內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核員培訓(xùn)教程(PPT96)

1、內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核員 培 訓(xùn) 教 程深圳市康達信管理顧問有限公司1課程目的v學(xué)會編寫審核計劃、檢查表、不合學(xué)會編寫審核計劃、檢查表、不合格項報告、不合格項的改進、內(nèi)審格項報告、不合格項的改進、內(nèi)審報告報告v學(xué)會現(xiàn)場審核學(xué)會現(xiàn)場審核2目錄v第一章第一章 審核總論審核總論v第二章第二章 審核準備審核準備v第三章第三章 審核的實施審核的實施v第四章第四章 審核報告審核報告v第五章第五章 審核的跟蹤審核的跟蹤3第一章 審核總論v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境審核的定義環(huán)境審核的定義v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境審核的類型環(huán)境審核的類型v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境審核的目的環(huán)境審核的目的v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境審核的特點環(huán)境審核的特點v審核的基本程序?qū)?/p>

2、核的基本程序v年度審核進度的安排年度審核進度的安排4審核定義v定義定義（GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000)v 為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)并對其進行客觀并對其進行客觀的評價，以確定滿足的評價，以確定滿足審核準則審核準則的程度的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的的過程過程。5審核的類型6質(zhì)量/環(huán)境體系審核 定義定義（GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000) 為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)，并對其進行客觀的，并對其進行客觀的評價，以確定滿足質(zhì)量評價，以確定滿足質(zhì)量/環(huán)境體系環(huán)境體系審核準審核準則則的程度所進行的

3、系統(tǒng)的、獨立的并形的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的成文件的過程。過程。7質(zhì)量/環(huán)境體系審核類型v外部審核外部審核v 第二方審核（顧客）第二方審核（顧客）v 第三方審核（認證機構(gòu)）第三方審核（認證機構(gòu)）v內(nèi)部審核內(nèi)部審核 第一方審核（內(nèi)審）第一方審核（內(nèi)審）8第二方審核v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境體系標準所要求環(huán)境體系標準所要求v提供選擇、評價和認可供應(yīng)商的論據(jù)提供選擇、評價和認可供應(yīng)商的論據(jù)v幫助供應(yīng)商改進其質(zhì)量幫助供應(yīng)商改進其質(zhì)量/環(huán)境體系環(huán)境體系v增加雙方對質(zhì)量增加雙方對質(zhì)量/環(huán)境要求的相互了環(huán)境要求的相互了解解v建立建立“供應(yīng)鏈式調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈式調(diào)節(jié)”，向，向 JIT、TQM發(fā)展發(fā)展9第三方審核

4、v建立公司應(yīng)達到的最低標準建立公司應(yīng)達到的最低標準v獲得注冊證書獲得注冊證書v減少顧客與供方不必要的開支減少顧客與供方不必要的開支v有助于公司的市場競爭力有助于公司的市場競爭力v尋求專業(yè)的幫助尋求專業(yè)的幫助10第一方審核v使質(zhì)量使質(zhì)量/環(huán)境體系滿足標準和環(huán)境體系滿足標準和/或其或其 它它約定的文件（如合同要求）約定的文件（如合同要求）v作為一種重要的管理手段作為一種重要的管理手段v在第二、三方審核前糾正不足在第二、三方審核前糾正不足 v維持、改進和完成質(zhì)量維持、改進和完成質(zhì)量/環(huán)境體系的需環(huán)境體系的需要要11審核的特點v正規(guī)性正規(guī)性v系統(tǒng)性系統(tǒng)性v獨立性獨立性v審核是一個抽樣的過程審核是一個抽

5、樣的過程12審核的正規(guī)性n審核依據(jù)正式特定的要求進行審核依據(jù)正式特定的要求進行n審核只能由有資格的人員進行審核只能由有資格的人員進行n審核必須按正式程序進行審核必須按正式程序進行n審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷n審核結(jié)果必須有正式報告和記錄審核結(jié)果必須有正式報告和記錄13審核的依據(jù)v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件和規(guī)定環(huán)境管理體系文件和規(guī)定vISO9001：2000/ISO14001:2004標標準（合適的）準（合適的）v法律、法規(guī)法律、法規(guī)v合同要求合同要求14審核人員v接受正式的專業(yè)培訓(xùn)接受正式的專業(yè)培訓(xùn)v具備參加審核的經(jīng)歷具備參加審核的經(jīng)歷v與被審核的工作無直接責(zé)任

6、與被審核的工作無直接責(zé)任v經(jīng)資格確認經(jīng)資格確認15審核的系統(tǒng)性v全部審核全部審核v部分審核部分審核v后續(xù)審核后續(xù)審核16全部審核v必須對所有相關(guān)部門進行定期審核必須對所有相關(guān)部門進行定期審核v至少每年一次至少每年一次v包括標準所有適用的要求包括標準所有適用的要求17部分審核v例行審核之外，下列因素也可例行審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進行內(nèi)部審核：能導(dǎo)致進行內(nèi)部審核：v組織變化組織變化v市場反饋市場反饋v重大質(zhì)量重大質(zhì)量/環(huán)境不合格環(huán)境不合格18審核范圍v審核涉及的活動或區(qū)域包括：審核涉及的活動或區(qū)域包括： v組織機構(gòu)組織機構(gòu)v管理、運作和質(zhì)量管理、運作和質(zhì)量/環(huán)境體系的程序環(huán)境體系的程序v人員

7、、設(shè)備和材料資源人員、設(shè)備和材料資源v工作區(qū)域和過程工作區(qū)域和過程v正在生產(chǎn)的產(chǎn)品正在生產(chǎn)的產(chǎn)品v工作產(chǎn)生的記錄工作產(chǎn)生的記錄v文件、報告和記錄的保管文件、報告和記錄的保管19審核的程序v內(nèi)部質(zhì)量內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核程序環(huán)境審核程序v審核準備審核準備v審核實施審核實施v審核報告審核報告v審核的跟蹤審核的跟蹤20年度內(nèi)審進度的安排v確定年度審核的頻次和形式確定年度審核的頻次和形式v集中式審核的進度安排集中式審核的進度安排v分散式審核的進度安排分散式審核的進度安排21年度審核的頻次和形式v每年至少一次，覆蓋標準所有要求每年至少一次，覆蓋標準所有要求v集中某一段時間完成對所有相關(guān)部門的審核集中某一段時

8、間完成對所有相關(guān)部門的審核v分部門在不同時間進行審核分部門在不同時間進行審核22集中式審核進度的安排v在程序文件中明確大致時間在程序文件中明確大致時間v具體時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬尉唧w時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬问酵ㄖ嚓P(guān)部門式通知相關(guān)部門v可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核環(huán)境審核進度計劃進度計劃23分散式審核的進度安排v編制年度內(nèi)部審核進度計劃編制年度內(nèi)部審核進度計劃v對計劃進行滾動修改對計劃進行滾動修改24分散式年度內(nèi)審進度計劃v受審核部門受審核部門v預(yù)計的審核月份預(yù)計的審核月份v滾動修改的狀態(tài)滾動修改的狀態(tài)25年度內(nèi)部審核進度計劃 月份 部門 1 2 3 4 5 6

9、 7 8 9 10 11 12 管理層 設(shè)計部 制造部 品管部 市場部 供應(yīng)部 已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證26第二章 審核準備v確定審核組確定審核組v編制審核實施計劃編制審核實施計劃v制訂檢查表制訂檢查表v審核前溝通審核前溝通27審核組的確定v管理者代表任命審核組長及成管理者代表任命審核組長及成員員審核組長的選定審核組長的選定資格資格業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗工作經(jīng)驗組織能力組織能力審核員的選定審核員的選定v資格資格v業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍v專業(yè)知識專業(yè)知識v工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào)v為受審核部門所接受為受審核部門所接受28審核實施計劃v確定審核的目的和范圍確定審核的目的和范圍v確定審核的

10、方法確定審核的方法v確定審核的時間安排確定審核的時間安排v確定審核組人員的安排確定審核組人員的安排29審核的方法v按部門按部門 - 考慮涉及的主要活動考慮涉及的主要活動v 及涉及的相關(guān)條款及涉及的相關(guān)條款v 按條款按條款 - 考慮涉及的部門（部門考慮涉及的部門（部門較少）較少）v 30審核的目的和范圍v審核目的審核目的v第三方認證第三方認證v調(diào)查重大不合格的原因調(diào)查重大不合格的原因v外部的檢查外部的檢查v定期的內(nèi)部審核定期的內(nèi)部審核:檢查本公司的工作是否按體系文檢查本公司的工作是否按體系文件要求運行，檢查質(zhì)量件要求運行，檢查質(zhì)量/環(huán)境管理體系的符合性和環(huán)境管理體系的符合性和有效性。有效性。 v

11、審核范圍審核范圍 v全公司范圍全公司范圍v某一個或幾個部門某一個或幾個部門v標準的部分條款要求標準的部分條款要求v公司部分質(zhì)量公司部分質(zhì)量/環(huán)境文件的要求環(huán)境文件的要求31審核實施計劃的內(nèi)容v審核的目的和范圍審核的目的和范圍v審核依據(jù)審核依據(jù)v審核組成員審核組成員v審核詳細的日程安排審核詳細的日程安排v首次會議首次會議/末次會議時間末次會議時間v審核組人員的分配審核組人員的分配v受審核部門及具體時間受審核部門及具體時間v主要的審核要點主要的審核要點v審核組內(nèi)部溝通（每天審核組內(nèi)部溝通（每天/末次會議前）末次會議前）v擬制擬制/批準人的簽字批準人的簽字v通知通知(發(fā)放發(fā)放)的相關(guān)部門的相關(guān)部門3

12、2檢查表的編寫v檢查表的作用檢查表的作用v編制的準備編制的準備v檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容v檢查表的要求檢查表的要求33檢查表的作用v指導(dǎo)審核整個過程的路線圖指導(dǎo)審核整個過程的路線圖v明確審核要點和方法明確審核要點和方法v確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面v減少組員之間不必要的重復(fù)減少組員之間不必要的重復(fù)v保持審核的方向和節(jié)奏保持審核的方向和節(jié)奏v體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性v作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案34編制的準備v了解審核的范圍了解審核的范圍v確定審核的重點確定審核的重點v確定審核的策略確定審核的策略v文件收集和審查文件收集和審查35審核的范圍v審核涉及的

13、活動或區(qū)域包括：審核涉及的活動或區(qū)域包括：v組織機構(gòu)組織機構(gòu)v管理、運作和質(zhì)量管理、運作和質(zhì)量/環(huán)境體系的程序環(huán)境體系的程序v人員、設(shè)備和材料資源人員、設(shè)備和材料資源v工作區(qū)域和過程工作區(qū)域和過程v正在生產(chǎn)的產(chǎn)品正在生產(chǎn)的產(chǎn)品v工作產(chǎn)生的記錄工作產(chǎn)生的記錄v文件、報告和記錄的保管文件、報告和記錄的保管36明確審核的重點v公司的管理重點公司的管理重點v 已出現(xiàn)的質(zhì)量已出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境問題環(huán)境問題v 合同特別要求合同特別要求v 標準要求的重點標準要求的重點v 上次審核的信息上次審核的信息v 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)的重要性服務(wù)的重要性37審核的策略v審核的方法審核的方法v按部門按部門 - 考慮涉及的主要活動

14、考慮涉及的主要活動v 及涉及的相關(guān)條款及涉及的相關(guān)條款v按條款按條款 - 考慮涉及的部門考慮涉及的部門v審核的路線審核的路線v自上而下自上而下v自下而上自下而上v隨機隨機38審核路線（1）v某一部門審核路線某一部門審核路線v前臺預(yù)訂前臺預(yù)訂v接待服務(wù)接待服務(wù)v入住服務(wù)入住服務(wù)v退房退房39審核路線（2）v某一活動的審核路線某一活動的審核路線v接收預(yù)訂信息接收預(yù)訂信息v評審評審v記錄記錄v抽查抽查v更改更改40審核路線 （3）v 運作體系審核的路線運作體系審核的路線v簽訂合同簽訂合同v采購采購v制造制造v檢驗檢驗v入庫入庫v交付交付v服務(wù)服務(wù)41審核路線 （4） 某個活動的審核路線某個活動的審核

15、路線 供應(yīng)商分級供應(yīng)商分級 按級評審按級評審 供應(yīng)商批準供應(yīng)商批準 供應(yīng)商清單供應(yīng)商清單 供應(yīng)商監(jiān)控供應(yīng)商監(jiān)控 定期評估、溝通、糾正定期評估、溝通、糾正 供應(yīng)商取消供應(yīng)商取消 清單更新清單更新42文件的收集與審查v與被審核范圍相關(guān)的文件與被審核范圍相關(guān)的文件v審核要點中涉及的記錄和文件審核要點中涉及的記錄和文件43檢查表的要求v明確部門與條款的關(guān)系明確部門與條款的關(guān)系v依據(jù)標準及質(zhì)量依據(jù)標準及質(zhì)量/環(huán)境文件要求環(huán)境文件要求v選擇主要的工作內(nèi)容選擇主要的工作內(nèi)容v考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口v抽樣具有代表性抽樣具有代表性v注意可操作性注意可操作性44檢查表的基本內(nèi)容v依據(jù)的標準條

16、款依據(jù)的標準條款v依據(jù)的質(zhì)量依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境文件環(huán)境文件v審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域/部門部門v檢查要點檢查要點v驗證方法驗證方法v抽樣數(shù)抽樣數(shù)v驗證結(jié)果驗證結(jié)果(記錄記錄)45檢查表的四要素v 去去 哪哪 里里 地點地點v 找找 誰誰 被審核人被審核人v 查查 什什 么么 檢查要點檢查要點v 如何檢查如何檢查 驗證方法驗證方法46檢查表案例v看什么看什么 (LOOK AT) - 要點要點v合格供應(yīng)商清單合格供應(yīng)商清單 v找什么找什么(LOOK FOR) - 驗證內(nèi)容驗證內(nèi)容v是否存在，是否存在， 是否批準，是否批準， 是否包括所有外購是否包括所有外購/外協(xié)供應(yīng)商外協(xié)供應(yīng)商v看什么看什么 (LOOK A

17、T) - 要點要點v 合格供應(yīng)商擋案合格供應(yīng)商擋案 v找什么找什么(LOOK FOR) - 驗證內(nèi)容驗證內(nèi)容v 是否包括規(guī)定的記錄是否包括規(guī)定的記錄v （供應(yīng)商評定記錄，（供應(yīng)商評定記錄， 進貨檢驗記錄，質(zhì)量進貨檢驗記錄，質(zhì)量/環(huán)境部門監(jiān)環(huán)境部門監(jiān)控記錄）控記錄）47審核前溝通v提前通知受審核部門提前通知受審核部門v審核組內(nèi)部會議（必要時）審核組內(nèi)部會議（必要時）v審核準備情況審核準備情況v討論疑難問題討論疑難問題v提出注意事項提出注意事項48第三章 審核的實施v首次會議首次會議v現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核v不合格報告不合格報告v審核組會議審核組會議v末次會議末次會議49首次會議v審核簽到審核簽到v介紹

18、審核組成員介紹審核組成員v介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍v審核計劃安排的確認審核計劃安排的確認v介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序v問題澄清問題澄清v確認末次會議時間確認末次會議時間50現(xiàn)場審核v組長控制審核的全過程組長控制審核的全過程v審核路線的展開審核路線的展開v檢查表的使用檢查表的使用v審核技術(shù)與訣竅審核技術(shù)與訣竅v審核的抽樣審核的抽樣v審核的驗證審核的驗證v做好檢查筆記做好檢查筆記v不確定問題的處理不確定問題的處理v不合格的處理不合格的處理51審核過程的控制v執(zhí)行計劃執(zhí)行計劃v保持進度保持進度v協(xié)調(diào)氣氛協(xié)調(diào)氣氛v保持客觀保持客觀v審定結(jié)果審定結(jié)果52審核路線的展開v v v

19、 實施 記錄 v 相關(guān)文件 實施 記錄v 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄v部門職責(zé) 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 v 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 v 相關(guān)文件 實施 記錄v 實施 記錄v v 53檢查表的使用v依據(jù)檢查表并考慮靈活性依據(jù)檢查表并考慮靈活性 標準要求標準要求文件要求文件要求檢查表檢查表(問題問題)回答回答事實事實記錄結(jié)果記錄結(jié)果結(jié)論結(jié)論(合格合格不合格不合格)檢查表檢查表(答案答案)現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核(面談面談提問提問觀察觀察抽樣抽樣驗證驗證)54技術(shù)與訣竅v詢問適當(dāng)?shù)膯栴}詢問適當(dāng)?shù)膯栴}v驗證對問題的回答驗證對問題的回答v觀察實際發(fā)生的事情觀察實際發(fā)生的事情55審核的面談v選

20、擇合適的面談對象選擇合適的面談對象v被審核區(qū)域被審核區(qū)域/部門的負責(zé)人部門的負責(zé)人v直接責(zé)任人直接責(zé)任人/操作者操作者v提問策略提問策略v提出恰當(dāng)?shù)膯栴}提出恰當(dāng)?shù)膯栴}v正確的提問方式正確的提問方式56提問與聆聽 (1) 提出恰當(dāng)?shù)膯栴}提出恰當(dāng)?shù)膯栴}57提問與聆聽 (2)v正確的提問方式正確的提問方式0開放型開放型 請你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊?。請你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊蟆?封閉型封閉型 請你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊蟆＿@份文件是你的嗎？請你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊蟆＿@份文件是你的嗎？0引導(dǎo)型引導(dǎo)型v 你是按主管的要求進行這項工作的，是這樣的嗎？你是按主管的要求進行這項工作的，是這樣的嗎？58審核的抽樣

21、隨機抽樣隨機抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣審核員親自抽樣征得被審核人員同意征得被審核人員同意59審核的驗證v依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù)v面談所的信息應(yīng)再驗證面談所的信息應(yīng)再驗證v責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)v非責(zé)任人的信息只作線索非責(zé)任人的信息只作線索60客觀證據(jù)v實際（客觀）存在的實際（客觀）存在的v不受情緒或偏見左右的不受情緒或偏見左右的v可以闡述的可以闡述的v可以形成文件（書面表達）的可以形成文件（書面表達）的v可以是定量的可以是定量的v可以是定性的可以是定性的v與質(zhì)量與質(zhì)量/環(huán)境有關(guān)的環(huán)境有關(guān)的v可驗證的可驗證的61審核筆記v便于下一部門調(diào)查便

22、于下一部門調(diào)查v同事之間參閱同事之間參閱v需要時查閱需要時查閱62審核筆記的內(nèi)容v審核不合格的證據(jù)審核不合格的證據(jù)v文件名稱、編號、版次文件名稱、編號、版次v 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標識服務(wù)名稱、標識v 區(qū)域區(qū)域/工位工位v 設(shè)備名稱設(shè)備名稱/所在區(qū)域所在區(qū)域v 記錄名稱記錄名稱/標識標識/時間時間v 合格事實合格事實v審核線索審核線索63不確定問題的處理v立即跟蹤立即跟蹤v記下來，稍后跟蹤記下來，稍后跟蹤v忽略，不考慮忽略，不考慮64不合格的處理v記錄不合格事實記錄不合格事實v注意相關(guān)事項注意相關(guān)事項v同被審核方負責(zé)人確認同被審核方負責(zé)人確認65不合格報告v不合格的確定不合格的確定v不合格的定

23、義不合格的定義v不合格的確定不合格的確定v不合格的判斷不合格的判斷v 不合格的描述不合格的描述v 不合格報告不合格報告66不合格的確定v什么是不合格？什么是不合格？v沒有滿足要求沒有滿足要求v合同要求合同要求vISO9001/ISO14001標準標準v公司質(zhì)量公司質(zhì)量/環(huán)境文件和有關(guān)規(guī)定環(huán)境文件和有關(guān)規(guī)定v法律、法規(guī)要求法律、法規(guī)要求67不合格的確定v體系性不合格體系性不合格v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境體系文件與選定的標準、合同要求或環(huán)境體系文件與選定的標準、合同要求或有關(guān)法規(guī)不符有關(guān)法規(guī)不符 v實施性不合格實施性不合格v實際操作與體系文件描述不符實際操作與體系文件描述不符v有效性不合格有效性不合格v 按

24、規(guī)定要求進行實施，但效果未能達到規(guī)定要按規(guī)定要求進行實施，但效果未能達到規(guī)定要求求 68不合格的確定v根據(jù)不合格的程度，根據(jù)不合格的程度， 可分為：可分為：v嚴重不合格嚴重不合格v輕微不合格輕微不合格69嚴重不合格v質(zhì)量質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境體環(huán)境體系標準或指定的要求不符系標準或指定的要求不符v造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）格（可能由多個輕微不合格說明）v可造成嚴重后果的不合格可造成嚴重后果的不合格70輕微不合格v孤立的人為錯誤孤立的人為錯誤v文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴文件偶爾未被遵守，造成的后

25、果不嚴重重v對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響71不合格的判斷v依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù)v確定不符合標準的條款確定不符合標準的條款v確定不符合相關(guān)的文件要求確定不符合相關(guān)的文件要求72不合格判斷v是不是孤立次要的問題？是不是孤立次要的問題？v這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生v是嚴重的還是輕微的？是嚴重的還是輕微的？v是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？v需要采取什么樣的糾正措施？需要采取什么樣的糾正措施？v提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？73不合格的描述v事實的準確觀察事實的準確觀察 （判斷）

26、（判斷）v在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點）（地點）v發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實）（事實）v為什么不合格為什么不合格 （原因）（原因）v誰在場誰在場 （職位）（職位）v采用專業(yè)術(shù)語采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）（正規(guī)）v要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯）v利于的改進利于的改進 （幫助）（幫助）74不合格描述v注意事項注意事項v描述文件的標識描述文件的標識/名稱名稱v描述記錄的標識描述記錄的標識/名稱名稱v描述相關(guān)職位描述相關(guān)職位/工位工位v描述設(shè)備的編號描述設(shè)備的編號/名稱名稱v描述相關(guān)的區(qū)域描述相關(guān)的區(qū)域v描述不符合的原因描述不符合的原因v描述不符合標準條款和文件描述不符合標準條款和文件75不合格

27、描述（例一）v不完整的描述：不完整的描述：vA.工作工作區(qū)域的測量設(shè)備有部儀表區(qū)域的測量設(shè)備有部儀表超出了校超出了校 準日期，不符合準日期，不符合GB/T19001-ISO9001之之 7.6.a條條 。76不合格描述（例一）v完整的描述完整的描述：v B. 放在后車間的設(shè)備編號為放在后車間的設(shè)備編號為E17上上的兩個的兩個v 電壓表已超過校準日期，電壓表已超過校準日期， 表上標表上標簽注明簽注明v 校準有效期為校準有效期為6個月，現(xiàn)已超出兩個月，現(xiàn)已超出兩個月，個月， v 不符合不符合GB/T19001-ISO9001之之 7.6.a 條。條。77不合格描述（例二）v不完整的描述：不完整的描

28、述：v A. 高壓空氣穩(wěn)壓箱的實際壓力為高壓空氣穩(wěn)壓箱的實際壓力為P=0.75MPa， 超出規(guī)定壓力超出規(guī)定壓力P0.85MPa， 不符合不符合 GB/T19001-ISO9001之之 7.5.1條。條。78不合格描述（例二）v完整的描述完整的描述:v B. 在送粉車間，在送粉車間， 編號為編號為EQP-A-13的高的高壓空壓空v 氣穩(wěn)壓箱上壓力表讀數(shù)為氣穩(wěn)壓箱上壓力表讀數(shù)為P=0.75MPa， 而而v 編號為編號為WI-PR-007的作業(yè)指導(dǎo)書要求的作業(yè)指導(dǎo)書要求此壓此壓v 力為力為P0.85MPa， 不符合不符合GB/T19001-v ISO9001 7.5.1 條款。條款。79不合格描述

29、（例三）v不完整的描述不完整的描述:v A. 成品絕緣性能未測量，成品絕緣性能未測量， 不符合文件規(guī)不符合文件規(guī)定，定， 不不v 符合符合GB/T19001-ISO9001的的8.2.4 條款條款 。80不合格描述（例三）v完整的描述完整的描述:v B. 程序文件程序文件COP10.4要求，產(chǎn)品出廠前需要求，產(chǎn)品出廠前需進行進行6個個 項目的檢驗，但實際上絕緣性能一項已項目的檢驗，但實際上絕緣性能一項已有一個有一個 月未進行測量，而產(chǎn)品仍舊放行出廠，月未進行測量，而產(chǎn)品仍舊放行出廠，不符合不符合 GB/T19001-ISO9001的的8.2.4 條款。條款。81不合格/不符合描述（例一）82不合格/不符合描述（例一）83不合格/不符合描述（例三）84不合格/不符合描述（例三）85不合格報告v現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述v經(jīng)受審核部門確認經(jīng)受審核部門確認v審核報告的組成部分審核報告的組成部分v提