律師公司初步法律盡職調(diào)查清單

1、x股份有限公司初步法律盡職調(diào)查清單1請(qǐng)?zhí)钔紫铝星鍐渭案胶蟊砀?，回答相關(guān)問(wèn)題及提供有關(guān)文件。2（1）x股份（指x股份及其下屬之子、分公司/企業(yè)）中，每間成員企業(yè)請(qǐng)各提供一套文件的復(fù)印件；（2）如根據(jù)本清單提供之文件以傳真件、復(fù)印件或副本的形式提供，請(qǐng)承諾該等文件均與原件相同；該等文件如以原件或正本的形式提供，則請(qǐng)承諾該等文件均為真實(shí)的；（3）因應(yīng)需要，律師會(huì)要求提供原件予以核對(duì)；或會(huì)向相關(guān)政府部門(mén)作出查核。文件名稱不適用（請(qǐng)說(shuō)明理由）待提供（請(qǐng)說(shuō)明時(shí)間）現(xiàn)提供（請(qǐng)列明文件名稱）備注1. 企業(yè)架構(gòu)Ø x股份全部下屬及/或關(guān)聯(lián)企業(yè)名單Ø 每一成員企業(yè)的股東之企業(yè)法人執(zhí)照或身份證之

2、復(fù)印本或等同的證明文件，以及其在有關(guān)成員企業(yè)的持股比例2. 企業(yè)設(shè)立文件Ø 初始設(shè)立的出資人協(xié)議Ø 初始設(shè)立的政府批準(zhǔn)文件Ø 初始設(shè)立的驗(yàn)資報(bào)告Ø 初始設(shè)立的營(yíng)業(yè)執(zhí)照3. 歷次股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)文件Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的股東會(huì)決議Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的董事會(huì)決議Ø 其他股東同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓及放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)或增加出資的函Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的章程修訂案Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的政府批準(zhǔn)文件Ø 歷次股權(quán)變動(dòng)的工商變更登記4. 企業(yè)現(xiàn)狀Ø 年 月 日后打印的工商登記單

3、6; 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議Ø 反映股權(quán)受限的司法機(jī)關(guān)的法律文書(shū)Ø 現(xiàn)時(shí)有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本Ø 現(xiàn)時(shí)有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（須已加蓋最近一年度年檢章）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的稅務(wù)登記證（國(guó)稅）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的稅務(wù)登記證（地稅）Ø 現(xiàn)時(shí)有效的開(kāi)戶許可證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的貸款證/卡Ø 現(xiàn)時(shí)有效的外匯登記證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的外債登記證Ø 現(xiàn)時(shí)有效的自理報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證明書(shū)5. 業(yè)務(wù)資質(zhì)Ø 與營(yíng)業(yè)執(zhí)照所列經(jīng)營(yíng)范圍一致的全部資質(zhì)證書(shū)6. 土地與房屋Ø 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，列出?/p>

4、業(yè)（1）擁有的全部物業(yè)，及（2）占用或使用的其他物業(yè)詳情 Ø 國(guó)有土地使用權(quán)證Ø 土地（房產(chǎn)）他項(xiàng)權(quán)利證明Ø 地價(jià)款已付之收據(jù)Ø 房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）Ø 土地使用權(quán)出讓合同（含附件、紅線圖） Ø 土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（含附件、紅線圖） Ø 土地使用權(quán)租賃合同（含附件、紅線圖） Ø 土地使用權(quán)劃撥合同（含附件、紅線圖） Ø 建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）Ø 建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）Ø 建設(shè)工程施工許可證Ø 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投資許可證Ø 建設(shè)用地

5、批準(zhǔn)書(shū)Ø 開(kāi)工許可證Ø 竣工許可證Ø 預(yù)售許可批文及預(yù)售合同Ø 房屋買(mǎi)賣(mài)合同/房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同Ø 物業(yè)抵押合同Ø 廠房及生產(chǎn)設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁?）每個(gè)車間年檢證書(shū)（2）每個(gè)廠房消防檢查證明（3）每個(gè)工廠環(huán)保檢查證書(shū)（4）電力局對(duì)工廠電力設(shè)備證書(shū)（5）消防局、環(huán)保局及電力局的任何通知文件，要求或建議公司更改或加強(qiáng)消防措施、燃料儲(chǔ)藏、廠區(qū)安全、環(huán)保、排污、排氣、廢水處理系統(tǒng)、電力系統(tǒng)（6）排污證、污水排污費(fèi)及污水處理辦法缺/已提供/不適用（7）相關(guān)費(fèi)用繳納憑證Ø 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，列出企業(yè)現(xiàn)時(shí)正在租入或租出物業(yè)文件Ø 租賃合同

6、Ø 租賃合同之政府登記/備案證明Ø 業(yè)主之租賃許可證Ø 業(yè)主之房地產(chǎn)證Ø 租賃稅費(fèi)憑證7. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)（含專利、產(chǎn)品、服務(wù)商標(biāo)及域名的下列知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件：（1）商標(biāo)注冊(cè)證（2）專利證書(shū)（3）著作權(quán)證書(shū)（4）域名證書(shū)（3）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件Ø 所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件年費(fèi)繳付收據(jù)副本（如需繳付者）Ø 全部正在申請(qǐng)登記及或申請(qǐng)不獲接納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件（如：申請(qǐng)書(shū)、駁回通知書(shū)）Ø 技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同Ø 計(jì)算機(jī)軟件轉(zhuǎn)

7、讓或使用許可合同Ø 計(jì)算機(jī)軟件或網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)或使用合同Ø 品牌或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專門(mén)技術(shù)使用協(xié)議Ø 任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)有關(guān)的、現(xiàn)存或可能發(fā)生的索償、訴訟或其他法律行動(dòng)Ø 是否已把其商標(biāo)或品牌名稱，作為互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)域名稱登記/保留；如已登記者，請(qǐng)列出網(wǎng)域名稱，并提供有關(guān)證明文件復(fù)印本。Ø 反映注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利受限的文件Ø 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他文件（如關(guān)于保密、職務(wù)技術(shù)成果的方面規(guī)章制度等）8. 主要財(cái)產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備和機(jī)動(dòng)車輛Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)器設(shè)備清單、產(chǎn)權(quán)證明文件及定期檢定的文件Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)動(dòng)車輛清單Ø 現(xiàn)

8、時(shí)擁有的機(jī)動(dòng)車輛行駛證Ø 現(xiàn)時(shí)擁有的機(jī)動(dòng)車輛的抵、質(zhì)押文件Ø 投保或作為受益人的全部現(xiàn)時(shí)有效的保險(xiǎn)資料，包括但不限于下列險(xiǎn)種:-（1）財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)（2）員工責(zé)任險(xiǎn)（3）機(jī)器損壞險(xiǎn)（4）現(xiàn)金險(xiǎn)（如有）（5產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)（6）機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)（7）公共責(zé)任險(xiǎn)（如有）Ø 任何已作出并尚未了結(jié)的索償資料Ø 任何實(shí)際（或可能）令有關(guān)保險(xiǎn)合同/契約無(wú)效或不能執(zhí)行的事件或情況說(shuō)明Ø 最近期保險(xiǎn)費(fèi)支付的憑證9. 借貸與融資Ø 現(xiàn)時(shí)有效之所有人民幣或外幣貸款合同，并提供最新還款詳情Ø 現(xiàn)時(shí)有效之擔(dān)保、抵押及保證文件，并提供最新詳情Ø 其他現(xiàn)時(shí)有

9、效的借貸/融資文件Ø 請(qǐng)說(shuō)明每一成員企業(yè)任何已發(fā)生的事件，實(shí)際或可能導(dǎo)致：（1）任何未到期償還的貸款或債項(xiàng),需要提早償還，或（2）任何債權(quán)人行使抵押文件下的權(quán)利,或根據(jù)任何擔(dān)?；蛸r償、保證而提出索償Ø 每一成員企業(yè)訂立之現(xiàn)時(shí)有效的任何賠償文件Ø x股份每一成員企業(yè)之間的相互貸款、擔(dān)保、融資、欠款的情況和文件Ø x股份每一成員企業(yè)對(duì)外的貸款、擔(dān)保、融資、欠款的情況和文件10. 債權(quán)債務(wù)Ø 將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的、合同標(biāo)的金額超過(guò)人民幣50萬(wàn)元以上的合同或雖未達(dá)到50萬(wàn)元但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影

10、響的其他合同，包括但不限于：（1）任何與大學(xué)、研究所、高等院校、政府部門(mén)、醫(yī)院、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、管理機(jī)構(gòu)或行業(yè)團(tuán)體訂立的協(xié)議（2）一般/標(biāo)準(zhǔn)銷售（或代理或特許經(jīng)營(yíng)）x股份產(chǎn)品、或提供x股份有關(guān)服務(wù)的協(xié)議（3）主要/長(zhǎng)期供應(yīng)原材料或基礎(chǔ)服務(wù)協(xié)議（4）銷售或分銷協(xié)議（5）運(yùn)輸（包括船只、火車或其他交通工具）協(xié)議、送遞服務(wù)協(xié)議或托運(yùn)協(xié)議（6）租購(gòu)、設(shè)備租賃、信貸或其他財(cái)務(wù)協(xié)議（在前述項(xiàng)下已提供者除外）（7）生產(chǎn)及其他主要設(shè)備購(gòu)買(mǎi)、維修保養(yǎng)協(xié)議（8）長(zhǎng)期（超過(guò)6個(gè)月）或有重大責(zé)任之合約（9）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同（10）研究開(kāi)發(fā)委托及/或合作協(xié)議（11）保密協(xié)議（包括與中國(guó)內(nèi)地員工及及其他技術(shù)

11、開(kāi)發(fā)研究單位、臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂的合同）（12）承包及管理協(xié)議（13）提供計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)或生產(chǎn)及其他（如維修、升級(jí)）服務(wù)、設(shè)施的協(xié)議（14）于最近三年內(nèi)訂立的收購(gòu)、合并或出售公司業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同（在前述項(xiàng)下已提供者除外）（15）最近三年內(nèi)，并非在其日常業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)中訂立的、而屬重大/關(guān)鍵性的協(xié)議（16）長(zhǎng)期投資或合作協(xié)議及批文（17）公用設(shè)施（供水、供電等）合同（18）其他重大合同Ø 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，分別就各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)，列出每一成員公司在過(guò)去兩年每一年的首十大供貨商和首十大客戶、及與該等供貨商（或客戶）業(yè)務(wù)關(guān)系的年期，并提供有關(guān)成員公司與該等供貨商或客戶之間的合同（樣本）；并請(qǐng)確認(rèn)上述

12、任何十大供貨商和十大客戶是否為任何集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人士或彼等人士的聯(lián)系人及其為何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ø 書(shū)面說(shuō)明x股份各成員企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易情況，并提供相關(guān)證明文件，包括但不限于合同Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因勞動(dòng)安全產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因人身權(quán)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)Ø 書(shū)面說(shuō)明有無(wú)因其他原因產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)11. 重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并Ø 成立至今歷次股東出資證明書(shū)Ø 成立至今所有的驗(yàn)資報(bào)告Ø 公司合

13、并協(xié)議Ø 公司分立協(xié)議Ø 增資擴(kuò)股協(xié)議Ø 減少注冊(cè)資本協(xié)議Ø 資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議Ø 資產(chǎn)出售協(xié)議Ø 政府批準(zhǔn)文件Ø 工商變更登記資料12. 公司章程與法人治理結(jié)構(gòu)Ø 成立至今全部章程及修訂案Ø 成立至今全部股東會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要Ø 成立至今全部董事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要Ø 成立至今全部總經(jīng)理（廠長(zhǎng)）辦公會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要Ø 成立至今全部監(jiān)事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要Ø 現(xiàn)時(shí)有效的股東會(huì)議事規(guī)則Ø 現(xiàn)時(shí)有效的董事會(huì)議事規(guī)則Ø 現(xiàn)時(shí)有效的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則Ø 現(xiàn)任董事會(huì)

14、成員名單及簡(jiǎn)歷，該等董事在x股份以外之其他公司擔(dān)任之董事職務(wù)及在x股份以外之商業(yè)活動(dòng)及利益，在x股份每一成員公司及有關(guān)的關(guān)聯(lián)企業(yè)股本之實(shí)質(zhì)及非實(shí)質(zhì)利益（包括持有人之姓名）之詳情。Ø 現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷Ø 現(xiàn)任總經(jīng)理（廠長(zhǎng)）、副總經(jīng)理（副廠長(zhǎng)）名單及簡(jiǎn)歷Ø 現(xiàn)任總經(jīng)濟(jì)師、總工程師、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師名單及簡(jiǎn)歷Ø 現(xiàn)任各部門(mén)經(jīng)理（主任）名單及簡(jiǎn)歷Ø 現(xiàn)時(shí)有效的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度13. 勞動(dòng)和社會(huì)保障Ø 現(xiàn)時(shí)有效的職工名冊(cè)、人數(shù)、分類、現(xiàn)時(shí)薪酬、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金制度Ø 與員工簽訂的各種合同Ø 已經(jīng)通過(guò)員工身份置換方案及實(shí)施

15、細(xì)則Ø 員工現(xiàn)時(shí)享受的社會(huì)保險(xiǎn)種類及標(biāo)準(zhǔn)Ø 現(xiàn)時(shí)有效的當(dāng)?shù)卣纳鐣?huì)保險(xiǎn)政策Ø 員工現(xiàn)時(shí)享受的其他福利、社會(huì)保障Ø 工會(huì)組織基本文件（如登記證、章程、決議、會(huì)議紀(jì)要、集體合同等）Ø 任何有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的文件Ø 其他勞動(dòng)人事文件Ø 最近兩年發(fā)出的所有致員工通函、通告（例如：就車間衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)操作、工業(yè)安全、對(duì)待顧客守則、工作時(shí)操守等）Ø 辭退或遣散任何雇員計(jì)劃Ø 員工住宿（如有）：（1）宿舍清單（2）宿舍的分配數(shù)據(jù)（3）宿舍的收費(fèi)、支出、補(bǔ)貼和經(jīng)費(fèi)資料14. 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)與稅務(wù)Ø 最近三年的審計(jì)報(bào)告，包括：（1）資產(chǎn)負(fù)債表（2）利潤(rùn)表（3）利潤(rùn)分配表（4）財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表（5）財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)（6）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告Ø 最新一期的財(cái)務(wù)報(bào)表Ø 現(xiàn)時(shí)適用的稅種及稅率Ø 現(xiàn)時(shí)適用的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼Ø 納稅及處罰記錄15. 環(huán)境保護(hù)、