龍湖集團(tuán)招標(biāo)管理原則專項(xiàng)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告(41頁)

1、1部門 文件名龍湖集團(tuán)招標(biāo)管理原則專項(xiàng)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告龍湖集團(tuán)招標(biāo)管理原則專項(xiàng)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告集團(tuán)內(nèi)審中心2目錄目錄A. 審計(jì)目標(biāo)、范圍審計(jì)目標(biāo)、范圍B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題C. 審計(jì)總結(jié)審計(jì)總結(jié)3部門 文件名A. A. 審計(jì)目標(biāo)、范圍審計(jì)目標(biāo)、范圍4招標(biāo)流程執(zhí)行有效性招標(biāo)流程執(zhí)行有效性 管理原則適用性與完備性管理原則適用性與完備性 五地區(qū)橫向?qū)Ρ?、取長補(bǔ)短五地區(qū)橫向?qū)Ρ?、取長補(bǔ)短 規(guī)范統(tǒng)一各地區(qū)公司工程和材料設(shè)備招標(biāo)的關(guān)鍵原則及流程，減少人為隨意性 保證招標(biāo)質(zhì)量，控制成本供各地區(qū)地產(chǎn)公司在此基礎(chǔ)上制訂具體實(shí)施細(xì)則管理原則目的管理原則目的審計(jì)目標(biāo)審計(jì)目標(biāo)A. 審計(jì)目標(biāo)、范圍審計(jì)目標(biāo)、

2、范圍審計(jì)目標(biāo)審計(jì)目標(biāo)5A. 審計(jì)目標(biāo)、范圍審計(jì)目標(biāo)、范圍各地區(qū)公司09年2-7月工程、采購類符合招標(biāo)范圍的相關(guān)合同 審計(jì)范圍審計(jì)范圍制度依據(jù)及審計(jì)范圍制度依據(jù)及審計(jì)范圍制度依據(jù)制度依據(jù)成都公司至今尚未根據(jù)集團(tuán)管理原則制定實(shí)施細(xì)成都公司至今尚未根據(jù)集團(tuán)管理原則制定實(shí)施細(xì)則，造成流程實(shí)際執(zhí)行與集團(tuán)管理原則要求偏離則，造成流程實(shí)際執(zhí)行與集團(tuán)管理原則要求偏離較大，造采職能負(fù)責(zé)人蔣承江負(fù)管理責(zé)任較大，造采職能負(fù)責(zé)人蔣承江負(fù)管理責(zé)任6部門 文件名B. B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題7B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要

3、性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)58B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 1. 招標(biāo)范圍招標(biāo)范圍北京、重慶不滿足招標(biāo)周期情況突出北京、重慶不滿足招標(biāo)周期情況突出北京滟瀾山：3筆 “合同需求提晚了” 重慶西永： 3筆 “與營銷節(jié)點(diǎn)安排沖突導(dǎo)致” 不滿足招標(biāo)周期最多的項(xiàng)目不滿足招標(biāo)周期最多的項(xiàng)目 項(xiàng)目整體招標(biāo)計(jì)劃不到位、工作清理和跟蹤不力 職能間缺乏溝通協(xié)調(diào), 未能充分發(fā)揮矩陣效應(yīng)項(xiàng)目總監(jiān)陳明偉、寇曉軍應(yīng)負(fù)管理責(zé)任 癥癥 結(jié)結(jié)現(xiàn)現(xiàn) 象象9B.

4、 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 1.招標(biāo)范圍招標(biāo)范圍不重視特殊審批流程，流程和權(quán)限被繞過，使公司管理層及集團(tuán)運(yùn)營中心信息嚴(yán)重滯后，只能被動(dòng)接受既成事實(shí)特殊審批流程執(zhí)行情況不佳特殊審批流程執(zhí)行情況不佳危危 害害集團(tuán)運(yùn)營中心09年4月關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行龍湖集團(tuán)招標(biāo)管理原則的通知http:/ 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)511B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)

5、的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 2.有效投標(biāo)單位數(shù)量有效投標(biāo)單位數(shù)量重慶、上海招標(biāo)有效投標(biāo)單位數(shù)不足重慶、上海招標(biāo)有效投標(biāo)單位數(shù)不足有效投標(biāo)單位數(shù)不少于2n+1a). 技術(shù)標(biāo)合格；b.) 經(jīng)濟(jì)標(biāo)報(bào)價(jià)范圍與招標(biāo)文件發(fā)包范圍一致、標(biāo)價(jià)計(jì)算上不存在算術(shù)錯(cuò)誤。如因技術(shù)標(biāo)淘汰引起有效標(biāo)不足，應(yīng)及時(shí)引入新的分供方或觸發(fā)免招標(biāo)特殊審批流程。集團(tuán)原則集團(tuán)原則保證有效競爭環(huán)境，控制和降低成本 對(duì)有效標(biāo)理解有誤 為招標(biāo)而招標(biāo)，形式大于實(shí)質(zhì)癥癥 結(jié)結(jié)目的目的對(duì)對(duì) 癥癥 下下 藥藥造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議12典型案例典型案例 偽招標(biāo)偽招標(biāo)地區(qū)地區(qū)招標(biāo)招標(biāo)標(biāo)段標(biāo)段入圍單位入圍單位實(shí)際情況分析實(shí)際情況分析重慶西永

6、項(xiàng)目一期(樣板區(qū)外)鐵藝制作安裝工程25家百特：百特：“未參與制作樣板未參與制作樣板”考察報(bào)告描述：考察報(bào)告描述：潤發(fā)：潤發(fā)：“此單位樣板質(zhì)量最差，因此單位樣板質(zhì)量最差，因此排除在考察名單中此排除在考察名單中”賽恒：賽恒：“建議參與報(bào)價(jià)，但不采用建議參與報(bào)價(jià)，但不采用”剔除以上三家不合格單位，實(shí)際有效入圍單位數(shù)為2家，不符合制度規(guī)定B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 2.有效投標(biāo)單位數(shù)量有效投標(biāo)單位數(shù)量對(duì)外走形式，對(duì)內(nèi)要講清楚，不要把自己人給忽悠了 目標(biāo)已鎖定，采用招標(biāo)形式僅是為了形成競爭態(tài)勢，以取得更低的價(jià)格 對(duì)外：走“形式招標(biāo)” 對(duì)內(nèi)：走特殊審批流程，取得合法性地區(qū)公司理

7、由地區(qū)公司理由點(diǎn)點(diǎn) 評(píng)評(píng)對(duì)對(duì) 癥癥 下下 藥藥造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議13B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)514B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 3.開標(biāo)開標(biāo)北京公司公開唱標(biāo)違反集團(tuán)管理原則北京公司公開唱標(biāo)違反集團(tuán)管理原則不進(jìn)行投標(biāo)單位在場的公開唱標(biāo) 公開唱標(biāo)表面上看來體現(xiàn)了公平公正原則，但對(duì)公司的成本控制可能帶來實(shí)質(zhì)性損失

8、： 可能造成最低價(jià)中標(biāo)單位得知價(jià)差較大而放棄“露底了”，對(duì)以后同類項(xiàng)目的招標(biāo)報(bào)價(jià)帶來負(fù)面影響北京公司目前采用最后一輪公開唱標(biāo)的做法，抽樣12單，其中5單采用最后一輪公開唱標(biāo) 集團(tuán)原則集團(tuán)原則現(xiàn)現(xiàn) 象象危危 害害15B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)516B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 4.評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)集團(tuán)原則：技術(shù)標(biāo)只有合格與不

9、合格之分，避免主觀判斷集團(tuán)原則：技術(shù)標(biāo)只有合格與不合格之分，避免主觀判斷 技術(shù)標(biāo)評(píng)定過程，定性分析比重較大，結(jié)果容易受主觀因素影響。一條線，避免人為因素的干擾，凡是評(píng)定為合格的均視為符合龍湖技術(shù)要求目的目的17部分地區(qū)公司對(duì)集團(tuán)評(píng)標(biāo)原則理解有誤，開標(biāo)后直接淘汰高價(jià)標(biāo)部分地區(qū)公司對(duì)集團(tuán)評(píng)標(biāo)原則理解有誤，開標(biāo)后直接淘汰高價(jià)標(biāo) B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 4.評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)如因?qū)ν稑?biāo)文件理解差異造成的首輪報(bào)價(jià)虛高而被淘汰，可能會(huì)錯(cuò)誤淘汰了不該淘汰的單位，降低投標(biāo)競價(jià)的競爭性北京抽樣12單，有1單開標(biāo)后直接淘汰高價(jià)標(biāo)重慶抽樣10單，有1單開標(biāo)后直接淘汰高價(jià)標(biāo)成都抽樣7單，有4單開標(biāo)

10、后直接淘汰高價(jià)標(biāo)對(duì)癥下藥對(duì)癥下藥一般需經(jīng)過經(jīng)濟(jì)標(biāo)初步評(píng)審確定高價(jià)標(biāo)報(bào)價(jià)清晰無誤、無須澄清方可淘汰隱隱 患患現(xiàn)現(xiàn) 象象造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議18B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 4.評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)集團(tuán)原則：經(jīng)濟(jì)標(biāo)選擇每標(biāo)段前集團(tuán)原則：經(jīng)濟(jì)標(biāo)選擇每標(biāo)段前2名或前名或前3名（名（入圍單位大于入圍單位大于5家時(shí)家時(shí)） 形成龍湖的投標(biāo)游戲規(guī)則，逐步減少分供方試探性報(bào)價(jià)行為，避免虛報(bào)，保持競爭性 重慶、成都公司存在開標(biāo)即定標(biāo)開標(biāo)即定標(biāo)，不議價(jià)的情況。 價(jià)格似海棉，“擠擠總是有的” 拿時(shí)間緊為理由，是招標(biāo)管理沒做好的直接體現(xiàn)在目前的市場環(huán)境下，不得“初次開標(biāo)即定標(biāo)”，必須議標(biāo)后方可定標(biāo)目的目

11、的長期合作、對(duì)價(jià)格有把握；時(shí)間緊，沒時(shí)間談了，當(dāng)天就得定標(biāo)地區(qū)公司理由地區(qū)公司理由點(diǎn)點(diǎn) 評(píng)評(píng)現(xiàn)現(xiàn) 象象對(duì)對(duì) 癥癥 下下 藥藥造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議19B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)520B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 5.定標(biāo)定標(biāo)集團(tuán)原則：合理最低價(jià)中標(biāo)集團(tuán)原則：合理最低價(jià)中標(biāo)考察、入圍階段把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致最低價(jià)被淘汰

12、提高考察的重視度，在入圍階段篩選合格的供應(yīng)商入圍 入圍即代表滿足龍湖對(duì)實(shí)力、能力、產(chǎn)品的要求，不得在定標(biāo)時(shí)以主觀理由淘汰 對(duì)癥下藥對(duì)癥下藥病病 灶灶案案 例例造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議在非最低價(jià)合格中標(biāo)時(shí)，需在在定標(biāo)報(bào)告里做出書面在非最低價(jià)合格中標(biāo)時(shí)，需在在定標(biāo)報(bào)告里做出書面記錄，在總經(jīng)理審批時(shí)，一并完成該特殊事項(xiàng)審批，記錄，在總經(jīng)理審批時(shí)，一并完成該特殊事項(xiàng)審批，并抄送運(yùn)營中心。并抄送運(yùn)營中心。 21B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 5.定標(biāo)定標(biāo)集團(tuán)原則：必須與目標(biāo)成本、相似項(xiàng)目歷史成本比較集團(tuán)原則：必須與目標(biāo)成本、相似項(xiàng)目歷史成本比較 與目標(biāo)成本和相似項(xiàng)目比較是經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)

13、判定的重要參考依據(jù)，不是擺設(shè)； 不比較，也許最低價(jià)也要比類似項(xiàng)目招標(biāo)結(jié)果高很多卻茫然不知 危危 害害相似項(xiàng)目歷史成本獲取困難 直接咨詢各地區(qū)招采負(fù)責(zé)人 通過成本系統(tǒng)“分供方管理”模塊查詢地區(qū)公司反映地區(qū)公司反映解解 決決 途途 徑徑造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議跨地區(qū)歷史項(xiàng)目各地區(qū)造采負(fù)責(zé)人、招采中心負(fù)責(zé)人、預(yù)結(jié)算組負(fù)責(zé)人有跨地區(qū)查詢權(quán)限22B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 5.定標(biāo)定標(biāo)中海中海議標(biāo)、定標(biāo)規(guī)則議標(biāo)、定標(biāo)規(guī)則詳細(xì)約定了評(píng)定標(biāo)過程中各種情況的處理原則詳細(xì)約定了評(píng)定標(biāo)過程中各種情況的處理原則 議標(biāo)單位的選擇，應(yīng)以標(biāo)價(jià)為順序，不得跨越標(biāo)價(jià)順序人為地挑選議標(biāo)單位的選擇，應(yīng)以

14、標(biāo)價(jià)為順序，不得跨越標(biāo)價(jià)順序人為地挑選投標(biāo)單位安排議標(biāo)。投標(biāo)單位安排議標(biāo)。 目的：避免人為因素干擾招標(biāo)結(jié)果的客觀性目的：避免人為因素干擾招標(biāo)結(jié)果的客觀性 工期因素：如果工期在招標(biāo)文件中已經(jīng)作了限定要求，而投標(biāo)單位或議標(biāo)工期因素：如果工期在招標(biāo)文件中已經(jīng)作了限定要求，而投標(biāo)單位或議標(biāo)單位已經(jīng)響應(yīng)的，則在定標(biāo)原則上，不應(yīng)再考慮工期因素。單位已經(jīng)響應(yīng)的，則在定標(biāo)原則上，不應(yīng)再考慮工期因素。 目的：避免定標(biāo)中主觀因素干擾目的：避免定標(biāo)中主觀因素干擾 可以修正投標(biāo)總價(jià)的情況、不得修正投標(biāo)價(jià)格的情況可以修正投標(biāo)總價(jià)的情況、不得修正投標(biāo)價(jià)格的情況 無因降價(jià)：議標(biāo)單位出現(xiàn)無因降價(jià)的，無中標(biāo)優(yōu)先機(jī)會(huì)無因降價(jià)：議

15、標(biāo)單位出現(xiàn)無因降價(jià)的，無中標(biāo)優(yōu)先機(jī)會(huì) 目的：規(guī)范澄清報(bào)價(jià)要求，避免報(bào)價(jià)信息泄漏后的非理性降價(jià)帶來的風(fēng)險(xiǎn)目的：規(guī)范澄清報(bào)價(jià)要求，避免報(bào)價(jià)信息泄漏后的非理性降價(jià)帶來的風(fēng)險(xiǎn)建議：建議：運(yùn)營中心制運(yùn)營中心制定龍湖評(píng)定定龍湖評(píng)定標(biāo)規(guī)則，明標(biāo)規(guī)則，明確評(píng)標(biāo)、定確評(píng)標(biāo)、定標(biāo)細(xì)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)細(xì)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)和判定尺度和判定尺度 龍湖尚為形成統(tǒng)一明確的評(píng)標(biāo)、定標(biāo)詳細(xì)規(guī)則龍湖尚為形成統(tǒng)一明確的評(píng)標(biāo)、定標(biāo)詳細(xì)規(guī)則 外部視角外部視角23B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽

16、會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)524B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 6.招標(biāo)組織招標(biāo)組織定標(biāo)會(huì)議嚴(yán)肅性普遍不足，重慶、西安最差定標(biāo)會(huì)議嚴(yán)肅性普遍不足，重慶、西安最差 注：北京公司對(duì)定標(biāo)會(huì)與會(huì)人員有明確的記錄，其他地區(qū)公司無記錄，為招標(biāo)經(jīng)辦人回憶的。注：北京公司對(duì)定標(biāo)會(huì)與會(huì)人員有明確的記錄，其他地區(qū)公司無記錄，為招標(biāo)經(jīng)辦人回憶的。點(diǎn)點(diǎn) 評(píng)評(píng)定標(biāo)會(huì)議是招標(biāo)中最為重要的會(huì)議，不參與定標(biāo)會(huì)議、對(duì)評(píng)定標(biāo)細(xì)節(jié)了解不充分，卻會(huì)簽審批定標(biāo)報(bào)告是不負(fù)責(zé)任的做法招標(biāo)組長和副組長應(yīng)同時(shí)參加，不能同時(shí)參加缺席會(huì)議應(yīng)授權(quán)同意招標(biāo)組長和副組長

17、應(yīng)同時(shí)參加，不能同時(shí)參加缺席會(huì)議應(yīng)授權(quán)同意召開，否則會(huì)議無效召開，否則會(huì)議無效 實(shí)際未見任何授權(quán)記錄實(shí)際未見任何授權(quán)記錄 定標(biāo)會(huì)組長副組長至少一人參加。定標(biāo)會(huì)組長副組長至少一人參加。在定標(biāo)報(bào)告中，明確記錄定標(biāo)會(huì)參會(huì)人員及缺席人員授權(quán)情況，在會(huì)簽在定標(biāo)報(bào)告中，明確記錄定標(biāo)會(huì)參會(huì)人員及缺席人員授權(quán)情況，在會(huì)簽審批時(shí)由相關(guān)人員確認(rèn)。審批時(shí)由相關(guān)人員確認(rèn)?，F(xiàn)狀現(xiàn)狀集團(tuán)原則集團(tuán)原則對(duì)對(duì) 癥癥 下下 藥藥造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議25B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意 考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 招標(biāo)

18、招標(biāo) 范圍范圍1 會(huì)簽會(huì)簽 審批審批7 開標(biāo)開標(biāo)3投標(biāo)投標(biāo)數(shù)量數(shù)量2 招標(biāo)招標(biāo) 組織組織6評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)4 定標(biāo)定標(biāo)526B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 7.會(huì)簽審批會(huì)簽審批會(huì)簽審批：合同需求、入圍審批、招標(biāo)文件會(huì)簽審批：合同需求、入圍審批、招標(biāo)文件集團(tuán)集團(tuán)09年年2月月關(guān)于關(guān)于OA中中“工作聯(lián)系工作聯(lián)系-招標(biāo)審批招標(biāo)審批”模塊的使用公告模塊的使用公告http:/ 北京入圍和招標(biāo)文件大量缺少工程經(jīng)理會(huì)簽 重慶合同需求未在“招標(biāo)審批-合同需求”模塊中提交，經(jīng)辦人漏添加權(quán)限表規(guī)定的會(huì)簽審批人員 上海“合同需求”大都未經(jīng)網(wǎng)上審批 對(duì)招標(biāo)審批權(quán)限表和OA招標(biāo)審批模塊的培訓(xùn)宣貫不足導(dǎo)致：

19、 “工程經(jīng)理”崗位非系統(tǒng)固化，但經(jīng)辦人不熟悉權(quán)限表，不知道必須手工添加哪些人員 工程部不知道要在招標(biāo)模塊中提交“合同需求” 上海工程人員無網(wǎng)上提交“合同需求”的意識(shí) 信息中心將權(quán)限表中規(guī)定信息中心將權(quán)限表中規(guī)定“必須手工添加必須手工添加”的崗位直接固化到系統(tǒng)中的崗位直接固化到系統(tǒng)中 造價(jià)采購部就權(quán)限表及造價(jià)采購部就權(quán)限表及OA招標(biāo)審批模塊的應(yīng)用給予工程人員指導(dǎo)培訓(xùn)招標(biāo)審批模塊的應(yīng)用給予工程人員指導(dǎo)培訓(xùn)對(duì)癥下藥對(duì)癥下藥現(xiàn)現(xiàn) 象象成成 因因B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 7.會(huì)簽審批會(huì)簽審批會(huì)簽審批：合同需求、入圍審批、招標(biāo)文件（續(xù)）會(huì)簽審批：合同需求、入圍審批、招標(biāo)文件（續(xù)

20、）造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議28B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 7.會(huì)簽審批會(huì)簽審批會(huì)簽審批：評(píng)定標(biāo)報(bào)告會(huì)簽審批：評(píng)定標(biāo)報(bào)告隱患隱患評(píng)定標(biāo)人員不參與評(píng)標(biāo)報(bào)告的會(huì)簽，甚至在任何地方都沒有記錄：評(píng)定標(biāo)人員不參與評(píng)標(biāo)報(bào)告的會(huì)簽，甚至在任何地方都沒有記錄： 是否認(rèn)可定標(biāo)結(jié)果，有無異議無從得知是否認(rèn)可定標(biāo)結(jié)果，有無異議無從得知 上網(wǎng)審批的定標(biāo)報(bào)告是否反映了評(píng)定標(biāo)真實(shí)情況缺少復(fù)核，更無法追溯查詢上網(wǎng)審批的定標(biāo)報(bào)告是否反映了評(píng)定標(biāo)真實(shí)情況缺少復(fù)核，更無法追溯查詢 填制填制定標(biāo)記錄定標(biāo)記錄，供定標(biāo)會(huì)議與會(huì)人員簽署后，掃描后與定標(biāo)報(bào)告一同提交審批，供定標(biāo)會(huì)議與會(huì)人員簽署后，掃描后與定標(biāo)報(bào)告一

21、同提交審批 OA審批則僅需系統(tǒng)固化人員復(fù)核審批即可審批則僅需系統(tǒng)固化人員復(fù)核審批即可對(duì)癥下藥對(duì)癥下藥 記錄定標(biāo)會(huì)議參與人員信息（可追溯性）記錄定標(biāo)會(huì)議參與人員信息（可追溯性） 作為定標(biāo)會(huì)參與人認(rèn)可定標(biāo)結(jié)果的記錄（定標(biāo)會(huì)議嚴(yán)肅性）作為定標(biāo)會(huì)參與人認(rèn)可定標(biāo)結(jié)果的記錄（定標(biāo)會(huì)議嚴(yán)肅性） 簡化網(wǎng)上審批流程，提高審批效率（高效性）簡化網(wǎng)上審批流程，提高審批效率（高效性）作作 用用造采會(huì)議決議造采會(huì)議決議29北京、重慶和西安部分中標(biāo)通知書未經(jīng)審批北京、重慶和西安部分中標(biāo)通知書未經(jīng)審批 B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 紀(jì)律紀(jì)律 7.會(huì)簽審批會(huì)簽審批30B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審

22、計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 31B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 注意注意 1.考察的重要性考察的重要性不重視考察報(bào)告不重視考察報(bào)告 西安、上海、成都抽樣的大部分分供方考察無考察人員信息 北京公司對(duì)所有考察人員均有詳細(xì)記錄，且所有抽查項(xiàng)目均使用標(biāo)準(zhǔn)明確的考察表現(xiàn)狀現(xiàn)狀 重慶所有抽樣的分供方考察均無考察人員信息。隱隱 患患考察的深度和全面、客觀性，直接影響到入圍和技術(shù)標(biāo)評(píng)價(jià)。考察報(bào)告則是入圍審批最重要的依據(jù)，粗制濫造的考察報(bào)告可能直接導(dǎo)致招標(biāo)失敗或給工程埋下地雷。 系統(tǒng)性解決系統(tǒng)性解決建議

23、集團(tuán)運(yùn)營中心建立龍湖標(biāo)準(zhǔn)的分供方評(píng)價(jià)管理體系，明確考察標(biāo)準(zhǔn)、入圍條件、分供方過程評(píng)價(jià)、分供方評(píng)級(jí)等 32B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 注意注意 1.考察的重要性考察的重要性工程人員應(yīng)是考察的組織者和核心成員，不參加考察如何進(jìn)行技術(shù)標(biāo)評(píng)定 危危 害害北京公司有3單招標(biāo)涉及9家分供方考察無工程人員參與（注：在可做出判斷的樣本中，西安、上海均有工程人員參加，重慶、成都信息缺失，不作判斷）試用承建商其評(píng)價(jià)試用承建商其評(píng)價(jià) 定期評(píng)估定期評(píng)估 承建商考察意見表 由公司領(lǐng)導(dǎo)和部門考核代表簽署意見 承建商名冊(cè)試用 承建商履約情況調(diào)查表 承建商名冊(cè)合格 合格承建商履約情況調(diào)查 承建商履約情況調(diào)查表

24、 履約情況評(píng)價(jià)未獲通過的，自動(dòng)喪失今后工程投標(biāo)資格承建商考察承建商考察 312 “承建商管理體系承建商管理體系”（合約部統(tǒng)一管理）（合約部統(tǒng)一管理） 中海中?？疾鞜o工程人員參與考察無工程人員參與 現(xiàn)象現(xiàn)象外部視角外部視角33B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)主要發(fā)現(xiàn)審計(jì)主要發(fā)現(xiàn) 七大紀(jì)律三項(xiàng)注意七大紀(jì)律三項(xiàng)注意考察的重要性考察的重要性推薦人回避推薦人回避招標(biāo)資料規(guī)范招標(biāo)資料規(guī)范 34B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 注意注意 2.推薦人回避推薦人回避重慶、成都、西安所有抽樣均無從獲取推薦人信息 北京所有抽樣均可獲取到推薦人信息（在入圍單位一覽表中記錄）；上海抽樣中絕大部分

25、無法獲取到推薦人信息；推薦人參與考察，且為該職能唯一參與人推薦人參與考察，且為該職能唯一參與人1推薦人為唯一的評(píng)標(biāo)人推薦人為唯一的評(píng)標(biāo)人2注：注：評(píng)定標(biāo)過程未考慮推薦人的適當(dāng)回避評(píng)定標(biāo)過程未考慮推薦人的適當(dāng)回避 35B. 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題 注意注意 2.推薦人回避推薦人回避招標(biāo)工程招標(biāo)工程案例描述案例描述半壁店項(xiàng)目廉租房和商品房弱電工程中標(biāo)單位中加集成由項(xiàng)亞鋒推薦，項(xiàng)亞鋒也是該職能唯一考察人和經(jīng)濟(jì)標(biāo)的唯一評(píng)標(biāo)人。北京龍湖西苑項(xiàng)目樣板區(qū)硬景工程中標(biāo)單位圓方苑園林公司由余夢(mèng)華推薦，余夢(mèng)華也是該職能唯一考察人和經(jīng)濟(jì)標(biāo)的唯一評(píng)標(biāo)人。牛欄山花園洋房公共區(qū)批量裝修中標(biāo)單位東易日盛由彭江推薦，但在定標(biāo)會(huì)上無總經(jīng)理及工程副總參與，彭總是參與定標(biāo)會(huì)級(jí)別最高的。評(píng)定標(biāo)過程未考慮推薦人的適當(dāng)回避（續(xù)）評(píng)定標(biāo)過程未考慮推薦人的適當(dāng)回避（續(xù)） 典型案例典型案例系統(tǒng)性解決系統(tǒng)性解決 投標(biāo)流程要保證公平公開，則要做到“形式上”和“實(shí)質(zhì)上”的獨(dú)立。 建議運(yùn)營中心在制度中增加推薦人回避相關(guān)要求： 嚴(yán)格把關(guān)資格預(yù)審考察，推薦人不得參與考察推薦單位 評(píng)定標(biāo)階段，