公共政策分析評估理論及常規(guī)方法實用教案

1、第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成一、公共政策體系一、公共政策體系(tx)的組成的組成政策相關者政策環(huán)境公共政策關系關系圖圖1 公共政策體系的組成公共政策體系的組成第1頁/共28頁第一頁，共29頁。第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成二、公共政策的三個基本問題二、公共政策的三個基本問題 文本、過程和體系文本、過程和體系(tx)三、公共政策的環(huán)境三、公共政策的環(huán)境 自然環(huán)境自然環(huán)境 政治環(huán)境政治環(huán)境 經(jīng)濟環(huán)境經(jīng)濟環(huán)境 社會環(huán)境社會環(huán)境 文化環(huán)境文化環(huán)境第2頁/共28頁第二頁，共29頁。第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策

2、系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成四、公共政策的相關者圖圖2 公共政策的主體與客體公共政策的主體與客體公共政策主體執(zhí)政者執(zhí)政者(直接主體直接主體)政治家和執(zhí)政黨立法機關行政機關司法機關非執(zhí)政者非執(zhí)政者(間接主體間接主體)居民利益集團在野黨公共政策客體公共政策的公共政策的承受人承受人個人（居民）企業(yè)其他社會組織公共政策的公共政策的利益歸宿人利益歸宿人政策受益者政策受損者中間者有利于有利于窮人?富人?第3頁/共28頁第三頁，共29頁。第二節(jié)第二節(jié) 公共政策的過程公共政策的過程(guchng)(guchng)政策分析政策分析政策政策過程過程問題問題認定認定政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政

3、策政策實施實施政策政策終結(jié)終結(jié)圖圖3 公共政策的過程公共政策的過程第4頁/共28頁第四頁，共29頁。第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析(fnx)(fnx)一、政策分析與公共管理的科學化一、政策分析與公共管理的科學化 1.引入公共政策分析方法引入公共政策分析方法 2.引入政策評估機制引入政策評估機制 3.廣泛地調(diào)查研究廣泛地調(diào)查研究 4.建立行政建立行政(xngzhng)問責制度問責制度 5.試點試點第5頁/共28頁第五頁，共29頁。第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析(fnx)(fnx)二、公共政策的分析的概念和分類二、公共政策的分析的概念和分類 (一一)什么是什么是“公共政策分析公共政

4、策分析” 公共政策分析是指公共政策的制定公共政策分析是指公共政策的制定者、實施者或研究者，按一定的程序和方法，者、實施者或研究者，按一定的程序和方法，對公共政策的科學性，實用性進行對公共政策的科學性，實用性進行(jnxng)分分析和估價的技術(shù)方法。析和估價的技術(shù)方法。 (二二)公共政策分析的類型公共政策分析的類型 1.公共政策的前期分析公共政策的前期分析 2.公共政策的中期分析公共政策的中期分析第6頁/共28頁第六頁，共29頁。政策分析政策分析(fnx)(fnx)與政策評估與政策評估圖圖4 4 公共政策的分析和評估公共政策的分析和評估政策政策過程過程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策

5、實施實施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評估評估結(jié)果結(jié)果評估評估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評估評估前期前期評估評估問題問題認定認定政策政策分析分析第7頁/共28頁第七頁，共29頁。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯邏輯(lu j)(lu j)分析法分析法 1.1.對問題認定對問題認定2.2.政策文本的邏輯合理性政策文本的邏輯合理性3.3.政策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財政可行性政策文本的財政可行性政策文本是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架第8頁/共28頁第八頁，共29頁。 三、公共政策的分析方法三、公共政

6、策的分析方法 ( (二二) )過程對比法過程對比法 （四種（四種(s zhn)(s zhn)具體模式）具體模式） 1. 1.簡單簡單“前前后后”對比分析：對比分析： 方法應用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。方法應用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。圖中圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 第9頁/共28頁第九頁，共29頁。 2 2“投射投射實施后實施后”對比分析：對比分析：通過投影能將一些非政策因素的影響過通過投影能將一些非政策因素的影響過濾掉，但實際操作有難度。圖中濾掉，但實際操作有難度。

7、圖中QIQ2QIQ2是是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向(qngxing)(qngxing)線，線，A1A1為該傾向為該傾向(qngxing)(qngxing)線外推到政策執(zhí)行后某一線外推到政策執(zhí)行后某一點的投影，代表若無政策影響在這里將點的投影，代表若無政策影響在這里將會發(fā)生的情況。會發(fā)生的情況。A2A2為政策執(zhí)行后的實際為政策執(zhí)行后的實際情況，情況，(A2-A1)(A2-A1)便是政策的效果。便是政策的效果。 第10頁/共28頁第十頁，共29頁。 3 3“有有無無”政策對比分析：政策對比分析：排除了非政策因素的作用，測量比較排除了非政策因素的作用，測量比

8、較(bjio)(bjio)精確，是測量政策純效益的重精確，是測量政策純效益的重要方法。圖中要方法。圖中A1BlA1Bl，分別代表政策執(zhí)行，分別代表政策執(zhí)行前有無政策兩種情況，前有無政策兩種情況，A2A2和和B2B2分別是政分別是政策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，(A2-A1)(A2-A1)為有政策條件下的變化結(jié)果，為有政策條件下的變化結(jié)果，(B2B1)(B2B1)為無政策條件下的變化結(jié)果。為無政策條件下的變化結(jié)果。 (A2-A1)-(B2-B1) (A2-A1)-(B2-B1)便是政策的實便是政策的實際效果。際效果。第11頁/共28頁第十一頁，共29頁。 4 4

9、控制對象控制對象實驗對象實驗對象”對比分對比分析：析：是社會實驗法在政策分析中的具體應用。是社會實驗法在政策分析中的具體應用。將政策前處于將政策前處于(chy)(chy)同一水平的分析對同一水平的分析對象分為兩組，一組為實驗組，即對其施象分為兩組，一組為實驗組，即對其施加政策影響的政策對象；一組為控制組，加政策影響的政策對象；一組為控制組，即不對其施加政策影響的非政策對象。即不對其施加政策影響的非政策對象。圖中的圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實施前實驗，分別是政策實施前實驗組和控制組的情況，組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分別是政策分別是政策實施后實驗組和控制組的情況，實施后實驗

10、組和控制組的情況， (A2 (A2B2)B2)便是政策的效果。便是政策的效果。第12頁/共28頁第十二頁，共29頁。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (三三) )價值價值(jizh)(jizh)分析法分析法 所謂價值分析，就是對政策方案進行功能（效果）所謂價值分析，就是對政策方案進行功能（效果）成本（投入）的比較研究，成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入/ /產(chǎn)出分析法。產(chǎn)出分析法。 要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點對各項預選方案及其評價結(jié)果進行全盤考慮和系統(tǒng)要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點對各

11、項預選方案及其評價結(jié)果進行全盤考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標和資源約束下，如何正確處理各種可能分析。在既定的目標和資源約束下，如何正確處理各種可能(knng)(knng)達到的目標之間達到的目標之間的矛盾，是方案選擇的目的、任務和內(nèi)容。價值分析的思路就是從總體上找到各種矛的矛盾，是方案選擇的目的、任務和內(nèi)容。價值分析的思路就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標準是同樣資源約束下，哪一個方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價值，并盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標準是同樣資源約束下，哪一個方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價值，并且達到政策價值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。且達到政策價值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。第13頁/共28

12、頁第十三頁，共29頁。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評估公共政策評估(pn )(pn )的概的概念、意義和分類念、意義和分類一、什么是公共政策評估一、什么是公共政策評估是指評估主體按一定的標準和程序，運用科學的技是指評估主體按一定的標準和程序，運用科學的技術(shù)和方法術(shù)和方法,對公共政策的結(jié)果與目標的差異程度，投入和對公共政策的結(jié)果與目標的差異程度，投入和產(chǎn)出效果，以及政策的科學性、合理性進行評議和估價，產(chǎn)出效果，以及政策的科學性、合理性進行評議和估價，做出客觀、公正做出客觀、公正(gngzhng)判斷的活動。判斷的活動。二、公共政策評估的意義二、公共政策評估的意義(一一)檢驗政策效果檢驗政策效果(二二)

13、總結(jié)經(jīng)驗，完善政策總結(jié)經(jīng)驗，完善政策(三三)促進公共資源的合理、有效配置促進公共資源的合理、有效配置(四四)促進政府決策的科學化和民主化促進政府決策的科學化和民主化第14頁/共28頁第十四頁，共29頁。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評估的概念公共政策評估的概念(ginin)(ginin)、意義和分類、意義和分類三、公共政策評估的分類三、公共政策評估的分類(一一) 事前評估、事中事前評估、事中(階段性階段性)評估與事后評估評估與事后評估(二二) 非正式評估與正式評估非正式評估與正式評估(三三) 內(nèi)部評估、外部評估與社會評估內(nèi)部評估、外部評估與社會評估(四四) 常規(guī)評估與績效評價常規(guī)評估與績效評價 績效評

14、價是指財政部門或財政受托部門根據(jù)績效評價是指財政部門或財政受托部門根據(jù)“花錢買效果花錢買效果(xiogu)”理念，按績效指標和預定程序，對公共政策的業(yè)理念，按績效指標和預定程序，對公共政策的業(yè)績和效果績和效果(xiogu)進行全面地、綜合地評議和估價。進行全面地、綜合地評議和估價。 第15頁/共28頁第十五頁，共29頁。第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評估的過程、標準和公共政策評估的過程、標準和影響影響(yngxing)(yngxing)因素因素一、公共政策評估的過程一、公共政策評估的過程 （一）評估準備階段（一）評估準備階段（二）評估實施（二）評估實施(shsh)階段階段（三）評估總結(jié)階段（三）評估總

15、結(jié)階段二、公共政策評估的標準二、公共政策評估的標準（一）事實標準（一）事實標準 政策的效率；政策的效能；政策的效益；政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應的充分性；政策的執(zhí)行力。回應的充分性；政策的執(zhí)行力。 （二）價值標準（二）價值標準社會生產(chǎn)力的發(fā)展；社會健康發(fā)展；社社會生產(chǎn)力的發(fā)展；社會健康發(fā)展；社會公正。會公正。 第16頁/共28頁第十六頁，共29頁。對兩個標準對兩個標準(biozhn)(biozhn)的重新定的重新定義義圖圖3-3 政策評估中事實標準與價值標準政策評估中事實標準與價值標準事實標準價值標準公共政策評估標準以統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明的事實以典型調(diào)查(抽樣、入戶調(diào)查)說明的事實政策的直

16、接效果（經(jīng)濟、社會）公共資金投入部分間接效果(列舉)第17頁/共28頁第十七頁，共29頁。第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評估的過程公共政策評估的過程(guchng)(guchng)、標準和影響因素、標準和影響因素三、影響公共政策評估的主要因素三、影響公共政策評估的主要因素 （一）政策目標不清晰（一）政策目標不清晰 （二）對政策效果定義（二）對政策效果定義(dngy)過于廣泛，評過于廣泛，評價困難價困難（三）易遭到被評估者的抵制或阻撓（三）易遭到被評估者的抵制或阻撓（四）評估者主觀上的原因（四）評估者主觀上的原因第18頁/共28頁第十八頁，共29頁。對改善政策對改善政策(zhngc)(zhngc)評估的

17、幾點設評估的幾點設想想 1 1、政策評估的目的是什么、政策評估的目的是什么 “3E” “3E”理論理論 ：經(jīng)濟、效率、效果：經(jīng)濟、效率、效果（一）對政策運行狀況或結(jié)果與目標的差異做出（一）對政策運行狀況或結(jié)果與目標的差異做出評價；評價；（二）對政策的投入和產(chǎn)出效果做出評價；（二）對政策的投入和產(chǎn)出效果做出評價；（三）對公共政策的科學性和合理性程度做出評（三）對公共政策的科學性和合理性程度做出評價。價。2 2、如何看待滿意率調(diào)查、如何看待滿意率調(diào)查是政策評估的重要指標之一，在評估體系中是政策評估的重要指標之一，在評估體系中處于與其他處于與其他(qt)(qt)指標相互映證的地位。指標相互映證的地位

18、。3 3、如何看待結(jié)果評價與過程評價、如何看待結(jié)果評價與過程評價第19頁/共28頁第十九頁，共29頁。4E原則(yunz) 公共政策評估(pn )的意義在于能夠?qū)⒓姺睆碗s的政策內(nèi)容和公共支出績效，用統(tǒng)一的尺度轉(zhuǎn)化為可比的結(jié)果，這一尺度就是評估(pn )應堅持的 “4E”原則，即經(jīng)濟性（Economy） 、效率性（Efficiency)、有效性（Effectiveness)和平等性（Equality）。四者之間互相區(qū)別，又互相聯(lián)系，共同構(gòu)成公共政策評估(pn )的標準體系。公共資金公共資金投入投入產(chǎn)出產(chǎn)出成效成效經(jīng)濟經(jīng)濟效率效率效益效益 “4E4E”模式圖成本成本效益分析效益分析均衡均衡平等平等

19、第20頁/共28頁第二十頁，共29頁。第21頁/共28頁第二十一頁，共29頁。政策分析政策分析(fnx)(fnx)與政策評估與政策評估圖圖4 4 公共政策的分析和評估公共政策的分析和評估政策政策過程過程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實施實施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評估評估結(jié)果結(jié)果評估評估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評估評估前期前期評估評估問題問題認定認定政策政策分析分析第22頁/共28頁第二十二頁，共29頁。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯邏輯(lu j)(lu j)分析法分析法 1.1.對問題認定對問題認定2.2.政策文本的邏輯合理

20、性政策文本的邏輯合理性3.3.政策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財政可行性政策文本的財政可行性政策文本是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架第23頁/共28頁第二十三頁，共29頁。 三、公共政策的分析三、公共政策的分析(fnx)(fnx)方法方法 ( (二二) )過程對比法過程對比法 （四種具體模式）（四種具體模式） 1. 1.簡單簡單“前前后后”對比分析對比分析(fnx)(fnx)： 方法應用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。方法應用較簡單，但結(jié)論往往泛泛。圖中圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的

21、值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 第24頁/共28頁第二十四頁，共29頁。 4 4控制對象控制對象實驗對象實驗對象”對比分對比分析：析：是社會實驗法在政策分析中的具體應用是社會實驗法在政策分析中的具體應用(yngyng)(yngyng)。將政策前處于同一水平的。將政策前處于同一水平的分析對象分為兩組，一組為實驗組，即分析對象分為兩組，一組為實驗組，即對其施加政策影響的政策對象；一組為對其施加政策影響的政策對象；一組為控制組，即不對其施加政策影響的非政控制組，即不對其施加政策影響的非政策對象。圖中的策對象。圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實，分別是政策實施前實驗組和控制組的情況，施前實驗組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分分別是政策實施后實驗組和控制組的情況，別是政策實施后實驗組和控制組的情況， (A2B2)(A2B2)便是政策的效果。便