公共政策分析評(píng)估理論及常規(guī)方法實(shí)用教案

1、第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成一、公共政策體系一、公共政策體系(tx)的組成的組成政策相關(guān)者政策環(huán)境公共政策關(guān)系關(guān)系圖圖1 公共政策體系的組成公共政策體系的組成第1頁(yè)/共28頁(yè)第一頁(yè)，共29頁(yè)。第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成二、公共政策的三個(gè)基本問題二、公共政策的三個(gè)基本問題 文本、過程和體系文本、過程和體系(tx)三、公共政策的環(huán)境三、公共政策的環(huán)境 自然環(huán)境自然環(huán)境 政治環(huán)境政治環(huán)境 經(jīng)濟(jì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)環(huán)境 社會(huì)環(huán)境社會(huì)環(huán)境 文化環(huán)境文化環(huán)境第2頁(yè)/共28頁(yè)第二頁(yè)，共29頁(yè)。第一節(jié)第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)公共政策

2、系統(tǒng)(xtng)(xtng)的構(gòu)的構(gòu)成成四、公共政策的相關(guān)者圖圖2 公共政策的主體與客體公共政策的主體與客體公共政策主體執(zhí)政者執(zhí)政者(直接主體直接主體)政治家和執(zhí)政黨立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)非執(zhí)政者非執(zhí)政者(間接主體間接主體)居民利益集團(tuán)在野黨公共政策客體公共政策的公共政策的承受人承受人個(gè)人（居民）企業(yè)其他社會(huì)組織公共政策的公共政策的利益歸宿人利益歸宿人政策受益者政策受損者中間者有利于有利于窮人?富人?第3頁(yè)/共28頁(yè)第三頁(yè)，共29頁(yè)。第二節(jié)第二節(jié) 公共政策的過程公共政策的過程(guchng)(guchng)政策分析政策分析政策政策過程過程問題問題認(rèn)定認(rèn)定政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政

3、策政策實(shí)施實(shí)施政策政策終結(jié)終結(jié)圖圖3 公共政策的過程公共政策的過程第4頁(yè)/共28頁(yè)第四頁(yè)，共29頁(yè)。第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析(fnx)(fnx)一、政策分析與公共管理的科學(xué)化一、政策分析與公共管理的科學(xué)化 1.引入公共政策分析方法引入公共政策分析方法 2.引入政策評(píng)估機(jī)制引入政策評(píng)估機(jī)制 3.廣泛地調(diào)查研究廣泛地調(diào)查研究 4.建立行政建立行政(xngzhng)問責(zé)制度問責(zé)制度 5.試點(diǎn)試點(diǎn)第5頁(yè)/共28頁(yè)第五頁(yè)，共29頁(yè)。第三節(jié)第三節(jié) 公共政策分析公共政策分析(fnx)(fnx)二、公共政策的分析的概念和分類二、公共政策的分析的概念和分類 (一一)什么是什么是“公共政策分析公共政

4、策分析” 公共政策分析是指公共政策的制定公共政策分析是指公共政策的制定者、實(shí)施者或研究者，按一定的程序和方法，者、實(shí)施者或研究者，按一定的程序和方法，對(duì)公共政策的科學(xué)性，實(shí)用性進(jìn)行對(duì)公共政策的科學(xué)性，實(shí)用性進(jìn)行(jnxng)分分析和估價(jià)的技術(shù)方法。析和估價(jià)的技術(shù)方法。 (二二)公共政策分析的類型公共政策分析的類型 1.公共政策的前期分析公共政策的前期分析 2.公共政策的中期分析公共政策的中期分析第6頁(yè)/共28頁(yè)第六頁(yè)，共29頁(yè)。政策分析政策分析(fnx)(fnx)與政策評(píng)估與政策評(píng)估圖圖4 4 公共政策的分析和評(píng)估公共政策的分析和評(píng)估政策政策過程過程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策

5、實(shí)施實(shí)施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評(píng)估評(píng)估結(jié)果結(jié)果評(píng)估評(píng)估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評(píng)估評(píng)估前期前期評(píng)估評(píng)估問題問題認(rèn)定認(rèn)定政策政策分析分析第7頁(yè)/共28頁(yè)第七頁(yè)，共29頁(yè)。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯邏輯(lu j)(lu j)分析法分析法 1.1.對(duì)問題認(rèn)定對(duì)問題認(rèn)定2.2.政策文本的邏輯合理性政策文本的邏輯合理性3.3.政策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財(cái)政可行性政策文本的財(cái)政可行性政策文本是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架第8頁(yè)/共28頁(yè)第八頁(yè)，共29頁(yè)。 三、公共政策的分析方法三、公共政

6、策的分析方法 ( (二二) )過程對(duì)比法過程對(duì)比法 （四種（四種(s zhn)(s zhn)具體模式）具體模式） 1. 1.簡(jiǎn)單簡(jiǎn)單“前前后后”對(duì)比分析：對(duì)比分析： 方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。圖中圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 第9頁(yè)/共28頁(yè)第九頁(yè)，共29頁(yè)。 2 2“投射投射實(shí)施后實(shí)施后”對(duì)比分析：對(duì)比分析：通過投影能將一些非政策因素的影響過通過投影能將一些非政策因素的影響過濾掉，但實(shí)際操作有難度。圖中濾掉，但實(shí)際操作有難度。

7、圖中QIQ2QIQ2是是根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向根據(jù)政策執(zhí)行前的各種情況建立的傾向(qngxing)(qngxing)線，線，A1A1為該傾向?yàn)樵搩A向(qngxing)(qngxing)線外推到政策執(zhí)行后某一線外推到政策執(zhí)行后某一點(diǎn)的投影，代表若無政策影響在這里將點(diǎn)的投影，代表若無政策影響在這里將會(huì)發(fā)生的情況。會(huì)發(fā)生的情況。A2A2為政策執(zhí)行后的實(shí)際為政策執(zhí)行后的實(shí)際情況，情況，(A2-A1)(A2-A1)便是政策的效果。便是政策的效果。 第10頁(yè)/共28頁(yè)第十頁(yè)，共29頁(yè)。 3 3“有有無無”政策對(duì)比分析：政策對(duì)比分析：排除了非政策因素的作用，測(cè)量比較排除了非政策因素的作用，測(cè)量比

8、較(bjio)(bjio)精確，是測(cè)量政策純效益的重精確，是測(cè)量政策純效益的重要方法。圖中要方法。圖中A1BlA1Bl，分別代表政策執(zhí)行，分別代表政策執(zhí)行前有無政策兩種情況，前有無政策兩種情況，A2A2和和B2B2分別是政分別是政策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，策執(zhí)行后有政策和無政策兩種情況，(A2-A1)(A2-A1)為有政策條件下的變化結(jié)果，為有政策條件下的變化結(jié)果，(B2B1)(B2B1)為無政策條件下的變化結(jié)果。為無政策條件下的變化結(jié)果。 (A2-A1)-(B2-B1) (A2-A1)-(B2-B1)便是政策的實(shí)便是政策的實(shí)際效果。際效果。第11頁(yè)/共28頁(yè)第十一頁(yè)，共29頁(yè)。 4 4

9、控制對(duì)象控制對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象”對(duì)比分對(duì)比分析：析：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用。是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用。將政策前處于將政策前處于(chy)(chy)同一水平的分析對(duì)同一水平的分析對(duì)象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即對(duì)其施象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即對(duì)其施加政策影響的政策對(duì)象；一組為控制組，加政策影響的政策對(duì)象；一組為控制組，即不對(duì)其施加政策影響的非政策對(duì)象。即不對(duì)其施加政策影響的非政策對(duì)象。圖中的圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)，分別是政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分別是政策分別是政策實(shí)施后實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，實(shí)施后實(shí)驗(yàn)

10、組和控制組的情況， (A2 (A2B2)B2)便是政策的效果。便是政策的效果。第12頁(yè)/共28頁(yè)第十二頁(yè)，共29頁(yè)。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (三三) )價(jià)值價(jià)值(jizh)(jizh)分析法分析法 所謂價(jià)值分析，就是對(duì)政策方案進(jìn)行功能（效果）所謂價(jià)值分析，就是對(duì)政策方案進(jìn)行功能（效果）成本（投入）的比較研究，成本（投入）的比較研究，力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入力求以最低的政策成本，獲取最大的政策方案的功能，即投入/ /產(chǎn)出分析法。產(chǎn)出分析法。 要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)預(yù)選方案及其評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行全盤考慮和系統(tǒng)要以戰(zhàn)略的眼光、全局的觀點(diǎn)對(duì)各

11、項(xiàng)預(yù)選方案及其評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行全盤考慮和系統(tǒng)分析。在既定的目標(biāo)和資源約束下，如何正確處理各種可能分析。在既定的目標(biāo)和資源約束下，如何正確處理各種可能(knng)(knng)達(dá)到的目標(biāo)之間達(dá)到的目標(biāo)之間的矛盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價(jià)值分析的思路就是從總體上找到各種矛的矛盾，是方案選擇的目的、任務(wù)和內(nèi)容。價(jià)值分析的思路就是從總體上找到各種矛盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標(biāo)準(zhǔn)是同樣資源約束下，哪一個(gè)方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價(jià)值，并盾之間的協(xié)調(diào)；選擇標(biāo)準(zhǔn)是同樣資源約束下，哪一個(gè)方案能夠?qū)崿F(xiàn)最大政策價(jià)值，并且達(dá)到政策價(jià)值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。且達(dá)到政策價(jià)值、政策功能和政策成本的最佳結(jié)合。第13頁(yè)/共28

12、頁(yè)第十三頁(yè)，共29頁(yè)。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評(píng)估公共政策評(píng)估(pn )(pn )的概的概念、意義和分類念、意義和分類一、什么是公共政策評(píng)估一、什么是公共政策評(píng)估是指評(píng)估主體按一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的技是指評(píng)估主體按一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的技術(shù)和方法術(shù)和方法,對(duì)公共政策的結(jié)果與目標(biāo)的差異程度，投入和對(duì)公共政策的結(jié)果與目標(biāo)的差異程度，投入和產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)議和估價(jià)，產(chǎn)出效果，以及政策的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)議和估價(jià)，做出客觀、公正做出客觀、公正(gngzhng)判斷的活動(dòng)。判斷的活動(dòng)。二、公共政策評(píng)估的意義二、公共政策評(píng)估的意義(一一)檢驗(yàn)政策效果檢驗(yàn)政策效果(二二)

13、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善政策總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善政策(三三)促進(jìn)公共資源的合理、有效配置促進(jìn)公共資源的合理、有效配置(四四)促進(jìn)政府決策的科學(xué)化和民主化促進(jìn)政府決策的科學(xué)化和民主化第14頁(yè)/共28頁(yè)第十四頁(yè)，共29頁(yè)。第四節(jié)第四節(jié) 公共政策評(píng)估的概念公共政策評(píng)估的概念(ginin)(ginin)、意義和分類、意義和分類三、公共政策評(píng)估的分類三、公共政策評(píng)估的分類(一一) 事前評(píng)估、事中事前評(píng)估、事中(階段性階段性)評(píng)估與事后評(píng)估評(píng)估與事后評(píng)估(二二) 非正式評(píng)估與正式評(píng)估非正式評(píng)估與正式評(píng)估(三三) 內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估與社會(huì)評(píng)估內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估與社會(huì)評(píng)估(四四) 常規(guī)評(píng)估與績(jī)效評(píng)價(jià)常規(guī)評(píng)估與績(jī)效評(píng)價(jià) 績(jī)效評(píng)

14、價(jià)是指財(cái)政部門或財(cái)政受托部門根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)是指財(cái)政部門或財(cái)政受托部門根據(jù)“花錢買效果花錢買效果(xiogu)”理念，按績(jī)效指標(biāo)和預(yù)定程序，對(duì)公共政策的業(yè)理念，按績(jī)效指標(biāo)和預(yù)定程序，對(duì)公共政策的業(yè)績(jī)和效果績(jī)和效果(xiogu)進(jìn)行全面地、綜合地評(píng)議和估價(jià)。進(jìn)行全面地、綜合地評(píng)議和估價(jià)。 第15頁(yè)/共28頁(yè)第十五頁(yè)，共29頁(yè)。第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評(píng)估的過程、標(biāo)準(zhǔn)和公共政策評(píng)估的過程、標(biāo)準(zhǔn)和影響影響(yngxing)(yngxing)因素因素一、公共政策評(píng)估的過程一、公共政策評(píng)估的過程 （一）評(píng)估準(zhǔn)備階段（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段（二）評(píng)估實(shí)施（二）評(píng)估實(shí)施(shsh)階段階段（三）評(píng)估總結(jié)階段（三）評(píng)估總

15、結(jié)階段二、公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)二、公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)（一）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（一）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn) 政策的效率；政策的效能；政策的效益；政策的效率；政策的效能；政策的效益；回應(yīng)的充分性；政策的執(zhí)行力?；貞?yīng)的充分性；政策的執(zhí)行力。 （二）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)（二）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；社會(huì)健康發(fā)展；社社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；社會(huì)健康發(fā)展；社會(huì)公正。會(huì)公正。 第16頁(yè)/共28頁(yè)第十六頁(yè)，共29頁(yè)。對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)(biozhn)的重新定的重新定義義圖圖3-3 政策評(píng)估中事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)政策評(píng)估中事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)公共政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明的事實(shí)以典型調(diào)查(抽樣、入戶調(diào)查)說明的事實(shí)政策的直

16、接效果（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)）公共資金投入部分間接效果(列舉)第17頁(yè)/共28頁(yè)第十七頁(yè)，共29頁(yè)。第五節(jié)第五節(jié) 公共政策評(píng)估的過程公共政策評(píng)估的過程(guchng)(guchng)、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素三、影響公共政策評(píng)估的主要因素三、影響公共政策評(píng)估的主要因素 （一）政策目標(biāo)不清晰（一）政策目標(biāo)不清晰 （二）對(duì)政策效果定義（二）對(duì)政策效果定義(dngy)過于廣泛，評(píng)過于廣泛，評(píng)價(jià)困難價(jià)困難（三）易遭到被評(píng)估者的抵制或阻撓（三）易遭到被評(píng)估者的抵制或阻撓（四）評(píng)估者主觀上的原因（四）評(píng)估者主觀上的原因第18頁(yè)/共28頁(yè)第十八頁(yè)，共29頁(yè)。對(duì)改善政策對(duì)改善政策(zhngc)(zhngc)評(píng)估的

17、幾點(diǎn)設(shè)評(píng)估的幾點(diǎn)設(shè)想想 1 1、政策評(píng)估的目的是什么、政策評(píng)估的目的是什么 “3E” “3E”理論理論 ：經(jīng)濟(jì)、效率、效果：經(jīng)濟(jì)、效率、效果（一）對(duì)政策運(yùn)行狀況或結(jié)果與目標(biāo)的差異做出（一）對(duì)政策運(yùn)行狀況或結(jié)果與目標(biāo)的差異做出評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)；（二）對(duì)政策的投入和產(chǎn)出效果做出評(píng)價(jià)；（二）對(duì)政策的投入和產(chǎn)出效果做出評(píng)價(jià)；（三）對(duì)公共政策的科學(xué)性和合理性程度做出評(píng)（三）對(duì)公共政策的科學(xué)性和合理性程度做出評(píng)價(jià)。價(jià)。2 2、如何看待滿意率調(diào)查、如何看待滿意率調(diào)查是政策評(píng)估的重要指標(biāo)之一，在評(píng)估體系中是政策評(píng)估的重要指標(biāo)之一，在評(píng)估體系中處于與其他處于與其他(qt)(qt)指標(biāo)相互映證的地位。指標(biāo)相互映證的地位

18、。3 3、如何看待結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)、如何看待結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)第19頁(yè)/共28頁(yè)第十九頁(yè)，共29頁(yè)。4E原則(yunz) 公共政策評(píng)估(pn )的意義在于能夠?qū)⒓姺睆?fù)雜的政策內(nèi)容和公共支出績(jī)效，用統(tǒng)一的尺度轉(zhuǎn)化為可比的結(jié)果，這一尺度就是評(píng)估(pn )應(yīng)堅(jiān)持的 “4E”原則，即經(jīng)濟(jì)性（Economy） 、效率性（Efficiency)、有效性（Effectiveness)和平等性（Equality）。四者之間互相區(qū)別，又互相聯(lián)系，共同構(gòu)成公共政策評(píng)估(pn )的標(biāo)準(zhǔn)體系。公共資金公共資金投入投入產(chǎn)出產(chǎn)出成效成效經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效率效率效益效益 “4E4E”模式圖成本成本效益分析效益分析均衡均衡平等平等

19、第20頁(yè)/共28頁(yè)第二十頁(yè)，共29頁(yè)。第21頁(yè)/共28頁(yè)第二十一頁(yè)，共29頁(yè)。政策分析政策分析(fnx)(fnx)與政策評(píng)估與政策評(píng)估圖圖4 4 公共政策的分析和評(píng)估公共政策的分析和評(píng)估政策政策過程過程政策政策規(guī)劃規(guī)劃政策政策合法化合法化政策政策實(shí)施實(shí)施政策政策終結(jié)終結(jié)政策政策評(píng)估評(píng)估結(jié)果結(jié)果評(píng)估評(píng)估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期評(píng)估評(píng)估前期前期評(píng)估評(píng)估問題問題認(rèn)定認(rèn)定政策政策分析分析第22頁(yè)/共28頁(yè)第二十二頁(yè)，共29頁(yè)。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 ( (一一) )邏輯邏輯(lu j)(lu j)分析法分析法 1.1.對(duì)問題認(rèn)定對(duì)問題認(rèn)定2.2.政策文本的邏輯合理

20、性政策文本的邏輯合理性3.3.政策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的財(cái)政可行性政策文本的財(cái)政可行性政策文本是是是是否否否否否否否否政策規(guī)劃圖5 邏輯分析法的分析框架第23頁(yè)/共28頁(yè)第二十三頁(yè)，共29頁(yè)。 三、公共政策的分析三、公共政策的分析(fnx)(fnx)方法方法 ( (二二) )過程對(duì)比法過程對(duì)比法 （四種具體模式）（四種具體模式） 1. 1.簡(jiǎn)單簡(jiǎn)單“前前后后”對(duì)比分析對(duì)比分析(fnx)(fnx)： 方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。方法應(yīng)用較簡(jiǎn)單，但結(jié)論往往泛泛。圖中圖中AlAl代表政策執(zhí)行前的代表政策執(zhí)行前的 值，值，A2A2代表政策執(zhí)行后的值，代表政策執(zhí)行后的

21、值，(A2(A2A1)A1)就是政策的效果。就是政策的效果。 第24頁(yè)/共28頁(yè)第二十四頁(yè)，共29頁(yè)。 4 4控制對(duì)象控制對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象實(shí)驗(yàn)對(duì)象”對(duì)比分對(duì)比分析：析：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策分析中的具體應(yīng)用(yngyng)(yngyng)。將政策前處于同一水平的。將政策前處于同一水平的分析對(duì)象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即分析對(duì)象分為兩組，一組為實(shí)驗(yàn)組，即對(duì)其施加政策影響的政策對(duì)象；一組為對(duì)其施加政策影響的政策對(duì)象；一組為控制組，即不對(duì)其施加政策影響的非政控制組，即不對(duì)其施加政策影響的非政策對(duì)象。圖中的策對(duì)象。圖中的A1A1和和B1B1，分別是政策實(shí)，分別是政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，施前實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，A2A2和和B2B2分分別是政策實(shí)施后實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況，別是政策實(shí)施后實(shí)驗(yàn)組和控制組的情況， (A2B2)(A2B2)便是政策的效果。便