保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)

1、一、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知1、除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列組織形式：（1）有限責(zé)任公司；（2）股份有限公司。2、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得少于人民幣5000萬(wàn)元，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本。3、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險(xiǎn)代理”或者“保險(xiǎn)銷售”字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相同，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。4、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)下列保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù):（1）代理銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；（2）代理收取保險(xiǎn)費(fèi)；（3）代理相關(guān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；（4）中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。5、全體股東或者全體發(fā)起人在深設(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托代理人

2、就設(shè)立申請(qǐng)事宜向深圳保監(jiān)局請(qǐng)示，由深圳保監(jiān)局審核。港澳臺(tái)及外籍人士在深投資保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)，如果股份達(dá)到或超過(guò)25%，不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國(guó)保監(jiān)會(huì)遞交設(shè)立申請(qǐng)。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)專業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在獲得工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，及時(shí)向深圳保監(jiān)局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證，未取得許可證的，禁止開展保險(xiǎn)代理等相關(guān)業(yè)務(wù)。7、在提交申請(qǐng)材料同時(shí),務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（網(wǎng)址：），進(jìn)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)。（二）申請(qǐng)材料1、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)（示例1）。2、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)表（附表1）。3、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)委托書（附表2），同時(shí)提交受托人身份證明復(fù)印件。

3、 4、公司章程（必須由全體股東共同簽字）。5、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東見附表3A，自然人股東附表3B）。投資人中存在法人股東的，法人股東需提供如下資料：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營(yíng)范圍、上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)開展情況等）以及加蓋公司公章的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告復(fù)印件。（2）本機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)最近3年未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例2）。（3）若最近3年曾受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況。（4）投資人為境內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來(lái)源情況說(shuō)明以及投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；投資人為境外金融機(jī)構(gòu)的

4、，還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來(lái)源情況說(shuō)明以及投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近3年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明（示例3）。投資人中存在自然人股東的，自然人股東需提供如下資料：（1）身份證復(fù)印件。（2）最近3年的個(gè)人信用報(bào)告以及是否受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例4）。（3）若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況。（4）應(yīng)提供投資資金來(lái)源情況說(shuō)明、投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明以及投資人最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（示例5）。6、注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本的證明文件，資本金入賬原始憑證復(fù)

5、印件。7、可行性報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。8、內(nèi)部管理制度，包括組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)制度，信息化管理制度、反洗錢內(nèi)控制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。9、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表（附表4）及相關(guān)證明材料（相關(guān)證明材料包括：擬任用高級(jí)管理人員的決議；身份證明、學(xué)歷證書，與個(gè)人簡(jiǎn)歷相符的工作經(jīng)歷證明，人民銀行出具的最近三年的個(gè)人信用報(bào)告以及是否受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例7），若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；擬任職人員為港澳臺(tái)及外籍人士的需提供中華人民共和國(guó)勞動(dòng)主管部門出具的勞動(dòng)就業(yè)證明；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保

6、險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；申請(qǐng)人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（示例6）；申請(qǐng)人有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；擬任職人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書（示例8）或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明）。10、聘用人員花名冊(cè)復(fù)印件（內(nèi)容包括人員姓名、身份證號(hào)碼、崗位、聯(lián)系方式等）。11、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。12、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明等。注：上述表格填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打印,蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。同時(shí)提交一份紙質(zhì)材料和一份PDF電子掃描文件。二

7、、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知1、高級(jí)管理人員是指下列人員： （1）保險(xiǎn)專業(yè)代理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；（2）保險(xiǎn)專業(yè)代理公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。2、擬任董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；（2）從事經(jīng)濟(jì)工作2年以上； （3）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定； （4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。（5）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。從事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）項(xiàng)的限制。3、有公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、

8、執(zhí)行董事或者高級(jí)管理人員：（1）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；（3）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿；（4）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年；（5）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（6）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。4、全國(guó)性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格由所在地保監(jiān)局受理申請(qǐng)，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；

9、區(qū)域性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格由所在地保監(jiān)局核準(zhǔn)。5、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)免除董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員職務(wù)或者同意其辭職的，其任職資格自動(dòng)失效。6、在提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料同時(shí)，登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：（二）申請(qǐng)材料1、任職資格申請(qǐng)（法人機(jī)構(gòu)高管請(qǐng)參見示例10A、分支機(jī)構(gòu)高管請(qǐng)參見示例10B）。2、擬任用高級(jí)管理人員的決議。3、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表（附表4）及相關(guān)證明材料（相關(guān)證明材料包括：擬任用高級(jí)管理人員的決議；身份證明、學(xué)歷證書，與個(gè)人簡(jiǎn)歷相符的工作經(jīng)歷證明，人

10、民銀行出具的最近三年的個(gè)人信用報(bào)告以及是否受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例7），若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；擬任職人員為港澳臺(tái)及外籍人士的需提供中華人民共和國(guó)勞動(dòng)主管部門出具的勞動(dòng)就業(yè)證明；有保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷的誠(chéng)信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；申請(qǐng)人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（示例6）；申請(qǐng)人有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；擬任職人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書（示例8）或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明）。 4、擬任高管是否受過(guò)法律、行政

11、法規(guī)處罰的聲明（示例7），若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；注：上述表格填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打印,蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。同時(shí)提交一份紙質(zhì)材料和一份PDF電子掃描文件。7示例1關(guān)于申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：我們?cè)趯?duì)深圳的經(jīng)濟(jì)狀況和保險(xiǎn)中介市場(chǎng)進(jìn)行了深入的考察論證后，認(rèn)為在深圳成立深圳XX保險(xiǎn)代理有限公司是可行的，現(xiàn)已按照有關(guān)規(guī)定辦理工商登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。依照中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法和保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定的要求，現(xiàn)向貴局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證,請(qǐng)予批準(zhǔn)。 特此申請(qǐng)申請(qǐng)單位（簽名、蓋章）： 年 月 日示例2聲明茲聲明本公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)

12、的相關(guān)要求，建立健全內(nèi)部控制制度，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠(chéng)實(shí)守信，合法依規(guī)經(jīng)營(yíng)。本機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)最近3年未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明（股東單位名稱及簽章）年 月 日示例3投資資金來(lái)源說(shuō)明及反洗錢聲明××××（股東名稱）作為××××保險(xiǎn)專業(yè)代理有限公司的股東，股權(quán)投資資金××萬(wàn)元來(lái)源于XXX，且投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定。本公司嚴(yán)格遵守中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近3年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明（股東單位名稱及簽章）年 月 日示例4個(gè)人聲明茲聲明本人嚴(yán)格遵守

13、國(guó)家法律法規(guī)的相關(guān)要求，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠(chéng)實(shí)守信，守法合規(guī)。本人未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明 自然人股東簽名：年 月 日示例5投資資金來(lái)源說(shuō)明及反洗錢聲明×××（自然人股東姓名）作為××××保險(xiǎn)專業(yè)代理有限公司的股東，股權(quán)投資資金××萬(wàn)元來(lái)源于×××，且投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定。本人嚴(yán)格遵守中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近3年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明自然人股東簽字：年 月 日示例6個(gè)人反洗錢聲明茲聲明××

14、5;（申請(qǐng)人姓名）嚴(yán)格遵守中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近2年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明申請(qǐng)人簽字：年 月 日示例7個(gè)人聲明茲聲明本人嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)的相關(guān)要求，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠(chéng)實(shí)守信，守法合規(guī)。本人未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明 申請(qǐng)人簽名：年 月 日示例8保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)高管人員離職承諾書深圳保監(jiān)局：本人承諾，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)或深圳保監(jiān)局核準(zhǔn)××××保險(xiǎn)專業(yè)代理有限公司的高管人員任職資格后一個(gè)月之內(nèi)，向深圳保監(jiān)局提交××××公司（現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)名稱）的離職證明材料，若一個(gè)月內(nèi)未提交該離職證

15、明材料，我愿意接受深圳保監(jiān)局撤銷關(guān)于本人任職資格的決定。 承諾人： 年 月 日示例9關(guān)于深圳××保險(xiǎn)代理有限公司由區(qū)域性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更為全國(guó)性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：作為深圳XX保險(xiǎn)代理有限公司（籌）的股東和發(fā)起人，我們?cè)趯?duì)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況和保險(xiǎn)中介市場(chǎng)進(jìn)行了深入的考察論證后，認(rèn)為在深圳設(shè)立全國(guó)性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)是可行的，現(xiàn)各項(xiàng)條件已基本具備。依照中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法和保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定的要求，現(xiàn)向貴局申請(qǐng)將公司由區(qū)域性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更為全國(guó)性保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu),請(qǐng)予批準(zhǔn)。 特此申請(qǐng)申請(qǐng)單位（簽名、蓋章）：年 月 日示例10 A深圳××保險(xiǎn)代理有限公司 深××發(fā)2011××號(hào) 關(guān)于××任職資格的請(qǐng)示深圳保監(jiān)局：因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任××為公司董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事/總經(jīng)理/副總經(jīng)理。根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有