四川大學投資銀行理論與實踐20春在線作業(yè)

1、1. 投資銀行在承銷中，進行（）是為了尋求投資者的興趣表示。A.路演B.墓碑廣告C.盡職調(diào)查D.股票推銷【參考答案】: A2. 投資銀行的本源業(yè)務是（）。A.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營； D.并購。【參考答案】: A3. 投資銀行為證券交易制造市場，通過為證券交易報價為證券市場創(chuàng)造流動性的業(yè)務是（）原則。A.投資咨詢業(yè)務；B.經(jīng)紀業(yè)務；C.報價；D.做市業(yè)務?！緟⒖即鸢浮? D4. 投資銀行的活動領域主要集中在（）。A.貨幣市場；B.資本市場；C.股票市場；D.債券市場?！緟⒖即鸢浮? B5. 位于杠桿收購融資體系最下層的融資工具是（）。A.過橋貸款；B.股權資本；C.優(yōu)先債務；D.從屬債務?！?/p>

2、參考答案】: B6. 收購企業(yè)通常出價較公道，提供較好的條件，且與目標公司管理層協(xié)商的收購方式是（）。D.LBO收購。B.善意收購;C.要約收購;A. 管理層收購；13. 投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務包括（）業(yè)務。7. 與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動領域主要集中在（A.貨幣市場；B.資本市場；C.股票市場；D.債券市場?！緟⒖即鸢浮? B8. 先作為代理，投資銀行盡力銷售，未售出的證券由投資銀行承擔購買，負有限責任的承銷方式被稱為（）。A.代銷；B.承銷；C.余額包銷；D.全額包銷?！緟⒖即鸢浮? C9. 我國國債招標發(fā)行采用的是（）方式。A.美國；B.荷蘭；C.英國； D.德國?！緟⒖即鸢浮? B10

3、. （ ）又有金邊債券的稱謂。A.國債；B.金融債券；C.政府債券；D.公司債券。【參考答案】: A11. 風險投資機構的職責包括（）。A.籌集資金；B.參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理；C.盈利退出；D.評估選擇投資項目；E.開發(fā)風險企業(yè)適用的技術?！緟⒖即鸢浮? ABCD12. 證券承銷的范圍包括（）。A.政府債券；B.外國公司發(fā)行的證券；C.國際金融機構發(fā)行的證券；D.國內(nèi)公司發(fā)行的債券；E.國內(nèi)公司發(fā)行的股票。【參考答案】: ABCDEA.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營； D.并購； E.基金管理?！緟⒖即鸢浮? ABCDE14. 與公募相比，私募發(fā)行的特點是（）。A.購買者是特定投資者；B.監(jiān)管寬

4、松；C.融資速度快；D.不需要公開發(fā)行證券；E.發(fā)行價格協(xié)商而定?！緟⒖即鸢浮? ABCDE15. 債券的信用等級主要反映債券的（）。A.質(zhì)量；B.發(fā)行計劃；C.還本付息能力；D.還本付息資金來源；E.投資風險。【參考答案】: ACE16. 證券發(fā)行的公正原則是指（）。A.反欺詐；B.反操縱；C.信息披露；D.反內(nèi)幕交易；E.反投機交易?！緟⒖即鸢浮? ABE17. 投資銀行做市業(yè)務的目的是（）。A.獲取坐莊機會；B.獲取價差收入；C.帶動投資銀行一級市場業(yè)務；D.進行大宗交易；E.建立頭寸?！緟⒖即鸢浮? BC18. 公司債券承銷與公司股票承銷的不同之處包括（）。A.承銷方式；B.承銷程序；

5、C.發(fā)行定價；D.承銷費用的收??；E.投資銀行的選擇。: CD19. 在股票交易中運用的反并購手段包括（）。E.A.小精靈防衛(wèi)術；B.毒丸防御；C.金降落傘法；D.股票回購；尋找“白衣騎士”?！緟⒖即鸢浮? ADE20. 證券發(fā)行管理制度大致分為（）。A.賣空制；B.信用制；C.登記制；D.核準制；E.買空制c【參考答案】: CD21. 為了分散風險，投資銀行在風險投資中選擇組合投資的方式。A.錯誤 B.正確【參考答案】: B22. 投資銀行開展經(jīng)紀業(yè)務的目的之一是可以與眾多客戶建立廣泛聯(lián)系，為其他業(yè)務的開展提供條件。A.錯誤 B.正確【參考答案】: B23. 信用經(jīng)紀業(yè)務是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物。A.錯誤 B.正確【參考答案】: B24. 風險投資家提供資本一般選擇較大比例的權益資本的方式，較小比例的借貸資本方式，因為后者可以帶來較穩(wěn)定的收益。A.錯誤 B.正確25. 投資銀行可以以自有資金為并購企業(yè)提供期限短、利率高的過渡貸款。A.錯誤 B.正確【參考答案】: B26. 因為投機對證券市場秩序的擾亂，因此應該予以取締。A.錯誤 B.正確【參考答案】: A27. 當投資銀行選擇代銷方式時，往往不會盡力幫助發(fā)行公司承銷股票。A.錯誤 B.正確【參考答案】: A28. 投資銀行是指從事投資業(yè)務的銀行。A.錯誤 B.正確【參