四川大學(xué)投資銀行理論與實(shí)踐20春在線作業(yè)

1、1. 投資銀行在承銷(xiāo)中，進(jìn)行（）是為了尋求投資者的興趣表示。A.路演B.墓碑廣告C.盡職調(diào)查D.股票推銷(xiāo)【參考答案】: A2. 投資銀行的本源業(yè)務(wù)是（）。A.承銷(xiāo)；B.經(jīng)紀(jì)；C.自營(yíng)； D.并購(gòu)?！緟⒖即鸢浮? A3. 投資銀行為證券交易制造市場(chǎng)，通過(guò)為證券交易報(bào)價(jià)為證券市場(chǎng)創(chuàng)造流動(dòng)性的業(yè)務(wù)是（）原則。A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；C.報(bào)價(jià)；D.做市業(yè)務(wù)?！緟⒖即鸢浮? D4. 投資銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在（）。A.貨幣市場(chǎng)；B.資本市場(chǎng)；C.股票市場(chǎng)；D.債券市場(chǎng)?！緟⒖即鸢浮? B5. 位于杠桿收購(gòu)融資體系最下層的融資工具是（）。A.過(guò)橋貸款；B.股權(quán)資本；C.優(yōu)先債務(wù)；D.從屬債務(wù)?！?/p>

2、參考答案】: B6. 收購(gòu)企業(yè)通常出價(jià)較公道，提供較好的條件，且與目標(biāo)公司管理層協(xié)商的收購(gòu)方式是（）。D.LBO收購(gòu)。B.善意收購(gòu);C.要約收購(gòu);A. 管理層收購(gòu)；13. 投資銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)包括（）業(yè)務(wù)。7. 與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在（A.貨幣市場(chǎng)；B.資本市場(chǎng)；C.股票市場(chǎng)；D.債券市場(chǎng)?！緟⒖即鸢浮? B8. 先作為代理，投資銀行盡力銷(xiāo)售，未售出的證券由投資銀行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)，負(fù)有限責(zé)任的承銷(xiāo)方式被稱(chēng)為（）。A.代銷(xiāo)；B.承銷(xiāo)；C.余額包銷(xiāo)；D.全額包銷(xiāo)?！緟⒖即鸢浮? C9. 我國(guó)國(guó)債招標(biāo)發(fā)行采用的是（）方式。A.美國(guó)；B.荷蘭；C.英國(guó)； D.德國(guó)?！緟⒖即鸢浮? B10

3、. （ ）又有金邊債券的稱(chēng)謂。A.國(guó)債；B.金融債券；C.政府債券；D.公司債券。【參考答案】: A11. 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A.籌集資金；B.參與被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；C.盈利退出；D.評(píng)估選擇投資項(xiàng)目；E.開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)適用的技術(shù)?！緟⒖即鸢浮? ABCD12. 證券承銷(xiāo)的范圍包括（）。A.政府債券；B.外國(guó)公司發(fā)行的證券；C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券；D.國(guó)內(nèi)公司發(fā)行的債券；E.國(guó)內(nèi)公司發(fā)行的股票?！緟⒖即鸢浮? ABCDEA.承銷(xiāo)；B.經(jīng)紀(jì)；C.自營(yíng)； D.并購(gòu)； E.基金管理?！緟⒖即鸢浮? ABCDE14. 與公募相比，私募發(fā)行的特點(diǎn)是（）。A.購(gòu)買(mǎi)者是特定投資者；B.監(jiān)管寬

4、松；C.融資速度快；D.不需要公開(kāi)發(fā)行證券；E.發(fā)行價(jià)格協(xié)商而定?！緟⒖即鸢浮? ABCDE15. 債券的信用等級(jí)主要反映債券的（）。A.質(zhì)量；B.發(fā)行計(jì)劃；C.還本付息能力；D.還本付息資金來(lái)源；E.投資風(fēng)險(xiǎn)?！緟⒖即鸢浮? ACE16. 證券發(fā)行的公正原則是指（）。A.反欺詐；B.反操縱；C.信息披露；D.反內(nèi)幕交易；E.反投機(jī)交易?！緟⒖即鸢浮? ABE17. 投資銀行做市業(yè)務(wù)的目的是（）。A.獲取坐莊機(jī)會(huì)；B.獲取價(jià)差收入；C.帶動(dòng)投資銀行一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)；D.進(jìn)行大宗交易；E.建立頭寸?！緟⒖即鸢浮? BC18. 公司債券承銷(xiāo)與公司股票承銷(xiāo)的不同之處包括（）。A.承銷(xiāo)方式；B.承銷(xiāo)程序；

5、C.發(fā)行定價(jià)；D.承銷(xiāo)費(fèi)用的收??；E.投資銀行的選擇。: CD19. 在股票交易中運(yùn)用的反并購(gòu)手段包括（）。E.A.小精靈防衛(wèi)術(shù)；B.毒丸防御；C.金降落傘法；D.股票回購(gòu)；尋找“白衣騎士”?！緟⒖即鸢浮? ADE20. 證券發(fā)行管理制度大致分為（）。A.賣(mài)空制；B.信用制；C.登記制；D.核準(zhǔn)制；E.買(mǎi)空制c【參考答案】: CD21. 為了分散風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行在風(fēng)險(xiǎn)投資中選擇組合投資的方式。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: B22. 投資銀行開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的目的之一是可以與眾多客戶(hù)建立廣泛聯(lián)系，為其他業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供條件。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: B23. 信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: B24. 風(fēng)險(xiǎn)投資家提供資本一般選擇較大比例的權(quán)益資本的方式，較小比例的借貸資本方式，因?yàn)楹笳呖梢詭?lái)較穩(wěn)定的收益。A.錯(cuò)誤 B.正確25. 投資銀行可以以自有資金為并購(gòu)企業(yè)提供期限短、利率高的過(guò)渡貸款。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: B26. 因?yàn)橥稒C(jī)對(duì)證券市場(chǎng)秩序的擾亂，因此應(yīng)該予以取締。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: A27. 當(dāng)投資銀行選擇代銷(xiāo)方式時(shí)，往往不會(huì)盡力幫助發(fā)行公司承銷(xiāo)股票。A.錯(cuò)誤 B.正確【參考答案】: A28. 投資銀行是指從事投資業(yè)務(wù)的銀行。A.錯(cuò)誤 B.正確【參