福建省證券從業(yè)資格《證券交易》：配股繳款試題(共7頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上福建省證券從業(yè)資格證券交易：配股繳款試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、普通股票股東享有的權(quán)利有_。A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B公司盈余分配權(quán)C公司經(jīng)理提名權(quán)D剩余資產(chǎn)分配權(quán) 2、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括_。A處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間B因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限未改正C法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)D在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月3、中國(guó)存托憑證(CDR)是指_。A在大陸發(fā)行的代表境

2、外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券D在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 4、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在_閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登記日D配股登記日后一天5、關(guān)于波浪理論表述正確的是_A牛市行情中一個(gè)完整的波浪包括3個(gè)上升浪，2個(gè)下降浪B在熊市中，波浪理論失效C牛市行情中一個(gè)完整的波浪包括5個(gè)上升浪，3個(gè)下降浪D判斷波浪具有統(tǒng)一的定義和標(biāo)準(zhǔn) 6、要使獲得的信息具有較強(qiáng)的針對(duì)性和真實(shí)

3、性應(yīng)采用的方法是_A歷史資料B媒體信息C實(shí)地訪查D網(wǎng)上信息 7、債券價(jià)格、必要收益率與息票利率之間存在_關(guān)系。A息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格高于票面價(jià)值B息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格低于票面價(jià)值C息票利率大于必要收益率，債券價(jià)格低于票面價(jià)值D息票利率等于必要收益率，債券價(jià)格不等于票面價(jià)值 8、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是_。A特定的投資者B個(gè)人投資者C專(zhuān)業(yè)的投資者D少數(shù)的投資者 9、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按_天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A360B3

4、64C365D366 10、以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。A法律文件是否合規(guī)B風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分C基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全D設(shè)立的可行性11、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后_個(gè)月撤銷(xiāo)。A3B6C9 D.12 12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括_。A機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查B財(cái)務(wù)處理辦法的檢查C規(guī)章制度的檢查D機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查 13、關(guān)于規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況B申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%C申請(qǐng)?jiān)u審的證券

5、公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求D摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)14、從處理方式來(lái)看，證券公司都以_為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A證監(jiān)會(huì)B交易所C其他證券公司D上市公司 15、基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（）。A按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B按該股的市價(jià)估值C按配股價(jià)估值D暫不估值 16、定向發(fā)行又稱_，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A直接發(fā)行B私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D承購(gòu)包銷(xiāo) 17、_是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。A股票發(fā)行溢價(jià)B接受的贈(zèng)與

6、C資產(chǎn)增值D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額 18、_可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例，融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券交易所D證券公司 19、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。A發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格BQDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小DQDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu) 20、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

7、，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A3B5C10D7 21、當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)_。A下降B上升C保持不變D先上升后下降 22、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A及時(shí)性B完整性C真實(shí)性D準(zhǔn)確性23、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A3000B4000C5000D6000 24、_適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略B恒定混合策略C投資組合保險(xiǎn)策略D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置25、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2009年5月進(jìn)

8、行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購(gòu)截止日為5月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷(xiāo)商指定賬戶的日期為_(kāi)。A5月15日B5月16日C5月17日D5月18日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在_開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易。A證券交易所B中國(guó)結(jié)算公司C投資者的證券經(jīng)紀(jì)商D銀行 2、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，_是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B投資決策機(jī)構(gòu)C董事會(huì)D投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)3、關(guān)于市場(chǎng)間利差互換，以下說(shuō)法正確

9、的是_。A市場(chǎng)間利差互換是不同市場(chǎng)之間債券的互換B利差耳換與替代互換區(qū)別的是，市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是不同的C利差互換可能在國(guó)債和企業(yè)債券之間進(jìn)行D利差互換的目的就在于通過(guò)債券互換來(lái)減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率 4、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是_。A依法管理原則B保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則5、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的有_。A1986年8月，上海開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)C從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)D1990年11月和1

10、991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 6、普通股票的功能有_。A籌資功能B投資功能C投機(jī)功能D保值功能 7、以EVt，表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約交易的單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_(kāi)。A當(dāng)StX時(shí)，EVt=0B當(dāng)StX時(shí)，EVt=（St-X）mC當(dāng)StX時(shí)，EVt=0D當(dāng)StX時(shí)，EVt=（St-X）m 8、證券投資基金的審批制是指（）。A基金發(fā)起人向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度B證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度C證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立

11、進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性審查，并批準(zhǔn)設(shè)立的制度D基金在證券監(jiān)管當(dāng)局登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立的制度 9、股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于_。A物權(quán)證券B要式證券C綜合權(quán)利證券D資本證券 10、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金的_特點(diǎn)。A集合理財(cái)B組合投資C風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D分散風(fēng)險(xiǎn)11、通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于_。A內(nèi)置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用創(chuàng)造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 12、主承銷(xiāo)商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)商備案材料的時(shí)間限制是報(bào)送發(fā)行文件的_天之內(nèi)。A2B3C4D5 13、基

12、金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括_。A資產(chǎn)負(fù)債表B利潤(rùn)表C現(xiàn)金流量表D所有者權(quán)益變動(dòng)表14、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有_個(gè)方面。A國(guó)家財(cái)政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資D經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 15、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持必要的_以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A現(xiàn)金B(yǎng)可隨時(shí)變現(xiàn)的股票C到期日在1年內(nèi)的政府債券D國(guó)債 16、下列屬于MA的特點(diǎn)的是_。A追蹤趨勢(shì)B超前性C跳躍性D排他性 17、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，坐市

13、商的收入來(lái)源是_。A手續(xù)費(fèi)B傭金C投資收入D買(mǎi)賣(mài)差價(jià) 18、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是_。A證券交易所B證券登記結(jié)算公司C發(fā)行證券的公司D證券公司 19、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括_。A檢查公司的財(cái)務(wù)B提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C制定公司的基本管理制度D當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 20、一般情況下，營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的一般化服務(wù)不包括_。A文明服務(wù)規(guī)范B為客戶量身定做投資咨詢服務(wù)C交易環(huán)境優(yōu)化D風(fēng)險(xiǎn)揭示 21、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是_形式的資產(chǎn)。A有價(jià)證券B實(shí)物資產(chǎn)C貨幣資金D存托憑證 22、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A基金從業(yè)人員不得投資開(kāi)放式基金B(yǎng)基金從業(yè)人員持有的封閉式基金份額的期限不得少于6個(gè)月C基金管理公司、銀行托管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前，制定相關(guān)管理制度并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其排除機(jī)構(gòu)備案D基金管理公司制定的相關(guān)管理制度應(yīng)包括從業(yè)人員的行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與