關(guān)于規(guī)避執(zhí)行的表現(xiàn)及反制措施的調(diào)研報告

1、關(guān)于規(guī)避執(zhí)行的表現(xiàn)及反制措施的調(diào)研報告 綜觀執(zhí)行難的諸多表現(xiàn)，當事人規(guī)避執(zhí)行是其中一個比較突出的問題，有的被執(zhí)行人通過各種不同的新方法、新手段規(guī)避人民法院的執(zhí)行，給人民法院的執(zhí)行工作造成一定的難度和阻力?，F(xiàn)對發(fā)現(xiàn)規(guī)避執(zhí)行案件的表現(xiàn)及反制措施作如下淺析。 一、規(guī)避執(zhí)行案件的具體表現(xiàn) 所謂規(guī)避執(zhí)行是指被執(zhí)行人為了維護自身的利益采用不當?shù)氖侄位蛘呃梅傻穆┒?，故意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)造成被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行的假象，以達到逃避履行生效法律文書所確定的義務的行為。從執(zhí)行工作實踐來看，規(guī)避執(zhí)行的方式有很多，主要有以下幾種具體表現(xiàn)： 1、外出躲債，規(guī)避執(zhí)行。有的被執(zhí)行人，案件在審理階段，不把案件當作一回事，認為法院

2、你判你的，我不執(zhí)行，你又不會把我怎么樣，或干脆不出庭應訴，讓法院缺席判決。等到裁判生效進入執(zhí)行程序后，故意外出，甚至全家都外出，不履行義務，執(zhí)行法官因一次或多次找不到被執(zhí)行人，造成案件不能執(zhí)行。 2、與法院對抗，規(guī)避執(zhí)行。有些當事人自己不主動想辦法履行義務，而是認為自己缺乏履行能力，裝出“死豬不怕開水燙”的樣子，反正我沒有錢，又沒有其他財產(chǎn)，你奈我不何，充其量司法拘留十五天后，仍然要放我回來，等到過了一段時間，法院 1再來執(zhí)行了，我又去拘留所坐上十五天。如此反復，法院浪費了大量的人力和財力，案件的執(zhí)行也沒有取得好效果。 3、轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)，規(guī)避執(zhí)行。被執(zhí)行人通過隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的方式，造成無履行

3、能力的假象規(guī)避執(zhí)行。 一是故意事先就采取利用他人身份證件以他人名義到銀行開戶存款，自己掌握存折和密碼，進行存取款業(yè)務?；蚴琴徺I大型財產(chǎn)時，事先就將財產(chǎn)所有權(quán)登記到他人名下，自己占用或使用該財產(chǎn)，而使案件無法執(zhí)行。 二是在案件未采取執(zhí)行措施之前，故意辦理相關(guān)財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，等到法院去查封該財產(chǎn)時，相關(guān)機關(guān)已核準登記，依照最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定第二十五條規(guī)定“人民法院不得對登記機關(guān)已經(jīng)核準登記的被執(zhí)行人已轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)實施查封、扣押、凍結(jié)措施。”雖然被執(zhí)行人與他人出于其他目的，轉(zhuǎn)移了財產(chǎn)，但是人民法院不能對該類財產(chǎn)采取執(zhí)行措施。 三是夫妻利用離婚規(guī)避執(zhí)行。 （1）

4、利用假離婚來規(guī)避、逃避法院執(zhí)行。對于離婚，當前我國采用的是行政登記和法院裁判并行的制度，婚姻登記機關(guān)辦理離婚手續(xù)的便捷性為某些當事人假借離婚規(guī)避執(zhí)行提供了方便。有些被執(zhí)行人為了逃避債務，夫妻雙方到民政部門辦理離婚登記手續(xù)，同時將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給無債務負擔的一方，待法院找到被執(zhí)行人時，就以已經(jīng)離婚且無財產(chǎn)可供執(zhí)行為由拒不履行義務。 2（2）利用夫妻財產(chǎn)約定制來規(guī)避、逃避執(zhí)行?；橐龇ǖ谑艞l第一款對此也專門做出規(guī)定“夫妻可以約定婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的財產(chǎn)以及婚前財產(chǎn)各自所有、共同所有或部分各自所有、部分共同所有。”該項規(guī)定本意是為適應當前形勢及社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，進一步穩(wěn)定婚姻家庭關(guān)系，保護家庭財產(chǎn)而設

5、定的，但許多被執(zhí)行人卻利用此項規(guī)定來規(guī)避、逃避法院的執(zhí)行。有些欠債較多的被執(zhí)行人，故意簽訂夫妻財產(chǎn)約定，約定家庭中的重大財產(chǎn)歸無債務負擔的一方所有，且各自所欠的外債與對方無關(guān)等事項，有的甚至還經(jīng)過了公證機關(guān)的公證。一旦法院對其家庭財產(chǎn)采取強制措施，其便以此提出抗辯，出于對第三人的保護，在沒有經(jīng)過審判程序的情況下，執(zhí)行機構(gòu)也很難做出判斷。 （3）將土地、房產(chǎn)等不動產(chǎn)或?qū)④囕v、船舶等特定動產(chǎn)登記在別人名下。 四是以和解方式拖延執(zhí)行。執(zhí)行和解本是法院化解糾紛、促進執(zhí)行的有效方法，但是有的被執(zhí)行人卻借此來拖延法院的執(zhí)行，以真情感動申請人，同意暫緩執(zhí)行后，卻仍不按時履行義務，用“緩兵之計”來達到了拖延執(zhí)

6、行的目的，到時法院又不得不回到對原判決的執(zhí)行上來。 4、利用銀行之間的“待結(jié)算帳戶”，規(guī)避執(zhí)行。這種方式通常表現(xiàn)為被執(zhí)行人在某銀行開設帳戶，同時又在另一銀行也開設一帳戶，當其他款項進入該帳戶后，被執(zhí)行人故意通過事先預留的轉(zhuǎn)帳支票迅速將該款轉(zhuǎn)入到其他銀行的帳戶上，同時被執(zhí)行 3人又故意將預轉(zhuǎn)的對方帳戶戶名寫錯，結(jié)果造成一家銀行的錢已被轉(zhuǎn)出，但因?qū)Ψ姐y行帳戶名字寫錯而導致被轉(zhuǎn)出的錢無法進入另一銀行帳戶上，這筆款實際上就在銀行之間的“待結(jié)算帳戶”中懸著。執(zhí)行人員到轉(zhuǎn)出銀行去查詢時，該筆款已經(jīng)轉(zhuǎn)出，而到另一銀行去查帳時，這筆轉(zhuǎn)出的款又沒有進入該帳戶，無法找到這筆款項。待執(zhí)行人員離開后，被執(zhí)行人迅速通過

7、其他手段更正手續(xù)后將轉(zhuǎn)出的錢退回原轉(zhuǎn)出戶或落入轉(zhuǎn)入戶，再將該款提取，造成了被執(zhí)行人沒有財產(chǎn)可供執(zhí)行。 5、協(xié)助單位與被執(zhí)行人串通，規(guī)避執(zhí)行。有些協(xié)助單位，特別是金融部門，為了吸引客戶，特別是吸引大客戶到自己銀行開戶，為從客戶保密著想，事先與客戶協(xié)商一致，在人民法院查詢被執(zhí)行人帳戶存款時，及時、迅速通知被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移存款，并留有客戶的聯(lián)系電話。一旦人民法院查詢其銀行帳戶時，銀行工作人員故意拖延時間，暗中通知被執(zhí)行人從銀行中取走存款，造成法院查詢時帳戶上無錢或是查詢時有錢，而在人民法院采取凍結(jié)存款的措施時，帳戶上的款已經(jīng)轉(zhuǎn)出，嚴重妨礙了法院執(zhí)行。 典型案例。五指山法院執(zhí)行的海南（交公一總）益海機械施

8、工公司與重慶公用事業(yè)工程建筑承包公司建筑工程合同糾紛一案。 6、以煽動鬧事、上訪等方式，規(guī)避執(zhí)行?，F(xiàn)在的一些被執(zhí)行人，特別是被執(zhí)行人為單位的案件，為規(guī)避執(zhí)行，采取集體鬧事、上訪的方式，阻礙執(zhí)行，為了社會的和諧穩(wěn)定，法院的執(zhí)行 4工作不能正常開展。如果硬著頭皮執(zhí)行，企業(yè)單位職工以沒有錢吃飯集體鬧事、上訪為要挾，這時政府又會出面協(xié)調(diào)，講好話，案件不能執(zhí)結(jié)。如果法院不執(zhí)行，那么申請執(zhí)行人也會到處上訪告狀，說法院怠于執(zhí)行，執(zhí)行法官面臨進退兩難的境地。 7、企業(yè)規(guī)避法律、逃避執(zhí)行的主要表現(xiàn)形式： 一是采用單位資產(chǎn)不入帳，規(guī)避執(zhí)行。有些單位為了規(guī)避執(zhí)行，事先將單位購臵的資產(chǎn)不入帳，或?qū)⒇敭a(chǎn)權(quán)屬登記在他人名

9、下，自己掌握使用該財產(chǎn)，導致案件無法執(zhí)行。 執(zhí)行中，多數(shù)被執(zhí)行人單位為規(guī)避執(zhí)行，采取了有資產(chǎn)而沒有帳的做法，表面看有資產(chǎn)但都不是單位的。例如有機動車，經(jīng)查又不登記在被執(zhí)行人名下，執(zhí)行程序很難對該資產(chǎn)的所有權(quán)屬進行確認，即使明知該車或資產(chǎn)屬于該單位，登記不在其名下，或該單位拒不承認，法院無法執(zhí)行。 二是將單位的收入以私人名義存入銀行，規(guī)避執(zhí)行。有些單位，將自己單位的收入不以單位名義存入銀行，而是以單位出納或其他職工的名義在銀行開戶存款。 三是利用破產(chǎn)方式規(guī)避執(zhí)行?，F(xiàn)在有些企業(yè)利用合法的破產(chǎn)程序來規(guī)避債務和實行地方保護主義，甚至故意制造企業(yè)破產(chǎn)的條件，在破產(chǎn)前利用合法手段轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，或是更換企業(yè)名稱

10、重新注冊成立一家新企業(yè)，達到以合法手段規(guī)避執(zhí)行的目的。 四是采取分立、合并的方式逃避執(zhí)行。企業(yè)采取此種形式逃避執(zhí)行的情況相對比較普遍。 5五是被執(zhí)行人采取被撤銷或主動歇業(yè)的方式，從而達到規(guī)避債務的目的。 六是被執(zhí)行人本身是一套人馬，但卻有兩塊或數(shù)塊牌子，在執(zhí)行中，被執(zhí)行人的財產(chǎn)可以隨意轉(zhuǎn)化為另一企業(yè)的財產(chǎn)，而接受其財產(chǎn)的企業(yè)又可因其具有獨立法人資格，而造無法或難已執(zhí)行。 七是在執(zhí)行中作為被執(zhí)行人采取的名稱變更逃避執(zhí)行。 二、解決規(guī)避執(zhí)行的反制措施 被執(zhí)行人雖然想方設法，采取合法或非正當手段來規(guī)避執(zhí)行，逃避履行義務。但是，我們必須真正識別被執(zhí)行人采取了何種方法，以便對癥下藥，通過采取下列反制措施

11、予以解決。 1、加強法制宣傳，提高法律認識。通過新聞媒體、網(wǎng)絡、法律下鄉(xiāng)活動和人大代表、政協(xié)委員參與執(zhí)行等方式，大力宣傳有關(guān)執(zhí)行工作的法律知識，使更多的人了解法律，遵守法律，從而依法行事，確保執(zhí)行工作在全社會有序開展，有效防止規(guī)避執(zhí)行的現(xiàn)象發(fā)生。 2、認真、細致做好被執(zhí)行人思想工作。對當事人故意抗拒執(zhí)行、聚眾鬧事、上訪的案件，要認真做好被執(zhí)行人的思想工作，講明利害關(guān)系和規(guī)避執(zhí)行、拒不執(zhí)行的法律后果，使被執(zhí)行人真正理解執(zhí)行工作的重要性，防止矛盾激化，能自覺履行義務。 3、加大對被執(zhí)行人財產(chǎn)事先控制措施。對有財產(chǎn)的案件可通過訴前、訴訟財產(chǎn)保全措施，案件在立案階段和審理過程中， 6審判人員應主動向申

12、請方釋明有關(guān)采取財產(chǎn)保全的法律規(guī)定和法律效果，提示申請人及時申請采取相應的財產(chǎn)保全措施，對一些特殊的案件要依法主動采取保全措施，及時控制被執(zhí)行財產(chǎn)，掌握執(zhí)行的主動權(quán)，以保證裁判生效后的順利執(zhí)行。 4、加大對被執(zhí)行財產(chǎn)的調(diào)查力度。對被執(zhí)行人惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，要下力氣，想方設法去查清被轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的去向、歸屬，對有些被轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)要及時采取強制措施。比如對被執(zhí)行人設立“待結(jié)算帳戶”用“一罰二凍”予以解決。一罰即加大處罰力度，對在法院查詢期間繼續(xù)向外轉(zhuǎn)款的銀行依照民訴法規(guī)定進行處罰，迫使銀行提供對帳單、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入憑證、對方帳號等證據(jù)；二凍即對第一家轉(zhuǎn)出銀行的被執(zhí)行單位的帳戶予以凍結(jié)，對第二家即轉(zhuǎn)入戶銀行內(nèi)被執(zhí)

13、行人的帳戶也予以凍結(jié)，讓此筆在兩家銀行之間“待結(jié)算帳戶”中空懸著的款項無法落戶或提取，這樣，迫使銀行、被執(zhí)行人主動找法院協(xié)商，達到案件執(zhí)結(jié)的目的。 對單位資產(chǎn)不入帳，或是將單位收入存入私人名義下的案件，可以通過搜查、強制審計等方法，在單位財務帳目、原始憑證中找出破綻，尋出蛛絲馬跡，把財務帳中能與部分資產(chǎn)關(guān)聯(lián)的充分證據(jù)找準、找足，運用法律開展調(diào)查和強大攻勢，對被執(zhí)行人單位的負責人展開攻心，必要時可借助向檢察機關(guān)提出司法建議等方法向被執(zhí)行人釋明法律義務及相關(guān)后果，在執(zhí)行中還是能起到一定積極作用的。 7而對以其他方式轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的則要查清財產(chǎn)的實際歸屬，經(jīng)查實確屬被執(zhí)行人為規(guī)避執(zhí)行而惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，通過

14、追加被執(zhí)行主體或是通過訴訟途徑來解決所轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)。另外通過執(zhí)行聯(lián)動威懾機制到各相關(guān)單位調(diào)查了解被執(zhí)行人的存款、房地產(chǎn)、車輛、投資等相關(guān)財產(chǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產(chǎn)，應及時采取相應執(zhí)行措施。 5、加大執(zhí)行力度。在執(zhí)行過程中，要加大執(zhí)行力度，采取多種執(zhí)行措施，如既要對被執(zhí)行人財產(chǎn)采取執(zhí)行措施，同時又要對被執(zhí)行人采取罰款、拘留，還可通過執(zhí)行聯(lián)動機制，限制被執(zhí)行人高消費、投資，年審年檢和出境，通過信息平臺公布被執(zhí)行人不履行義務的情況等多種執(zhí)行方式并舉，以促使當事人自動履行義務。 6、完善執(zhí)行立法。一是完善對協(xié)助單位不履行協(xié)助義務的處罰力度，對與被執(zhí)行惡意串通轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，要嚴厲制裁，對給申請執(zhí)行

15、人造成損害的要承擔賠償責任，同時對直接責任人員要給予黨紀、政紀處分。二是對被執(zhí)行人惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，要立法規(guī)定直接執(zhí)行被轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)，對被執(zhí)行人負有較大債務的，要規(guī)定在債務未清償前不得轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)。三是被執(zhí)行人利用合法手段，如利用破產(chǎn)等惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，要立法規(guī)定對申請執(zhí)行人造成損害的由直接責任人負賠償責任。綜上通過專門的立法來限制被執(zhí)行人惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，規(guī)避執(zhí)行。 8四是將經(jīng)過執(zhí)行實踐檢驗符合執(zhí)行工作規(guī)律、行之有效的解決執(zhí)行難的措施和方法，上升到法律制度層面。如涉及國有企業(yè)改制引發(fā)的糾紛，往往會出現(xiàn)法律適用難，從而導致“執(zhí)行難”；現(xiàn)行法律對企業(yè)準入的條件不科學，有沒有財產(chǎn)都能開辦企業(yè)，注冊資金規(guī)定形同虛設

16、，為企業(yè)負債后強制執(zhí)行時埋下后患；對一些企業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、中介結(jié)構(gòu)的法律約束不夠嚴厲，導致這些部門行使監(jiān)管權(quán)時存在不作為或消極作為，給企業(yè)的開辦和日后規(guī)避執(zhí)行有可乘之機。現(xiàn)有的執(zhí)行法律法規(guī)，已越來越不能適應日趨復雜的執(zhí)行工作的需要，給解決執(zhí)行難帶來較大障礙。 7、立足國情，建立長效的國家聯(lián)動執(zhí)行的絡網(wǎng)威懾機制，使法院的執(zhí)行工作形成多元化、社會化格局。 （）清理與憲法、法律法規(guī)相抵觸的部門規(guī)章制度和文件，確保執(zhí)行聯(lián)動機制的順利運行。各級政府及有關(guān)職能部門要切底清理與憲法、法律法規(guī)相抵觸的部門規(guī)章制度和文件，克服地方保護主義，消除以個人利益、部門利益為重的利己思想，樹立維護社會穩(wěn)定和促進經(jīng)濟又好又快發(fā)

17、展的大局意識，有效地排除執(zhí)行難的障礙，凈化法院的執(zhí)行工作的執(zhí)法環(huán)境。 （）以法院現(xiàn)有的執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)為基礎，在不泄露國家機密和商業(yè)秘密前提下，盡快建立形成以公安、車輛、工商、房產(chǎn)以及金融管理部門共同聯(lián)動的資源共享的征信網(wǎng)絡系統(tǒng)。全國法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)是構(gòu)建執(zhí)行聯(lián)動機制的重要平臺，各地法院依托信息聯(lián)網(wǎng)對接技術(shù)，將被執(zhí)行人的基本情況、 9案件立案時間、生效法律文書文號、執(zhí)行標的等信息輸入管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫并在網(wǎng)上公布，形成一個全國性震懾和執(zhí)行并舉的網(wǎng)絡。該系統(tǒng)建立運行以來，對一些不履行人民法院生效判決者在經(jīng)濟活動和社會活動中起到了極大的震懾作用。但由于沒有與公安、金融機構(gòu)等聯(lián)動部門的信息

18、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)相鏈接，仍存在一定的局限性。只有將該系統(tǒng)與人民銀行的信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進行鏈接，人民法院才查到被執(zhí)行人在當?shù)亍惖氐拇婵钚畔?，銀行在發(fā)放貸款之前，登陸該系統(tǒng)查明借款人有不良信用記錄的，則可拒絕向其發(fā)放貸款；該系統(tǒng)與出入境管理部門、房地產(chǎn)管理部門、車輛管理部門、工商注冊登記部門相鏈接，才能限制被執(zhí)行人買房、臵產(chǎn)、購車，或在其不履行法律義務前不予開辦企業(yè)，辦理財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、抵押登記和過戶的手續(xù)；普通公民通過這個系統(tǒng)可以了解正在進行買賣等活動對方的資信情況，理性地作出決策，避免經(jīng)營風險，減少經(jīng)濟糾紛的發(fā)生。 （3）聘請基層執(zhí)行聯(lián)絡員，走群眾路線。在鄉(xiāng)、村、社區(qū)聘請執(zhí)行聯(lián)絡員，可以利用他們熟悉當?shù)?/p>

19、情況的人緣、地理信息優(yōu)勢，及時收集掌握被執(zhí)行人的去向、財產(chǎn)狀況及其他重要信息和線索，使執(zhí)行活動做到“有的放矢”，降低執(zhí)行成本，提高執(zhí)行效率，而且可以借助執(zhí)行聯(lián)絡員在當?shù)氐耐偷匚?，幫助對被?zhí)行人進行教育疏導，既能促成被執(zhí)行人自覺履行法律義務，又可以預防暴力抗法、減少執(zhí)行工作阻力，構(gòu)建和諧執(zhí)行。 10（）堅持黨的領導原則。建立國家威懾機制，使執(zhí)行聯(lián)動部門及征信絡網(wǎng)系統(tǒng)長效機制得以建立并有效運行，切實解決法院執(zhí)行難，必須緊緊依靠黨委的領導，動員和聚集全社會的力量，形成合力，標本兼治。法院在執(zhí)行工作中，遇到自身無法解決的問題時，應主動向黨委匯報，爭取黨委的重視、理解和支持，依靠黨委的力量協(xié)調(diào)解決。

20、黨委特別是黨委政法委也要從維護改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局，維護人民群眾的利益，維護司法權(quán)威和構(gòu)建法治社會、和諧社會的戰(zhàn)略高度出發(fā)，高度重視法院執(zhí)行工作，加大對法院執(zhí)行工作的領導力度，把協(xié)助執(zhí)行工作納入社會治安綜合治理目標責任考核體系，明確各成員單位的職責，加強對各成員單位協(xié)助法院執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督、考核。特別是要把地方黨委、人大、政府，對搞地方和部門保護主義、非法干預執(zhí)行行為的協(xié)調(diào)和查處工作情況，各級政府及其部門作為被執(zhí)行主體履行義務的情況，政府相關(guān)職能部門協(xié)助法院執(zhí)行情況，一一納入考核范圍，并進行重點考核。 8、加大對被執(zhí)行人拒不履行義務的打擊力度。一是將被執(zhí)行人不履行義務的情況通過網(wǎng)絡等向社會發(fā)布，利用網(wǎng)上追逃的方式，由公安機關(guān)和人民法院在全國范圍追逃，一旦發(fā)現(xiàn)了被執(zhí)行人的下落，立即對被執(zhí)行人采取拘留措施，再通知執(zhí)行法院處理。二是簡化拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案、偵查、批捕手續(xù)，只要有基本的證據(jù)證明被執(zhí)行人有拒不執(zhí)行判決裁定行為的，公安機關(guān)就應立案偵查，基本事實清楚的，檢察機關(guān)就應當批捕， 11通過網(wǎng)上追逃的方式，緝拿被執(zhí)行人，并及時移送起訴，由人民法院作出判