ISO9001-14001環(huán)境管理體系內審員培訓講義

1、ISO9001-14001內審員培訓ISO9001：2000質量管理體系質量管理體系ISO14001：2004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系內審員培訓內審員培訓ISO9001-14001內審員培訓管理體系內部審核步驟管理體系內部審核步驟1.任命審核組長；2.編制審核計劃；3.文件審核；4.編制檢查表；5.首次會議確認審核計劃；6.現(xiàn)場審核收集審核證據(jù)；7.審核組內部交流確定不符合和改進事項；8.編制不符合報告；9.末次會議宣讀不符合報告；10. 編制審核報告；11. 將審核結果報告給管理者；12. 不符合糾正的追蹤及關閉。ISO9001-14001內審員培訓審核準備審核準備組成審核組組成審核組 由最

2、高管理者受權，賦予內審組長威權； 一般由管理者代表任審核組長； 內審員經(jīng)過培訓和資格認可，具有相應的能力 具有相應的資格、業(yè)務范圍、工作經(jīng)驗和專業(yè)知識； 具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領導能力； 如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。 內審 外審ISO9001-14001內審員培訓 標準4.5.5條規(guī)定組織應對審核方案進行策劃,首先是制定審核計劃。這個計劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。 對一次具體的審核,還應該作出具體的日程安排。ISO9001-14001內審員培訓 審核目的與范圍（ 年度審核計劃中說明審核的頻次）； 審核準則； 受審核方有待審核

3、的職能部門的名稱； 受審核方管理體系中應予重點審核的過程； 受審核方管理體系中有待審核的過程和程序； 進行審核活動的預定起止日期、日程安排； 審核組成員名單； 文件留存要求；ISO9001-14001內審員培訓典型的審核目的審核目的有： 確定受審核方的EMS/QMS和EMS/QMS審核準則的符合性； 驗證受審核方的EMS/QMS是否得到正確的實施和保持； 識別受審核方EMS/QMS具有潛在改進機會的領域； 確定體系的充分性、適用性和有效性；典型的典型的審核準則審核準則有：有： ISO9001:2000ISO14001：2004標準要求；標準要求； 公司管理體系文件，公司管理體系文件， 適用的法

4、律法規(guī)適用的法律法規(guī) 顧客要求顧客要求 其他要求其他要求 ISO9001-14001內審員培訓 內審無論是按照集中式審核還是分散性審核，都應該確定審核范圍?？?以組織單元、場所、過程或活動表示。 第三方初次審核須覆蓋全過程和全地域，ISO9001-14001內審員培訓 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 QC 部 組裝部 LCD 部 財務部 人力 資源部 管理者 代表 倉管部 計劃 審核已進行 糾正措施已有計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗證 管理者代表： （簽名） 2000 12 1 （這是 2001 年 5 月底見到的情況） ISO9001-14001內審員培訓ISO90

5、01-14001內審員培訓 文件體系審核包括：質量環(huán)境手冊、程序文件、第三級文件。 手冊是否覆蓋標準要求。 程序文件的過程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調性。 外來標準 重要記錄（檢驗記錄、內審、管理評審等） 重要過程的作業(yè)指導書，參數(shù)要求 客戶合同要求ISO9001-14001內審員培訓 檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果 檢查表的內容 a、列出審核項目和要點（Look at）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“ 查什么”的問題; b、明確審核步驟和方法（Look for），進行抽樣量的設計，主要解決一個“ 怎么查”的問題;ISO9001-14001內審員培訓

6、 作用：定心丸和備忘錄 明確與審核目標有關的樣本保持審核目標明確、思路清晰保持審核進度減少重復和不必要的工作量作為審核記錄存檔ISO9001-14001內審員培訓編制檢查表應考慮的事項： 適用的法律法規(guī)和其他要求； 以前的審核結果； 對照標準和手冊的要求； 選擇典型的環(huán)境問題； 結合受審部門的特點； 檢查表要有可操作性； 抽樣要有代表性； 時間要留有余地。ISO9001-14001內審員培訓使用檢查表的注意事項： 檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調查，調整檢查表的內容，但也不要完全

7、脫離檢查表；ISO9001-14001內審員培訓審核檢查表受審部門：市場部編制日期： 質量管理體系標準：ISO9001：2000 審核員：張明 條款檢查項目、方法記錄7.2.1市場部是否按公司質量手冊規(guī)定對與顧客要求組織公司有關部門對與產品有關的要求予以確認。調閱顧客合同5份。7.2.2市場部是否按文件規(guī)定組織公司相關部門對與產品有關的要求進行了評審? 調閱近期評審記錄5份，評審的內容是否與文件規(guī)定相符，評審的問題是否予以跟蹤解決并記錄。7.2.2但產品要求變更時,有無對其相關文件進行評審修改，是否通知相關部門。調閱顧客要求變更的合同，查看相關要求是否及時傳遞到相關部門，有無因此導致質量問題。

8、7.2.3市場部與顧客溝通的方式和效果？抽4份合同更改或顧客訂購的特殊產品及相關記錄，審查溝通的結果及解決問題有效性的證據(jù)。ISO9001-14001內審員培訓要素檢查事項及檢查方法現(xiàn)場審核記錄備注4.4.14.3.14.3.34.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2與鍋爐房負責人交談，詢問鍋爐房的人員分工及其環(huán)境職責。向鍋爐房負責人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識別和評價情況。查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認煙塵、SO2、NOx的排放、煤渣的廢棄、噪聲、煤的消耗、意外的火災及爆炸等環(huán)境因素是否識別評價，現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素有無遺漏。查鍋爐房的目標、指標文件，了解其職責是否明

9、確，方案是否合理、有效；查有關方案實施記錄及現(xiàn)場驗證了解方案的進展情況及實施效果。向鍋爐房負責人了解環(huán)境關鍵崗位的確定及培訓情況。提問2-3名關鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對照鍋爐房作業(yè)指導書提問操作員工是否了解主要內容，提問2-3名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會處理。抽查近3個月的運行記錄，確認作業(yè)指導書的運行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場察看設備是否運轉正常，特別是除塵設備是否處于良好運作狀態(tài)下，除塵效果是否滿足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場的管理能否有效的抑制煤塵。提問鍋爐房負責人是否清楚現(xiàn)場有可能會出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，

10、意外的火災和爆炸，是否針對上述緊急情況制定了相應的應急程序，檢查應急內容是否充分、適宜現(xiàn)場查看應急設備及設施是否齊全、并保持這些設備的有效和適用。查閱以往記錄，了解以前是否出現(xiàn)過事故和緊急情況，如發(fā)生過，查對緊急情況處理的證據(jù)，及對應急程序進行了評審和修訂的有關記錄。查閱近半年SO2、NOx煙塵、黑度的監(jiān)測報告，了解這些污染物排放的監(jiān)測結果是否符合相關法規(guī)要求，監(jiān)測項目是否齊全、監(jiān)測頻率是否符合有關規(guī)定。提問鍋爐房負責人是否定期對鍋爐房的運行狀況定期檢查監(jiān)督，查閱近三個月的檢查記錄。對上述監(jiān)測結果及檢查出現(xiàn)不符合時，是否認真分析原因，迅速采取了相應的糾正措施，整改效果是否良好。審核檢查表ISO

11、9001-14001內審員培訓 召開首次會議 由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領導、受審核部門人員及陪同人員。 ISO9001-14001內審員培訓 向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道； 確認已具備審核組所需的資源與條件； 確認末次會議的日期和時間； 促進受審核方積極參與； 澄清審核計劃中不明確的內容；ISO9001-14001內審員培訓 讀閱讀體系等有關文件（包括法律要求）的規(guī)定； 問提問有關作業(yè)要求和控制方法； 談與特定人員座談；

12、聽注意傾聽回答的要點； 看觀看實際操作；產品狀態(tài)、標識；人 員資格證書；操作規(guī)程； 查查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等； 記記錄已經(jīng)得到證實的活動內容。ISO9001-14001內審員培訓 提問與交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場觀察ISO9001-14001內審員培訓實施審核實施審核現(xiàn)場審核的基本技巧現(xiàn)場審核的基本技巧 時間管理： 檢查表的使用 關注最重要的問題ISO9001-14001內審員培訓 面談技巧： 正確提問 少說多聽，尊重對方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當?shù)拿嬲剬ο?保持禮貌，友善的面談態(tài)度ISO9001-14001內審員培訓 提問方式： 開放式的提問； 封閉式的提問； 引導式的提問。（盡量

13、避免使用）ISO9001-14001內審員培訓 提問技巧 觀點目的明確，表達清楚； 提問時一定考慮到被問者的背景； 注意對方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案； 不要一次提出幾個問題； 適時表達自己的好意。ISO9001-14001內審員培訓 聆聽技巧 保持平等，真誠的態(tài)度； 認真專注地聽對方的回答； 及時準確地記錄； 及時反饋； 多用開放型的提問方式； 鼓勵對方盡可能的介紹情況。ISO9001-14001內審員培訓 驗證技巧 有沒有？ 做沒做？ 做得怎樣？ 記錄。ISO9001-14001內審員培訓實施審核實施審核客觀證據(jù)客觀證據(jù) 支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù) 注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量

14、、試驗或其他手段獲得。ISO9001-14001內審員培訓實施審核實施審核客觀證據(jù)的辨別客觀證據(jù)的辨別 存在的事實，如觀察、測量、試驗的結果； 經(jīng)驗證的質量環(huán)境活動負責人的談話； 有效文件中的規(guī)定； 環(huán)境記錄。o 主觀、推測、臆斷要發(fā)生的事；o 傳聞、無關人員談話；o 作廢文件的規(guī)定、擅自改過的記錄。客觀證據(jù)：非客觀證據(jù)：ISO9001-14001內審員培訓嚴重不符合：嚴重不符合： 1、體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 2、體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 3、造成嚴重的環(huán)境危害。一般不符合：一般不符合： 個別的、偶然的、孤立的問題，不影響管理體系有效運行的局部問題。ISO9001-14001內審員培訓不符合

15、報告編制要求不符合報告編制要求1.受審核部門；2.審核時間； （1）不符合項的描述； （2）引用ISO標準要素（條款）內容； （3）不符合事實的描述； （4）不符合要素（條款）的判定；3.不符合性質的（嚴重性）的判定；4.審核部門確認；5.審核員簽字。ISO9001-14001內審員培訓管理體系不符合報告管理體系不符合報告受審核部門：技術部不符合事實描述：ISO140014.3.1要求：應及時更新環(huán)境因素的信息。審核發(fā)現(xiàn)：2005年客戶已對產品中的環(huán)境因素有了較強烈的關注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學物質。不符合ISO14001中 4.3.1環(huán)

16、境因素 的要求不符合管理體系文件中CXX 04-07-01環(huán)境因素識別與評價 的要求嚴重程度嚴重程度 嚴重不合格嚴重不合格 輕微不合格輕微不合格審核員： 王玉林 受審核部門： 陳 芳 日 期： 2005.6.30 ISO9001-14001內審員培訓 準確地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物、何種情況等； 使其有可重查性和可追溯性； 力求簡明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉； 觀點、結論要從描述中自然流露，結論準確 盡可能使用行業(yè)或公司的術語 盡可能用責任者說話ISO9001-14001內審員培訓案例案例1 11、審核員來到體系管理辦公室檢查管理體系審核的實施情況，查閱了最近兩次的審核

17、記錄，有不少不合格項已經(jīng)采取了糾正措施，但是沒有驗證其效果，負責審核工作的工程師解釋說，我還有許多其他工作，實在是忙不過來，好在已經(jīng)采取了糾正措施也就達到審核目的了。不符合事實描述：查體系管理辦公室最近兩次管理體系審核記錄，不少不合格項已采取了糾正措施，但沒有效果驗證記錄。不符合4.5.5、8.2.2條款要求：ISO9001-14001內審員培訓審核員來到污水處理審查，陪同人員驕傲地說：審核員來到污水處理審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達標我們廠全部都達標排放排放”。審核員在檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)，。審核員在檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)，COD為為130mg/L，但當?shù)?，但當?shù)氐呐欧艠藴蕿榈呐欧艠藴蕿?/p>

18、100mg/L。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認為只要滿足國家標準就可以了。為只要滿足國家標準就可以了。 問題問題 ： 證據(jù)：證據(jù)： 案例案例2 2ISO9001-14001內審員培訓 綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質、分布入手，判斷EMS/QMS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。 EMS/QMS文件的完整性和可操作性； EMS/QMS體系的實施 ISO9001-14001內審員培訓 EMS/QMS體系運行的有效性 方針、目標的適宜性及實現(xiàn)情況； 資源滿足要求的 能力； 主要過程和關鍵活動達到預期結果的能力； 產品與顧客、法律法規(guī)

19、和預期用途要求的符合 性和穩(wěn)定性。 數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進措施的有 效性。 內審、管理評審、糾正/預防措施等自我表現(xiàn)實善現(xiàn)制的有效性。 ISO9001-14001內審員培訓 主要內容： 再一次確認審核范圍，重申審核目的和準則； 向受審方說明審核結果 依嚴重程度依次報告審核發(fā)現(xiàn)； 提出審核組的審核結論； 提出不符合項的糾正措施要求； 感謝。ISO9001-14001內審員培訓 商定的審核目的和范圍；商定的審核目的和范圍； 商定的審核準則；商定的審核準則； 進行審核的（起止）日期；進行審核的（起止）日期； 審核組成員名單；審核組成員名單； 關于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、關于審核

20、的綜合說明（一般包括不合格情況、體系運行適宜性、充分性、有效性的評價等）；體系運行適宜性、充分性、有效性的評價等）； 審核報告分發(fā)單位名單；審核報告分發(fā)單位名單； 審核結論。審核結論。ISO9001-14001內審員培訓管理體系內部審核報告目 的評價我廠管理體系符合ISO14001：2004標準的程度及運行的適宜性、充分性、有效性，推動EMS/QMS改進，迎接第三方審核范 圍本廠手表制造、服務涉及到的所有部門、場所和過程準 則ISO14001：2004；工廠管理體系文件，適用的法律法規(guī)和其他要求審核組成員組長：張平（管理者代表） 第一組：李剛、李紅 第二組：張明、張紅、李明 審核時間2005年

21、6月15日至2005年6月16日編制人張平編制日期2005.7.10一、管理體系內部審核概述 本次內審，共發(fā)現(xiàn)26個不合格項，其中：一般25個，嚴重1個。26個不合格項分布情況見“不合格項分布表”。二、管理體系運行狀況評價結論：工廠EMS/QMS在審核范圍內基本符合審核準則并得到實施，已初步具有防止不合格、滿足法律法規(guī)和 顧客要求的能力公司申請證認條件已基本成熟，但必須在本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項全部關閉 后，才可以申請 ISO14001正式認證。說明：管理評審計劃在7月中旬進行，故未審核。NO問題點糾正預防措施完成期限負責人檢查人 分發(fā)部門 批準意見ISO9001-14001內審員培訓糾正和預防措施處理單糾正和預防措施處理單存在（潛在）不合格事實陳述及責任部門：存在（潛在）不合格事實陳述及責任部門： 填表人：填表人： 日期：日期：不合格原因分析：不合格原因分析： 責任部門負責人