華鑫證券休眠戶業(yè)務(wù)須知

1、.華鑫證券休眠戶業(yè)務(wù)須知 尊敬的投資者：根據(jù)證券法、證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的監(jiān)管要求，規(guī)范休眠戶（以下簡稱休眠戶）的管理，特制定本須知。  一、休眠賬戶篩選標(biāo)準(zhǔn)、中止交易的時間及受理激活等相關(guān)業(yè)務(wù)的時間休眠賬戶是指證券賬戶余額為0、資金賬戶余額不超過100元且最近連續(xù)三年以上無交易的投資者A股賬戶及對應(yīng)的資金賬戶（以下分別簡稱休眠A股賬戶和休眠資金賬戶）。自2007年10月8日起，我司將對休眠賬戶實施另庫存放、中止交易的措施，上海與深圳證券交易所將根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司提交的休眠賬戶明細(xì)資料，對休眠戶采取中止交易

2、的措施。同日起，我司開始受理投資者激活休眠賬戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的申請，時間為證券市場交易日的上午9點30分至下午15點。 二、投資者辦理休眠賬戶查詢、激活等相關(guān)業(yè)務(wù)需攜帶的證件個人投資者應(yīng)攜帶本人身份證、滬深證券賬戶卡等證件。機構(gòu)投資者應(yīng)由授權(quán)經(jīng)辦人本人持有效身份證件、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、法定代表人身份證復(fù)印件等。遺失證券賬戶卡的投資者，應(yīng)首先按規(guī)定補辦賬戶卡，而后辦理其他業(yè)務(wù)。如客戶屬于我司休眠資金賬戶的客戶且有資金余額，還需攜帶好本人的銀行卡（工行、農(nóng)行、浦發(fā)、招商、交行、廣發(fā)）。 三、休眠賬戶的查詢投資者攜帶好滬、深

3、證券賬戶卡來我司所屬各營業(yè)部，進行賬戶狀態(tài)的查詢。 四、休眠戶的激活1）查詢到客戶證券賬戶狀態(tài)信息后，確認(rèn)為休眠賬戶及指定交易或托管情況。2）情形一：客戶的滬市證券賬戶未指定交易在我司席位   我司員工告知客戶其證券賬戶的指定交易或托管情況，請客戶前往指定交易的券商處辦理激活等業(yè)務(wù)。情形二：客戶滬市證券賬戶未在任何券商處有指定交易或深市證券賬戶在我司未有托管。   營業(yè)部為客戶按新開戶的規(guī)定流程，填寫開戶手冊，復(fù)印有關(guān)證件等手續(xù)。完成資金賬戶的開戶及第三方存管業(yè)務(wù)后，為客戶辦理證券賬戶激活業(yè)務(wù)。   情形三：客戶在我司有指定

4、交易或托管。  營業(yè)部先按情形二為客戶按新開戶的規(guī)定流程完成資金賬戶的開戶及第三方存管業(yè)務(wù)，再為客戶辦理證券賬戶激活業(yè)務(wù)。營業(yè)部業(yè)務(wù)人員還需查閱我司休眠賬戶臺帳，確認(rèn)該客戶是否屬于臺帳中休眠賬戶及其資金余額。如有余額，則填寫休眠戶劃款憑證，并與客戶的銀行卡折復(fù)印件一起傳真至存管中心，由存管中心從我司客戶交易結(jié)算資金小額休眠賬戶中劃款到客戶新開資金賬戶的存管銀行結(jié)算賬戶中。3）辦理休眠賬戶的激活，首先由客戶填寫特殊業(yè)務(wù)申請表：“其他項”中寫休眠賬戶激活。然后由我司營業(yè)部工作人員進行滬市休眠賬戶或深市休眠賬戶的激活。激活的休眠賬戶次一交易日方可正常使用。4）對處于掛失狀態(tài)的休眠賬戶，被激

5、活后將同時解除掛失。5）休眠賬戶的賬戶資料修改、掛失參照正常賬戶辦理。 五、有休眠賬戶的投資者新開證券賬戶1）營業(yè)部在受理客戶新開戶時，如發(fā)現(xiàn)該客戶已有的證券賬戶已經(jīng)被休眠處理，應(yīng)及時告知投資者已開立的證券賬號、指定交易關(guān)系等情況，并告知其休眠賬戶可以激活重新使用。2）若投資者選擇激活則參考上節(jié)所述辦理。3）若投資者選擇新開證券賬戶，則要求投資者填寫注銷證券賬戶銷戶表，營業(yè)部根據(jù)投資者的申請向登記公司報送，將該休眠賬戶予以注銷。同時營業(yè)部業(yè)務(wù)人員還需查閱我司休眠賬戶臺帳，確認(rèn)該客戶是否屬于臺帳中的休眠賬戶及其資金余額。如有余額，待客戶新開資金賬戶后，還需填寫休眠戶劃款憑證，并與客戶的

6、銀行卡折復(fù)印件一起傳真至存管中心，由存管中心從我司客戶交易結(jié)算資金小額休眠賬戶中劃款到客戶新開資金賬戶的存管銀行結(jié)算賬戶中。4）休眠賬戶注銷后，營業(yè)部按新開戶的規(guī)定流程完成資金賬戶的開戶及第三方存管業(yè)務(wù)，再為投資者重新開立新的證券賬戶。新開證券賬戶免收開戶費。                            &#

7、160;                      華鑫證券有限責(zé)任公司                                    &