私募基金公司員工崗位職責及績效考核方案 案例

1、私募基金公司員工崗位職責及績效考核方案私募基金公司崗位職責及績效考核方案(一) 私募基金團隊經(jīng)理預覽：運營計劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟相關(guān)專業(yè)碩士以上學歷，有豐富的項目管理、資本運營經(jīng)驗，精通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力，有較好的實力和工作責任心者獲基金團隊經(jīng)理任職資格。2、工作職責:1) 根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負責公司及新三板業(yè)務的投資工作的審核、監(jiān)督、管理工作，以及外部協(xié)作工作；2) 協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務體系規(guī)劃，并領(lǐng)導團隊制定年度、季度、月度計劃并監(jiān)督執(zhí)行；3) 分公司領(lǐng)導下負責協(xié)調(diào)、推進、落實公司擬定新三板業(yè)務、投資項目的各項工作4) 代表

2、團隊向總經(jīng)理提供擬投項目、三版業(yè)務的階段性匯報文件5) 負責協(xié)調(diào)與投資項目相關(guān)的各種內(nèi)部、外部關(guān)系；6) 負責本部門的日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務管理費用及補助1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算；2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算后發(fā)放；3) 利潤紅利：按照團隊的業(yè)務體量比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額占個人業(yè)績要求的占比計算，超過部分亦按照占比發(fā)放。4) 管理業(yè)績提成：按照團隊業(yè)績結(jié)合利潤，按照一定比例提取，績效工資發(fā)放標準為按實際利潤占業(yè)績要求的占比乘以

3、績效工資總額提取，超過部分亦按照占比發(fā)放；5) 業(yè)務管理費用及補助：銷售管理人員享受業(yè)務管理費用及補助，具體標準見第三章。4、 具體考核標準：2預覽：運營計劃備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標準單位（元） (二) 投資經(jīng)理1、任職資格：1) 有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對行業(yè)研究、思路有一定的認識2) 本科學歷以上，1-2年投行、券商、財務顧問、會計事務所等投行經(jīng)驗，有直接參與12個實際投資項目經(jīng)驗及資源；3) 具有項目資源及項目開發(fā)能力，有能力獨立發(fā)掘、分析投資價值的高成長中小企業(yè)2、工作職責：1) 開拓公司投資銀行業(yè)務，完成投資銀行的經(jīng)營指標；2) 按照公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項目，配合項

4、目經(jīng)理對擬投資項目進行篩選、分析論證、收益和風險測算、投資交易機構(gòu)及條款設(shè)計、商務談判及投融資方案設(shè)計； 3) 負責投資項目的進入、談判、交易、退出的組織和控制；4) 負責公司備投項目跟蹤、收集、掌握國內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè)及業(yè)務信息動態(tài)5) 建立、維護與政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、投資合作機構(gòu)、合作伙伴、潛在客戶的良好3預覽：證券投資部薪酬管理辦法（草案）第一條 證券投資部是公司主要投資業(yè)務部門，負責使用公司自有資金和依法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條 證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)(兼風控專員，分公司培訓崗）1名、操盤手2名。第三條 證券投資部開始啟動運作資金大概2500萬左右，預計

5、截至2016年12月30日運作資金到6000萬左右。以后根據(jù)運作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。第四條 證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整如下：預覽：第五條 投資總監(jiān)工資構(gòu)成工資=基本工資（800012000）+績效工資（部門因資金管理公司獲收益的3%）+公司年終獎金第六條 投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資構(gòu)成工資=基本工資（3500-6500）+績效工資（管理資金公司所獲收益的25%）+公司年終獎金備注：1：基本工資計算方法，M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成分指數(shù)當月漲跌幅百分比2: 操盤手如果帶資金入職分成比例：操盤手80%+公司20% 3: 操盤手入職試用期為三個月，基本工

6、資為3500元。第七條 證券投資部風險監(jiān)控專員工資結(jié)構(gòu)工資=基本工資（50008000）+績效工資（管理資金公司所獲收益的2%）+公司年終獎金第八條 本證券投資部薪酬管理辦法使用時間截至20161230日預覽：立中銀谷基金市場營銷計劃及激勵方案為實現(xiàn)公司基金業(yè)務人員激勵方案完成公司戰(zhàn)略目標，本著“以人為本”原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性，特制定本規(guī)定。一、激勵原則1.綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來考察基金公司各業(yè)務人員的月目標達成率、基金銷售額度等內(nèi)容進行綜合考評。2.公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標準制定、審核人員必須公平、公正、公開。3.長短相結(jié)合

7、的激勵原則：每月進行績效綜合考評，即時激勵，同時進行年度綜合測評，長期激勵。4.總體收入=基本工資（按公司規(guī)定）+績效獎金+津貼補助。5.實際收入=總收入扣除項目。6.績效獎金=業(yè)務提成+超額完成任務獎金。7.津貼補助：話費補助、差旅補助等。8.扣除項目：個人所得稅、及其他應扣款項等。9.二.基金計劃銷售額度： 3000萬三: 銷售方式1. A渠道銷售 : 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進行資金募集的形式。客戶對象（與公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機構(gòu)）2. B渠道銷售: 以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財?shù)绕渌庠趥€人兼職渠道進行資金募集的形式。客戶對象（銀行、證券或第三方理財?shù)燃媛毚N人員）3.

8、 個人直銷： 以銷售人員自有客戶資源進行直接個人銷售的形式進行銷售 銷售客戶對象（自有資金的個人或機構(gòu)投資者）四：基金具體銷售分配計劃時間表五：提成發(fā)放客戶資金到位后的7個工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務提成方案發(fā)放業(yè)務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構(gòu)介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金六：各種費用的承擔1、招待費招待費指的是招待客戶產(chǎn)生的費用，該項開支由公司進行總量控制，業(yè)務員需要招待客戶的，需事先申請，未經(jīng)批準的費用不予報銷，經(jīng)審批的招待費，公司予以報銷，記入個人賬戶2、差旅費差旅費指的是業(yè)務員為了業(yè)務需要，需前往外地開展業(yè)務產(chǎn)生的費用，該項開支也由公司進行總量控制，需要事先申請，未經(jīng)申請的不予以報銷，經(jīng)審批的差旅費，公司予以報銷，記入個人賬戶3、交通費交通費指業(yè)務員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費用，該費用實行每月定額報銷4、電話費電話費指因業(yè)務需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費用 電話費用補助業(yè)務員100/月，經(jīng)理級別以上150/月 七：業(yè)務提成預覽：司任務指標的，降級或勸其自動辭職（但如果兩月連續(xù)未完成任務50%，但季度任務已提前完成，不計處罰）；九、薪酬模式說明1.績效獎金