FIDIC公路工程索賠

1、       fidic公路工程索賠                       公路工程項目具有工期長、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點，在工程施工過程中，由于施工現(xiàn)場條件如地質(zhì)、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價變化，以及合同條款、規(guī)范和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，不可避免地出現(xiàn)索賠。承包商根據(jù)法律及合同規(guī)定，對并非由于自己的過錯或疏忽，

2、并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況提出索賠要求，是承包商維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的重要手段。本人曾參加國內(nèi)某世界銀行貸款、國際競爭性招標(biāo)高速公路項目的索賠管理，根據(jù)本人在處理索賠過程中的體會，并結(jié)合一些實例，談?wù)劤邪倘绾芜M(jìn)行費用索賠。一、承包商可提出索賠的合同條款承包商在開工初期全面、細(xì)致地閱讀合同文件的各個組成部分是非常必要的，通過研讀合同文件中有關(guān)索賠的條款，形成超前的索賠意識，有利于承包商在施工過程中抓住每一索賠機(jī)會。fidic土木工程施工合同通用條款中，承包商可據(jù)以向業(yè)主提出索賠的條款見表一。承包商可引用的索賠條款 表1序號 條款編號 條款主題內(nèi)容 可調(diào)整事項1 5.2 合同論述含糊 t+c2

3、6.3和6.4 延誤發(fā)放施工圖紙 t+c3 12.2 不利的自然條件 t+c4 17.1 因工程師提供錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致的放線錯誤 c+p5 18.1 工程師指令鉆孔和勘探開挖 c+p6 20.3 業(yè)主風(fēng)險造成的損失和修復(fù) c+p7 27.1 發(fā)現(xiàn)化石、古跡或地下構(gòu)筑物 t+c8 31.2 為其他承包商提供服務(wù) c9 36.5 進(jìn)行合同內(nèi)未規(guī)定的試驗 t+c10 38.2 指示剝露和穿孔檢查 t+c11 40.2 中途暫停施工 c+p12 42.2 業(yè)主未按時提供現(xiàn)場 c13 49.3 修補(bǔ)非承包商原因的缺陷 c+p14 50.1 指示調(diào)查缺陷原因 c+p15 51.1 工程變更 ±c16

4、 52.1和52.2 對變更工程的估價 c+p17 52.3 增減超過15%對結(jié)算總價的調(diào)整 ±c18 65.3 特殊風(fēng)險引起的工程破壞 c+p19 65.5 特殊風(fēng)險引起的其他費用增加 c20 65.8 合同被迫終止 c+p21 69 業(yè)主違約 t+c22 70.1 成本的增加或減少 按調(diào)價方式23 70.2 后續(xù)法規(guī)的變化 ±c24 71 貨幣和匯率的變化 c+p表中，c代表成本，p代表利潤，t代表工期。二、費用索賠程序在項目管理手冊或項目監(jiān)理規(guī)程與辦法中都參照fidic土木工程施工合同條件規(guī)定了本項目索賠程序，對索賠的通知和證明均規(guī)定了時間限制，并要求保持同期證明文件

5、。以下為承包商費用索賠申報程序：一)、索賠意向通知書承包商應(yīng)在索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)將其索賠意向通知工程師，同時抄報業(yè)主。索賠意向通知書的內(nèi)容較簡單，一般簡明扼要地說明索賠事件的名稱、發(fā)生的時間地點及對承包商可能造成的損失，目的是表達(dá)承包商索取追加付款的意向，為今后進(jìn)一步提供詳細(xì)報告作準(zhǔn)備。二)、定期的詳情報告發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)或工程師可能同意的其他合理時間內(nèi)，承包商應(yīng)提交工程師一份說明索賠款額及提出索賠的依據(jù)等詳情材料。如索賠事件具有連續(xù)影響，則以上材料應(yīng)被認(rèn)為是臨時詳細(xì)報告，承包商應(yīng)按工程師可能合理要求的此類時間間隔，發(fā)出進(jìn)一步的臨時詳細(xì)報告，提交索賠的累計總額及進(jìn)一步

6、提出索賠的依據(jù)。三)、費用索賠申請單在費用索賠事件結(jié)束后的第28天內(nèi)，承包人應(yīng)正式以費用索賠申請單向工程師發(fā)出最終詳情報告，并成為業(yè)主、工程師與承包商三方共同協(xié)商、審定索賠金額的最終依據(jù)。索賠申請書的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系到索賠的成功與否。費用索賠申請單的內(nèi)容可以概據(jù)為四要素：索賠申請依據(jù)、索賠內(nèi)容、證明文件和索賠金額計算表。1.索賠申請依據(jù)承包商應(yīng)正確引用fidic合同條款，作為自己提出索賠要求的合同依據(jù)，使工程師和業(yè)主首先了解索賠的理論依據(jù)。申請依據(jù)可直接摘錄、引用與索賠事件相關(guān)的合同條款和法律條款。2.索賠內(nèi)容索賠內(nèi)容的編寫實質(zhì)上是以合同條款為論據(jù)對索賠事件的論證過程，要求：1)索賠內(nèi)

7、容編寫人員應(yīng)深入調(diào)查索賠事件的起因、經(jīng)過及結(jié)果，對索賠事件的敘述要簡潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情況描寫相互穿插，以證明客觀事實與損失之間的因果關(guān)系，說明業(yè)主違約、合同變更或意外風(fēng)險與引起的索賠的必然性聯(lián)系;2)責(zé)任分析應(yīng)清楚準(zhǔn)確，不能含糊其辭，要強(qiáng)調(diào)承包商對索賠事件的不可能預(yù)見性，承包商對它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管能夠采取措施但已無法制止;3)用詞要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式語言。3.索賠證明文件索賠事件發(fā)生后，承包商必須保留好同期記錄，這對承包商可能希望提出任何索賠時用以支持其索賠理由是相當(dāng)必要的。另外，由于收到索賠意向通知書后，工程師在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任情況下即可

8、對承包商的同期記錄審查，因此，承包商應(yīng)主動邀請工程師檢查記錄，并征求工程師意見是否還需作其他記錄，這種做法對承包商同期記錄的完備性會有很大幫助。承包商應(yīng)提交的證明文件包括但不限于以下內(nèi)容：1)合同文件、補(bǔ)充協(xié)議有關(guān)條款或規(guī)定;2)施工圖、變更設(shè)計的書面通知;3)施工現(xiàn)場記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式;4)業(yè)主、工程師與承包人的往來信函、文件等;5)各種會議記錄、工程匯報材料、承包商工程月報等;6)工程進(jìn)展階段性統(tǒng)計報表，計劃進(jìn)度與實際進(jìn)度對照表;7)各種試驗、檢測記錄、尤其是合同外的材料試驗和檢驗記錄;8)承包商原始單據(jù)、發(fā)票、人員、機(jī)械、材料進(jìn)場及使用情況。本人在此強(qiáng)調(diào)所有證明文件

9、都必須簽署日期。4.索賠費用計算表承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是由于業(yè)主違約、工程師指令錯誤或意外風(fēng)險所引起，業(yè)主應(yīng)當(dāng)給予的損失補(bǔ)償;額外工作索賠主要是因合同變更及工程師下達(dá)變更指令引起的。索賠費用組成基本與現(xiàn)行公路工程概預(yù)算建安工程費內(nèi)容相同，主要包括直接費、管理費、利潤和稅金等。1)直接費包括人工費、材料費及施工機(jī)械使用費。機(jī)械閑置臺班費可按預(yù)算單價的百分比如50%計算。2)管理費應(yīng)根據(jù)索賠事件實際發(fā)生的各項費率選用。3)對額外工作索賠，承包人可根據(jù)實際情況對利潤、稅金提出索賠。在實際應(yīng)用中，業(yè)主、工程師及承包商還傾向于用工程量清單中的單價、費率作為索賠費用的計算

10、依據(jù)，該方法即簡便又實用，易于為三方接收;一方面，合同工程清單單價是承包商認(rèn)為較滿意的標(biāo)價，包含了直接費、管理費、利潤稅金等內(nèi)容，是一種綜合單價;另一方面，作為業(yè)主，既然承包商的工程量清單已被接受，則用此評估索賠費用自然應(yīng)是合理的、可接受的;還有，如按工程概預(yù)算方法計算索賠費用，可能在材料、機(jī)械費用及各項費率的取用上產(chǎn)生較多分歧，甚至使雙方堅持不下，無法確定合理、滿意的費用。本人在處理索賠費用過程中多次使用套用單價法計算索賠費用，使索賠事件處理起來方便簡潔。對于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量乘以已有單價作為補(bǔ)償費用;對于損失索賠，損失量可用實物工作量表示(例如返工工作量)，則該部分金額亦

11、可用已有單價估計。僅僅在無法參照現(xiàn)有單價時，才用預(yù)算定額方法計算費用。三、費用索賠實例1.合同文件矛盾或缺陷引起的索賠索賠依據(jù)：5.1款主導(dǎo)語言和法律，5.2款合同文件的優(yōu)先次序。索賠內(nèi)容：中文版招標(biāo)文件中規(guī)定二灰基層強(qiáng)度為0.8mpa，英文版招標(biāo)文件中規(guī)定為0.6mpa，施工圖要求為0.8mpa，施工過程中工程師指示要求按施工圖0.8mpa施工。承包商根據(jù)5.1款主導(dǎo)語言為英語、5.2款合同文件中技術(shù)規(guī)范優(yōu)先于施工圖的原則，按0.6mpa計算投標(biāo)價，施工中要求增加到0.8mpa，應(yīng)補(bǔ)償費用。證明文件：中、英文版招標(biāo)文件、施工圖、工程師指令、材料采購合同。索賠費用計算：在原二灰基層報價的基礎(chǔ)上

12、考慮增加7%的骨科含量與減少7%的二灰含量間的差價，計算補(bǔ)償費用。(表中為150m3混合料)表2材料名稱 單價 招標(biāo)數(shù)量 價格(元) 施工數(shù)量 價格(元)價差(元) 備注5:20:75 4:14:82石灰 114.80元/t 15.129 1736.81 12.103 1389.43 -347.38粉煤灰 19.72元/m3 80.680 1591.01 56.476 1113.71 -477.30 容重為0.93t/m3碎石 57.80元/m3 154.987 8958.25 188.430 10891.25 +1933.00合計 +1108.32取費費率：按92年編辦查綜合費率為36.36

13、%，扣除300章投標(biāo)降價10.696%后為25.664%，基層總量145539m3, 故增補(bǔ)費用(1+25.664%)×1108.32×145539/150=1351339元。2.圖紙遲交引起的索賠索賠依據(jù)：6.4款圖紙延誤和誤期的費用。索賠內(nèi)容：某跨鐵路大橋t梁施工中，承包商接到工程師通知，板式橡膠伸縮縫變更為qmf型鋼伸縮縫，梁端預(yù)埋鋼筋需作調(diào)整，承包商立即通知工程師，要求在8月20日前提供伸縮預(yù)埋件變更圖，但直到9月20日才收到。期間承包商t梁預(yù)制計劃打亂，尤其在8月20日至9月1日間預(yù)制場工作基本停滯，為此，承包商提出費用索賠，但未提出延期要求。證明文件：工程師及承

14、包商發(fā)出的有關(guān)通知、現(xiàn)場人員機(jī)械使用記錄。索賠費用計算：人工閑置費 9816元機(jī)械、設(shè)備閑置費 19868元按原圖加工預(yù)埋鋼構(gòu)件作廢 8651元已預(yù)制t梁端部返工費 5323元合計索賠金額 43658元3.不利的自然條件及地下實物障礙索賠索賠依據(jù)：12.2款不利的外界障礙或條件。索賠內(nèi)容：某橋梁鉆孔樁設(shè)計提供地質(zhì)資料為亞粘土、粘土和亞砂土層，但在施工鉆孔樁過程中均發(fā)現(xiàn)不同深度的軟石層，增加了施工難度，且這種情況是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的，承包商要求補(bǔ)償鉆孔費用。證明文件：鉆孔灌注樁鉆孔記錄，地質(zhì)勘察報告。索賠費用計算：鉆孔費用增加應(yīng)與投標(biāo)報價水平基本一致，軟石層每延米鉆孔增加費用計算公式為

15、：軟石層每延米增加費用=鉆孔樁綜合報價×粘土層鉆孔工料機(jī)費/(粘土層鉆孔工料機(jī)費+灌注樁砼工料機(jī))×(軟石層鉆孔基價/粘土層鉆孔基價-1)。該項目共有24根樁鉆孔中發(fā)現(xiàn)有軟石層，合計索賠金額457896元。4.業(yè)主的風(fēng)險引起的索賠索賠依據(jù)：20.3款因工程設(shè)計不當(dāng)而造成的損失，承包商予以修復(fù)，但工程師應(yīng)確定給予承包商的補(bǔ)償費用。索賠內(nèi)容：某橋梁設(shè)計時橋下通航凈空考慮欠調(diào)，78片板梁吊裝后發(fā)現(xiàn)凈空低0.3m，且橋梁兩端引道基層已施工完畢，工程師要求起吊全部板梁，蓋梁加高30cm，引坡前后100m調(diào)整縱坡，增加一層二灰基層與原二灰基層接順，承包商要求增補(bǔ)返工費用并延期一個月。證

16、明文件：原施工圖、橋梁標(biāo)高驗收表，工程師關(guān)于調(diào)坡的指示。索賠費用計算：空心板梁起吊及重新安裝費用按定額計算 19812元增加基層費用按工程量清單單價計算 209513元蓋梁加高費用 12312元施工管理費5% 12082元合計索賠金額 253179元5.額外試驗的索賠索賠依據(jù)：36.4款未規(guī)定的檢驗費用。索賠內(nèi)容：合同技術(shù)規(guī)范、施工圖均未提出基層、底基層彎沉試驗的要求，但工程師指示必須對基層、底基層彎沉值進(jìn)行檢驗，由此，檢驗合格后承包商應(yīng)得到該筆試驗費用。證明文件：工程師指令，彎沉試驗報告單。索賠費用計算：彎沉試驗需人工6名，黃河汽車一臺，彎沉儀一套(按50%購置價格)。根據(jù)工程師指示的頻率計

17、算出測點數(shù)，每臺班可完成測量數(shù)根據(jù)實際情況定，人工、汽車臺班單價按定額計算，由此計算費用為265422元，另外，考慮5%管理費，最后確定索賠金額為278693元。6.工程變更索賠索賠依據(jù)：52.1款變更的估計。實例一：索賠內(nèi)容：k16+473位置原設(shè)計為1.5m圓管涵，工程師下達(dá)變更通知要求改為6×4.15鋼筋砼箱涵，長38.5m。工程量清單中6×4.15箱涵報價為11249.54元/m，但承包商認(rèn)為，k16+473處路基填高4.5m，加上涵底位置在地面以下4.15m，二次開挖累計開挖深度達(dá)8.7m，施工難度較大，原投標(biāo)價已明顯不適用，要求重新擬定單價。索賠費用計算：新增箱

18、涵報價組成分兩種情況：1、箱涵主體結(jié)構(gòu)砼、鋼筋按工程量清單箱型通道砼、鋼筋單價估價;2、輔助工程費用如圍堰、排水、路基開挖、施工便道、箱涵回填，按定額計算，各項管理費率按實際施工條件選用。最后計算得箱涵總體造價為1017735元，單價26434.68元/m，較原報價433107元增加584628元。用單價變更方式避免了原單價偏低造成的損失。實例二：索賠內(nèi)容：某大橋主跨下部結(jié)構(gòu)已按四車道設(shè)計圖施工完畢，業(yè)主為減少今后加寬成六車道主跨施工難度，要求主跨下部結(jié)構(gòu)加寬成六車道。承包商要求獲得二次進(jìn)場費用及墩臺加寬拼接砼施工費用。證明文件：變更通知，下部結(jié)構(gòu)加寬施工組織設(shè)計。索賠費用計算：加寬后墩臺完成

19、。實物工程量按清單單價直接計量，索賠費用由以下幾部分組成：設(shè)備二次轉(zhuǎn)運費 11186元泥漿池重建費 2197元場地重新平整及施工便道維修 24510元新舊墩臺拼接鑿除砼費 4560元現(xiàn)場管理費15% 6368元合計索賠金額為 48821元7.工程量增加或減少索賠索賠依據(jù)：52.2款工程師確實費率的權(quán)力，52.3款變更超過15%。(以下實例以52.2款為依據(jù))索賠內(nèi)容：如某一項目涉及款額超過合同價格的2%，且在該項目下實施的實際工程量超出或小于工程量清單中工程量的25%以上，則可考慮該項目單價的調(diào)整。承包商砂礫排水墊層單價為66.93元/m3，清單工程量為111660 m3，占合同價的2.05%

20、，實際工程量為208584 m3，占該細(xì)目清單工程量的186.8%，符合單價調(diào)整的條件。該項目承包商報價遠(yuǎn)低于合理價80元/ m3，承包商提出業(yè)主應(yīng)免除承包商因工程量大大增加而導(dǎo)致的虧損，且工程量增加后未延長工期，承包商還要求補(bǔ)償趕工的額外費用。索賠費用計算;經(jīng)業(yè)主、工程師、承包商三方協(xié)商，采用鄰近承包商合理報價84.68元/ m3，對超出工程量清單數(shù)量的砂礫排水墊予以補(bǔ)償，計算式如下：(84.68-66.93)×(208584-111660)=1720401元8.保險索賠索賠依據(jù)：21.3款任何未保險的或未能從承保人那里收回的金額，應(yīng)由業(yè)主或承包商根據(jù)第20條規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)。索賠內(nèi)

21、容：1996、1997年工程施工時分別遭受洪水和臺風(fēng)影響，損失費用907666元，但保險公司僅賠償310000元。由于兩次洪水、臺風(fēng)(氣象部門出示證明稱“歷年所罕見”)是一個有經(jīng)驗的承包商通常無法預(yù)測和防范的自然力，剩余597666元損失應(yīng)由業(yè)主、承包商按責(zé)任分擔(dān)。索賠費用計算：業(yè)主認(rèn)為，兩次洪水、臺風(fēng)雖是一個有經(jīng)驗的承包商通常無法預(yù)測和防范的自然力，但承包商接到氣象預(yù)報后仍有一定時間做好防范措施。最后經(jīng)業(yè)主、工程師、承包商共同協(xié)商對未能從保險公司獲得賠償?shù)膿p失，由業(yè)主補(bǔ)償承包商60%即358600元。9.未能提供現(xiàn)場占有權(quán)引起的索賠索賠依據(jù)：42.2款如果由于業(yè)主未能按42.1款規(guī)定給出現(xiàn)場

22、占有權(quán)而導(dǎo)致承包商付出的費用，承包商有權(quán)從業(yè)主處獲得補(bǔ)償。實例一索賠內(nèi)容：某大橋4臺鉆孔灌注樁按計劃由南向北順序推進(jìn)施工，但橫跨該橋的廠房因多種原因未按業(yè)主承諾的期限拆遷，使4臺鉆機(jī)施工計劃打亂，承包商在停機(jī)等待7日后廠房仍未拆遷，不得不另修便道，繞道至北側(cè)施工，由此引起的移機(jī)費及人機(jī)閑置費應(yīng)由業(yè)主補(bǔ)償。證明文件：人機(jī)閑置記錄、現(xiàn)場照片、承包商施工計劃、廠房拆遷期限備忘錄。索賠費用計算：增加500m便道借地及修筑費用 55782元人機(jī)閑置費(7天) 16723元繞道移機(jī)費(800m) 10000元施工管理費5% 4125元合計索賠費用 86630元實例二索賠內(nèi)容，某跨鐵路大橋主孔梁板架設(shè)，鐵路

23、部門根據(jù)鐵道部有關(guān)文件要求收取12萬元施工安全管理費，承包商認(rèn)為，業(yè)主未提供“現(xiàn)場占有權(quán)及其通道”，即跨鐵路架設(shè)空心板梁所需的施工作業(yè)“空間”，并且該施工安全費并非由于承包商過失(如方案欠妥，未預(yù)先采取足夠安全措施等)所致，承包商不應(yīng)承擔(dān)該筆費用，根據(jù)42.2款，業(yè)主未能給出占有權(quán)而導(dǎo)致承包商付出的費用應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。證明文件：鐵道部關(guān)于跨越鐵路上空施工收取安全費的通知，鐵路部門出具的收據(jù)。索賠費用計算：業(yè)主根據(jù)鐵道部門出具的施工安全費收據(jù)所示款額支付承包商全部費用。10.由于物價變動引起的工程成本的增減引起的索賠fidic合同條件已給出調(diào)價公式，承包商根據(jù)省統(tǒng)計局每季提供的物價指數(shù)計算調(diào)價系數(shù)

24、，到工程結(jié)束，承包商共獲得36053030元價格調(diào)整補(bǔ)償費用。四、結(jié)束語索賠是承包商在公路工程項目實施過程中充分運用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務(wù)、工程技術(shù)等綜合知識及行為科學(xué)知識，維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的重要方式。承包商要成功地進(jìn)行索賠，應(yīng)做好以下幾方面的工作：1.承包商必須組織專門人員從事索賠工作，平時深入施工現(xiàn)場擔(dān)當(dāng)工程技術(shù)管理人員，全面熟悉工程，以隨時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會。2.制定索賠管理制度，嚴(yán)格遵守索賠申報程序，索賠文件的編制要求邏輯清晰、組織嚴(yán)密，有理有據(jù)。3.與業(yè)主、工程師之間建立良好的精誠合作關(guān)系，并使他們理解，接受承包商提出的合理索賠最終會使承包商更好地服務(wù)于工作。由于本人對fidic合同條款理解不深，本文難免有疏漏之處，請予批評指正。評語：文章較詳細(xì)敘述工程索賠的依據(jù)，索賠內(nèi)做了較系統(tǒng)介紹，并以實例形式予以說明。對于我們在工程施工管理中做好索賠工作，形成超前的索賠意識有一定參考學(xué)習(xí)價值。公路工程項目具有工期長、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點，在工程施工過程中，由于施工現(xiàn)場條件如地