中信證券私募直發(fā)管理型產(chǎn)品要素表

1、管理型產(chǎn)品要素表項目內(nèi)容填寫說明基金名稱大成永興智耕一號請?zhí)顚懭Q，與預(yù)備案名稱保持一致基金管理人基金合同中展示給投資者的聯(lián)系方式名稱：地址：郵政編碼：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：請完整填寫。通訊地址主要用于與管理人之間的材料郵寄總協(xié)調(diào)人（溝通合同文本，托管賬戶等事宜）聯(lián)系人：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：郵箱：私募管理人基金業(yè)協(xié)會登記編碼P1026845請完整填寫。托管戶開戶銀行浦發(fā)銀行北京東三環(huán)支行中信銀行北京瑞城中心支行工商銀行北京燕莎支行中信那個吧請根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇托管戶開戶銀行。1、如經(jīng)紀(jì)商是中信證券（山東），浦發(fā)銀行不支持融資融券和個股期權(quán)。2、如期貨、證券經(jīng)紀(jì)商

2、非中信的，請與經(jīng)紀(jì)商確認是否可與所選托管戶銀行進行三方關(guān)聯(lián)。中信證券服務(wù)類型托管服務(wù)托管和行政外包，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是什么？貌似要用行政外包服務(wù)代銷服務(wù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)請在中劃“”，可多選。銷售方式管理人直銷直銷中信代銷其他機構(gòu)代銷代銷機構(gòu)全稱：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：請在中劃“”，可多選。如有其他機構(gòu)代銷，請完整填寫代銷機構(gòu)全稱及聯(lián)系人聯(lián)系方式。基金托管人名稱： 中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話填寫全稱。行政服務(wù)機構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：郵箱：請完整填寫，如

3、為中信證券股份有限公司，則聯(lián)系人、地址、電話、郵箱等可以不填。如行政服務(wù)機構(gòu)為中信證券，聯(lián)系人等信息詳見行政管理協(xié)議。行政服務(wù)內(nèi)容：基金銷售運營、資金結(jié)算基金估值核算基金份額登記基金信息披露其他服務(wù)：請在中劃“”，可多選。如有其他服務(wù)請詳細說明。投資顧問信息（如有）名稱：注冊地址： 投顧我們自己通訊地址：郵政編碼： 法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：如基金合同中有投資顧問，請?zhí)顚懲暾?。證券經(jīng)紀(jì)商信息（如有）證券經(jīng)紀(jì)商名稱：分公司/營業(yè)部：聯(lián)系人姓名：座機：手機郵箱：地址：郵政編碼：請完整填寫。所有名稱必須填寫全稱。期貨經(jīng)紀(jì)商信息（如有）期貨經(jīng)紀(jì)商名稱：中信期貨部門：聯(lián)系人姓名：座機

4、：手機郵箱：地址：郵政編碼：請完整填寫。所有名稱必須填寫全稱。一、基金的基本情況運作方式封閉式（不設(shè)臨時開放日，不接受違約贖回）開放式開放式的請在中劃“”，單選。投資目標(biāo)在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。本基金以積極的投資組合管理為手段，并通過有效的風(fēng)險防范措施，追求基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值，力爭實現(xiàn)中長期基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。這一個其他： 請在中劃“”，單選。提供示例供參考，如選擇其他請詳細說明。預(yù)計存續(xù)期限不定期不定期存續(xù)期限為【 】年存續(xù)期限為【 】月請在中劃“”，單選。封閉期無給個無吧自基金成立之日起【 】個月本基金存續(xù)期內(nèi)封閉運作。

5、請在中劃“”，單選。如“運作方式”選擇“封閉式”，此處請選擇第三項。計劃募集金額為【 】萬元2000萬該募集金額不作為基金成立條件，不影響基金成立。二、基金份額的募集基金管理人直銷中心聯(lián)系方式為：名稱： 聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：傳真：請在名稱處填寫基金管理人全稱及相應(yīng)聯(lián)系方式。首次最低認購/申購金額100萬（不含認購/申購費用）100萬為【 】萬元（不含認購/申購費用）請在中劃“”，單選。如填寫最低金額，需填寫100萬以上的數(shù)字。追加認購/申購金額無限制10萬不低于【 】萬元（不含認購/申購費用）。請在中劃“”，單選。追加最低金額不支持整數(shù)倍。認購費率本基金不收取認購費用，認購費率為0%。0%本基

6、金的認購費率為【 】%。本基金的認購費率如下： 認購金額（M）認購費率M 500萬每筆1000元0%（二選一）100萬 M 500萬1.0%M 100萬1.5%請在中劃“”，單選。第三項示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。認購份額的計算有效認購款項（含認購費用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息折算成基金份額計入基金委托人的賬戶有效認購款項（含認購費用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息直接計入基金財產(chǎn)請在中劃“”，單選。募集賬戶使用中信證券募集賬戶使用其他外包機構(gòu)或管理人自有募集賬戶，賬戶信息如下：開戶銀行： 賬號：賬戶名稱： 大額支付號： 請在中劃“”，單選。

7、三、基金的申購贖回封閉期內(nèi)的申贖封閉期內(nèi)允許申購，不允許贖回（默認封閉期內(nèi)申購開放日與封閉期后正常開放日為同一規(guī)則）封閉期內(nèi)不允許申購與贖回。無封閉期請在中劃“”，單選。開放日封閉期（如有）滿后，每個自然月【 】號開放申購和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個自然月最后一個工作日開放申購和贖回。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）【 】號開放申購和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一個工作日開放申購和贖回。請在中劃“”，單選。如選項中存在

8、“【 】號”，請?zhí)顚懢唧w日期。基金份額的鎖定期本基金針對每一基金份額設(shè)有鎖定期，鎖定期為自該基金份額被確認之日起滿【 】天，即基金投資者僅可對其持有的已過鎖定期的基金份額進行贖回。無請在中劃“”，單選。1、鎖定期是對于每個投資者每一筆份額進行鎖定一段期限，請注意慎用。2、如有鎖定期，請?zhí)顚懢唧w鎖定天數(shù)。3、處于鎖定期的份額在鎖定期間內(nèi)（含臨時開放日、違約贖回）均不能贖回。4、鎖定天數(shù)按自然日計算。臨時開放可設(shè)置臨時開放（一年最多四次）可不設(shè)置臨時開放請在中劃“”，單選。封閉期內(nèi)的臨時開放日可接受申購和贖回，如臨時開放須同時接受申購和贖回。申購費率本基金不收取申購費用，申購費率為0%。0%本基金

9、的申購費率為【 】%。本基金的申購費率為：申購金額（M）申購費率M 500萬每筆1000元0%（二選一）100萬 M 500萬1.0%M 100萬1.5%請在中劃“”，單選。第三項示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。贖回費率本基金不收取贖回費用。0%本基金的贖回費率為【 】%。本基金的贖回費率為：持有期限（D）贖回費率D180天0.3%180天D365天0.2%D365天0基金終止或清算0請在中劃“”，單選。第三項示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。違約贖回本基金不接受違約贖回。不接受本基金可接受違約贖回，違約贖回費率為【 】%請在中劃“”，單選。1、如采用

10、產(chǎn)品高水位法計提業(yè)績報酬，則不可以設(shè)置違約贖回。2、處于鎖定期的份額無法違約贖回。3、違約贖回費全部歸基金資產(chǎn)。四、基金的投資投資范圍標(biāo)準(zhǔn)合同表述：標(biāo)準(zhǔn)本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等）、中信證券股份有限公司發(fā)行的收益憑證、證券投資基金、基金公司資管計劃（包含基金子公司資管計劃）、期貨公司資管計劃以及券商的資管計劃等資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、私募基金、權(quán)證、貨幣市場工具、參與融資融券、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券

11、金融公司、滬港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期貨、商品期貨，個股期權(quán)、股指期權(quán)，以中信證券股份有限公司做交易對手的收益互換、跨境收益互換、場外期權(quán)、間接投資境內(nèi)境外二級市場股票等）、金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的跨境投資金融工具、以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他投資品種。其他： 請在中劃“”，單選。1、標(biāo)準(zhǔn)表述已基本覆蓋私募當(dāng)前可投資的全市場品種，若勾選其他，請盡量在標(biāo)準(zhǔn)表述基礎(chǔ)上刪減。2、如投資擬掛牌新三板、有限合伙、定向增發(fā)等缺乏流動性的標(biāo)的，請選擇“其他”，并詳細列示。對投資此類標(biāo)的，建議全封閉運作。投資策略 “核心品種+板塊配置+倉位匹配”是投資策略的重要組成，以核心品種為基礎(chǔ)，不斷

12、地優(yōu)化組合是管理人貫穿投資過程始終的策略。不同類型的投資標(biāo)的適合不同的交易策略，對于弱周期的品種，左側(cè)交易的策略比較適合，對于周期性較強的品種，右側(cè)交易比較適合。這個我不知道怎么填，F(xiàn)OF+第一個+部分對沖和期貨阿爾法對沖。本基金基于對中國A股市場的中期波動性呈現(xiàn)系統(tǒng)性收斂和結(jié)構(gòu)性發(fā)散的判斷，通過自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的權(quán)益類及固定收益類證券精選相結(jié)合的基本投資策略，同時審慎、適時、靈活地運用股指期貨等工具進行系統(tǒng)性風(fēng)險的對沖操作，以降低投資組合的波動性并獲取中長期穩(wěn)定的阿爾法收益。 其他：提供了示例，可在中劃“”，單選。如選擇“其他”，請詳細說明。投資限制只投資二級市場，不做定增和新三

13、板請盡量在投資限制指標(biāo)庫中選擇。1、投資非證券類私募投資基金（包括有限合伙）且超過基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人須提供投資報告。2、投資于單只擬掛牌新三板企業(yè)股權(quán)須提供推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議、投資報告等。3、投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有托管機構(gòu)、且投資前須提供蓋章版投資協(xié)議、基金合同、托管協(xié)議等。建倉期本基金成立之日起【_ 】個月3請?zhí)顚懢唧w數(shù)字。業(yè)績比較基準(zhǔn)【如滬深300指數(shù)】300無請在中劃“”，單選。如有，請?zhí)顚懢唧w比較基準(zhǔn)。風(fēng)險收益特性本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險高、預(yù)期收益高的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。這個不知道選哪個本基金

14、不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險中等、預(yù)期收益中等的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。請在中劃“”，單選。預(yù)警和平倉預(yù)警機制：有，預(yù)警線為【 】具體為：85的80吧禁止新開倉追加信用增強金無平倉機制：有，平倉線為【 】，強制止損無無預(yù)警和平倉機制請在中劃“”。 信用增強金：1、低于預(yù)警線可追加，須書面通知托管人2、提取后，份額凈值不得低于預(yù)警線3、追加后產(chǎn)品僅接受贖回、不接受申購和分紅4、終止時未能取回的增強金將分配給委托人5、基金觸發(fā)平倉線必須清盤，

15、無法通過信用增強金或簽補充協(xié)議繼續(xù)存續(xù)。投資經(jīng)理投資經(jīng)理姓名：胡智敏投資經(jīng)理簡介：武漢大學(xué)MBA，前中信證券首席理財顧問，現(xiàn)任大成永興股權(quán)投資基金副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，10年證券投資經(jīng)驗，擅長多策略研究和資產(chǎn)配置，具有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗。等我們討論一下，這里我還要繼續(xù)吹一段。請完整填寫投資經(jīng)理姓名，并簡要介紹其從業(yè)經(jīng)歷。五、費用與業(yè)績報酬管理費年管理費率：【 】%，每日計提，按季支付無1%在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給管理人。銷售服務(wù)費用年銷售服務(wù)費率為【 】%無0%請在中劃“”，單選。該費用暫不支持自動支付，需管理人出具劃款指令。托管費年托管費率：【 】%，每

16、日計提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給托管人。行政管理人服務(wù)費年行政服務(wù)費率：【 】%，每日計提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給托管人。投資顧問費年投資顧問費率為【 】%無請在中劃“”，單選。該費用暫不支持自動支付，需管理人出具劃款指令。業(yè)績報酬計提方法無，本產(chǎn)品不計提業(yè)績報酬。產(chǎn)品高水位法（每個開放日提取，包括臨時開放日和封閉期內(nèi)的申購開放日（如有）：初始水位線【 】，計提比例【 】%。份額高水位法（固定時點、分紅時、贖回時、終止時提?。河嬏岜壤?】%。需要在固定時點扣減份額，固定時點為：封閉期結(jié)

17、束后（如有）的【 】（請?zhí)顚懝潭〞r點，一年不超過4次，且須與開放日重合）份額年化收益率法（不分段計算、分紅時、贖回時、終止時提?。簩ζ陂g年化收益率超過【 】%以上部分按照【 】%的比例提取。份額年化收益率法（分段計算、分紅時、贖回時、終止時提?。何疫€要和公司商量一下，要么無要么高水位分段區(qū)間收取比例計算公式R50E=05R10%20%E = N×P0x×（R-5%）×20%×( T÷365 )10R30%E = N×P0x×（10%-5%）×20%×( T÷365 )+ N×P0x

18、×（R-10%）×30%×( T÷365 )請在中劃“”，單選。表格為示例，具體數(shù)值可改變，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。份額年化收益率法中：R=（P1-P0）÷P0x ×（365÷T）P1=本次業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)日的份額累計凈值P0 =上一個業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)日的份額累計凈值P0x =上一個業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)日的份額凈值業(yè)績報酬收取 管理人收取如果有，管理人收 投資顧問收取 管理人計提比例【 】%，投資顧問計提比例“【 】%請在中劃“”，單選。如選擇第三項，須在業(yè)績報酬總體提取比例確定的前提下，在管理人和投顧之間分配。如總共提取20%業(yè)績報酬，其中管理人收取12%，投顧收取8