一級(jí)水路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)實(shí)施細(xì)則

1、一級(jí)水路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)實(shí)施細(xì)則考評(píng)內(nèi)容考評(píng)要點(diǎn)分值考評(píng)細(xì)則考評(píng)評(píng)價(jià)考評(píng)得分一、安全目標(biāo)35分1安全工作方針與目標(biāo)制定企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和不低于上級(jí)下達(dá)的安全控制指標(biāo)；51） 查文件，已制定安全生產(chǎn)方針，制定的安全生產(chǎn)方針切合企業(yè)實(shí)際；2） 查文件，已制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，目標(biāo)明確、具體和量化；3） 安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)已正式發(fā)布；4） 安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容完善，且不低于上級(jí)有關(guān)部門(mén)下達(dá)的安全考核指標(biāo)。制定實(shí)現(xiàn)安全工作方針與目標(biāo)的措施。51） 查文件，未制定保證本企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)工作方針與目標(biāo)的保障措施，扣5分；2） 保障措施須涵蓋“安全和環(huán)境保護(hù)方針，確保符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須

2、知和程序，船、岸人員的權(quán)限和聯(lián)系渠道，事故和不符合報(bào)告程序，對(duì)緊急準(zhǔn)備和反應(yīng)程序，內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序”等內(nèi)容，不具體，責(zé)任不明確的，扣1-3分；3） 結(jié)合代表船，現(xiàn)場(chǎng)抽查1-3名職工，企業(yè)安全方針與目標(biāo)未得到層層宣貫，未落實(shí)到崗位的，扣2分；4） 發(fā)生較大以上事故，本項(xiàng)不得分。2中長(zhǎng)期規(guī)劃制定和實(shí)施企業(yè)安全生產(chǎn)中長(zhǎng)期規(guī)劃和跨年度專項(xiàng)工作方案。51） 查文件，已制定中長(zhǎng)期規(guī)劃；中長(zhǎng)期規(guī)劃的內(nèi)容切合企業(yè)安全工作方針和目標(biāo)；2） 查文件，已制定跨年度專項(xiàng)工作方案；跨年度專項(xiàng)工作方案的內(nèi)容符合企業(yè)安全工作方針和目標(biāo)；3） 部門(mén)和船舶抽查，中長(zhǎng)期規(guī)劃和跨年度專項(xiàng)工作方案已印發(fā)到部門(mén)和船舶。3年度計(jì)劃

3、根據(jù)中長(zhǎng)期規(guī)劃，制定年度計(jì)劃和年度專項(xiàng)活動(dòng)方案，并嚴(yán)格執(zhí)行。51） 查文件，未根據(jù)中長(zhǎng)期規(guī)劃制定出年度計(jì)劃，扣3分；計(jì)劃不完善，扣1分；2） 查文件，未制定年度專項(xiàng)活動(dòng)方案，扣2分；方案不具體，扣1分；3） 部門(mén)和船舶抽查，年度計(jì)劃和年度專項(xiàng)活動(dòng)方案未印發(fā)到相關(guān)部門(mén)和船舶，每項(xiàng)扣1分。4目標(biāo)考核將安全生產(chǎn)管理指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和分解，制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)；51） 查文件，未細(xì)化和分解安全生產(chǎn)管理指標(biāo)，扣3分；2） 未制定和分解階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，扣2分；3） 部門(mén)和船舶抽查，細(xì)化和分解的安全生產(chǎn)管理指標(biāo)未印發(fā)相關(guān)部門(mén)和船舶，扣1分。制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎(jiǎng)懲辦法；51） 查文件，未制定安

4、全生產(chǎn)目標(biāo)考核和獎(jiǎng)懲辦法，扣5分；安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎(jiǎng)懲辦法覆蓋面不全，內(nèi)容不明確，可操作性不強(qiáng)，扣1-3分；2） 部門(mén)和船舶抽查，安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎(jiǎng)懲辦法未印發(fā)到管理層、相關(guān)部門(mén)和船舶，扣1分。定期考核年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況，并獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。51）查考核指標(biāo)及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)材料、文件，未進(jìn)行目標(biāo)考核的扣5分；2）未兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲的扣2分。二、管理機(jī)構(gòu)和人員40分1安全管理機(jī)構(gòu)成立安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組），下屬各分支機(jī)構(gòu)分別成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。安委會(huì)職責(zé)明確，實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制；101） 查文件，已成立安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組），且相關(guān)機(jī)構(gòu)健全；2） 查文件，安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組）安全職責(zé)分工

5、明確；3） 安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組）成員包括主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員。按規(guī)定設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)且獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；101） 查機(jī)構(gòu)設(shè)置文件，已按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；2） 設(shè)置的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)；3） 已配備專職分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)，已按要求配足專職安全員（海務(wù)、機(jī)務(wù)）；4） 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)已建立工作制度，流程明確。 定期召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和下屬各分支機(jī)構(gòu)每月至少開(kāi)一次安全工作例會(huì)。51） 查文件，未制定安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議制度，扣3分；制度不完善、內(nèi)容不全面，扣1-2分；2） 無(wú)安全會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、簽到本等臺(tái)賬，每項(xiàng)扣1分；

6、3） 查會(huì)議記錄和簽到表，安全工作例會(huì)未按月召開(kāi)或少開(kāi)，每次扣1分。2管理人員配備按規(guī)定足額配備專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員；101） 查任命書(shū)、合同等文件，已配備專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員；2） 查員工花名冊(cè)、任命書(shū)、合同等文件，配備的專職安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理人員（安全總監(jiān)、海/機(jī)務(wù)人員）滿足對(duì)航運(yùn)公司的要求，并簽訂1年以上全日制用工合同；3） 抽查專職人員，合同期內(nèi)未在船上或其他企業(yè)兼職。公司領(lǐng)導(dǎo)層設(shè)置專職海務(wù)和機(jī)務(wù)負(fù)責(zé)人。51） 查任命書(shū)、合同等文件，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子設(shè)置有專職分管安全海務(wù)和機(jī)務(wù)負(fù)責(zé)人；2） 查在崗人員船員服務(wù)簿等相關(guān)證書(shū)，專職分管安全（含海務(wù)、機(jī)務(wù)）負(fù)責(zé)人具有與所經(jīng)營(yíng)船種和航區(qū)

7、相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)適任證書(shū)，并有在船上實(shí)際擔(dān)任船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)一年以上的船上工作經(jīng)歷。三、安全責(zé)任體系45分1健全責(zé)任制企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、全體員工安全職責(zé)明確，制定并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，并落實(shí)到位；101） 查文件，已以文件形式明確各級(jí)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、船舶的崗位責(zé)任、權(quán)利和相互關(guān)系；2） 查文件，已制定安全生產(chǎn)責(zé)任制，并印發(fā)實(shí)施；3） 已層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，有關(guān)職責(zé)、任務(wù)和考核指標(biāo)已分解落實(shí)。主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，對(duì)安全生產(chǎn)負(fù)全面組織領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任和法律責(zé)任，并履行安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)；51） 查文件，已以文件

8、形式明確規(guī)定主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人（決策人，如總經(jīng)理或董事長(zhǎng)）是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，且安全生產(chǎn)第一責(zé)任人主要職責(zé)和責(zé)任明確；2） 詢問(wèn)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人(決策人，如總經(jīng)理或董事長(zhǎng))，熟悉其主要職責(zé)和權(quán)利。3） 主要職責(zé)：組織建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并保證有效執(zhí)行；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實(shí)施；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)的重要負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對(duì)安全生產(chǎn)負(fù)重要管理責(zé)任；51） 查文件，未以文件的

9、形式明確分管安全生產(chǎn)責(zé)任人是安全生產(chǎn)的重要負(fù)責(zé)人：扣5分；主要職責(zé)、權(quán)利和相互關(guān)系不明確，扣2分；2） 抽查詢問(wèn)分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人，不熟悉其主要職責(zé)、權(quán)利和相互關(guān)系，扣2分。其他負(fù)責(zé)人和全體員工實(shí)行“一崗雙責(zé)”，對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；51） 查文件，未以文件形式明確全體員工“一崗雙責(zé)”，扣5分；2） 查臺(tái)賬和檔案文件，“一崗雙責(zé)”安全責(zé)任不落實(shí)，扣2分；3） 抽查1-3名職工，不熟悉并理解“一崗雙責(zé)”內(nèi)容，扣2分。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)、生產(chǎn)基層單位的安全職責(zé)明確并落實(shí)到位。101） 查文件，未制定安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)、生產(chǎn)基層單位的安全職責(zé)文件，扣10分；2） 查安

10、全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程，不能體現(xiàn)相關(guān)安全生產(chǎn)職責(zé)，扣5分；3） 抽查1-3名職工，相關(guān)人員不熟悉主要職責(zé)，扣3分。2責(zé)任制考評(píng)根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任進(jìn)行定期考核和獎(jiǎng)懲，公告考評(píng)和獎(jiǎng)懲情況。101） 查文件，已制定安全生產(chǎn)責(zé)任考核和獎(jiǎng)懲規(guī)定，且相關(guān)規(guī)定完善；2） 查安全考核文件資料，已按規(guī)定定期進(jìn)行考核（岸基人員至少一年一次；船員則分年度考核和任期考核），并且及時(shí)通報(bào)考評(píng)情況；3） 查相關(guān)記錄，考核獎(jiǎng)懲均落實(shí)。四、法規(guī)和安全管理制度70分1資質(zhì)水路運(yùn)輸許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照合法有效，經(jīng)營(yíng)范圍符合要求；51） 查文件，已依法辦理水路運(yùn)輸許可證、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2） 查水路運(yùn)輸許可證

11、、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照處于有效期內(nèi)；3） 經(jīng)營(yíng)和管理范圍符合水路運(yùn)輸許可證、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照所列的范圍。2法規(guī)及時(shí)識(shí)別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；51） 查文件，未制定及時(shí)收集、獲取、識(shí)別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，扣3分；制度不完善，扣1分；2） 查登記臺(tái)賬、檔案記錄，對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范未及時(shí)獲取，每項(xiàng)扣1分。將法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中；51） 查文件，未制定如何將安全生產(chǎn)法、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法、水條等法律法規(guī)及時(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全管理規(guī)章制度，扣2分；不完善，扣1分；2） 查登記臺(tái)

12、賬、檔案記錄，未按規(guī)定及時(shí)轉(zhuǎn)化安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，每項(xiàng)扣1分。執(zhí)行并落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；51） 查文件，未制定確保執(zhí)行和落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的措施：扣2分；措施不具體、不明確、不具操作性，扣1分；2） 查相應(yīng)臺(tái)賬、檔案記錄，有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在實(shí)際安全生產(chǎn)工作中未落實(shí)，扣2分；3） 抽查1-3名職工，有關(guān)崗位人員不熟悉有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的主要要求，扣1分。將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。51） 未將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其要求列入宣傳、培訓(xùn)計(jì)劃，扣5分；2） 查相應(yīng)培訓(xùn)臺(tái)賬和檔案記錄，

13、未按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)和宣傳，扣2分；從業(yè)人員參加安全生產(chǎn)法律法規(guī)培訓(xùn)比例未達(dá)到95%以上，扣2分；3） 抽查1-3名職工，相關(guān)人員不熟悉相關(guān)法律法規(guī)，培訓(xùn)效果不佳，扣1分。3安全管理制度制定并及時(shí)修訂安全生產(chǎn)管理制度，包括：1）安全生產(chǎn)責(zé)任制；2）安全例會(huì)制度；3）文件和檔案管理制度；4）安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度；5）設(shè)施、設(shè)備、貨物安全管理制度；6）安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育學(xué)習(xí)制度；7）安全生產(chǎn)監(jiān)督和檢查制度；8）事故統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度；9）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度；101） 查文件，未制定安全生產(chǎn)管理制度，扣10分；安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)涵蓋此9項(xiàng)制度和針對(duì)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)陌踩a(chǎn)管理制度，每缺1項(xiàng)扣2分；每項(xiàng)不

14、完善，扣1分；2） 查臺(tái)賬及檔案記錄，安全生產(chǎn)管理制度未及時(shí)按程序修訂，每項(xiàng)扣2分；3） 現(xiàn)場(chǎng)抽查，安全生產(chǎn)管理制度未印發(fā)給部門(mén)、船舶，扣3分；4） 查臺(tái)賬及檔案記錄，安全生產(chǎn)管理制度的制定和修訂過(guò)程記錄不完整，扣2分。對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。51） 未制定從業(yè)人員安全管理制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)計(jì)劃：扣5分；計(jì)劃不具體，扣1-3分；2） 查專項(xiàng)學(xué)習(xí)記錄、簽到、培訓(xùn)學(xué)習(xí)臺(tái)賬和檔案記錄等資料，未組織危貨從業(yè)人員進(jìn)行全面學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，扣3分；3） 抽查1-3名職工，相關(guān)人員不熟悉安全管理制度，培訓(xùn)效果不佳，扣1分。4崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程制定并及時(shí)修訂各崗位的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，并發(fā)放到崗位（職工

15、）；101） 查文件，已制定各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程（操作須知和單船操作手冊(cè)）；2） 查文件及修訂臺(tái)賬記錄，已及時(shí)按程序修訂各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程；3） 現(xiàn)場(chǎng)抽查，各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程已及時(shí)印發(fā)，相關(guān)崗位人員方便查閱；4） 有關(guān)修訂和發(fā)放記錄檔案齊全。對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全操作規(guī)程。51） 查文件，未制定從業(yè)人員安全操作規(guī)程學(xué)習(xí)和培訓(xùn)計(jì)劃，扣3分；2） 查培訓(xùn)實(shí)施和考核等臺(tái)賬記錄，未按計(jì)劃組織從業(yè)人員進(jìn)行安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，扣1分；3） 抽查1-3名職工，從業(yè)人員不熟悉相關(guān)安全操作規(guī)程主要內(nèi)容，扣1分；不能按照相關(guān)安全操作規(guī)程熟練操作，扣2分

16、。5制度執(zhí)行及檔案管理執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)及本單位的安全管理制度和操作規(guī)程，依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，制定企業(yè)安全生產(chǎn)管理措施；51） 查文件，未制定落實(shí)與國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)相符合的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的具體措施：扣5分；措施不具備針對(duì)性和可操作性，扣1-3分；2） 安全生產(chǎn)管理措施未印發(fā)實(shí)施，扣2分。每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；51） 查文件，未制定對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況的檢查的制度，扣5分；不完善，扣2分；2） 查自查記錄，問(wèn)題整改記錄等，未按制度要求開(kāi)展執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查，扣3分

17、；3） 查出管理薄弱環(huán)節(jié)未整改，每項(xiàng)扣1分。建立和完善各類臺(tái)賬和檔案，并按要求及時(shí)報(bào)送有關(guān)資料和信息。51） 查文件，已建立各類臺(tái)賬和檔案，并及時(shí)更新；2） 查各類臺(tái)賬記錄完整，檔案齊全，保存良好；3） 有相應(yīng)臺(tái)賬檔案檢查和問(wèn)題處理記錄；4） 查報(bào)送記錄，已按規(guī)定報(bào)送安全生產(chǎn)和管理的有關(guān)資料和信息（如突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案和專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)工作報(bào)告、安全事故報(bào)告、安全事故統(tǒng)計(jì)、安全生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)等）。五、安全投入45分1資金投入按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；101） 查文件，已制定確保安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)足額提取的措施；2） 查安全費(fèi)用提取及相關(guān)會(huì)計(jì)憑證等資金使用情況文件，已按企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管

18、理辦法(財(cái)企2012第16號(hào))規(guī)定，足額提取安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)。安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?，保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；101） 查憑證，已設(shè)立安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；2） 查文件，已編制安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃；3） 查會(huì)計(jì)憑證等文件，當(dāng)年安全生產(chǎn)費(fèi)用支出情況，安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)做到專款專用。及時(shí)投入滿足安全生產(chǎn)條件的所需資金。101） 查文件，未按照中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法等有關(guān)規(guī)定，制定安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)及時(shí)足額投入措施，扣5分；措施不完善，扣3分；2） 查相關(guān)記錄文件，安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)投入不及時(shí)、足額，扣5分。為旅客投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)51） 查保單，已為旅客投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)；2） 核對(duì)保單，其旅客人數(shù)應(yīng)與乘客定額證書(shū)核定

19、人員一致。2費(fèi)用管理跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用情況；51） 查文件，未制定安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用情況跟蹤、監(jiān)督管理措施，扣2分；不具體、不完善，扣1分；2） 查安全費(fèi)用臺(tái)賬，未對(duì)安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用情況跟蹤、監(jiān)督管理，扣3分；3） 咨詢相關(guān)審計(jì)部門(mén)，不配合審計(jì)部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)，扣1分；4） 沒(méi)有審計(jì)部門(mén)跟蹤監(jiān)督安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用情況書(shū)面文件，扣2分。建立安全費(fèi)用使用臺(tái)賬。51） 查安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支項(xiàng)目和安全生產(chǎn)費(fèi)用支付賬目及數(shù)量情況，未建立臺(tái)賬，扣5分；2） 臺(tái)賬不準(zhǔn)確，扣3分。六、裝備設(shè)施100分1設(shè)備設(shè)施管理安全生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備符合有關(guān)規(guī)定，并保證齊全、完好，沒(méi)有隨意改

20、動(dòng)；101） 查文件，未制定安全生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度，扣5分；2） 對(duì)船舶管、用、養(yǎng)、修、廢等全過(guò)程的管理不明確，扣2分；3） 查船檢證書(shū)及維護(hù)保養(yǎng)記錄，未按規(guī)定對(duì)安全設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和管理，有關(guān)證書(shū)證照不齊、無(wú)效，扣5分；4） 代表船船查看，安全生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備是否齊全，功能完好，立即可用：不符合扣2分；5） 查相關(guān)臺(tái)賬和檢驗(yàn)記錄，對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)備隨意改動(dòng)，或涉及影響船舶適航狀態(tài)的修理或改動(dòng)后，未按規(guī)定申請(qǐng)檢驗(yàn)的，扣3分。船舶建造和修理符合法定檢驗(yàn)規(guī)范，各類證書(shū)齊全、有效；51） 查文件，已建立船舶建造和修理管理制度，內(nèi)容完善可操作；2） 查：船舶證書(shū)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)告，船舶建造和修理滿足

21、規(guī)范要求；3） 查文件，已建立船舶證書(shū)、證照管理制度，船舶各類證書(shū)齊全有效。建有船舶設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度和定期維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并得到落實(shí)，船舶設(shè)施設(shè)備技術(shù)狀況良好；101） 查文件，已制定船舶設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度，制度內(nèi)容完善，并符合公約、規(guī)范要求；2） 查文件，已制定船舶設(shè)備設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并印發(fā)到有關(guān)部門(mén)、船舶和崗位；3） 查維護(hù)保養(yǎng)記錄，并現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備設(shè)施狀態(tài)，已按計(jì)劃對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備設(shè)施狀態(tài)良好；有關(guān)維護(hù)保養(yǎng)、檢查臺(tái)賬記錄完整，計(jì)劃、圖紙、說(shuō)明書(shū)等資料檔案保存完好；4） 查文件，船、岸已保存特種設(shè)備檢測(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告。標(biāo)識(shí)船舶關(guān)鍵性設(shè)備（至少包括主機(jī)、發(fā)電機(jī)和船舶電站、舵機(jī)

22、、錨機(jī)、消防救生設(shè)備、防污設(shè)備等）并定期檢測(cè)或進(jìn)行效用試驗(yàn)，工況良好，各項(xiàng)記錄齊全；101） 查文件，未制定船舶關(guān)鍵性設(shè)備標(biāo)識(shí)管理制度，扣2分；設(shè)備標(biāo)識(shí)制度不完善，每項(xiàng)扣1分；2） 查文件，未制定關(guān)鍵性設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、檢查、定期檢測(cè)或效用試驗(yàn)須知，每項(xiàng)扣1分；3） 查有關(guān)標(biāo)識(shí)、維護(hù)保養(yǎng)和檢查檢測(cè)記錄，未按規(guī)定定期對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)或效用試驗(yàn)，扣2分。船舶設(shè)備設(shè)施管理，船舶技術(shù)資料、圖紙臺(tái)賬齊全，記錄完整；51） 查文件，已建立船舶技術(shù)資料、圖紙臺(tái)賬管理制度，責(zé)任明確，內(nèi)容全面，措施具體；2） 查檔案，岸、船按規(guī)定對(duì)船舶技術(shù)資料和圖紙進(jìn)行登記管理，編號(hào)保存，登記內(nèi)容與實(shí)物相符；3）

23、查有關(guān)登記、檢查臺(tái)賬記錄，船舶技術(shù)資料、圖紙臺(tái)賬等檔案完整、無(wú)丟失、無(wú)破損。設(shè)有覆蓋安全重點(diǎn)部位視頻監(jiān)控設(shè)備，并保持實(shí)時(shí)監(jiān)控；51） 現(xiàn)場(chǎng)查看，已設(shè)置安全重點(diǎn)部位視頻監(jiān)控設(shè)備和視頻監(jiān)控中心；2） 有監(jiān)控設(shè)備及監(jiān)控中心，且監(jiān)控范圍覆蓋所有重點(diǎn)部位；3） 視頻監(jiān)控設(shè)備和視頻監(jiān)控中心保持24小時(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)控和自動(dòng)記錄?？团撛O(shè)置應(yīng)急通道，并標(biāo)識(shí)清晰。101） 現(xiàn)場(chǎng)查看，已按規(guī)定設(shè)置應(yīng)急通道；2） 應(yīng)急通道標(biāo)識(shí)清晰；3） 船舶應(yīng)急通道不存在障礙；4） 應(yīng)急通道上照明符合要求。2安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備按國(guó)家有關(guān)規(guī)定配足有效的安全、消防、救生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施設(shè)備及器材；151） 查文件，并現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶已配足安全、消防

24、、救生和防污染設(shè)施設(shè)備；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，安全防護(hù)、消防、救生和防污染設(shè)施設(shè)備處于有效期內(nèi)；3） 查文件，已編制各種安全防護(hù)手冊(cè)供船員參考；4） 現(xiàn)場(chǎng)查看，安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備及器材的使用說(shuō)明在公共場(chǎng)所予以展示。各安全、消防、救生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施設(shè)備標(biāo)識(shí)清晰，指定專人管理，并進(jìn)行定期檢測(cè)、檢驗(yàn)，記錄完整。101） 現(xiàn)場(chǎng)查看，未對(duì)船舶消防、救生和環(huán)境保護(hù)等安全設(shè)施設(shè)備按規(guī)定標(biāo)識(shí)，扣5分；標(biāo)識(shí)不清晰、不醒目，扣1分；2） 查文件，未明確安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施的管理維護(hù)和定期檢測(cè)檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人，每項(xiàng)扣1分；3） 現(xiàn)場(chǎng)抽查有關(guān)人員，不熟悉設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢測(cè)要求，每項(xiàng)扣1分；4） 查有關(guān)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、定期檢測(cè)檢驗(yàn)和檢查記

25、錄，不完整，扣1分。3通導(dǎo)設(shè)備管理按規(guī)定為船舶配備雷達(dá)、GPS、VHF、AIS、羅經(jīng)等通航輔助設(shè)備，工作正常，記錄完整。51） 查看證書(shū)和檢驗(yàn)報(bào)告，未按規(guī)定為船舶配備需要的通導(dǎo)輔助設(shè)備，扣5分；配備的通導(dǎo)輔助設(shè)備未滿足法規(guī)規(guī)范要求，扣1-3分；配備的通導(dǎo)輔助通導(dǎo)輔助設(shè)備狀態(tài)不良、不能立即可用，扣1-3分；2） 查文件，未明確通導(dǎo)輔助設(shè)備的管理維護(hù)和定期檢測(cè)檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人，扣1分；3） 現(xiàn)場(chǎng)抽查有關(guān)人員，不熟悉設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢測(cè)檢驗(yàn)要求，扣1分；4） 查有關(guān)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、定期檢測(cè)檢驗(yàn)和檢查記錄，不完整，扣1分。4備件物料工屬具管理建有船舶備件、物料、工屬具配備管理制度，船舶耗常用備件、物料配備齊全。

26、51） 查文件，船舶未建立備件、物料、工屬具配備管理制度（包括：點(diǎn)存、申請(qǐng)、購(gòu)買、驗(yàn)收、消耗環(huán)節(jié)，審批和供應(yīng)時(shí)效的要求），扣5分；制度不完善，扣2分；2） 查文件，船舶不能出具備件、物料、工屬具登記與使用清單，或清單登記與實(shí)物不一致，扣2分；3） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶常用備件、物料、工屬具配備是否齊全，庫(kù)存數(shù)量能否滿足最低配備要求，不滿足，扣2分；4） 有關(guān)備件、物料、工屬具維護(hù)檢查和更新補(bǔ)充記錄，沒(méi)記錄，扣2分；不完整清晰，扣1分。5電氣安全管理按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范船舶電氣安全管理。101） 查文件，未制定船舶電氣設(shè)備安全管理制度和操作規(guī)程（包括養(yǎng)用管修環(huán)節(jié)），扣10分；內(nèi)容不完善，不具操作性

27、，每項(xiàng)扣3-5分；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶電氣設(shè)備配備是否齊全，狀態(tài)是否良好，不符合條件，每項(xiàng)扣1分；3） 查船舶電氣設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、檢驗(yàn)檢測(cè)和檢查臺(tái)賬記錄，不完整，扣2-5分。七、科技創(chuàng)新與信息化55分1科技創(chuàng)新及應(yīng)用使用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料，優(yōu)先選購(gòu)安全、高效、節(jié)能的先進(jìn)設(shè)備；101） 查船舶資料，新建、改建、購(gòu)買的船舶使用的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料未能滿足新規(guī)范要求，扣5分；2） 查臺(tái)賬記錄和相關(guān)設(shè)備資料，新建、改建、修理船舶時(shí)未優(yōu)先選購(gòu)安全、高效、節(jié)能的先進(jìn)設(shè)備，所使用的設(shè)備未能滿足新規(guī)范要求，扣2分；未及時(shí)淘汰更換嚴(yán)重老化、危及生產(chǎn)安全的設(shè)施設(shè)備，扣2分；(關(guān)

28、注石棉)3） 查文件，未明確統(tǒng)計(jì)使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料的職能部門(mén)，扣2分；4） 查有關(guān)設(shè)施設(shè)備淘汰更換臺(tái)賬記錄，不完整，扣1-2分。組織開(kāi)展安全生產(chǎn)科技攻關(guān)或課題研究；101） 查臺(tái)賬和檔案文件，未根據(jù)管理實(shí)際開(kāi)展科技攻關(guān)或課題研究，扣10分；2） 無(wú)科技攻關(guān)或課題研究報(bào)告，扣5分；3） 科技攻關(guān)或課題研究的成果未在安全生產(chǎn)實(shí)際中運(yùn)用，扣3分。設(shè)有安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)或平臺(tái)；101） 現(xiàn)場(chǎng)查看，未建立安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)或平臺(tái)，扣10分；2） 安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)或平臺(tái)不能夠?qū)Υ鞍踩a(chǎn)活動(dòng)、船舶設(shè)備的維護(hù)、物料備件的供應(yīng)管理、船員調(diào)配與管理等各方面進(jìn)行有效管理，每項(xiàng)扣2分。應(yīng)用現(xiàn)代科技手段

29、，提升安全管理水平。101） 現(xiàn)場(chǎng)查看，未使用GPS、AIS、電子海圖、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控等現(xiàn)代科技手段建立安全生產(chǎn)輔助管理系統(tǒng)，扣10分；2） 建立的安全生產(chǎn)輔助管理系統(tǒng)不能正常使用，對(duì)船舶的安全狀態(tài)不能監(jiān)控和掌握，不能及時(shí)為船舶安全航行提供岸基支持，扣5分。2科技信息化設(shè)有電子顯示設(shè)備；51） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶未配電子顯示設(shè)備（如電子海圖、AIS、雷達(dá)、貨倉(cāng)液位/溫度電子顯示設(shè)備等），扣5分；2） 查電子顯示設(shè)備的使用，沒(méi)有記錄臺(tái)賬，扣2分。設(shè)有其他的安全監(jiān)管信息系統(tǒng)。101） 現(xiàn)場(chǎng)查看，未建立其他安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)（如值班、投訴、督查、記錄警報(bào)等），扣10分；2） 建成的安全監(jiān)管信息系統(tǒng)不能夠

30、正常使用，不能為船舶安全生產(chǎn)提供技術(shù)支持，扣5分。八、隊(duì)伍建設(shè)90分1培訓(xùn)計(jì)劃制定并實(shí)施年度及長(zhǎng)期的繼續(xù)教育培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容和年度培訓(xùn)時(shí)間。101） 查文件，未依據(jù)法律法規(guī)制定各類人員教育培訓(xùn)計(jì)劃、規(guī)定培訓(xùn)時(shí)間，扣5分；2） 查培訓(xùn)記錄及簽到單等文件，實(shí)際執(zhí)行中培訓(xùn)時(shí)間不足，扣5分；3） 有關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃、臺(tái)賬等記錄不齊，扣2分。2宣傳教育組織開(kāi)展安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)知識(shí)的宣傳、教育。101） 查培訓(xùn)計(jì)劃，未將安全生產(chǎn)法律法規(guī)、安全生產(chǎn)知識(shí)宣傳和教育內(nèi)容納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，扣5分；未明確責(zé)任部門(mén)和人員，扣3分；2） 查培訓(xùn)臺(tái)賬和檔案記錄，未開(kāi)展安全生產(chǎn)法律法規(guī)和相關(guān)安全生產(chǎn)知識(shí)宣傳教

31、育、培訓(xùn)，扣5分；3） 未組織危險(xiǎn)品從業(yè)人員參加安全應(yīng)急專項(xiàng)教育培訓(xùn)，扣3分；4） 宣傳教育形式簡(jiǎn)單，扣1-2分。3管理人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和管理人員具備相應(yīng)安全知識(shí)和管理能力，并取得行業(yè)主管部門(mén)培訓(xùn)合格證；101） 查資格證，企業(yè)主要管理人員和安全管理人員已參加培訓(xùn)，并取得主管部門(mén)培訓(xùn)合格證；2） 查船員服務(wù)簿、勞動(dòng)合同等相關(guān)證件文件，最高領(lǐng)導(dǎo)層中至少有一人是海務(wù)/機(jī)務(wù)專職管理人員，且應(yīng)具有與船舶種類和航區(qū)相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)/輪機(jī)長(zhǎng)的資歷，并持有海事主管機(jī)關(guān)頒布的適任證書(shū)。專（兼）職安全管理人員具備專業(yè)安全生產(chǎn)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉各崗位的安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和規(guī)章制度開(kāi)展安全生產(chǎn)管理工

32、作，并保持安全生產(chǎn)管理人員的相對(duì)穩(wěn)定。151） 查相關(guān)適任證書(shū)，安全管理人員業(yè)務(wù)能力不能適應(yīng)安全監(jiān)管需要（企業(yè)專、兼職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具有三年以上航運(yùn)管理資歷，主要海務(wù)、機(jī)務(wù)管理崗位應(yīng)具備相應(yīng)的船上服務(wù)資歷和適任證書(shū)），每人扣5分；2） 查培訓(xùn)臺(tái)賬和檔案記錄，專、兼職安全管理人員未經(jīng)相關(guān)水上安全生產(chǎn)管理專業(yè)培訓(xùn)，每人扣1分；3） 抽查詢問(wèn)安全管理人員，不熟悉各崗位安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，不能運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和規(guī)章制度開(kāi)展安全生產(chǎn)管理工作，扣3分；4） 查專職安全生產(chǎn)管理人員，合同期限內(nèi)，在船上或其他企業(yè)兼職，每人扣1分；5） 查安全管理人員檔案與任免記錄，安全管理人員隊(duì)伍不穩(wěn)定

33、，培訓(xùn)后的安全管理人員未與公司簽訂一年以上全日制勞動(dòng)合同，每人扣1分。4從業(yè)人員培訓(xùn)從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的素質(zhì)和能力，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于有關(guān)規(guī)定學(xué)時(shí)。未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)；101） 查培訓(xùn)臺(tái)賬記錄和簽到表等，已安排從業(yè)人員（岸基及所聘船員）每年進(jìn)行再教育（應(yīng)急管理）學(xué)習(xí)培訓(xùn)；2） 從業(yè)人員再培訓(xùn)時(shí)間達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)；3） 查培訓(xùn)合格文件，從業(yè)人員經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)合格，持證上崗；4） 抽查1-3名職工，從業(yè)人員對(duì)本崗位安全操作的相關(guān)知識(shí)和技能均熟悉。轉(zhuǎn)崗人員及時(shí)進(jìn)行崗前培訓(xùn)；101） 查文件，未建立轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)制度，扣10分；2） 抽查相關(guān)人員1-3名，轉(zhuǎn)崗未進(jìn)

34、行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，每起扣3分；培訓(xùn)未達(dá)到效果，每起扣2分。新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前，對(duì)管理和操作人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。101） 查文件，未制定針對(duì)船舶新增設(shè)備制定相應(yīng)的操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)須知，扣10分；不完善，扣2-5分；2） 查相關(guān)臺(tái)賬記錄，未針對(duì)船舶新技術(shù)、新設(shè)備組織專項(xiàng)培訓(xùn)，每起扣3分；3） 抽查1-3名職工，船舶新設(shè)備管理和操作人員不熟悉相應(yīng)的設(shè)備性能和操作規(guī)程，扣1-3分。5規(guī)范檔案建立健全安全宣傳教育培訓(xùn)考評(píng)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)考評(píng)情況；101） 查考評(píng)檔案，未建立安全教育培訓(xùn)考評(píng)檔案，扣10分；2） 未開(kāi)展安全宣傳教育培訓(xùn)考評(píng)，扣5分；3） 安全宣傳教育培訓(xùn)及考評(píng)臺(tái)賬記錄不完整、檔案保

35、存不完好，扣2分。對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)審，改進(jìn)提高培訓(xùn)質(zhì)量。51） 查培訓(xùn)教育計(jì)劃執(zhí)行情況的記錄，未對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核和評(píng)審，扣5分；2） 對(duì)培訓(xùn)效果考核和評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未采取糾正措施，扣3分；3） 查安全宣傳教育培訓(xùn)效果考核和評(píng)審臺(tái)賬，記錄不完整，臺(tái)賬不完好，扣2分。九、作業(yè)管理175分1現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)管理嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和安全生產(chǎn)作業(yè)規(guī)定，嚴(yán)禁違章指揮、違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律；51） 查文件，未制定針對(duì)各項(xiàng)操作規(guī)程和安全生產(chǎn)作業(yè)規(guī)定執(zhí)行情況監(jiān)督檢查措施，每項(xiàng)扣2分；措施不完善，每項(xiàng)扣1分；2） 現(xiàn)場(chǎng)抽查，發(fā)現(xiàn)“三違”問(wèn)題，扣5分；3） 查有關(guān)監(jiān)督檢查的臺(tái)賬記錄，未及時(shí)處理和糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，扣

36、3分。具有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、范圍相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員、操作人員及船員，按規(guī)定持證上崗，船員持相應(yīng)、有效的船員證書(shū)和對(duì)應(yīng)船種特殊培訓(xùn)證書(shū)；101） 查員工花名冊(cè)和各相關(guān)人員的資歷證明文件，船岸所有專業(yè)技術(shù)人員、管理人員和操作人員均已按規(guī)定配備，資歷和數(shù)量符合規(guī)定；2） 海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員具有與其所管理船舶種類和航區(qū)相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)等高級(jí)船員任職的從業(yè)經(jīng)歷；3） 船岸所有專業(yè)技術(shù)人員、管理人員、操作人員持證上崗。嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入影響船舶安全的工作區(qū)域；51） 查文件和現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶未標(biāo)明可能影響船舶航行安全的工作區(qū)域，未制定嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入影響船舶航行安全的工作區(qū)域的措施，扣5分；2）

37、 有標(biāo)識(shí)、標(biāo)牌，但不醒目，扣3分；3） 抽查有關(guān)值班、檢查人員，不熟悉有關(guān)規(guī)定，工作記錄不完整，扣1-2分。制定至少包括下列危險(xiǎn)作業(yè)的安全監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任部門(mén)、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等：危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、裝卸危險(xiǎn)品貨物作業(yè)、其他危險(xiǎn)生產(chǎn)作業(yè)；51） 查文件，未制定危險(xiǎn)作業(yè)安全監(jiān)督管理制度，扣5分；安全監(jiān)督管理制度內(nèi)容不完整，程序不完善，不具操作性，扣1-3分；2） 查相關(guān)記錄，各類作業(yè)（如危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、水上作業(yè)、裝卸危險(xiǎn)品貨物作業(yè)及其他危險(xiǎn)生產(chǎn)作業(yè)等）未按規(guī)定程序辦理許可或?qū)徟掷m(xù)，每起扣1分；3） 查船舶未保存

38、各類危險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程記錄，相應(yīng)許可或?qū)徟掷m(xù)，扣2分；船舶保存的各類危險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程記錄，相應(yīng)許可或?qū)徟掷m(xù)不全，扣1分。制定船舶防碰、防風(fēng)、防霧、防觸礁、防擱淺、防火防爆、防人員落水、防污染，靠（離）泊作業(yè)、過(guò)閘、過(guò)橋，以及通過(guò)危險(xiǎn)航段和船舶求助作業(yè)等關(guān)鍵性操作措施，并嚴(yán)格實(shí)施；101） 查文件，已按有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身船舶實(shí)際，完善了有關(guān)操作規(guī)程或方案，并制定有細(xì)化的預(yù)防和操作安全保證措施，措施全面、具體、有效；2） 抽查有關(guān)操作人員，熟悉相應(yīng)的關(guān)鍵性操作規(guī)程、方案和措施；3） 查臺(tái)賬和檔案記錄，關(guān)鍵性操作規(guī)程、方案和措施均得到有效執(zhí)行；4） 查有關(guān)關(guān)鍵性操作規(guī)程、方案和措施執(zhí)行過(guò)程，均有相應(yīng)的記錄

39、。船舶航行日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、油類記錄簿、垃圾記錄、客運(yùn)記錄等臺(tái)賬記錄完整、規(guī)范，符合規(guī)定；51） 現(xiàn)場(chǎng)抽查，船舶已按規(guī)定配備海事主管機(jī)關(guān)要求的各類記錄簙和日志；2） 查航行日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、油類記錄簙、垃圾記錄、客運(yùn)記錄等臺(tái)賬記錄，按要求記載，記錄完整、規(guī)范；3） 各記錄簿和日志使用完畢后，按規(guī)定期限在船上保存。2安全值班建有船舶航行值班制度、交接班制度，停泊值班制度，開(kāi)航前安全檢查制度，輪、駕兩部聯(lián)系制度，機(jī)艙巡回檢查制度、航次作業(yè)會(huì)議制度，并貫徹落實(shí)；51） 查文件，已制定航行值班制度，駕駛部及輪機(jī)部交接班制度，停泊值班制度，開(kāi)航前安全檢查制度，駕、輪兩部聯(lián)系制度，機(jī)艙巡回

40、檢查制度，航次作業(yè)會(huì)議制度等；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，航行值班制度、駕駛部及輪機(jī)部交接班制度、機(jī)艙巡回檢查制度已張貼在規(guī)定場(chǎng)所；3） 抽查船員，熟悉各項(xiàng)制度，并貫徹落實(shí)。重要時(shí)期實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)到崗帶班，有值班記錄。51） 查文件，未制定船長(zhǎng)監(jiān)航或親自操作的制度，扣3分；制度不能滿足有關(guān)規(guī)定要求，可操作性不強(qiáng)，扣1-2分；2） 查航海日志或輪機(jī)日志，船長(zhǎng)監(jiān)航或親自操作或輪機(jī)長(zhǎng)操作，在航海日志或輪機(jī)日志上未記錄，扣1分；3相關(guān)方管理制定經(jīng)營(yíng)相關(guān)方、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理制度，明確安全職責(zé)和可能接觸到的危害，告知應(yīng)急避險(xiǎn)知識(shí)。51） 查文件，未制定經(jīng)營(yíng)相關(guān)方、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員安全管理制度，扣1分；2）

41、現(xiàn)場(chǎng)查看，未制作登船告示牌，明確告知外來(lái)人員登船時(shí)注意事項(xiàng)和應(yīng)急避險(xiǎn)知識(shí)，扣1分；3） 未明確規(guī)定無(wú)關(guān)人員不得登船，扣1分；4） 未根據(jù)保安規(guī)則要求加強(qiáng)對(duì)登船人員檢查，扣1分；5） 查經(jīng)營(yíng)相關(guān)方、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員登船，無(wú)相關(guān)記錄，或記錄不全，扣1分。4旅客安全管理制定旅客安全檢查制度，客艙安全巡查制度，旅客上下船安全操作程序，采取措施嚴(yán)防違禁物品上船，并指定專人進(jìn)行旅客安全巡查和管理；101） 查文件，未制定旅客安全檢查制度，客艙安全巡查制度，旅客上下船安全操作程序等管理制度，每項(xiàng)扣3分；2） 抽查岸基管理部門(mén)和船舶，文件未印發(fā)岸基管理部門(mén)和船舶，每項(xiàng)扣3分；3） 抽查船員，不熟悉制度，并

42、嚴(yán)格執(zhí)行，扣5分；4） 抽查違禁物品上船前檢查記錄，缺少，扣5分，不齊全，扣3-5分；5） 未指定專人進(jìn)行旅客安全巡查和管理，扣5分，記錄不齊全，扣3-5分。船舶實(shí)行安全告知，制定旅客安全告知制度，定時(shí)向旅客宣傳消防救生和水上安全知識(shí)，防污染知識(shí)；51） 已制定旅客安全告知制度，并下發(fā)實(shí)施；2） 查安全告知牌、旅客乘船安全須知張貼，符合要求；3） 查定期廣播或視頻等安全告知內(nèi)容的播放記錄，符合規(guī)定；4） 抽查旅客對(duì)安全告知內(nèi)容知悉情況；5） 查有關(guān)安全告知宣傳資料的保管，應(yīng)完好。建有旅客食品衛(wèi)生安全管理制度，旅客傳染病、疫情報(bào)告與控制管理制度，及時(shí)報(bào)告和處理疫情和病員；51） 未制定旅客食品衛(wèi)

43、生安全管理制度、旅客傳染病、疫情報(bào)告與控制管理制度，扣5分；2） 抽查相關(guān)船員對(duì)制度熟悉情況，不了解，扣3分；3） 船上未配備必備的急救藥品和器械，少一種，扣1分。4） 查船上日常培訓(xùn)、演練、檢查和應(yīng)急處理的相關(guān)記錄及檔案，缺少一項(xiàng)扣1分。旅客應(yīng)急通道暢通。51） 查看船舶旅客應(yīng)急通道暢通情況，有雜物堵塞或不暢通者，每項(xiàng)扣1分。5進(jìn)出港作業(yè)管理嚴(yán)格執(zhí)行船舶靠離碼頭及錨泊作業(yè)安全規(guī)范；51） 查文件，未制定船舶靠離碼頭及錨泊作業(yè)有關(guān)安全操作規(guī)范，扣5分；不完善、缺乏操作性，扣1-3分；2） 抽查船員，不熟悉船舶靠離碼頭及錨泊作業(yè)安全規(guī)范的主要內(nèi)容，每人扣1分；3） 查有關(guān)臺(tái)賬記錄，不完整，相應(yīng)處

44、理記錄和檔案不齊，扣1-2分；4） 查記錄，未及時(shí)處理和糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，扣3分。嚴(yán)格按核定人數(shù)載客運(yùn)行，無(wú)超載、超員等違反運(yùn)輸規(guī)定的行為。101） 查文件，已制定船舶載客人數(shù)、裝載量控制的相應(yīng)措施和監(jiān)督檢查制度，并采取防止船舶超載、超員等違反運(yùn)輸規(guī)定行為的措施；2） 查乘客定額證書(shū)、簽證簿等記錄文件，船舶按規(guī)定裝載，無(wú)超載、超員等違反運(yùn)輸規(guī)定的行為發(fā)生。6消防管理建立防火安全管理制度、船舶使用明火作業(yè)申報(bào)制度，并貫徹落實(shí)；51） 查文件，未建立防火安全管理制度和船舶使用明火作業(yè)申報(bào)制度：每項(xiàng)扣2分；制度中責(zé)任不明確，措施不完善，扣1-3分；2） 查關(guān)明火作業(yè)申報(bào)和審批記錄檔案，不齊全，扣

45、1-2分。制定固定滅火系統(tǒng)安全操作程序；51） 查文件，未制定船舶固定滅火系統(tǒng)安全操作程序或操作須知：扣5分；內(nèi)容不完善扣1-2分；2） 抽查有關(guān)人員，不熟悉船舶固定滅火系統(tǒng)安全操作程序或操作須知的主要內(nèi)容，扣1-3分；3） 查固定滅火系統(tǒng)安全操作程序或操作須知的日程培訓(xùn)、訓(xùn)練、檢查記錄檔案，每項(xiàng)扣1分?？团搮^(qū)張貼消防安全須知，客房有消防安全提示；51） 查文件，未制定客艙區(qū)消防安全須知和消防提示規(guī)定，扣5分；未明確責(zé)任人，扣2分；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，消防安全須知和消防安全提示未按規(guī)定張貼在客艙區(qū)，扣2分，不清晰醒目，扣1分；定期開(kāi)展消防安全檢查，統(tǒng)計(jì)分析消防工作現(xiàn)狀，完善消防工作措施；51） 查

46、記錄臺(tái)賬，未定期開(kāi)展消防安全檢查，扣5分；2） 查相關(guān)記錄和資料，對(duì)發(fā)現(xiàn)的消防安全隱患未按規(guī)定整改，扣3分；3） 查記錄，未按月度、季度、半年和年度統(tǒng)計(jì)分析消防工作現(xiàn)狀，完善消防工作措施，每項(xiàng)扣0.5分。船舶配有火災(zāi)應(yīng)急應(yīng)變部署表、船舶防火控制圖；51） 查文件，船舶未制定和張貼火災(zāi)緊急應(yīng)變部署表，扣5分；2） 查文件，船舶未配船級(jí)社認(rèn)可的防火控制圖，扣5分；3） 抽查船員，不熟悉火災(zāi)應(yīng)急應(yīng)變部署表、船舶防火控制圖的主要內(nèi)容，每人扣1分；4） 查火災(zāi)應(yīng)急應(yīng)變部署表、船舶防火控制圖的更新，不及時(shí)、與實(shí)際不一致，每項(xiàng)扣2分。消防器材定期檢測(cè)保養(yǎng)，狀態(tài)良好，放置合理。101） 船舶未按規(guī)定定期做好消

47、防器材的維護(hù)保養(yǎng)和檢測(cè)檢驗(yàn)，扣5分；2） 查記錄，檢查后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)整改處理，扣5分；3） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船上消防器材配備的數(shù)量、品種，放置的位置不符合規(guī)定，與防火控制圖不一致，消防器材處于不可用狀態(tài)，每項(xiàng)扣1分。7防污染管理制定船舶防油污染應(yīng)急計(jì)劃，并得到主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；51） 查文件，船舶未配經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的船舶防油污染應(yīng)急計(jì)劃，扣5分；2） 查記錄，船舶防油污染應(yīng)急計(jì)劃未按規(guī)定及時(shí)更新，扣2分；3） 查文件，船舶防油污染應(yīng)急計(jì)劃無(wú)細(xì)化的防油污染措施，扣2分；4） 查有關(guān)培訓(xùn)、訓(xùn)練和演習(xí)記錄，不齊全，每項(xiàng)扣1分。制定垃圾管理制度，實(shí)行分類收集存放管理；51） 船舶無(wú)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的船舶垃圾管理計(jì)

48、劃，扣5分。2） 船舶垃圾管理計(jì)劃更新不及時(shí)性、無(wú)細(xì)化垃圾管理措施，每項(xiàng)扣2分。3） 查船舶垃圾分類管理，不符合垃圾管理計(jì)劃要求，扣2分。防污染設(shè)備設(shè)施齊全，建有使用維護(hù)管理制度；101） 查文件，未制定防污染設(shè)備設(shè)施配備、使用、維護(hù)管理制度：扣5分，內(nèi)容不完善，扣1-3分；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船舶防污染設(shè)備設(shè)施配備不全或狀態(tài)不良，扣2分；3） 查有關(guān)防污染設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和檢查記錄，不全，扣2分。制定加裝燃潤(rùn)油和油污水、生活污水處理程序，并嚴(yán)格執(zhí)行。151） 查文件，未制定加裝燃潤(rùn)油和油污水、生活污水處理程序或作業(yè)須知，扣15分；內(nèi)容不完善、不具操作性，扣5-10分；2） 現(xiàn)場(chǎng)抽查，船舶未嚴(yán)格執(zhí)

49、行加裝燃潤(rùn)油和油污水、生活污水處理程序或作業(yè)須知的要求，每項(xiàng)扣2分；3） 查船舶加裝燃潤(rùn)油和油污水、生活污水處理記錄，不全，每項(xiàng)扣1分；4） 發(fā)生污染水域事件，本項(xiàng)不得分，并實(shí)行“一票否決”和責(zé)任追究。油類記錄和生活垃圾處理記錄齊全。51） 查記錄、未進(jìn)行登記管理，扣5分；2） 記錄不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不清晰，每項(xiàng)扣1分。8警示標(biāo)志在存在危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，警示、告知危險(xiǎn)種類、后果及應(yīng)急設(shè)施。51） 查文件，未制定對(duì)存在危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施設(shè)置安全警示標(biāo)志規(guī)定，扣5分；內(nèi)容不符合要求，扣1-3分；2） 現(xiàn)場(chǎng)查看，船岸可能存在危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備

50、設(shè)施未得到界定和標(biāo)識(shí)，扣3分，標(biāo)識(shí)內(nèi)容不全面，扣1-2分；3） 查文件，未制定應(yīng)急措施，扣2分，應(yīng)急措施不適用，扣1分。十、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制45分1危險(xiǎn)源辨識(shí)開(kāi)展本單位危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所危險(xiǎn)源的辨識(shí)和確定工作；101） 查文件，未制定安全生產(chǎn)危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)、闡述以及相應(yīng)防范措施的制度，扣3分；內(nèi)容不完善，扣1-2分；2） 查文件清單，未按規(guī)定辨識(shí)確定出設(shè)施或場(chǎng)所的危險(xiǎn)源，扣3分；3） 查文件，未對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行闡述和標(biāo)明，扣2分，內(nèi)容不全面，扣1分；4） 查文件，對(duì)潛在危險(xiǎn)未制定相應(yīng)防范措施，扣2分，措施不適用，扣1分；5） 查相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)抽查1-3名職工，未對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源相關(guān)知識(shí)和防范

51、措施的培訓(xùn)、檢查、日常訓(xùn)練，扣2分。辨識(shí)重大危險(xiǎn)源，采取有效防護(hù)措施，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門(mén)備案。151） 查文件，已制定如何界定和辨識(shí)重大危險(xiǎn)源的規(guī)定，且規(guī)定完善；2） 查文件清單，已按規(guī)定辨識(shí)和標(biāo)明重大危險(xiǎn)源；3） 查文件，已對(duì)重大危險(xiǎn)源制定有效的防護(hù)措施；4） 查文件，對(duì)重大危險(xiǎn)源制定的防護(hù)措施已報(bào)(當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén))有關(guān)部門(mén)備案。2風(fēng)險(xiǎn)控制及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別；101） 查文件，未制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，扣5分，制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序職責(zé)不明確，內(nèi)容不完善，扣1-3分；2） 抽查1-3名職工，未按規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確定工作場(chǎng)所中存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，扣5分；3） 查文件，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

52、隱患，未制定相應(yīng)的控制措施，扣3分，措施不具體、缺乏操作性，扣2分。向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施；51） 查文件，船岸人員未保存風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、已識(shí)別的危險(xiǎn)、有害因素及相應(yīng)防范和應(yīng)急處置措施，扣2分；2） 抽查1-3名職工，有關(guān)人員不熟悉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的基本知識(shí)和措施，扣2分；3） 查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)、檢查、日常訓(xùn)練的記錄和資料不全，扣1分。對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行建檔，重大危險(xiǎn)源單獨(dú)建檔管理。51） 查文件，未對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類和建檔，扣5分；2） 查文件，未對(duì)危險(xiǎn)源清單和重大危險(xiǎn)源清單分別建檔，扣3分；3） 查評(píng)估報(bào)告等文件，未按規(guī)定每?jī)赡陮?duì)本單位重大危險(xiǎn)源進(jìn)行一

53、次安全評(píng)估，扣2分。十一、隱患排查與治理70分1.隱患排查制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法；101） 查文件，未制定安全隱患排查工作方案，扣10分； 2） 查安全隱患排查工作方案，相關(guān)責(zé)任、排查目的及范圍不明確，排查方法不具體，扣3-5分；3） 查文件，方案未印發(fā)實(shí)施，扣3分。每月至少開(kāi)展一次安全自查自糾工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全管理缺陷和漏洞，消除安全隱患。檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)記錄在案；151） 查相關(guān)記錄、文件，已按規(guī)定每月組織開(kāi)展一次安全自查自糾活動(dòng)；2） 查臺(tái)賬和檔案記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，發(fā)現(xiàn)的安全隱患已全部記錄和處理。對(duì)各種安全檢查所查出的隱患進(jìn)行原因分析，制定針對(duì)性控制對(duì)策。101） 查文件，未制定安全隱患調(diào)查分析制度，扣5分；制度責(zé)任不明確、內(nèi)容不完整，扣1-3分；2） 查記錄文件，未按制度規(guī)定對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行調(diào)查和原因分析，扣2分；3） 查記錄文件，對(duì)安全隱患未提出相應(yīng)的控制對(duì)策和建議，扣2分，對(duì)策建議不具體實(shí)用，扣0.5-1分；4） 查臺(tái)賬和記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，對(duì)內(nèi)、外部安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患未作處理，扣1分。2.隱患治理制定隱患治理方案，包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求；51） 查文件，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患未制定相應(yīng)的治理方