港股通業(yè)務(wù)測(cè)試題

1、港股通測(cè)試題 部門： 財(cái)務(wù)管理總部 姓名： 一、單選題每題一分1、港股通交易日的交易時(shí)間按聯(lián)交所公布的交易時(shí)間執(zhí)行： （ ）。A、開市前時(shí)段：上午9點(diǎn)至9點(diǎn)15分， 持續(xù)交易時(shí)段：上午9點(diǎn)30分至12點(diǎn)，下午：13點(diǎn)至16點(diǎn)B、開市前時(shí)段：上午9點(diǎn)至9點(diǎn)30分， 持續(xù)交易時(shí)段：上午9點(diǎn)30分至11：30分，下午：13點(diǎn)至16點(diǎn)C、開市前時(shí)段：上午9點(diǎn)至9點(diǎn)30分， 持續(xù)交易時(shí)段：上午9點(diǎn)30分至12點(diǎn)，下午：13點(diǎn)至15點(diǎn)D、開市前時(shí)段：上午9點(diǎn)至9點(diǎn)30分， 持續(xù)交易時(shí)段：上午9點(diǎn)30分至12點(diǎn)，下午：13點(diǎn)至16點(diǎn)2、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，按照香港聯(lián)交所交易規(guī)則，投資者當(dāng)天買入的港股（ ）。A、當(dāng)

2、日可賣出（T+0），但不允許賣空B、當(dāng)日不可賣出，也不允許賣空C、當(dāng)日可賣出（T+0），且允許賣空D、當(dāng)日不可賣出，但允許賣空3、港股每手手?jǐn)?shù)（ ）、由（ ）自行決定。A、100 、投資者B、不確定 、 發(fā)行公司C、100、發(fā)行公司D、不確定、投資者4、港股通投資者在買賣盤時(shí)段9：00-9：15只允許輸入（ ），在連續(xù)交易時(shí)段只允許以（ ）進(jìn)行買賣。A、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤、增強(qiáng)限價(jià)盤B、增強(qiáng)限價(jià)盤 、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤C、競(jìng)價(jià)盤 限價(jià)盤D、限價(jià)盤、競(jìng)價(jià)盤5、港股（ ）時(shí)段、（ ）時(shí)段不得輸入、修改或取消買賣盤。A、對(duì)盤前段、對(duì)盤時(shí)段B、對(duì)盤時(shí)段、暫停C、輸入買賣盤 對(duì)盤時(shí)段D、對(duì)盤前段 暫停6、港股（ ）時(shí)段

3、只可接受競(jìng)價(jià)盤，且不可修改取消買賣盤。A、對(duì)盤前段B、對(duì)盤C、輸入買賣盤D、暫停7、港交所及香港結(jié)算需向港股通交易客戶收取的費(fèi)用不包括（ ）。A、經(jīng)手費(fèi)B、交易系統(tǒng)費(fèi)C、印花稅D、交易費(fèi)8、下面關(guān)于香港市場(chǎng)交易說法正確的是：（ ）。A、港股股票標(biāo)識(shí)數(shù)字為5位，上漲股份報(bào)價(jià)顯示為綠色，下跌時(shí)報(bào)價(jià)為紅色B、滬股股票標(biāo)識(shí)數(shù)字為5位，上漲股份報(bào)價(jià)顯示為紅色，下跌時(shí)報(bào)價(jià)為綠色C、港股股票標(biāo)識(shí)數(shù)字為6位，上漲股份報(bào)價(jià)顯示為綠色，下跌時(shí)報(bào)價(jià)為紅色D、港股股票標(biāo)識(shí)數(shù)字為5位，上漲股份報(bào)價(jià)顯示為紅色，下跌時(shí)報(bào)價(jià)為綠色9、港股通業(yè)務(wù)每日額度為（ ）人民幣 A、100億元 B、105億元 C、130億元 D、100

4、0億元10、港股通投資者在9:3012:00和13:0016:00交易時(shí)段報(bào)價(jià)時(shí)可以（ ） A、賣價(jià)可以比當(dāng)時(shí)買價(jià)低9個(gè)價(jià)位，買價(jià)可以比當(dāng)時(shí)賣價(jià)位高9個(gè)價(jià)位。 B、賣價(jià)可以比當(dāng)時(shí)買價(jià)低24個(gè)價(jià)位，買價(jià)可以比當(dāng)時(shí)賣價(jià)位高24個(gè)價(jià)位。C、賣價(jià)可以比當(dāng)時(shí)買價(jià)低50%，買價(jià)可以比當(dāng)時(shí)賣價(jià)位高130%。D、賣價(jià)可以比當(dāng)時(shí)買價(jià)低70%，買價(jià)可以比當(dāng)時(shí)賣價(jià)位高900%。11、目前港股通投資者可以投資的港股為（ ）。A、恒生大型、中型綜合市值指數(shù)成份股及A/H股B、恒生大型、中型綜合市值指數(shù)成份股及A/H股另外還可投資非港幣計(jì)價(jià)股票C、 所有香港上市股票包括主板和創(chuàng)業(yè)板12、投資者港股交易和交收采用（ ）A、

5、交易采用港幣報(bào)價(jià)，交收采用人民幣B、交易結(jié)算均用人民幣C、交易采用人民幣結(jié)算采用港幣D、以上均不是13、港股通適用匯率為（ ） A、買入按照中國(guó)結(jié)算公布港幣賣出匯率，賣出按照中國(guó)結(jié)算公布港幣買入?yún)R率B、買入賣出均按照中國(guó)結(jié)算公布中間匯率C、買入按照中國(guó)結(jié)算公布港幣買入?yún)R率，賣出按照中國(guó)結(jié)算公布港幣賣出匯率D、以上均不是14、港股公司信息披露平臺(tái)為（ ） A、上海證券交易所平臺(tái)B、港交所“披露易”平臺(tái)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、深圳證券交易所平臺(tái)15、港股通標(biāo)的公司發(fā)生調(diào)整時(shí)（ ）A、對(duì)于調(diào)出股票只能賣出不能買入B、對(duì)于調(diào)出的股票可以買賣C、調(diào)入、調(diào)出的均可以買賣D、以上都不對(duì) 16、港股通業(yè)務(wù)對(duì)于零股交

6、易正確的是（ ）A、零股只可以賣出不能買入B、零股可以買入也可賣出C、只要交易雙方約定，零股可以買賣D、以上都不對(duì)17、港股通交易和a股交易相比不對(duì)的是（ ）。A、 每個(gè)股票的最低交易股數(shù)各不相同，不像a股均為100股。B、 每個(gè)股票最低變動(dòng)價(jià)位根據(jù)公司股價(jià)不盡相同，a股均為0.01元人民幣。 C、 兩地均為t+1日交收，且不能做t+0交易D、 港股通交易采用港幣進(jìn)行，a股采用人民幣E、 港股交易不設(shè)定漲跌幅限制18、港股通中下列費(fèi)用（ ）為每日持倉(cāng)必須收取A、 券商傭金B(yǎng)、 交易費(fèi)（港交所收?。弘p邊，按成交金額0.005%收（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）C、 交易系統(tǒng)使用費(fèi)（港交所收?。┟抗P0

7、.50港幣（按成交筆數(shù)算）D、 交易征費(fèi)（證監(jiān)會(huì)收?。╇p邊，按成交金額0.003%收（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）E、 印花稅 雙邊，按成交金額0.1%計(jì)收（取整到元，不足一元按一元計(jì)）F、 股份交收費(fèi) 雙邊，按照投資成交金額0.002%計(jì)收，根據(jù)成交筆數(shù)，每邊最低2元最高100元（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）G、 證券組合費(fèi)19、以下關(guān)于港股通公司行為說法不正確的是？（ ）A、 港股派送的權(quán)證投資者只能賣出不能行權(quán)B、 港股派送的非港股通標(biāo)的的港交所上市股票投資者只能賣出不能買入C、 港股分拆及合并時(shí)會(huì)設(shè)置臨時(shí)代碼進(jìn)行過渡D、 投資者可以對(duì)同一項(xiàng)公司議案投反對(duì)、同意、棄權(quán)票E、 港股投票股數(shù)數(shù)不能超

8、過持有的港股實(shí)際股數(shù)20、機(jī)構(gòu)投資者開通港股通業(yè)務(wù)不須滿足的條件（）A、 開通業(yè)務(wù)時(shí)必須證券和資金賬戶資產(chǎn)不低于50萬元人民幣B、 簽署委托協(xié)議C、 簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D、 完成港股通投資者適當(dāng)性測(cè)試并合格21、以下關(guān)于港股通交易安排不正確的是（）A、 滬港通業(yè)務(wù)將僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開通B、 香港市場(chǎng)在處理臺(tái)風(fēng)和黑色暴雨對(duì)交易的影響上形成一套既定的成熟做法，即按照八號(hào)及以上臺(tái)風(fēng)和黑色暴雨警告（以下統(tǒng)稱警報(bào)）發(fā)出時(shí)間在集合競(jìng)價(jià)階段（香港稱開市前時(shí)段）前、集合競(jìng)價(jià)階段、集合競(jìng)價(jià)階段后到16:00等三個(gè)不同時(shí)段有不同的應(yīng)對(duì)措施。C、 港股通投資者能參與首次公開發(fā)售IPOD、 港股

9、通交易不能賣空22、港股通相關(guān)股票將被調(diào)出港股通股票，被調(diào)出的股票，投資者不可買入但仍可賣出：下面描述錯(cuò)誤的是 （ ）。A、被調(diào)出恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的股票不屬于A+H上市公司的H股的，在指數(shù)成份股調(diào)整生效后調(diào)出港股通股票B、A+H股上市公司的A股在本所退市的，其H股不屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成份股的，在A股退市后，該H股調(diào)出港股通股票C、港股通股票發(fā)行人在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市股票的，自其在內(nèi)地證券交易所上市后，其在聯(lián)交所上市H股調(diào)出港股通股票D、以上情形都不對(duì)23、為促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)共同發(fā)展，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委

10、員會(huì)在（ ）發(fā)布聯(lián)合公告，決定原則批準(zhǔn)上海證券交易所（簡(jiǎn)稱上交所）、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司開展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)（簡(jiǎn)稱滬港通）。A、2014年4月10日B、2014年4月20日C、2014年5月9日D、2014年6月13日24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于6月13日發(fā)布（ ）將“聯(lián)合公報(bào)”的若干原則化為規(guī)章，并明確了滬港通業(yè)務(wù)中的若干監(jiān)管規(guī)定A、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定B、滬港通試點(diǎn)辦法C、港股通業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理指引D、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則25、對(duì)滬港通積極意義表述不正確的是（ ）A、

11、有利于通過一項(xiàng)全新的合作機(jī)制提升我國(guó)資本市場(chǎng)的綜合實(shí)力。B、有利于鞏固上海、香港國(guó)際金融中心地位C、有利于推動(dòng)人民幣國(guó)際化D、有利于將人民幣投資渠道鎖定在香港市場(chǎng)。26、試點(diǎn)初期港股通業(yè)務(wù)適合的內(nèi)地投資者限于機(jī)構(gòu)投資者和資產(chǎn)不低于（ ）萬人民幣的個(gè)人投資者。A、20B、40C、50D、10027、關(guān)于港股通交易日正確的描述是（ ）A、港股通交易日與港股相同B、港股通交易日于a股相同C、港股通僅在滬港兩地均為交易日且能滿足結(jié)算安排時(shí)開通D、只要港股、a股均可交易，港股通開通28、關(guān)于聯(lián)交所市場(chǎng)半個(gè)交易日的表述是不正確的是（ ）A、圣誕節(jié)前日如果不是周末那么將只有早市交易B、元旦前日如果不是周末，

12、將只有早市交易C、春節(jié)前日如果不是周末將只有早市交易D、中秋節(jié)前日如果不是周末將只有早市交易。29關(guān)于惡劣天氣對(duì)港股交易影響表述不正確的是（ ）A、 如果警報(bào)于交易日7:00前解除警報(bào)的，那么當(dāng)天交易正常進(jìn)行B、 如果警報(bào)在上午7:30解除，那么早上交易時(shí)段將于上午9:30開始。C、 如果在12:00以后解除警報(bào)的，全天停止交易D、 如果在12:00以后解除警報(bào)的，那么將在警報(bào)解除后兩小時(shí)后的整點(diǎn)開始交易。30、關(guān)于港股通開市前時(shí)段的表述不正確的是( )A、其中9:00至9：15是輸入買賣盤的時(shí)候B、9:00-9:20是對(duì)盤前時(shí)段C、9:20-9:28是對(duì)盤時(shí)段D、9:28-9:30是對(duì)盤后時(shí)

13、段。31、對(duì)于港股通投資者而言以下（ ） 時(shí)段是不能參與港股交易的。A、9:00 -9：15B、9:15-9:20C、9:30-12:00D、13:00-16:00 32、關(guān)于港股通指定交易正確的是（ ）A、港股通實(shí)行全面指定交易，適用上交所關(guān)于指定交易的相關(guān)規(guī)定B、投資者新辦理指定交易的，當(dāng)天即可進(jìn)行港股通交易C、投資者變更指定交易的，變更當(dāng)天即可進(jìn)行港股通交易D、無論其賬戶內(nèi)是否有未完成交收的港股通股票，投資者均可撤銷指定交易。33、港股交易最小價(jià)格變動(dòng)單位是（ ）A、固定為0.005元B、固定為0.010元C、固定為0.100元D、以上都不是34、港股的漲跌幅為（ ）A、5%B、10%C

14、、30%D、以上都不是35、滬股通總額度為（ ）億港幣A、3000B、1000C、2000D、150036、交易期間，上交所spv通過其指定網(wǎng)站每（ ）分鐘發(fā)布當(dāng)日余額信息。A、5B、10C、30D、6037、港股交易每個(gè)買賣盤股數(shù)的上限為（ ）股A、999，999B、9，999，999C、99,999,999D、999,999,99938、港股交易每個(gè)買賣盤的最大手?jǐn)?shù)為（ ）手A、1000b、2000C、3000D、400039、 關(guān)碎股交易描述正確的是（ ）A、港股通投資者只可以買入碎股不能賣出碎股B、港股通投資者只能賣出碎股不能買入C、港股通投資者只能通過聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)參與碎股交易D

15、、碎股交易價(jià)格與整手股票交易價(jià)格相同40、在港交所的持續(xù)交易時(shí)段，投資者輸入交易系統(tǒng)的買賣盤價(jià)格不可偏離按盤價(jià)（最近參考價(jià)）（ ）倍或以上及少于（ ）或以下。A、5；1/5B、7；1/7C、9；1/9D、12；1/1241、港股實(shí)行（ ）交易、（ ）交收制度，遇到特殊天氣情況港交所也會(huì)延時(shí)交收。A、t+0，t+1B、t+0，t+2C、t+1，t+1D、t+1，t+242、港股實(shí)行t+2日交收，如果發(fā)行人在t+2日分紅，那么（ ）投資者將不享有此次分紅。A、t-1日買入，t+1日賣出B、t日買入，t+1日賣出C、t-1日買入，t+2日賣出D、t日買入t日賣出43、如果投資者t日買入長(zhǎng)江實(shí)業(yè)600

16、0股，那么在t日日終，其股票賬戶顯示的可交易股票數(shù)量為長(zhǎng)江實(shí)業(yè)（ ）股A、0B、6000C、3000D、200044、滬港通遵循兩地現(xiàn)行交易結(jié)算法律規(guī)則，相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守（ ）的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則A、交易結(jié)算發(fā)生地市場(chǎng)B、交易結(jié)算上市地市場(chǎng)C、交易結(jié)算異地市場(chǎng)d、交易結(jié)算兩地市場(chǎng)45、試點(diǎn)初期，對(duì)于整手買賣，港股通投資者在開市前時(shí)段只允許輸入（ ），港股通投資者在持續(xù)交易時(shí)段只允許以（ ）進(jìn)行買賣。A、競(jìng)價(jià)盤、限價(jià)盤B、競(jìng)價(jià)盤、增強(qiáng)限價(jià)盤C、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤、限價(jià)盤D、競(jìng)價(jià)限價(jià)盤、增強(qiáng)限價(jià)盤46、關(guān)于港股通訂單修改表述正確的是（ ）A、港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的，可以更改申報(bào)價(jià)格B、港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的可

17、以更改申報(bào)數(shù)量C、港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的，不得更改申報(bào)價(jià)格或者申報(bào)數(shù)量D、港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的不可以撤銷47、兩地交易所初步考慮免費(fèi)互換（ ），覆蓋港股通標(biāo)的，刷新頻率為3秒A、1檔行情B、5檔行情C、十檔行情D、以上都不正確48、關(guān)于港股通交易信息發(fā)布的表述不正確的是（ ）A、港股通業(yè)務(wù)中股票的即時(shí)行情等信息由聯(lián)交所發(fā)布B、港股通業(yè)務(wù)中股票的即時(shí)行情信息由上交所發(fā)布C、本所會(huì)員未經(jīng)聯(lián)交所同意不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息提供給其客戶之外的其他人使用D、本所會(huì)員未經(jīng)聯(lián)交所同意，不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息用于開發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品49、關(guān)于港股通個(gè)人投資者適當(dāng)性評(píng)估項(xiàng)目的表述不正確的是（ ）

18、A、資產(chǎn)狀況B、知識(shí)水平C、個(gè)人名譽(yù)D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力50、關(guān)于港股通股票可否進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)表述正確的是（ ）A、投資者買賣港股通股票，暫不得參與本所市場(chǎng)融資融券交易B、投資者買賣港股通股票，可參與本所市場(chǎng)融資融券交易C、投資者買賣港股通股票，不可參與本所融資交易，但可以參與融券交易D、投資者買賣港股通股票，不可參與本所融券交易，但可以參與融資交易51、關(guān)于港股通交易表述不正確的是（ ）A、本所會(huì)員接受客戶港股通交易買賣，應(yīng)當(dāng)保證客戶有足額可用的人民幣資金或者證券。B、本所會(huì)員可以接受客戶無足額可用的資金，證券而直接在市場(chǎng)上買賣證券的委托。C、本所會(huì)員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單D、

19、本所會(huì)員不得以其他任何形式在聯(lián)交所以外的場(chǎng)所提供港股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。52、港股通投資者須繳納傭金、印花稅、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)使用費(fèi)、證券組合費(fèi)，其中（ ）按實(shí)際成交筆數(shù)征收（如1筆申報(bào)，實(shí)際通過5宗成交，則按照5宗交易收取費(fèi)用A、傭金B(yǎng)、交易征費(fèi)C、交易系統(tǒng)使用費(fèi)D、證券組合費(fèi)53.關(guān)于投資者持股方式的表述正確的是A.香港市場(chǎng)與內(nèi)地市場(chǎng)一樣，均不可持有實(shí)物股票B.香港市場(chǎng)，投資者可持有實(shí)物股票C.香港市場(chǎng)只存在實(shí)物股票D.香港市場(chǎng)只存在記錄于中央結(jié)算系統(tǒng)中的電子股票54、港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證在聯(lián)交所上市的，（ ）通過港股通賣出，其

20、行權(quán)等事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定處理。A可以B不可以C是否可以應(yīng)由上市公司決定D.只能享有相關(guān)權(quán)益而不可以55.關(guān)于港股通投資者交易行為監(jiān)管表述正確的是( )A.投資者在港股通交易僅遵守內(nèi)地市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則B.投資者在參與港股通交易無需遵守香港市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則C.投資者在參與港股通交易不僅應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定，還不得從事市場(chǎng)失當(dāng)行為D.本所無權(quán)對(duì)投資者在港股通交易中出現(xiàn)的市場(chǎng)失當(dāng)行為采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分56、滬港兩地股票市場(chǎng)均有退市制度。在A股市場(chǎng)，存在根據(jù)上市公司的財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱前加入相應(yīng)標(biāo)記(例如，ST及*ST等標(biāo)記)以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法。在聯(lián)交所市場(chǎng)，（ ）A、沒有風(fēng)險(xiǎn)

21、警示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)。B、也有風(fēng)險(xiǎn)警示板C、根據(jù)財(cái)務(wù)狀況加相應(yīng)標(biāo)記D、對(duì)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)公司設(shè)立門檻。二、判斷題每題2分1. 港股通投資者不得參與港股融資融券交易，允許裸買空。（ ）2. 港股通中不同價(jià)位的股票，最小價(jià)格變動(dòng)單位不同。（ ）3. 港股通交易以人民幣為結(jié)算單位。因此，投資者可能承擔(dān)人民幣與港元之間的匯兌損失。（ ）4. 不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，聯(lián)交所對(duì)停牌的具體時(shí)長(zhǎng)并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則，港股通投資者需要隨時(shí)關(guān)注聯(lián)交所及上市公司的相關(guān)公告，避免錯(cuò)失復(fù)牌后的投資機(jī)會(huì)。（ ）5. 投資者當(dāng)日買入的港股，確認(rèn)成交后當(dāng)日可以賣出。（ ）6. 港股通實(shí)施t+2日交收，投資者持有港股必須等到t+2日后才享有相應(yīng)權(quán)利。（ ）7. 港股通交易報(bào)單只能撤單再報(bào)，不能修改報(bào)單（ ）8. 投資者開通港股通業(yè)務(wù)必須持有上海證券交易所證券賬戶卡（ ）9. 港股通交易時(shí)段如果行情波動(dòng)較大，投資者報(bào)價(jià)可能超過設(shè)定，系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)“非法委托”提示。（ ）10. 根據(jù)港交所規(guī)定，投資者持有港股將每日承擔(dān)證券組合費(fèi)，費(fèi)