí)施方法及步驟）集團(tuán)制度體系建設(shè)分析（實(shí)施方法及步驟）制度建設(shè)分析制度建設(shè)分析可以借助于第三方可以借助于第三方力量來全面開展分力量來全面開展分析工作析工作工作項(xiàng)目：工作項(xiàng)目：1.戰(zhàn)略及管控模式調(diào)研戰(zhàn)略及管控模式調(diào)研2.組織結(jié)構(gòu)邏輯梳理（層次、幅度、職能）組織結(jié)構(gòu)邏輯梳理（層次、幅度、職能）3.基于組織結(jié)構(gòu)的部門職能梳理基于組織結(jié)構(gòu)的部門職能梳理4.年度的經(jīng)營規(guī)劃目標(biāo)設(shè)立及實(shí)施年度的經(jīng)營規(guī)劃目標(biāo)設(shè)立及實(shí)施方法工具：方法工具：1.高層訪談或問卷調(diào)查高層訪談或問卷調(diào)查2.企業(yè)現(xiàn)行制度資料收集與分析企業(yè)現(xiàn)行制度資料收集與分析3.現(xiàn)場觀察與座談?wù){(diào)查現(xiàn)場觀察

40、與座談?wù){(diào)查方法工具可通過聘請第三方專業(yè)管理咨詢機(jī)構(gòu)參與指導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)方法工具可通過聘請第三方專業(yè)管理咨詢機(jī)構(gòu)參與指導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)（鑒于目前集團(tuán)在企業(yè)管理專業(yè)方面人才不足，特提出此建議）（鑒于目前集團(tuán)在企業(yè)管理專業(yè)方面人才不足，特提出此建議）北冰洋集團(tuán)北冰洋集團(tuán)2013年制度建立年制度建立-分階段進(jìn)行分階段進(jìn)行制度管委會(huì)制度管委會(huì)通過各職能部門現(xiàn)有通過各職能部門現(xiàn)有工作程序和制度的溝工作程序和制度的溝通交流，建立制度目通交流，建立制度目錄。（行政部擬定目錄。（行政部擬定目錄建議）錄建議）職能部門職能部門工作組工作組 標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，優(yōu)先集團(tuán)總部組織優(yōu)先集團(tuán)總部組織制度規(guī)范化建設(shè)，制度規(guī)范化

41、建設(shè)，重點(diǎn)對職能部門制重點(diǎn)對職能部門制度化的完善與行度化的完善與行審議通過，并下發(fā)修審議通過，并下發(fā)修訂版規(guī)章制度；跟蹤訂版規(guī)章制度；跟蹤實(shí)施情況，過程監(jiān)控實(shí)施情況，過程監(jiān)控再組織適時(shí)修正補(bǔ)充。再組織適時(shí)修正補(bǔ)充?；A(chǔ)基礎(chǔ)階段階段建設(shè)建設(shè)階段階段審議實(shí)施審議實(shí)施階段階段集團(tuán)第一階段制度建設(shè)工作推進(jìn)表集團(tuán)第一階段制度建設(shè)工作推進(jìn)表（2013年年8月月20-2013年年12月月30日）日）序列序列工作目標(biāo)工作目標(biāo)執(zhí)行要求執(zhí)行要求工作時(shí)限工作時(shí)限責(zé)任人責(zé)任人1內(nèi)部調(diào)研對集團(tuán)總部及武漢區(qū)域內(nèi)分子公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研8月25日前周仁春 胡浩2構(gòu)建集團(tuán)管控下的制度體系框架擬定集團(tuán)管控模式下的制度

42、系統(tǒng)整體建設(shè)方案及實(shí)施措施(定稿版)8月31日前周仁春3制度體系建設(shè)研討會(huì)組織集團(tuán)職能部門及分子公司代表，對制度體系建設(shè)方案進(jìn)行討論完善及實(shí)施9月10日前童 亮4制度體系方案的確定及實(shí)施研討會(huì)結(jié)束后，及時(shí)對制度體系方案進(jìn)行進(jìn)一步完善及貫徹執(zhí)行。9月15日前童亮 周仁春a組織開展“健全制度系統(tǒng)，促進(jìn)工作效率的工作作風(fēng)整頓活動(dòng)”展開為期一個(gè)月的“制度完善，工作規(guī)范”的行為整頓活動(dòng)，重點(diǎn)通過查擺問題，強(qiáng)化思想，提升對現(xiàn)代企業(yè)制度化高效管理的認(rèn)識高度。方案制定周仁春 9月19日前；方案討論審核童 亮 9月22日前；方案實(shí)施周仁春 9月23日開始9月23-10月23日童亮 周仁春b構(gòu)建集團(tuán)行政管理指導(dǎo)手

43、冊結(jié)合集團(tuán)管控模式，科學(xué)地制定集團(tuán)行政管理手冊（含后勤、信息等保障性工作制度），作為下屬機(jī)構(gòu)參考文獻(xiàn)。11月15日前c人力資源管理指導(dǎo)手冊的完善結(jié)合制度體系方案要求，對現(xiàn)有的人力資源管理手冊進(jìn)行完善和進(jìn)一步規(guī)范，本期工作注重制度的執(zhí)行。11月15日前人力資源部d構(gòu)建集團(tuán)財(cái)務(wù)管控運(yùn)行管理手冊進(jìn)行系統(tǒng)的制度匯編，形成財(cái)務(wù)管控制度體系文件，作為對下屬機(jī)構(gòu)指導(dǎo)和管控的核心依據(jù)。11月15日前財(cái)務(wù)部e構(gòu)建集團(tuán)內(nèi)控制管理手冊結(jié)合集團(tuán)母子關(guān)系的管控模式，匯編集團(tuán)經(jīng)營管理下的風(fēng)險(xiǎn)控制管理標(biāo)準(zhǔn)、流程及制度。11月15日前內(nèi)控部f組織召開集團(tuán)總部管理制度匯總研討大會(huì)組織制度委員會(huì)對各部門的制度建設(shè)成果進(jìn)行考核和通

44、過后的實(shí)施會(huì)簽。11月30日以前童 亮集團(tuán)第一階段制度建設(shè)工作推進(jìn)表集團(tuán)第一階段制度建設(shè)工作推進(jìn)表（2013年年8月月20-2013年年12月月30日）續(xù)日）續(xù)序列序列工作目標(biāo)工作目標(biāo)執(zhí)行要求執(zhí)行要求工作時(shí)限工作時(shí)限責(zé)任人責(zé)任人6制度的試運(yùn)行維護(hù)工作重點(diǎn)強(qiáng)化制度的運(yùn)用與執(zhí)行，加大對執(zhí)行責(zé)任部門及人的履責(zé)監(jiān)督；制度實(shí)施過程中的信息收集、分析和再完善。2013.120制度管理委員會(huì)7集團(tuán)制度運(yùn)行評估大會(huì)制度委員會(huì)組織召開第一期集團(tuán)制度運(yùn)行評估會(huì)議，重點(diǎn)針對執(zhí)行的實(shí)用性、適應(yīng)性、可執(zhí)行性以及保障性等方便進(jìn)行評估分析2013.120制度管理委員會(huì)特殊說明：特殊說明：制度建設(shè)是一項(xiàng)長期而持續(xù)性的工作，所

45、以，在制度建設(shè)是一項(xiàng)長期而持續(xù)性的工作，所以，在2013年最后一個(gè)季度中，建議年最后一個(gè)季度中，建議重點(diǎn)將集團(tuán)總部的制度體系建立的相對健全，以供下屬機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)工作中重點(diǎn)將集團(tuán)總部的制度體系建立的相對健全，以供下屬機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)工作中的參考。集團(tuán)總部制度體系的標(biāo)準(zhǔn)化，是開展第二階段制度體系建設(shè)工作和集的參考。集團(tuán)總部制度體系的標(biāo)準(zhǔn)化，是開展第二階段制度體系建設(shè)工作和集團(tuán)管理體制的核心基石。團(tuán)管理體制的核心基石。附件附件1：集團(tuán)總部制度建設(shè)文件目錄：集團(tuán)總部制度建設(shè)文件目錄財(cái)務(wù)管控運(yùn)營手冊財(cái)務(wù)管控運(yùn)營手冊由財(cái)務(wù)部根據(jù)公司由財(cái)務(wù)部根據(jù)公司實(shí)際情況擬定運(yùn)營實(shí)際情況擬定運(yùn)營手里的相關(guān)內(nèi)容。手里的相關(guān)

46、內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)控制管理指導(dǎo)手冊風(fēng)險(xiǎn)控制管理指導(dǎo)手冊由內(nèi)控部根據(jù)公司由內(nèi)控部根據(jù)公司實(shí)際情況擬定運(yùn)營實(shí)際情況擬定運(yùn)營手里的相關(guān)內(nèi)容。手里的相關(guān)內(nèi)容。人力資源管理指導(dǎo)手冊人力資源管理指導(dǎo)手冊由人力資源部根據(jù)由人力資源部根據(jù)公司實(shí)際情況擬定公司實(shí)際情況擬定運(yùn)營手里的相關(guān)內(nèi)運(yùn)營手里的相關(guān)內(nèi)容。容。行政管理指導(dǎo)手冊行政管理指導(dǎo)手冊由行政部根據(jù)公司實(shí)由行政部根據(jù)公司實(shí)際情況擬定運(yùn)營手里際情況擬定運(yùn)營手里的相關(guān)內(nèi)容。的相關(guān)內(nèi)容。制度目錄所屬內(nèi)容，依據(jù)各部門工作實(shí)際情況及結(jié)合集團(tuán)整體工作要求，合理梳制度目錄所屬內(nèi)容，依據(jù)各部門工作實(shí)際情況及結(jié)合集團(tuán)整體工作要求，合理梳理先后程序。理先后程序。附件附件2：財(cái)務(wù)運(yùn)營管

47、控手冊匯編目錄（：財(cái)務(wù)運(yùn)營管控手冊匯編目錄（建議建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱目錄名稱第一章：財(cái)務(wù)組織制度6、培訓(xùn)費(fèi)用管理規(guī)定第九章：財(cái)產(chǎn)盤點(diǎn)制度第二章：資金管理制度7、工資費(fèi)用管理規(guī)定第十章：會(huì)計(jì)核算制度第三章：費(fèi)用管理制度8、第十一章：財(cái)務(wù)報(bào)告管理制度1、費(fèi)用報(bào)銷管理規(guī)定第四章：往來賬款管理制度第十二章：財(cái)務(wù)票章管理制度2、差旅費(fèi)用管理規(guī)定第五章：資產(chǎn)管理制度第十三章：財(cái)務(wù)稽核制度3、通訊費(fèi)用管理規(guī)定第六章：投融資管理制度第十四章：財(cái)務(wù)信息化管理制度4、招待費(fèi)用管理規(guī)定第七章：預(yù)算管理制度第十五章：財(cái)務(wù)制度監(jiān)控管理制度5、辦公費(fèi)用管理規(guī)定第八章：稅收管理制度該手冊屬于新建制度內(nèi)容，應(yīng)將公司現(xiàn)行有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行集中匯總，重點(diǎn)對財(cái)務(wù)的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)等該手冊屬于新建制度內(nèi)容，應(yīng)將公司現(xiàn)行有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行集中匯總，重點(diǎn)對財(cái)務(wù)的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)工作進(jìn)行規(guī)范。相關(guān)工作進(jìn)行規(guī)范。附件附件3：集團(tuán)內(nèi)控制管理指導(dǎo)手冊匯編目錄（：集團(tuán)內(nèi)控制管理指導(dǎo)手冊匯編目錄（建議建議）目錄名稱目錄名稱