京華尊享理財管理計劃1期-北京銀行

1、“京華尊享”第期理財管理計劃2014年5月份投資報告報告期（2014 年 5 月 1 日一 2014 年 5 月 31 日）BANK OF BEIJING管理人：北京銀行股份有限公司托管人：北京銀行股份有限公司報告送出日期：2014 年 6 月 10 日“心喜系列”北京銀行 2013 年第 1 期人民幣“京華尊享”理財管理計劃投資報告第2頁共 6 頁理財管理計劃產(chǎn)品概況1.1理財管理計劃基本情況理財管理計劃名稱“心喜系列”北京銀行013年第1期人民幣“京華尊享”理財管理計劃（以下簡稱“本計劃”產(chǎn)品代碼個人客戶：DG1131001;機(jī)構(gòu)客戶：DJ1131001本計劃類型非保本浮動收益（凈值型）本

2、計劃合同生效日2013年11月21日報告期末本計劃份額總額20,000,000.00份投資目標(biāo)本計劃主要投資于非公開定向債務(wù)融資工具（PPN），以投資 價值分析為基礎(chǔ)，進(jìn)行主動式管理，主要投資標(biāo)的為山東東明 石化集團(tuán)有限公司2013年度第一期非公開定向債務(wù)融資工 具，疋向工具資金用于融資人補(bǔ)充營運(yùn)資金。投資策略本計劃將基于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、貨幣政策、固定收益資產(chǎn)價格走 勢、投資標(biāo)的行業(yè)發(fā)展趨勢，審慎管理持有資產(chǎn)的信用風(fēng)險、 利率風(fēng)險。管理人將謹(jǐn)慎控制本計劃存續(xù)期內(nèi)的流動性風(fēng)險。業(yè)績比較基準(zhǔn)5.9%（年化），超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的部分管理人提取其中20%作為業(yè)績報酬風(fēng)險收益特征本理財管理計劃主要投資于非

3、公開定向債務(wù)融資工具及其他銀行間市場和證券交易所流通交易的債券、貨幣市場工具、存“心喜系列”北京銀行 2013 年第 1 期人民幣“京華尊享”理財管理計劃投資報告第3頁共 6 頁款等，中低風(fēng)險收益類型產(chǎn)品，其產(chǎn)品風(fēng)險收益低于股權(quán)、股 票類金融產(chǎn)品，但高于貨幣市場型金融產(chǎn)品。本計劃管理人北京銀行股份有限公司本計劃托管人北京銀行股份有限公司主要財務(wù)指標(biāo)和本計劃凈值表現(xiàn)2.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期（2014年5月1日-2014年5月31日）1.期末本計劃資產(chǎn)凈值20,713,684.722.期末本計劃份額累計凈值1.035684備注1:本計劃上述業(yè)績指標(biāo)不包括管理人于開放日提取

4、的業(yè)績報酬，提取業(yè)績報酬后實際收益水平要低于所列數(shù)字，業(yè)績報酬提取規(guī)則為：當(dāng)年化收益率在開放日超過了5.9%（業(yè)績比較基準(zhǔn)），則本計劃管理人從超出部分中提取20%作為業(yè)績報酬。本計劃份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較階段凈值收益率折合年化收益率業(yè)績比較基 準(zhǔn)（年化）-自成立日至2014-5-316.7837%5.9000%0.8837%備注2:“心喜系列”北京銀行 2013 年第 1 期人民幣“京華尊享”理財管理計劃投資報告第4頁共 6 頁1、 凈值收益率又稱“凈值增長率”,是指一段時間內(nèi)理財管理計劃資產(chǎn)凈值增長率 通常用來評估理財管理計劃在某一時期內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)。2、 業(yè)績比較基準(zhǔn)

5、收益率是指按照理財管理計劃管理人給定的業(yè)績比較基準(zhǔn)計算 出的特定時間內(nèi)的凈值增長率，通常用作與實際凈值收益率的比較。管理人報告3.1報告期內(nèi)本計劃投資情況報告期間內(nèi)，本理財管理計劃投資的資產(chǎn)標(biāo)的運(yùn)行情況如下：本計劃資金主要投資于山東東明石化集團(tuán)有限公司2013年度第一期非公開定向債務(wù)融資工具，該定向工具資金用于融資人補(bǔ)充營運(yùn)資金。目前發(fā)行人具體進(jìn)展情況 如下：目前東明石化集團(tuán)一次加工能力已經(jīng)達(dá)到1200萬噸/年，二次加工能力達(dá)到600萬噸/年，汽柴油加氫能力達(dá)到535萬噸/年，中石油與東明石化合資建設(shè)的日東1000萬噸輸油管道也已建設(shè)完成，原有鐵路運(yùn)輸專線經(jīng)過改擴(kuò)建后，裝運(yùn)能力達(dá)到500萬噸/

6、年，公司原料油需求量將達(dá)到760萬噸/年。為滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營，東明石化11月份從中石油采購原油 （阿曼油）23.6萬噸， 共支付貨款11.6億元， 非公開定向 債務(wù)融資工具募集資金2000萬元全部用于此次采購原油。截至2014年3月末，東 明石化總資產(chǎn)184.09億元，凈資產(chǎn)64.57億元，1-3月實現(xiàn)營業(yè)收入102.64億元， 凈利潤1.14億元。3.2報告期內(nèi)本計劃資金使用情況根據(jù)管理合同約定，本理財管理計劃募集資金已全部投資于山東東明石化集團(tuán)有 限公司2013年度第一期非公開定向債務(wù)融資工具，該定向工具資金用于融資人補(bǔ)充 營運(yùn)資金。截至本報告完成之日，山東東明石化集團(tuán)有限公司的財務(wù)狀況無異常。本 計劃管理人本著對投資人負(fù)責(zé)的態(tài)度，審慎管理委托資產(chǎn)。3.3報告期內(nèi)本計劃的業(yè)績表現(xiàn)本計劃自2013年11月21日成立以來，到2014年5月底本計劃凈值增長折合年化收益率為6.7837%?！靶南蚕盗小北本┿y行 2013 年第 1 期人民幣“京華尊享”理財管理計劃投資報告第5頁共 6 頁本計劃份額變動及分紅情況單位：份報告期本計劃份額總額20,000,000.00報告期期間本計劃總申購份額-減:報告期期間本計劃總贖回份額-報告期期間本計劃拆分變動份額-報告期期末本計劃份額