ISO9001-14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)講義

1、ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)ISO9001：2000質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系ISO14001：2004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)管理體系內(nèi)部審核步驟管理體系內(nèi)部審核步驟1.任命審核組長(zhǎng)；2.編制審核計(jì)劃；3.文件審核；4.編制檢查表；5.首次會(huì)議確認(rèn)審核計(jì)劃；6.現(xiàn)場(chǎng)審核收集審核證據(jù)；7.審核組內(nèi)部交流確定不符合和改進(jìn)事項(xiàng)；8.編制不符合報(bào)告；9.末次會(huì)議宣讀不符合報(bào)告；10. 編制審核報(bào)告；11. 將審核結(jié)果報(bào)告給管理者；12. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備組成審核組組成審核組 由最

2、高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審組長(zhǎng)威權(quán)； 一般由管理者代表任審核組長(zhǎng)； 內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力 具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)； 具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力； 如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。 內(nèi)審 外審ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 標(biāo)準(zhǔn)4.5.5條規(guī)定組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃,首先是制定審核計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。 對(duì)一次具體的審核,還應(yīng)該作出具體的日程安排。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 審核目的與范圍（ 年度審核計(jì)劃中說明審核的頻次）； 審核準(zhǔn)則； 受審核方有待審核

3、的職能部門的名稱； 受審核方管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的過程； 受審核方管理體系中有待審核的過程和程序； 進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期、日程安排； 審核組成員名單； 文件留存要求；ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)典型的審核目的審核目的有： 確定受審核方的EMS/QMS和EMS/QMS審核準(zhǔn)則的符合性； 驗(yàn)證受審核方的EMS/QMS是否得到正確的實(shí)施和保持； 識(shí)別受審核方EMS/QMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域； 確定體系的充分性、適用性和有效性；典型的典型的審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則有：有： ISO9001:2000ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)要求；標(biāo)準(zhǔn)要求； 公司管理體系文件，公司管理體系文件， 適用的法

4、律法規(guī)適用的法律法規(guī) 顧客要求顧客要求 其他要求其他要求 ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 內(nèi)審無論是按照集中式審核還是分散性審核，都應(yīng)該確定審核范圍?？?以組織單元、場(chǎng)所、過程或活動(dòng)表示。 第三方初次審核須覆蓋全過程和全地域，ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 QC 部 組裝部 LCD 部 財(cái)務(wù)部 人力 資源部 管理者 代表 倉管部 計(jì)劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗(yàn)證 管理者代表： （簽名） 2000 12 1 （這是 2001 年 5 月底見到的情況） ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)ISO90

5、01-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 文件體系審核包括：質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)、程序文件、第三級(jí)文件。 手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。 程序文件的過程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調(diào)性。 外來標(biāo)準(zhǔn) 重要記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等） 重要過程的作業(yè)指導(dǎo)書，參數(shù)要求 客戶合同要求ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果 檢查表的內(nèi)容 a、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（Look at）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“ 查什么”的問題; b、明確審核步驟和方法（Look for），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“ 怎么查”的問題;ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)

6、 作用：定心丸和備忘錄 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本保持審核目標(biāo)明確、思路清晰保持審核進(jìn)度減少重復(fù)和不必要的工作量作為審核記錄存檔ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)編制檢查表應(yīng)考慮的事項(xiàng)： 適用的法律法規(guī)和其他要求； 以前的審核結(jié)果； 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； 選擇典型的環(huán)境問題； 結(jié)合受審部門的特點(diǎn)； 檢查表要有可操作性； 抽樣要有代表性； 時(shí)間要留有余地。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)使用檢查表的注意事項(xiàng)： 檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全

7、脫離檢查表；ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)審核檢查表受審部門：市場(chǎng)部編制日期： 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001：2000 審核員：張明 條款檢查項(xiàng)目、方法記錄7.2.1市場(chǎng)部是否按公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定對(duì)與顧客要求組織公司有關(guān)部門對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求予以確認(rèn)。調(diào)閱顧客合同5份。7.2.2市場(chǎng)部是否按文件規(guī)定組織公司相關(guān)部門對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行了評(píng)審? 調(diào)閱近期評(píng)審記錄5份，評(píng)審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評(píng)審的問題是否予以跟蹤解決并記錄。7.2.2但產(chǎn)品要求變更時(shí),有無對(duì)其相關(guān)文件進(jìn)行評(píng)審修改，是否通知相關(guān)部門。調(diào)閱顧客要求變更的合同，查看相關(guān)要求是否及時(shí)傳遞到相關(guān)部門，有無因此導(dǎo)致質(zhì)量問題。

8、7.2.3市場(chǎng)部與顧客溝通的方式和效果？抽4份合同更改或顧客訂購的特殊產(chǎn)品及相關(guān)記錄，審查溝通的結(jié)果及解決問題有效性的證據(jù)。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)要素檢查事項(xiàng)及檢查方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄備注4.4.14.3.14.3.34.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問鍋爐房的人員分工及其環(huán)境職責(zé)。向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)煙塵、SO2、NOx的排放、煤渣的廢棄、噪聲、煤的消耗、意外的火災(zāi)及爆炸等環(huán)境因素是否識(shí)別評(píng)價(jià)，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重要環(huán)境因素有無遺漏。查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明

9、確，方案是否合理、有效；查有關(guān)方案實(shí)施記錄及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證了解方案的進(jìn)展情況及實(shí)施效果。向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解環(huán)境關(guān)鍵崗位的確定及培訓(xùn)情況。提問2-3名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對(duì)照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書提問操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問2-3名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會(huì)處理。抽查近3個(gè)月的運(yùn)行記錄，確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場(chǎng)察看設(shè)備是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，特別是除塵設(shè)備是否處于良好運(yùn)作狀態(tài)下，除塵效果是否滿足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場(chǎng)的管理能否有效的抑制煤塵。提問鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場(chǎng)有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，

10、意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對(duì)上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。查閱以往記錄，了解以前是否出現(xiàn)過事故和緊急情況，如發(fā)生過，查對(duì)緊急情況處理的證據(jù)，及對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行了評(píng)審和修訂的有關(guān)記錄。查閱近半年SO2、NOx煙塵、黑度的監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解這些污染物排放的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否齊全、監(jiān)測(cè)頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。提問鍋爐房負(fù)責(zé)人是否定期對(duì)鍋爐房的運(yùn)行狀況定期檢查監(jiān)督，查閱近三個(gè)月的檢查記錄。對(duì)上述監(jiān)測(cè)結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時(shí)，是否認(rèn)真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。審核檢查表ISO

11、9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 召開首次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。 ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 促進(jìn)受審核方積極參與； 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定； 問提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法； 談與特定人員座談；

12、聽注意傾聽回答的要點(diǎn)； 看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)；人 員資格證書；操作規(guī)程； 查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等； 記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 提問與交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場(chǎng)觀察ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核實(shí)施審核現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 時(shí)間管理： 檢查表的使用 關(guān)注最重要的問題ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 面談技巧： 正確提問 少說多聽，尊重對(duì)方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 保持禮貌，友善的面談態(tài)度ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 提問方式： 開放式的提問； 封閉式的提問； 引導(dǎo)式的提問。（盡量

13、避免使用）ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 提問技巧 觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚； 提問時(shí)一定考慮到被問者的背景； 注意對(duì)方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案； 不要一次提出幾個(gè)問題； 適時(shí)表達(dá)自己的好意。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 聆聽技巧 保持平等，真誠的態(tài)度； 認(rèn)真專注地聽對(duì)方的回答； 及時(shí)準(zhǔn)確地記錄； 及時(shí)反饋； 多用開放型的提問方式； 鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 驗(yàn)證技巧 有沒有？ 做沒做？ 做得怎樣？ 記錄。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核實(shí)施審核客觀證據(jù)客觀證據(jù) 支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù) 注：客觀證據(jù)可通過觀察、測(cè)量

14、、試驗(yàn)或其他手段獲得。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核實(shí)施審核客觀證據(jù)的辨別客觀證據(jù)的辨別 存在的事實(shí)，如觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果； 經(jīng)驗(yàn)證的質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話； 有效文件中的規(guī)定； 環(huán)境記錄。o 主觀、推測(cè)、臆斷要發(fā)生的事；o 傳聞、無關(guān)人員談話；o 作廢文件的規(guī)定、擅自改過的記錄。客觀證據(jù)：非客觀證據(jù)：ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)嚴(yán)重不符合：嚴(yán)重不符合： 1、體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 2、體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 3、造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。一般不符合：一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問題，不影響管理體系有效運(yùn)行的局部問題。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)不符合

15、報(bào)告編制要求不符合報(bào)告編制要求1.受審核部門；2.審核時(shí)間； （1）不符合項(xiàng)的描述； （2）引用ISO標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （3）不符合事實(shí)的描述； （4）不符合要素（條款）的判定；3.不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定；4.審核部門確認(rèn)；5.審核員簽字。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)管理體系不符合報(bào)告管理體系不符合報(bào)告受審核部門：技術(shù)部不符合事實(shí)描述：ISO140014.3.1要求：應(yīng)及時(shí)更新環(huán)境因素的信息。審核發(fā)現(xiàn)：2005年客戶已對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素有了較強(qiáng)烈的關(guān)注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學(xué)物質(zhì)。不符合ISO14001中 4.3.1環(huán)

16、境因素 的要求不符合管理體系文件中CXX 04-07-01環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) 的要求嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 輕微不合格輕微不合格審核員： 王玉林 受審核部門： 陳 芳 日 期： 2005.6.30 ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、何種情況等； 使其有可重查性和可追溯性； 力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉； 觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準(zhǔn)確 盡可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語 盡可能用責(zé)任者說話ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)案例案例1 11、審核員來到體系管理辦公室檢查管理體系審核的實(shí)施情況，查閱了最近兩次的審核

17、記錄，有不少不合格項(xiàng)已經(jīng)采取了糾正措施，但是沒有驗(yàn)證其效果，負(fù)責(zé)審核工作的工程師解釋說，我還有許多其他工作，實(shí)在是忙不過來，好在已經(jīng)采取了糾正措施也就達(dá)到審核目的了。不符合事實(shí)描述：查體系管理辦公室最近兩次管理體系審核記錄，不少不合格項(xiàng)已采取了糾正措施，但沒有效果驗(yàn)證記錄。不符合4.5.5、8.2.2條款要求：ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)審核員來到污水處理審查，陪同人員驕傲地說：審核員來到污水處理審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放排放”。審核員在檢查監(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，。審核員在檢查監(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，COD為為130mg/L，但當(dāng)?shù)?，但?dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為的排放標(biāo)準(zhǔn)為

18、100mg/L。審核員詢問此事時(shí)，陪同人員回答，我們認(rèn)。審核員詢問此事時(shí)，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。 問題問題 ： 證據(jù)：證據(jù)： 案例案例2 2ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷EMS/QMS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。 EMS/QMS文件的完整性和可操作性； EMS/QMS體系的實(shí)施 ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) EMS/QMS體系運(yùn)行的有效性 方針、目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況； 資源滿足要求的 能力； 主要過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力； 產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)

19、和預(yù)期用途要求的符合 性和穩(wěn)定性。 數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有 效性。 內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正/預(yù)防措施等自我表現(xiàn)實(shí)善現(xiàn)制的有效性。 ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 主要內(nèi)容： 再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則； 向受審方說明審核結(jié)果 依嚴(yán)重程度依次報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)； 提出審核組的審核結(jié)論； 提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求； 感謝。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn) 商定的審核目的和范圍；商定的審核目的和范圍； 商定的審核準(zhǔn)則；商定的審核準(zhǔn)則； 進(jìn)行審核的（起止）日期；進(jìn)行審核的（起止）日期； 審核組成員名單；審核組成員名單； 關(guān)于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、關(guān)于審核

20、的綜合說明（一般包括不合格情況、體系運(yùn)行適宜性、充分性、有效性的評(píng)價(jià)等）；體系運(yùn)行適宜性、充分性、有效性的評(píng)價(jià)等）； 審核報(bào)告分發(fā)單位名單；審核報(bào)告分發(fā)單位名單； 審核結(jié)論。審核結(jié)論。ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告目 的評(píng)價(jià)我廠管理體系符合ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的程度及運(yùn)行的適宜性、充分性、有效性，推動(dòng)EMS/QMS改進(jìn)，迎接第三方審核范 圍本廠手表制造、服務(wù)涉及到的所有部門、場(chǎng)所和過程準(zhǔn) 則ISO14001：2004；工廠管理體系文件，適用的法律法規(guī)和其他要求審核組成員組長(zhǎng)：張平（管理者代表） 第一組：李剛、李紅 第二組：張明、張紅、李明 審核時(shí)間2005年

21、6月15日至2005年6月16日編制人張平編制日期2005.7.10一、管理體系內(nèi)部審核概述 本次內(nèi)審，共發(fā)現(xiàn)26個(gè)不合格項(xiàng)，其中：一般25個(gè)，嚴(yán)重1個(gè)。26個(gè)不合格項(xiàng)分布情況見“不合格項(xiàng)分布表”。二、管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)結(jié)論：工廠EMS/QMS在審核范圍內(nèi)基本符合審核準(zhǔn)則并得到實(shí)施，已初步具有防止不合格、滿足法律法規(guī)和 顧客要求的能力公司申請(qǐng)證認(rèn)條件已基本成熟，但必須在本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)全部關(guān)閉 后，才可以申請(qǐng) ISO14001正式認(rèn)證。說明：管理評(píng)審計(jì)劃在7月中旬進(jìn)行，故未審核。NO問題點(diǎn)糾正預(yù)防措施完成期限負(fù)責(zé)人檢查人 分發(fā)部門 批準(zhǔn)意見ISO9001-14001內(nèi)審員培訓(xùn)糾正和預(yù)防措施處理單糾正和預(yù)防措施處理單存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門：存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門： 填表人：填表人： 日期：日期：不合格原因分析：不合格原因分析： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人