《證券交易》模擬試卷一

1、證券交易模擬試卷一一、單項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的，每題0.5分，共30分）1. 下面的（ ）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 a. 市場性 b. 連續(xù)性 c. 經(jīng)濟(jì)性 d. 公平性2. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。a. 證券交易所 b. 登記結(jié)算公司 c. 開戶的商業(yè)銀行 d. 中國證監(jiān)會(huì)3. 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體。這兩個(gè)交易主體為（ ）。a. 以券融資方和以資融券方 b. 以券融資方和資金需求方 c. 以資融券方和資金供應(yīng)方 d. 資金貸出方和資金供應(yīng)方4. 交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。 a. 清

2、算 b. 交割 c. 結(jié)算 d. 登記5. 證券公司在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。 a. 可以使用 b. 可以借用 c. 可以租用 d. 也不能使用6. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。這是（ ）原則。 a. 公開 b. 公平 c. 公正 d. 平均7. （ ）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。a. 證券委托賬戶 b. 證券交易賬戶 c. 證券交易結(jié)算資金賬戶 d. 證券賬戶8. 境內(nèi)居民個(gè)人開立b股資金賬戶的最低余額為等值（ ）。a. 500美元 b. 800美元 c. 1000美元 d. 2000美元9. 嚴(yán)格地說，在回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購

3、成交至購回日期間其在證券登記結(jié)算公司保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ）回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。 a. 等于 b. 小于 c. 大于或小于 d. 約等于10. 根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ）。 a. 999.9萬股 b. 9999.9萬股 c. 99999.9萬股 d. 100000萬股11. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

4、。a. 1年 b. 2年 c. 3年 d. 5年12. 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（ ）是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。 a. 自營業(yè)務(wù)部門 b. 投資決策機(jī)構(gòu) c. 董事會(huì) d. 投資專業(yè)委員會(huì)13. 申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)具備的條件之一是：近（ ）沒有出現(xiàn)連續(xù)虧損。 a. 3年 b. 2年 c. 1年 d. 半年14. 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱為（ ）。 a. 柜臺(tái)交易 b. 店頭交易 c. 場外交易 d. 上市交易15. 對于各種（ ），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。a. 開放式基金 b. 債券基金 c. 封閉式基金 d. 股票基金16. 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的義務(wù)有（ ）

5、。 a. 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用 b. 替委托人的資產(chǎn)保值 c. 不接受全權(quán)委托 d. 替委托人盈利17. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在（ ）開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬。a. 登記結(jié)算公司 b. 存管銀行 c. 證券公司 d. 證券交易所18. 從國際上來看，金融期貨在實(shí)踐中主要有三種。下面的（ ）不屬于金融期貨。 a. 期權(quán)期貨 b. 外匯期貨 c. 利率期貨 d. 股權(quán)類期貨19. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。a. 市場風(fēng)險(xiǎn) b. 法律風(fēng)險(xiǎn) c. 政策風(fēng)險(xiǎn) d. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)20. 回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。 a. 證券

6、公司 b. 證券登記結(jié)算公司 c. 交易所 d. 債券發(fā)行者21. 在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收，被稱為（ ）。 a. 發(fā)行日交收 b. 會(huì)計(jì)日交收 c. 隨時(shí)交收 d. 滾動(dòng)交收22. 證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。a. 10% b. 20% c. 30% d. 40%23. 證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請，于（ ）登記送股。a. 權(quán)益登記日后2天 b. 權(quán)益登記日前1天 c. 權(quán)益登記日 d. 權(quán)益登記日后1天24. 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知和關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知的規(guī)定，

7、發(fā)行人及其主承銷商可以向證券交易所申請將資金申購上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行流程縮短一天。其中，搖號抽簽、中簽處理為（ ）。 a. t+1日 b. t+2日 c. t+3日 d. t+4日25. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（ ）。a. 1倍 b. 2倍 c. 3倍 d. 4倍26. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按（ ）和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 a. 市場價(jià)格 b. 當(dāng)日開盤價(jià)格 c. 規(guī)定價(jià)格 d. 當(dāng)日收盤價(jià)格27. 以下的（ ）不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。a. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程b. 有符合證券法規(guī)定

8、的注冊資本c. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格d. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄28. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）、13:00至15:00。a. 9:15至11:30 b. 9:15至9:25、9:30至11:30 c. 9:20至11:30 d. 9:20至9:25、9:30至11:3029. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。a. 1+漲跌幅比例 b. 1漲跌幅比例 c. 前日收盤價(jià) d. 當(dāng)日價(jià)格 30. 不屬于證券服務(wù)部業(yè)務(wù)范圍的是（ ）。a. 代理買賣 b. 代理還本付息、分紅派息 c. 客戶交易結(jié)算資

9、金存取 d. 證券代保管、鑒證31. 深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（ ）或其整數(shù)倍。a. 0.01 b. 0.001 c. 0.005 d. 0.0532. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的（ ）。a. 50% b. 40% c. 30% d. 20%33. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日34. 證券法規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合

10、操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處于（ ）以上60萬元以下的罰款。a. 10萬元 b. 20萬元 c. 30萬元 d. 50萬元35. 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。a. 30萬元 b. 20萬元 c. 15萬元 d. 10萬元36. 未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，且（ ）。 a. 收取暫存費(fèi) b. 收取托管費(fèi) c. 計(jì)息 d. 不計(jì)息37. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易確定有效競價(jià)范圍的方法之一是：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ）以內(nèi)。 a. 10% b. 100%

11、c. 300% d. 900%38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告規(guī)定內(nèi)容的當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況。a. 5個(gè) b. 8個(gè) c. 10個(gè) d. 12個(gè)39. 在全國銀行間債券回購市場，非金融機(jī)構(gòu)可以委托（ ）進(jìn)行債券的交易和結(jié)算。a. 同業(yè)拆借中心 b. 證券公司 c. 證券登記結(jié)算公司 d. 結(jié)算代理人40. 在上海證券交易所市場，a字頭賬戶是（ ）。a. 證券公司自營證券賬戶 b. 自然人證券賬戶 c. 一般機(jī)構(gòu)證券賬d. 證券投資基金專用證券賬戶41. 配股上市（ ）閉市后，中國結(jié)算上海分公司將配股上市數(shù)據(jù)傳送至證券公司，

12、證券公司據(jù)此更新投資者所持有的股份。 a. 前三日 b. 前二日 c. 前一日 d. 后一日42. 對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號，其中（ ）代表議案一。 a. 1.00元 b. 0.10元 c. 0.01元 d. 0元43. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。a. 1年 b. 6個(gè)月 c. 5個(gè)月 d. 3個(gè)月44. 進(jìn)行上證50etf申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所（ ）。a. a股賬戶 b. b股賬戶 c. 基金賬戶 d. 專門賬戶

13、45. 記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，登記結(jié)算公司根據(jù)（ ）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式國債登記。a. 財(cái)政部 b. 證券交易所 c. 承銷商 d. 承購人46. 申購或贖回etf份額的，證券登記結(jié)算公司公司根據(jù)有效的申購或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理etf份額申購或贖回的（ ）。a. 買賣登記 b. 初始登記 c. 變更登記 d. 退出登記47. 在融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，其中：對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5（ ）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%48. 投資者將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)

14、部托管，稱為（ ）。a. 證券托管 b. 證券轉(zhuǎn)移 c. 證券轉(zhuǎn)托管 d. 證券委托49. 在深圳證券交易所市場，股票股利的派送規(guī)則有：法人股的紅股于（ ）由中國結(jié)算深圳分公司直接記入股東的證券賬戶。 a. r日 b. r+1日 c. r+2日 d. r+3日50. 證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊資本開立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。 a. 300 b. 500 c. 800 d. 100051. 開放式基金場內(nèi)申購、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。 a. 100元 b. 1元 c. 1000元 d. 10000元52.

15、在我國，證券交易所的（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 a. 會(huì)員大會(huì) b. 理事會(huì) c. 專門委員會(huì) d. 經(jīng)理小組53. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購以（ ）或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。a. 10張 b. 100張 c. 1000張 d. 10000張54. 某國債面值為100元，票面利率為4%，起息日是5月8日，交易日是同年5月28日，于是，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）。a. 0.25元 b. 0.23元 c. 0.32元 d. 0.35元55. 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元人民幣。a.

16、 0.01 b. 0.005 c. 0.05 d. 0.156. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。 a. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 b. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算 c. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算 d. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算57. 在驗(yàn)證的合法性審查中，證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員需驗(yàn)對“三證”。下列不屬于三證范圍的是（ ）。a. 投資者本人居民身份證 b. 投資者的戶口本 c. 證券賬戶卡 d. 資金賬戶卡58. 我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（ ）。 a. 10萬份 b. 1000萬份 c. 1萬份 d. 100萬份5

17、9. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（ ）。a. 最近半年連續(xù)虧損 b. 最近1年連續(xù)虧損 c. 最近2年連續(xù)虧損 d. 最近3年連續(xù)虧損60. 證券交易機(jī)制種類從（ ）分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。a. 交易價(jià)格的決定特點(diǎn) b. 交易時(shí)間的連續(xù)性 c. 交易的有效性 d. 信息的傳遞速度二、不定項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)或幾個(gè)符合題意的選項(xiàng)，每題1分，共40分）1. 屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（ ）。 a. 自營買賣上市證券 b. 柜臺(tái)自營買賣 c. 在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買

18、入 d. 在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分2. 決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ）。a. 證券交易的專業(yè)性 b. 證券交易方式的特殊性 c. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性 d. 操作程序的復(fù)雜性3. 上市公司分紅派息是由董事會(huì)根據(jù)公司（ ）確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議，隨后董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案。 a. 股價(jià)水平 b. 分配次數(shù) c. 股息政策 d. 盈利水平4. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交（ ）等材料，同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。a. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書b. 股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的

19、決議c. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明d. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件5. 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（ ）。a. 投資者有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利b. 投資者有要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利c. 了解交易風(fēng)險(xiǎn)d. 投資者有享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)力6. 債券回購標(biāo)準(zhǔn)券是（ ）。a. 綜合債券 b. 虛擬債券 c. 實(shí)際債券 d. 標(biāo)準(zhǔn)化債券 7. 申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合以下條件：（ ）。 a. 最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元 b. 最近60個(gè)交易日股

20、票交易累計(jì)換手率在25%以上 c. 流通股股本不低于3億股 d. 證券交易所規(guī)定的其他條件8. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（ ）。 a. 流動(dòng)性 b. 投資性 c. 收益性 d. 風(fēng)險(xiǎn)性9. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是（ ）。 a. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單 b. 可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期，一般需在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月以后才可進(jìn)行 c. 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào) d. 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請轉(zhuǎn)股10. 自營業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要確保自營業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方面嚴(yán)格分離。a. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) b. 賬戶設(shè)置 c. 資產(chǎn)管理 d. 投資銀行11. 根據(jù)有

21、關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 a. 公司實(shí)施股票的二次發(fā)行 b. 公司發(fā)生虧損 c. 公司的2/5的董事發(fā)生變動(dòng) d. 公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定12. 營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（ ）。 a. 設(shè)備備份和資料備份 b. 崗位安排 c. 程序與步驟 d. 通訊聯(lián)絡(luò)13. 深圳證券交易所接受開放式基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。 a. 9:15至11:30 b. 13:00至15:00 c. 9:00至9:15 d. 13:30至15:0014. 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收

22、入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括 ）融資融券需求等。a. 客戶基本資料 b. 投資經(jīng)驗(yàn) c. 誠信記錄 d. 還款能力15. 關(guān)于上海證券交易所b股的清算與交收，以下說法（ ）是正確的。 a. b股結(jié)算會(huì)員要作為b股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加b股的中央存管、清算與交收b. b股結(jié)算會(huì)員要為b股投資者設(shè)立b股賬戶和人民幣資金賬戶 c. b股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員d. 結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的非托管銀行客戶交易實(shí)行買賣交易清算款的凈額交收16. 在全國銀行間市場債券回購中，（ ）是逆回購方的義務(wù)。a. 按合同的約定，及時(shí)發(fā)送

23、內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令 b. 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) c. 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券d. 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券17. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）。a. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 b. 獲取傭金的盈利性c. 中介機(jī)構(gòu)的安全性 d. 客戶資料的保密性18. 以下的（ ）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。a. 與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明b. 操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金c. 操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣d. 向委托人承諾收益或分擔(dān)損失19. 大宗交易意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ）。a. 證券代碼 b.

24、 證券賬號 c. 買賣方向 d. 證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容20. 在上海證券交易所市場，a股賬戶的開頭字母可以區(qū)分賬戶持有人的類別，它們包括（ ）。a. a字頭賬戶 b. b字頭賬戶 c. d字頭賬戶 d. g字頭賬戶21. 下述說法是正確的有（ ）。 a. 基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) b. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分 c. 基金有封閉式與開放式之分 d. 開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的22. 關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說法是正確的有：（ ）。a. 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)b. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用

25、交易擔(dān)保證券賬戶的一級賬戶c. 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更d. 證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議23. 從內(nèi)容上看，下面具有期權(quán)性質(zhì)的是（ ）。a. 股票期權(quán) b. 開放式基金 c. 權(quán)證 d. 債券回購24. 專設(shè)自營賬戶的意義有（ ）。a. 完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制b. 為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件c. 對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用d. 有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益25. 在銀行間債券市場，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。

26、a. 同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作b. 買斷式回購到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息可大于、小于或等于首期交易凈價(jià)c. 進(jìn)行買斷式回購時(shí)任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20d. 進(jìn)行買斷式回購時(shí)任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的50%26. 我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（ ）等。 a. 結(jié)算賬戶的設(shè)立 b. 證券的存管和過戶 c. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)27. 境外從事b股交易的個(gè)人投資者申請開立b股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及

27、（ ）等內(nèi)容和資料。a. 家庭成員 b. 通訊地址 c. 聯(lián)系電話 d. 國籍28. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（ ）。a. 債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣b. 多只a股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股c. 多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份d. 多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交

28、易數(shù)量不低于1.5萬張29. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：（ ）。a. 上證180指數(shù)成份股股票及深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過80%，其他股票折算率最高不超過75%b. 交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%c. 國債折算率最高不超過95%d. 其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過85%30. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：（ ）。a. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)b. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告c. 上市公司因2

29、年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值d. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常31. 自然人申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請材料有（ ）。a. 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表 b. 本人有效身份證明文件c. 本人有效身份證明文件的復(fù)印件 d. 遺失證明32. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。a. 一只證券 b. 多只證券 c. 一只證券的部分 d. 一只證券的全部33. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有

30、（ ）。a. 買入股票應(yīng)以100股或其整數(shù)倍申報(bào) b. 權(quán)證交易以1手或其整數(shù)倍申報(bào)c. 買入基金應(yīng)以100份或其整數(shù)倍申報(bào) d. 債券回購以10手或其整數(shù)倍申報(bào)34. 對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：（ ）。a. 日開盤價(jià)格比前一交易日收盤價(jià)格漲跌幅達(dá)到8%的前3只股票（基金）b. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）c. 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）d. 日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）35

31、. 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）。 a. 柜臺(tái)委托 b. 自助終端委托 c. 電話委托 d. 網(wǎng)上委托36. 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：（ ）。 a. 申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令b. 獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) c. 獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告d. 配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)37. 下列的（ ）不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢。 a. 與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)b. 能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買賣 c. 基金份額的申

32、購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作d. 通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用38. 我國目前規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ）。a. 9:15至11:30 b. 9:30至11:30 c. 上海證券交易所 13:00至15:00 d. 深圳證券交易所 13:00至14:5739. 買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：（ ）。a. 股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%b. 基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%c. 債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高

33、于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%d. 債券回購交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%40. 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費(fèi)用，以下說法正確的有（ ）。 a. 基金賬戶開戶為每戶10元 b. 企業(yè)債券3天回購傭金為成交金額的0.0075%c. b股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%（雙向） d. 個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元三、是非判斷題（每題0.5分，共30分）1. 指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的多個(gè)交易點(diǎn)之一。（ ）2. 認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)以事先確定的價(jià)格買賣上市公司已在市場上流通

34、的股票。（ ）3. 融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。（ ）4. 深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法規(guī)定，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。（ ）5. 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則與上海證券交易所完全一樣。（ ）6. 以券融資的回購交易申報(bào)方向?yàn)橘I入，申報(bào)價(jià)格為每元資金日收益率。（ ）7. 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ）8. 我國b股目前采用t+3回轉(zhuǎn)交易和t+0交收。（ ）9. 投資者通過深圳證券交易

35、所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)有：深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)。（ ）10. 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。 （ ）11. 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。（ ）12. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 （ ） 13. 證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）14. 根據(jù)證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，在集中撮合處理過程中，所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列。 （ ）15. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間

36、有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。 （ ）16. 金融期貨交易的市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為100手，限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為200手。（ ）17. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的150%。（ ）18. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。 （ ）19. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（ ）20. 投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ）21. 標(biāo)準(zhǔn)券是在債券回購交易中，按照不同的券種和相應(yīng)的折合比例計(jì)算的、用于抵押的

37、標(biāo)準(zhǔn)化債券。（ ）22. 投資者可以自行進(jìn)行大宗交易，不需要通過委托進(jìn)行。（ ）23. 我國證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（b股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。（ ）24. 目前，我國證券賬戶的種類，一是按照交易方式劃分，二是按照賬戶用途劃分。（ ）25. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律、法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）26. 柜臺(tái)交易是一對一的方式，所以不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)

38、、要價(jià)競爭。（ ）27. 融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)應(yīng)不少于4000人。（ ）28. 根據(jù)證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，若在規(guī)定的集合競價(jià)時(shí)間內(nèi)未能產(chǎn)生開盤價(jià)，則應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行，直到產(chǎn)生開盤價(jià)。 （ ）29. 做市商的收入來源是買賣證券的價(jià)差。（ ）30. 全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。（ ）31. 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。（ ）32. 交易日收市后，證券交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在t+1日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。（ ）33. 上海證券交易所和深圳證券交易所在每天都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。（ ）34. 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ）35 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（ ）36. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（ ）37. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（