安全生產行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)(精)

1、安全生產行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行國家安全生產監(jiān)督管理總局令第 31 號安全生產行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行已經 2010 年 6 月 17 日國家安 全生產監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自 2010 年 10 月 1 日起施 行。局長駱琳二GLG年七月十五日安全生產行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行第一章總則第一條為了正確適用安全生產法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，規(guī)范安全生產監(jiān)督 管理部門合法、適當?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權，根據行政處罰法、安全生 產法 、職業(yè)病防治法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條縣級以上安全生產監(jiān)督管理部門或其委托實施行政處罰的組織或者機

2、構（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機關依照安全生產法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章作出行政處 罰行使自由裁量權的，適用本規(guī)則；具體實施行政處罰需要自由裁量的，參照安全生 產行政處罰自由裁量標準（以下簡稱標準執(zhí)行。煤礦安全監(jiān)察機構對煤礦安全生產違法行為作出行政處罰行使自由裁量權的，適用煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實施標準（試行。法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，適用其規(guī)定;原 國家安全監(jiān)管局、國家安全監(jiān)管總局公布的部門規(guī)章與本規(guī)則不一致的，適用本規(guī) 則。第三條本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機關在對安全生 產違法行為實施行政處罰時，根據立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法

3、規(guī)和 部門規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內 綜合考量違法的事實、性質、手段、后 果、情節(jié)和改正措施等因素，正確、適當?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不 予行政處罰決定的選擇適用權限。第四條各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關應當加強對各自管轄范圍內安全生產行政處罰自 由裁量行為的監(jiān)督檢查。上級安全監(jiān)管執(zhí)法機關有權對下級安全監(jiān)管執(zhí)法機關違法或者不當?shù)男姓幜P 予以糾正或者撤銷。第二章行政處罰自由裁量的考量原則第五條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序法定原則，嚴格遵守法律、行政 法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的程序。第六條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公平、公正、公開的原則，過 罰相當?shù)脑瓌t和處罰與教育相結合的原

4、則，依法維護公民、法人和其他組織的合法 權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性和合理性。第七條行使行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據、以法律為準繩，全面分析 違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應否給予 行政處罰或者應當給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應當與違法行 為的事實、性質、情節(jié)、認知態(tài)度以及社會危害程度相當。對同一類違法主體實施的性質相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當?shù)?違法行為，在行使行政處罰自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類應當基本一致 處罰幅度應當基本相當。第八條同一個違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的，

5、在適用具體法律條文時應當遵循下列原則：（一優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；（二法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；（三法律效力相同，生效時間在后的優(yōu)先適用。第九條法律對同一個違法行為設定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量 權：（一同一法律規(guī)定實施某個違法行為應當（可以處以罰款的行政處罰確定的，參照標準對其罰款幅度予以細化；（二同一法律規(guī)定實施某個違法行為應當（可以處以不同種類（包括警告、 沒收違 法所得、暫扣或者吊銷許可證等的行政處罰的，參照標準給予相應種類的行政 處罰；（三同一法律規(guī)定實施某個違法行為根據情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處 罰的，參照標準確定的情節(jié)給予相應種類的行政處罰。第十條

6、生產經營單位及其有關人員違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的 不同違法情形，有兩個以上應當給予行政處罰的違法行為的，應當適用不同的法律規(guī) 定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。第三章行政處罰自由裁量的適用規(guī)則第十一條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定應當先予責令改正或者責令限期改 正的,應當先予書面責令當事人在規(guī)定期限內予以改正；當事人逾期不改正的，再依法 決定行政處罰。第十二條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的多種處罰應當并處的，不得選擇適用;規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應分清主罰項和次罰項。

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定應當先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得 直接選擇適用其他處罰。第十三條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章已經規(guī)定處罰種類的，實施自由裁量權 時，不得改變行政處罰種類；對當事人實施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī) 或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。第十四條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：（一已滿 14 周歲不滿 18 周歲的公民實施安全生產違法行為的；（二主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；（三受他人脅迫實施安全生產違法行為的；（四配合安全監(jiān)管執(zhí)法機關查處安全生產違法行為，有立功表現(xiàn)的；（五主動投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機關如實交待

8、自己的違法行為的；（六具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。有從輕處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得 低于法定處罰幅度的下限。本條第一款第（四項所稱的立功表現(xiàn)，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產違法行為, 并經查證屬實；或者提供查處其他安全生產違法行為的重要線索，并經查證屬實；或者 阻止他人實施安全生產違法行為；或者協(xié)助司法機關抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行 為。第十五條當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：（一危及公共安全或者其他生產經營單位及其人員安全，經責令限期改正，逾期未改正的；（二一年內因同一種安全生產違法行為受到兩次以上行政處罰的；（三拒不整改或者整改

9、不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；（四拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；（五在處置突發(fā)事件期間實施安全生產違法行為的；（六隱匿、銷毀違法行為證據的；（七違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒或者嚴重社會影響的（八故意實施違法行為的；（九對舉報人、證人打擊報復的；（十未依法排查治理事故隱患的；（十一發(fā)生生產安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；（十二具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。有從重處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度內選擇較高或者最高幅度確定處罰標 準，但不得高于法定處罰幅度上限。第十六條當事人有下列情形之一的，不予處罰：（一證據不足，安全生產違法事實不能成立的；（二安全生

10、產違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；（三不滿 14 周歲的公民實施安全生產違法行為的（四精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產違法行為的；（五安全生產違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；（六具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。前款第五項規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù) 狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。第十七條標準所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計算：（一生產、加工產品的，以生產、加工的產品及其銷售收入作為違法所得；（二銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；（三提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得；（四銷

11、售收入無法計算的，按照當?shù)赝愅纫?guī)模的生產經營單位的平均銷售收 入計算；（五服務收入、報酬無法計算的，按照當?shù)赝袠I(yè)同種服務的平均收入或者報酬 計算。第四章行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督第十八條除當場行政處罰外，行政處罰自由裁量結果實行審核制度。案件調查終結后，案件承辦人員應當對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議 并說明行使自由裁量權的事實、理由和依據；案件審核人員應當對處罰依據、額度等提出審核意見，并將審核意見報送安全監(jiān)管執(zhí)法機關負責人審查決定；安全監(jiān)管執(zhí)法機關已經成立行政處罰案件審核委員會的，審核意見報案件審核委員會審查決對安全生產違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結果，應當由安全監(jiān)管

12、 執(zhí)法機關的負責人集體討論決定。第十九條行政處罰案件實行備案審查制度。各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關負責法制工作的機構負責本機關行政處罰案件的備案審 查工作，對各類安全生產行政處罰案件的實體內容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法 性、適當性以及相關證據進行事后審查，并定期對行政執(zhí)法案卷進行復查和監(jiān)督。第二十條行使安全生產行政處罰自由裁量權的裁量結果應當公開，允許社會公眾查閱，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。第二十一條行政監(jiān)察機關對安全監(jiān)管執(zhí)法機關及其工作人員行使行政處罰自由 裁量權實施監(jiān)察。安全監(jiān)管執(zhí)法機關及其工作人員行使行政處罰自由裁量權明顯不當?shù)?，必須及時予以糾正；對有關責任人員依照安全生產監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的 暫行規(guī)定處理。第五章附則第二十二條違反安全生產法有關規(guī)定發(fā)生生產安全事故，應當給予生產經 營單位的主要負責人、個人經營的投資人和其他責任人員罰款的，依照安全生產 法第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。違反安全生產法以外的有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產安 全事故，應當給予