合同轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀

1、早期羅馬法認(rèn)為，債是特定主體之間的關(guān)系，債權(quán)為連接債權(quán)人與債務(wù)人的法鎖，為了保持債的同一性，其不主張變更，因此，不存在債權(quán)讓與，也不可能移轉(zhuǎn)債務(wù)。但是隨著社會(huì)交易活動(dòng)的日趨頻繁，債權(quán)不得讓與理論面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。于是羅馬法便允許以債的更改方式移轉(zhuǎn)債權(quán)，演繹至裁判官法時(shí)，規(guī)定債權(quán)讓與在讓與人和受讓人之間的讓與行為成立時(shí)，發(fā)生債權(quán)讓與的效果，債務(wù)人自接受讓與通知時(shí)受其拘束。債務(wù)承擔(dān)制度同樣也經(jīng)歷了由不承認(rèn)至一定條件下允許的演變歷程，我國(guó)民法也承認(rèn)合同轉(zhuǎn)讓。合同權(quán)利義務(wù)一旦轉(zhuǎn)讓，就會(huì)在轉(zhuǎn)讓方與受讓方以及相對(duì)人之間發(fā)生一定的法律效力，一方面就轉(zhuǎn)讓方與受讓方而言，在全部轉(zhuǎn)讓的情況下，受讓方將成為新的合同主

2、體，或取得轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利，或承擔(dān)轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)，或兼而有之，而轉(zhuǎn)讓方將脫離合同關(guān)系，由受讓方代其位;在部分轉(zhuǎn)讓的情況下，受讓方與轉(zhuǎn)讓方或一同成為債權(quán)人 ，或一同成為債務(wù)人。值得一提的是，部分轉(zhuǎn)讓不可能適用于合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn)，因?yàn)楦爬ㄒ妻D(zhuǎn)的兩種主要情形中，無(wú)論是“合同的承受，還是企業(yè)的合并”,都是全部轉(zhuǎn)讓，由此可見(jiàn)一斑。另一方面就轉(zhuǎn)讓方與相對(duì)人而言，在合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓以后，相對(duì)人不得再向轉(zhuǎn)讓人即原合同當(dāng)事人主張權(quán)利，請(qǐng)求履行，而應(yīng)當(dāng)向新的合同當(dāng)事人作出履行。如果相對(duì)人仍向轉(zhuǎn)讓方履行債務(wù)，則不構(gòu)成合同的履行，更不應(yīng)使合同終止。(一)我國(guó)債權(quán)讓與立法模式的選擇債權(quán)讓與，又稱為合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，是指不

3、改變合同關(guān)系的內(nèi)容，債權(quán)人通過(guò)與第三方簽訂契約的方式將權(quán)利部分或全部移轉(zhuǎn)給第三人享有的現(xiàn)象。其中，合同權(quán)利部分出讓的，讓與人與受讓人同為合同債權(quán)人，但應(yīng)明確各自的份額,是屬于按份共有還是共同共有;合同權(quán)利全部出讓的，讓與人退出合同關(guān)系，受讓人取其位而代之，成為新的債權(quán)人。但應(yīng)明確，讓與人負(fù)有合同義務(wù)的，并不當(dāng)然也由受讓人充當(dāng)合同義務(wù)人,除非是在概括移轉(zhuǎn)的情形下。債權(quán)讓與的立法模式各異，緣于各國(guó)的民法傳統(tǒng)，具體來(lái)說(shuō)有三種形式：其一，是以德國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為代表的準(zhǔn)物權(quán)模式，這種模式承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性和無(wú)因性，區(qū)分負(fù)擔(dān)行為和處分行為的邏輯結(jié)構(gòu)。它認(rèn)為，債權(quán)移轉(zhuǎn)是一種準(zhǔn)物權(quán)行為，基于當(dāng)事人之間的合

4、意而發(fā)生權(quán)利變動(dòng)的效果，合意一經(jīng)形成，受讓人便取得債權(quán)，并發(fā)生對(duì)第三人的效力。在多重讓與的情況下，第一個(gè)受讓人有效地取得債權(quán)，而第二個(gè)受讓人即使是善意也不能取得債權(quán)，是否通知對(duì)債權(quán)讓與本身不發(fā)生影響，只是對(duì)債務(wù)人的保護(hù)產(chǎn)生效力。其二，是以不承認(rèn)物權(quán)行為的瑞士、奧地利為代表的純粹意思表示主義模式，債權(quán)移轉(zhuǎn)根據(jù)當(dāng)事人之間的債權(quán)讓與合意發(fā)生效力，效果同準(zhǔn)物權(quán)模式。在這種模式下，通知并不對(duì)債的移轉(zhuǎn)發(fā)生效力，也不構(gòu)成債權(quán)讓與的形式要件，是否通知對(duì)債權(quán)讓與本身不發(fā)生影響。其三，是以日本、法國(guó)為代表的通知要件模式，在此模式下，通知如在不涉及第三方利益的情況下，并不構(gòu)成債權(quán)讓與的構(gòu)成要件，是否通知并不影響債的

5、移轉(zhuǎn)，相對(duì)人之間的協(xié)議不對(duì)任何第三方發(fā)生效力，只在相對(duì)人之間有效。雖然自由轉(zhuǎn)讓主義的優(yōu)點(diǎn)頗多，比方說(shuō)簡(jiǎn)便快捷，便于交易，本身之意圖在于鼓勵(lì)合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，加速經(jīng)濟(jì)的流轉(zhuǎn)，也是基于債權(quán)的財(cái)產(chǎn)性，其可以自由流轉(zhuǎn),但對(duì)于債務(wù)人的保護(hù)不力則是難以避免。按民法通則第91條規(guī)定，無(wú)論是債權(quán)讓與，還是債務(wù)承擔(dān)，原則上采取的是債務(wù)人同意主義。又基于債權(quán)讓與的性質(zhì)考慮，其讓與的權(quán)利是法律賦予債權(quán)人享有的自由處分財(cái)產(chǎn)權(quán)，更何況讓與合同并未加重債務(wù)人負(fù)擔(dān)，如果一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)債務(wù)人的利益，而推行債務(wù)人同意主義，則是對(duì)債權(quán)人明顯的不公平。換另外一種角度，如果既體現(xiàn)債權(quán)人處分自己權(quán)利的意志自由，又兼顧債務(wù)人不因?yàn)閭鶛?quán)人的隨

6、意處分而遭受損失，那這樣的一種折衷主義是應(yīng)該被我們推崇的。綜合以上考慮，我國(guó)合同法第80條(債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人;未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力)可以說(shuō)是對(duì)民法通則的一種突破，或者是一種理智的否定，采取債務(wù)人同意主義不僅增加了交易成本，從某種意義上來(lái)說(shuō)也是對(duì)債權(quán)人處分自己權(quán)利的一種妨礙，或是違背了意思自治的私法原則。合同法采取特別規(guī)定的形式，既維持了一般法的穩(wěn)定性，又使通知主義原則化，成為調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一般規(guī)則，具有十分重要的意義。(二)債權(quán)讓與合同的效力在德國(guó)民法和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法上，債權(quán)讓與系準(zhǔn)物權(quán)行為，屬于處分行為，而處分行為以處分人具有處分權(quán)為生效條件，無(wú)處分權(quán)人從事債

7、權(quán)讓與，則為無(wú)效。而在我國(guó)民法上，債權(quán)讓與系事實(shí)行為，為債權(quán)讓與合同生效的結(jié)果，它是債權(quán)讓與合同的效力表現(xiàn)。因此，讓與人需要擁有有效的債權(quán)，具有處分該債權(quán)的權(quán)限，如將之說(shuō)成是債權(quán)讓與合同的有效條件就比較準(zhǔn)確。1、須存在有效的債權(quán)根據(jù)合同法第79條之規(guī)定及其解釋，有效債權(quán)的存在，是債權(quán)讓與合同的根本前提。以不存在或無(wú)效的債權(quán)讓與給他人，或者以消滅的債權(quán)讓與給他人，都將因標(biāo)的不存在或者標(biāo)的不能而導(dǎo)致債權(quán)讓與合同無(wú)效，讓與人對(duì)受讓人因此而產(chǎn)生的損失負(fù)賠償之責(zé)。有效的債權(quán)，應(yīng)該從寬解釋，只要是該債權(quán)真實(shí)存在且并未消滅，都應(yīng)認(rèn)定為有效。至于其能否實(shí)現(xiàn)，債權(quán)人不負(fù)有物的瑕疵的擔(dān)保之責(zé)，因?yàn)閭鶛?quán)人并不享有處

8、分債務(wù)人之物的權(quán)利，他只負(fù)權(quán)利瑕疵的擔(dān)保之責(zé)，只要債權(quán)是真實(shí)的，就應(yīng)允許其轉(zhuǎn)讓。2、被轉(zhuǎn)讓的債權(quán)須具有可轉(zhuǎn)讓性由于債權(quán)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)上是一種交易行為,從鼓勵(lì)交易，減少乃至消除財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)的障礙，增加社會(huì)財(cái)富的角度出發(fā),應(yīng)當(dāng)允許絕大多數(shù)合同債權(quán)能夠被轉(zhuǎn)讓。但問(wèn)題總是有另外一面的，因?yàn)閭鶛?quán)畢竟是特定主體之間發(fā)生的法律關(guān)系，具有一定的人身信賴色彩，為了尊重這樣的社會(huì)關(guān)系，合同法第79條明文規(guī)定了三種債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)。根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)一般有一定的規(guī)律性，本文不在此贅述。按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓屬于意思

9、自治的范疇，應(yīng)作符合當(dāng)事人合意的解釋，但是我國(guó)合同法對(duì)于禁止讓與的約定具有何種法效未作明文規(guī)定。德國(guó)民法認(rèn)定為有效，但在1994年德國(guó)商法典中增加了一項(xiàng)規(guī)定，即如果當(dāng)事人是在商業(yè)交易中達(dá)成的協(xié)議，則在合同中的禁止讓與條款無(wú)效;日本民法承認(rèn)其效力，但不得對(duì)抗善意第三人;我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法與日本民法持同樣態(tài)度。根據(jù)日本和臺(tái)灣地區(qū)民法的原則，債權(quán)人違反禁止讓與的約定而讓與債權(quán)，如果債權(quán)讓與合同符合有效條件，受讓人只要是善意的，不管有無(wú)過(guò)失都取得該債權(quán)，債務(wù)人無(wú)權(quán)對(duì)抗善意的受讓人，待債務(wù)履行期限屆至?xí)r，受讓人有權(quán)要求債務(wù)人清償。不過(guò)，債權(quán)人擅自讓與禁止讓與的債權(quán)，違反了合同中的約定條款，理應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任

10、。對(duì)于受讓人為惡意的債權(quán)讓與效力，存在不同的觀點(diǎn)。其中，債權(quán)效果說(shuō)認(rèn)為，讓與行為仍屬有效，但是債務(wù)人可以依據(jù)惡意提出抗辯，主張債權(quán)讓與行為無(wú)效;物權(quán)效果說(shuō)認(rèn)為債權(quán)人負(fù)有不得轉(zhuǎn)讓的義務(wù)，違反約定之轉(zhuǎn)讓即為無(wú)效，在這里可以主張無(wú)效的不局限于債務(wù)人，第三人也可以主張債權(quán)讓與行為無(wú)效，并且這種無(wú)效不僅是指?jìng)鶛?quán)讓與對(duì)于債務(wù)人無(wú)效，而且在讓與人與受讓人之間也歸于無(wú)效,原因在于受讓人明知該轉(zhuǎn)讓行為屬于禁止之列而為之，那么當(dāng)事人之間的合意不具備合法之因素，故而準(zhǔn)物權(quán)行為無(wú)效，不過(guò)，債務(wù)人事后承認(rèn)該轉(zhuǎn)讓行為時(shí)，則可使之有效。按照崔建遠(yuǎn)教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為“禁止債權(quán)讓與的約定有效，但不得對(duì)抗善意第三人”,因?yàn)檫@區(qū)分了

11、法律禁止債權(quán)讓與和當(dāng)事人約定禁止債權(quán)讓與的不同范圍，兼顧和平衡了財(cái)產(chǎn)權(quán)的流通性、意思自治、交易安全幾項(xiàng)價(jià)值，區(qū)分了當(dāng)事人的不同主觀心理狀態(tài)，值得我國(guó)借鑒。總結(jié)德國(guó)民法理論，并且對(duì)其作適宜的改進(jìn)，筆者以為可以形成以下規(guī)則：其一，在受讓人為善意時(shí)，債權(quán)讓與合同有效，即債權(quán)人與債務(wù)人之間關(guān)于禁止轉(zhuǎn)讓的約定不得對(duì)抗善意受讓人，待債務(wù)履行期限屆至?xí)r，受讓人可以請(qǐng)求債務(wù)人清償，不過(guò)債務(wù)人可以向債權(quán)人追究違約責(zé)任。其二，在受讓人為惡意的場(chǎng)合，如果債務(wù)人不提出抗辯，債權(quán)人與受讓人之間的轉(zhuǎn)讓合同有效;如果債務(wù)人提出了受讓人為惡意的抗辯，主張債權(quán)讓與合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)維護(hù)債務(wù)人的利益，對(duì)其主張予以支持。(三)并存的債

12、務(wù)承擔(dān)之探討按照債務(wù)人是否免責(zé)為標(biāo)準(zhǔn)，可以將債務(wù)承擔(dān)分為免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)和并存的債務(wù)承擔(dān)兩類。前者即為債務(wù)人全部移轉(zhuǎn)債務(wù)的情況，債務(wù)人退出合同關(guān)系，不再承擔(dān)合同債務(wù);后者即為債務(wù)人部分移轉(zhuǎn)債務(wù)的情形，由第三人加入債權(quán)債務(wù)關(guān)系，和原債務(wù)人共同成為債務(wù)人，承擔(dān)合同義務(wù)之履行。通常情況所指之債務(wù)承擔(dān)即為免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)，在此不再贅述，我們主要探討一下債務(wù)并存。并存的債務(wù)承擔(dān)是在以原已有效存在的債務(wù)為前提的，這時(shí)的債務(wù)僅限于原來(lái)的范圍，債務(wù)參加人和債務(wù)人不會(huì)因債務(wù)承擔(dān)而增加或減少原先應(yīng)負(fù)之債務(wù)范圍，其實(shí)此時(shí)的債務(wù)參加人和原債務(wù)人可以視為新債務(wù)人這一個(gè)主體來(lái)考慮，那就相當(dāng)于沒(méi)有發(fā)生債務(wù)承擔(dān)，而只是在參加人和

13、原債務(wù)人之間來(lái)重新劃分債務(wù)。對(duì)于按份承擔(dān)債務(wù)的情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意,因?yàn)楹苡锌赡軅鶆?wù)參加人不具備償債的能力，債權(quán)人會(huì)因此而承擔(dān)不必要之風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)民法之等價(jià)原理，債權(quán)人不可能同意不具備資質(zhì)之第三人來(lái)履約;對(duì)于連帶債務(wù)的情況下，合同法84條規(guī)定“應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意”，筆者認(rèn)為不應(yīng)適用。因?yàn)榈谌俗鳛檫B帶債務(wù)人加入合同關(guān)系，對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)，對(duì)他的權(quán)利保護(hù)就多了一層保障，有益無(wú)害，他可以向參加人主張，也可以向債務(wù)人主張履約，債務(wù)人并未退出債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此為其一;如果參加人是債權(quán)人的債權(quán)人，那么在兩個(gè)債務(wù)的履行期限屆至之際，可以主張抵銷，這樣做可以方便交易、降低成本，滿足當(dāng)事人各方最大利益的追求，促進(jìn)債

14、權(quán)的快速流轉(zhuǎn)，加速資本周轉(zhuǎn)，此為其二(這也是合同法調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系的立法初衷);如果由“應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意”改為“須通知債權(quán)人”，那么既可以使債權(quán)人債權(quán)得到實(shí)現(xiàn)，也可以減少因?yàn)榈谌思尤雮鶛?quán)債務(wù)關(guān)系而帶來(lái)的糾紛，此為其三。不過(guò)有學(xué)者認(rèn)為，如若第三人加入債務(wù)關(guān)系成為債務(wù)人，未經(jīng)債權(quán)人同意，那么第三人只能作為債務(wù)人的履行輔助人而不能作為債務(wù)人存在。筆者對(duì)此不敢茍同，畢竟債務(wù)并存和第三人代為履行存在著明顯的區(qū)別，對(duì)于前者，債權(quán)人可以主動(dòng)要求第三人履行合同義務(wù)，如果第三人加以拒絕，那么債權(quán)人有權(quán)采取法律救濟(jì)措施;而在于后者，第三人作為債務(wù)人的履行輔助人則是第三人主動(dòng)參加的，債權(quán)人沒(méi)有理由請(qǐng)求第三

15、人為履行行為，若第三人加以拒絕，債權(quán)人也無(wú)權(quán)強(qiáng)制其履行。前者，第三人受合同約束，第三人是以明確的意思表示方式作出的;在于后者，第三人則不受任何法律關(guān)系約束，第三人并未事先允諾要替?zhèn)鶆?wù)人履約。按照合同法85條之規(guī)定，新債務(wù)人可以主張?jiān)瓊鶆?wù)人對(duì)債權(quán)人的抗辯。這一點(diǎn)對(duì)于免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)，還是并存的債務(wù)承擔(dān)都應(yīng)適用。產(chǎn)生債務(wù)的合同存在無(wú)效原因，第三人作為新債務(wù)人，可以向債權(quán)人主張移轉(zhuǎn)債務(wù)的不存在;債務(wù)履行期限尚未屆滿的，新債務(wù)人對(duì)于債權(quán)人的履行請(qǐng)求也可以抗辯;此外，在雙務(wù)合同中，也可以主張同時(shí)履行抗辯權(quán)。(四)權(quán)利義務(wù)概括移轉(zhuǎn)的效果合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn)，又稱為合同債權(quán)債務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓，是指合同當(dāng)事人一方

16、將合同權(quán)利義務(wù)一并移轉(zhuǎn)給第三人，由第三人概括地繼受這些權(quán)利義務(wù)的法律現(xiàn)象。合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn)，既可以是由協(xié)議為之，此時(shí)合同當(dāng)事人一方須經(jīng)對(duì)方同意，目的在于保護(hù)相對(duì)方的利益不受損;也可以由法律加以規(guī)定，這主要體現(xiàn)在企業(yè)的合并和分立中。依據(jù)我國(guó)合同法第88條規(guī)定：“當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意，可以將在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人。”在這里，當(dāng)事人雙方的合意是構(gòu)成合同轉(zhuǎn)讓的必要條件，學(xué)術(shù)界對(duì)合同相對(duì)人的同意存在著兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為債務(wù)人同意是合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的成立要件，因?yàn)楦爬ㄒ妻D(zhuǎn)在性質(zhì)上為多方法律行為，自然合同的另一方當(dāng)事人也是概括移轉(zhuǎn)的當(dāng)事人之一，合同既然是自由意志的體現(xiàn)，如果未經(jīng)相對(duì)方同意，就不能體現(xiàn)出契約之本質(zhì)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，相對(duì)人同意并不是概括轉(zhuǎn)讓合同成立的要件，而是概括轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人生效的條件,概括轉(zhuǎn)讓涉及兩種不同的法律關(guān)系，即轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系和債權(quán)人與債務(wù)人之間的原合同關(guān)系，但是就轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系而言，僅在轉(zhuǎn)讓人和第三人之間發(fā)生