風(fēng)險地和機遇識別評價與衡量與衡量

1、修訂一覽表序號修訂前內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂日期修訂者備注1.目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險躲避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi) 的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并 為在質(zhì)量 環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2. 范圍： 本程序適用于在公司質(zhì)量環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提 供操 作依據(jù)，這些活動包括：a. 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；b. 產(chǎn)品的效勞、效勞的變更控制過程的風(fēng)險和機遇管理；c. 供給商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；d. 效勞過程的風(fēng)

2、險和機遇管理；e. 過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；f. 設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；g. 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；h. 持續(xù)改良過程的風(fēng)險和機遇管理；i. 當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。3. 職責(zé)：3.1 總經(jīng)理：負責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供， 包括人員資格、 必要的培訓(xùn)、 信息獲取等。負責(zé)風(fēng) 險 可接受準那么方針確實定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。3.2 品管部：負責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序， 并進行維護。負責(zé)按本文件所要求的周期組織 實 施風(fēng)險和機遇的

3、評審， 落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有 效性，并編寫?風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表?。3.3 各部門：負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估， 并制定相應(yīng)的措施以躲避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。3.4 營銷部：負責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負責(zé)制定相應(yīng)的措施以躲避或 者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4. 定義：4.1 風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2 機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件 , 包括某些突發(fā)事件等。4.3 風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后 但還沒有結(jié)束 ，該事件給各個方面造成的影響和 損 失的可能性進行量化評

4、估的工作。 即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損 失 的可能程度。4.4 風(fēng)險躲避：風(fēng)險躲避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有方案的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險躲避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要躲避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低 損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。4.5 風(fēng)險降低：通過采取措施以到達降低風(fēng)險的效果。 一般情況下，假設(shè)采取的措施能夠有效的降 低 所遭受的風(fēng)險， 應(yīng)將采取措施的記錄進行保存或者寫入文件進行歸檔， 以便后期重復(fù)發(fā)生時作 為 改善的依據(jù)。4.6 風(fēng)

5、險接受：是指企業(yè)承當(dāng)風(fēng)險造成的損失。 風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、 重復(fù)性 較 高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。4.7 內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險 , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營 風(fēng)險等。4.8 外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。4.9 風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。4.10 風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11 風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度 x 風(fēng)險發(fā)生頻度。5. 作業(yè)內(nèi)容：5.1 風(fēng)險和機遇管理籌劃5.1.1 為全面識別和應(yīng)對各部門在效勞

6、和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng) 對的方法，確認本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在?風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表?。5.1.2 在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中， 責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、 效勞過程和人員 存 在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a. 對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b. 效勞作業(yè)過程中的平安風(fēng)險；c. 設(shè)備、工裝夾具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；d. 產(chǎn)品售后的風(fēng)險；e. 產(chǎn)品認證的風(fēng)險；f. 過程失效的風(fēng)險；g. 環(huán)境污染的風(fēng)險。般情況下需考慮的風(fēng)險有：1) 質(zhì)量風(fēng)險：a 直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，

7、導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險。b 間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負民事賠償責(zé)任。2) 環(huán)境風(fēng)險：a 產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。b 人文環(huán)境：主要表達在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。c 政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、 經(jīng)濟環(huán)境的變動， 以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的 影 響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。d 經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。3) 經(jīng)營風(fēng)險：a 原材料供給：主要包括了原材料的價格、 質(zhì)量和送貨時間的變化、 采購過程的欺詐行為， 采 購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以

8、及質(zhì)量上的不達標等。b 員工風(fēng)險：采購人員、效勞人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員， 由于他們的疏忽導(dǎo)致的 風(fēng) 險，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。c 設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d 供銷鏈風(fēng)險：主要包括供給商及顧客違約，以及供給或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。e 法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4) 市場風(fēng)險：a 市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不適宜，沒有準確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用 量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風(fēng)險。b 市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引 發(fā)期望值風(fēng)險。c 價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的本錢

9、、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。d 促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷活動的本錢的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的疑心等。5) 財務(wù)風(fēng)險：a 融資 / 籌資過程中的風(fēng)險：比方風(fēng)險籌資的費用很高， 而且受到政策限制較多，加大了籌 資的不確定性。b 資金歸還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加歸還風(fēng)險。c 資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。d 資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。險。e 收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認風(fēng)險和對投資者進行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)5.2 建立風(fēng)險 / 機遇管理團隊5.2.1 建立分風(fēng)險和機遇評估小組風(fēng)

10、險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動， 各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過 集思 廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組，總經(jīng) 理應(yīng)通過 授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組以下的職責(zé)：a. 組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；b. 制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c. 編制風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表；d. 組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機遇評估小組中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責(zé)規(guī)劃和安排 風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a. 籌劃并實施風(fēng)險和機遇的管理，并編制?風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表?表。5.2.2 風(fēng)險管

11、理團隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門 的風(fēng)險和機遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的 能力：a. 熟悉其所在部門的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c. 熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準內(nèi)容籌劃風(fēng)險分析和評估。5. 3 風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表評估小組組長應(yīng)組織籌劃風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施并編制 ?風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施 表?，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準那么規(guī)定。編制?風(fēng)險和機遇的 應(yīng) 對控制措施表?時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a. 方案的范圍，判定和描述適用于方案的產(chǎn)

12、品和壽命周期階段；b. 職責(zé)和權(quán)限的分配；c. 風(fēng)險管理活動的評審要求；d. 風(fēng)險的可接受性準那么，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準那么；e. 驗證活動；f. 有關(guān)效勞和效勞后信息收集和評審的活動。5.4 風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價， 其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評 價準 那么進行評價確認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度確實認用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定 對 風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.4.1 風(fēng)險的嚴重程度評價準那么風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化 , 假設(shè)潛在 風(fēng) 險發(fā)生后， 其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度， 以下包括但不

13、限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo) 致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c. 財產(chǎn)損失的多少 ;d. 是否會導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。 注：在對風(fēng)險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶 來的危害層面，以便于更有效的 對潛在的風(fēng)險采取措施，以到達減少或局部消除風(fēng)險乃至完 全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度， 對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分， 風(fēng)險嚴重度分為以下五類：a. 非常嚴重b.嚴重c. 較嚴重d. 一般e. 輕微 下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，表作為評價風(fēng)險嚴重度的準那么:嚴重程度描述嚴重

14、等 級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失萬元停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/國家標準、客戶標準死亡、截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失?10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準受傷需要停工療養(yǎng), 且停工時間?3個月10 V財產(chǎn)損失?5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng),且停工時間V 3個月5V財產(chǎn)損失?0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受傷，包扎即可財產(chǎn)損失V0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原那么進行判定，

15、即當(dāng)多個因素中僅其中一個或局部因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重 度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入?風(fēng)險和機遇的應(yīng) 對控制措施表?中。542風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準那么風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如 下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；C.偶爾發(fā)生；d. 有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的 頻率進行量化確認作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準那么：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率w 0.001%1很少發(fā)生0.001% V發(fā)生概率w

16、0.1%2偶爾發(fā)生0.1% V發(fā)生概率w 1%3有時發(fā)生1% V發(fā)生概率w 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率?10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴 原 那么進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或局部因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較 高的因 素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填 入?風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制措施表?中543風(fēng)險的可接受準那么風(fēng)險可接受準那么是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險

17、嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā) 生偶爾發(fā) 生有時發(fā) 生經(jīng)常發(fā) 生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)到達一定 值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系 數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)米取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25咼風(fēng)險應(yīng)立即米取措施躲避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需米取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)米取措施消除風(fēng)險引起的本錢比風(fēng)險本身引 起的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有

18、效的采取躲避措施 進行躲避風(fēng)險時， 應(yīng)制定風(fēng)險躲避方案，確認風(fēng)險躲避措施并予以執(zhí)行，直至局部消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進行躲避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判 定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴 重度非常少 發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風(fēng) 險一般風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險咼風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄

19、，記 錄的保持依據(jù)?記錄控制程序?文件執(zhí)行， 風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在?風(fēng) 險和機遇的應(yīng)對控制措施表?中，便于后續(xù)的查閱和跟進。5.4風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而到達降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a. 風(fēng)險接受；A風(fēng)險降低；c. 風(fēng)險躲避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險， 在無法消除或暫無有效的方法或者采取 消除風(fēng)險的方法的本錢高出風(fēng)險存在時造成損失時， 再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng) 險應(yīng)對方法。風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、 重復(fù)性較高的 風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以

20、下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a. 采取風(fēng)險躲避措施所帶來的本錢遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c. 既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的躲避風(fēng)險的方法時；d. 按本文件要求的風(fēng)險評估準那么中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的 風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a. 采取風(fēng)險躲避措施所帶來的本錢遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 無法消除風(fēng)險或暫無有效的躲避措施躲避風(fēng)險時；c. 按本文件要求的風(fēng)險評估準那么中計算得出風(fēng)險系數(shù)為 5 至 15 之間

21、的一般性風(fēng)險。5.4.3 風(fēng)險躲避 風(fēng)險躲避是指通過有方案的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受 風(fēng)險的影響。風(fēng)險躲避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要躲避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降 低 損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控 制、事 后補救兩個方面。5.4.4 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改良 風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施， 當(dāng)風(fēng)險系數(shù) 過高 時應(yīng)采取風(fēng)險進行躲避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施 部門應(yīng)制 定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)