管理者代表審核檢驗(yàn)表

1、豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表12No: 受審核部門總經(jīng)理/管理者代表審核時(shí)間審核準(zhǔn)則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期1. 文件查閱含記錄的查閱2. 符合性欄:符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要在審核記錄欄記錄證據(jù))ISO90014.2.1ISO140014.4.4OHSAS18004.4.41.組織是否有文件化的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?1 管理體系相關(guān)的文件有

2、多少?是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?2 受審核部門相關(guān)的文件有多少?3 組織架構(gòu)圖、管理方針零星事保存完好？4 電子形式文件的使用是否有效？2管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要求（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間要互作用關(guān)系是否明確規(guī)定及描述？1 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要素的要求？2 一體化管理體系要素（過程）的邏輯關(guān)系，文件的接口是否清楚。ISO90014.2.21QEHS管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？1.管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。2.管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。3.管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。4.管理手冊(cè)是否包括管理體

3、系過程（或要素）之間的相互作用的表述。5.手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。ISO90014.2.22管理手冊(cè)的控制情況1.手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。ISO90015.11 組織所建立的質(zhì)量環(huán)境健康安全管理體系,管理層做出的管理承諾有哪些。詢問最高管理者2最高管理者是通過什么方式把顧客的要求與法律的重要性傳達(dá)到組織的各個(gè)層級(jí)和全體員工,我們是如何遵守這些法律法規(guī)的?詢問最高管理者,要求提供文件化的規(guī)定及依據(jù)3最高管理者如何確保這些承諾的實(shí)現(xiàn)? 這些承諾是否均得以實(shí)現(xiàn)。詢問管理者代表，并提供承諾實(shí)現(xiàn)的證據(jù)。4最高管理者如何知道組織資源的需求?是否有提供適用的資源?詢問最高管理者

4、,提供書面依據(jù)。ISO90015.2 1最高管理者如何理解“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的理念，是通過什么途徑、什么方式了解顧客的滿意度？對(duì)于顧客不滿意項(xiàng)是如何處理的？詢問最高管理者,提供書面依據(jù)。2 如何確保顧客的要求得以確定和滿意。詢問最高管理者。 ISO90015.3ISO140014.2OHSAS180014.21.是否有書面的質(zhì)量環(huán)境安全方針，制定的依據(jù)是什么？詢問最高管理者，并提供有關(guān)書面依據(jù)。2對(duì)組織的質(zhì)量環(huán)境健康方針組織是否在員工中予以傳達(dá)？以何種方法與途徑？詢問管理者代表，并提供有關(guān)書面依據(jù)。3組織如何確保方針的實(shí)現(xiàn)。詢問管理者代表。4管理方針的評(píng)審與修訂。1是否有定期評(píng)審管理方法的規(guī)

5、定？2最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針？3如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？4目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ISO140014.3.11.是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序.1.有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?2.程序文件是包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求?2.是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別1是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？2是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？3是否有環(huán)境因素的清單？4受審核部門的環(huán)境因素有哪些？ISO140014.3.13用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別。1是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？2方法是否適宜？3識(shí)別環(huán)境因素時(shí)收集了哪些原始資料？4識(shí)別環(huán)

6、境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)。1.是否考慮三種狀態(tài)？2.是否考慮三種時(shí)態(tài)？3.是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？4.是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？5.如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià).1.有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)各方法、準(zhǔn)則和步驟。2有無重大環(huán)境因素清單？3評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？4對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？ISO140014.3.16如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃。1.是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？2對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？3對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？7環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新。1有無更新信息的規(guī)定？2是否按規(guī)定實(shí)施更新？8

7、在制定方針目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素。1哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？2其他環(huán)境因素如何控制？OHSAS180014.3.11.是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序。1有無書面程序，程序文件是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？2如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃。1是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？2對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？3對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？OHSAS180014.3.13危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新。1 有無更新信息的規(guī)定。2是否按規(guī)定實(shí)物更新。4在制定方針目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。1哪些重大風(fēng)

8、險(xiǎn)列入目標(biāo)。2其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？ISO140014.3.2OHSAS180014.3.21.是否建立并保持了識(shí)別獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序.1程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?2.程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?3.程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？4該程序旭否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？5該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？2適用于本公司的法律和其他要求有哪些。1是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？3受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些？1受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏

9、？ISO140014.3.2OHSAS180014.3.24法律信息是否及時(shí)變更。1由誰負(fù)責(zé)，執(zhí)行狀況。5如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息。1法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外溝通？誰負(fù)責(zé)？2和需要了解除法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？6本組織的守法情況及守法證明文件。1過去、現(xiàn)在有無違法？2各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？3有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造的環(huán)境職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告，三同驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告等ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31.組織在質(zhì)量、環(huán)境健康

10、安全方面建立了哪些目標(biāo)與指標(biāo)制定的依據(jù)是什么?通過什么方法來確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否在各部門予以分解？制定的目標(biāo)是否符合顧客的期望?詢問管理者代表。查閱文件化的目標(biāo)。目標(biāo)是否可以測(cè)量?詢問最高管理者。查看質(zhì)量目標(biāo)制定的依據(jù)。2.各項(xiàng)目標(biāo)、指標(biāo)是否得以有效實(shí)現(xiàn)，未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)時(shí)是否采取了措施。詢問最高管理者。查閱目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及未達(dá)到目標(biāo)采取措施的書面依據(jù)。ISO90015.4.21.最高管理者如何理解持續(xù)改進(jìn)?有哪些地方需要持續(xù)改進(jìn)?是否有具體的規(guī)劃?持續(xù)改進(jìn)的有效性如何?詢問最高管理者。并要求提供持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃.ISO140014.3.4ISO180014.3.41.是否制定管理方案.1.方案是

11、如何制定批準(zhǔn)的?2.受審核部門有無相應(yīng)的方案?3.是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?2.管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求.1.是否明確了責(zé)任人?2.是否明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？3是否明確了時(shí)間要求？4是否規(guī)定了資源保證？3如何監(jiān)督方案的實(shí)施。1由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？2如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？4方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)和實(shí)現(xiàn)。1是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？2有關(guān)人員是否參與方案的制定？5是否及時(shí)修訂方案。1什么情況下修訂方案？2是否進(jìn)行過修訂？ISO90015.5.2ISO140014.4.1OHSAS180014.4.1 1是否明確界定管理層職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。詢問管理者代表,對(duì)照文

12、件要求。2管理者代表在體系管理中的職責(zé)有哪些?是否有明確界定？詢問管理者代表,對(duì)照文件要求。3.管理者代表是如何提升整個(gè)組織對(duì)顧客需求認(rèn)知水平的?詢問管理者代表,對(duì)照文件要求。ISO90015.5.2ISO140014.4.1OHSAS180014.4.14.管理者代表是否不定期或定期向最高管理者報(bào)告了質(zhì)量體系的運(yùn)行效果?提出了哪些改善進(jìn)建議?詢問管理者代表,對(duì)照文件要求。5.是否記錄各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制·查安全生產(chǎn)責(zé)任制的文件6.是否對(duì)各層級(jí)部門/人員的職能予以規(guī)定并形成文件?查以往各崗位人員職責(zé)規(guī)定的文件。ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS18001

13、4.4.31.最高管理者如何確保內(nèi)部的溝通暢通,包括與員工的溝通,目前還存在哪些溝通不暢的現(xiàn)象?是否采取具體的措施?2.協(xié)商與交流的記錄.1.員工是否參與過程的識(shí)別與評(píng)價(jià),危險(xiǎn)源辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃.2.員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境,職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng),如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?3員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表。ISO90015.6ISO140014.6OHSAS180014.61.是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)與頻次?組織管理評(píng)審?1.涉及重大投訴、事故的影響的外部信息有無適效性和記錄。2是否得到有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄。3同外部相關(guān)方的

14、信息交流管理評(píng)審是否由最高管理者主持？2管理評(píng)審的內(nèi)容是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)和管理評(píng)審程序的要求，評(píng)審的結(jié)果是否形成文件？1如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？2是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？3如何處理顧客投訴？查管理評(píng)審的記錄和管理評(píng)審報(bào)告。3對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不足，是否提出改善進(jìn)計(jì)劃？根據(jù)評(píng)審結(jié)果查改進(jìn)計(jì)劃。ISO90015.3ISO140014.2OHSAS180014.21 是否有書面的質(zhì)量環(huán)境安全方針，制定的依據(jù)是什么？詢問最高管理者，并提供有關(guān)書面依據(jù)。2 對(duì)組織的質(zhì)量環(huán)境健康方針組織是否在員工中予以傳達(dá)？以何種方法與途徑？詢問管理者代表，并提供有關(guān)書面依據(jù)。ISO90016.1資源提供作為最高管理者，如何確保體系運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)所需資源的提供？1.組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？2.對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？2.提供的資源是否滿足體系的要求?1.是否配備足夠的資源,有多少人員計(jì)量?jī)x器、設(shè)備等？ISO90018.2.2ISO140014.5.4OHSAS180014.5.41 是否編制內(nèi)審計(jì)劃并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，按計(jì)劃是否考慮到過程的重要性，區(qū)域的重要性及以往審核的結(jié)果？根據(jù)提供的審核計(jì)劃進(jìn)行判斷2 是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？ 根據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行判斷3 內(nèi)審審核員是如何選擇的？選擇的依據(jù)是什么？審核員有無審核自己的工作？根據(jù)審核安排進(jìn)行判斷4