企業(yè)年金基金托管合同范例

1、企業(yè)年金基金托管合同范例 企業(yè)年金基金托管合同范例 應(yīng)屆畢業(yè)生合同范本頻道推薦一篇基金托管合同 合同編號： _ 合同簽署地點： _ 甲方： _ 公司地址： _ 法定代表人： _ 注冊資 本： _ 營業(yè)范圍： _ 組織形 式： _ 營業(yè)期限： _ 企業(yè)年 金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號： _ 郵政編碼： _ 聯(lián)系電話： _ 乙方： _銀行地址： _ 法定代表人： _ 注冊資 本： _ 營業(yè)范圍： _ 組織形 式： _ 營業(yè)期限： _ 企業(yè)年 金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號： _ 郵政編碼： _ 聯(lián)系電話： _為了確保 _ 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全， 保護受益人的合法權(quán)益， 根據(jù) 企業(yè)年金試行辦法 企業(yè)

2、年金基金管理試行辦法 企業(yè)年金計劃 _ 企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有 企業(yè)年金基金托管合同范例 關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為 _ 企業(yè)年金基 金的托管人，從事 托管業(yè)務(wù)。 雙方同意本著真誠合作、 平等自愿和誠實信用的原則， 開展此項 合作。 為明確甲、乙雙方在 _ 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的管理、 托管 運作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、 義務(wù)及職責(zé)， 確保受托財產(chǎn) 的安全，保護雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。 第一章 定義和釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外， 下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的 _ 企業(yè)年金基金托 管合同（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附

3、件作 出的任何有效變更。 1.2 企業(yè)年金：指 _ 企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老 保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。 1.3 企業(yè)年金基金或受托財產(chǎn)：指 _ 企業(yè)根據(jù) 企業(yè)年金基金托管合同范例 _ 企業(yè)年金計劃所歸集的資金及其投資運營所形成的企 業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。 1.4 投資管理人： 指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、 有效存 續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù) _ 企業(yè) 年金基金投資管理合同 ，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資 管理機構(gòu)。 1.5 委托投資資產(chǎn)：指 _ 企業(yè)年金基金財產(chǎn)中已委托投 資管理人投資的資產(chǎn)。 1.6 受托財產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令

4、以 _ 企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)銀行 存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。 1.7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以 _ 企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構(gòu)開立的企業(yè)年金基 金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。 第二章 聲明并承諾 企業(yè)年金基金托管合同范例 2.1 甲方聲明并承諾。 2.1.1 甲方對 _ 企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法 性做出書面承諾， 保證受托財產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保， 也沒有任何其他 限制性條件妨礙乙方對該受托財產(chǎn)的托管權(quán)。 2.1.2 甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)， 并為合同有效執(zhí)行 負(fù)有責(zé)任

5、，而且該項委托不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。 2.1.3 甲方依據(jù)企業(yè)年金計劃設(shè)立的相關(guān)文件和 _ 企業(yè)年金基金受托管理合同 等簽訂本合同并履行本合同所約定的職 責(zé)。 2.1.4 甲方簽署本合同、 履行其在本合同項下的義務(wù)、 行使其在 本合同項下的權(quán)利， 不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、 裁 定、授權(quán)、協(xié)議。 2.1.5 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財產(chǎn)托管專戶和委托投 資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管， 并承諾在本合同 執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印 章、印鑒和相關(guān)文件無效 的行為； 甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用， 賬戶原件 由乙方托管。 2.1.6 甲

6、方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、 準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。 2.2 乙方聲明并保證： 企業(yè)年金基金托管合同范例 2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行， 具有獨立的 法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任； 2.2.2 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè) 務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從 事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)； 2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力； 2.2.4 乙方簽署本合同、 履行其在本合同項下的義務(wù)、 行使其在 本合同項下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同

7、、 契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件； 2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、 職 業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議， 不挪用受托財產(chǎn)， 不將受托財產(chǎn)用于擔(dān)保或資 金拆借； 2.2.6 遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)托管工作；企業(yè)年金基金托管合同范例 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、 完整、準(zhǔn) 沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。 乙方承諾受托財產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約 第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù) 3.1 甲方的權(quán)利： 3.1.1 增加或減少受托財產(chǎn)。 3.1.2 要求乙方按照信息報告的規(guī)定， 提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信 息報告。 3.1.3 按照本合

8、同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查； 有權(quán)查閱、 抄 錄或者復(fù)制與其受托財產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件， 取得受托財產(chǎn)財 務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。 3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。 2.2.7 確、合法， 2.2.8 企業(yè)年金基金托管合同范例 3.1.5 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。 3.1.6 按照有關(guān)法律、 法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。 3.1.7 本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3.2 甲方的義務(wù)： 3.2.1 按照本合同規(guī)定及時將受托財產(chǎn)交乙方托管。 3.2.2 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)， 甲方不得單方面動用 或處分受托財產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

9、3.2.3 受托乙方在證券登記機構(gòu)開立證券賬戶， 在乙方指定銀行 營業(yè)機構(gòu)開立受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。 3.2.4 按照本合同的約定，及時將 _ 企業(yè)年金計劃 _ 企業(yè)年金基金受托管理合同 _ 企業(yè)年金基 金賬 戶管理合同 _ 企業(yè)年金基金投資管理合同 等乙方 履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方； 所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā) 出的指令和通知，必 須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代 表人（或授權(quán)代理人） 簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人 （或 授權(quán)代理人）簽名的企業(yè)年金基金托管合同范例 真實有效。 3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費。 3.2.6 要求投資管理

10、人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。 3.2.7 本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 3.2.8 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。 第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù) 4.1 乙方的權(quán)利： 4.1.1 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入； 4.1.2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)， 發(fā)現(xiàn)投資管理人的 投資運作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及 時以書面形式通知投資管理人， 并同時向甲方報告有關(guān)情況， 監(jiān)督投 資管理人限期糾正； 4.1.3 對甲方受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資 金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)， 發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、 法企業(yè)年金基金托管合同范例 4.

11、2.4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外， 乙方不得自動用或處分 規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時， 及時以書面形式通知甲方， 并同時向委 托人和監(jiān)管機構(gòu)報告； 4.1.4 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同； 4.1.5 本合同規(guī)定的其他權(quán)利； 4.1.6 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。 4.2 乙方的義務(wù)： 4.2.1 以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。 4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由 專門部門負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)的托管事宜， 并將本托管財產(chǎn)與其他托管資產(chǎn) 和固有財產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實行分賬管理。 4.2.3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令

12、， 辦理受托財產(chǎn)名下的資金 往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延 或拒絕執(zhí)行。 企業(yè)年金基金托管合同范例 4.2.11 依據(jù) 企業(yè)年金基金受托管理合同 托管財產(chǎn)。 4.2.5 建立、健全與受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng) 險控制制度。 4.2.6 定期向甲方提供會計師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財產(chǎn)托 管內(nèi)部控制以及與本受托財產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項評審報 4.2.7 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產(chǎn)利益或履行本 合同相關(guān)沖突的行為。 4.2.8 按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投 資管理人進行監(jiān)督。 4.2.9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤

13、、獲取委托投資資產(chǎn) 投資的上市公司公開信息， 并確保公開信息的及時性、 全面性與來源 的可靠性。 4.2.10 按照本合同的有關(guān)約定對受托財產(chǎn)進行會計核算。企業(yè)年金基金托管合同范例 _ 企業(yè)年金基金投資管理合同 及本合同， 計提并支付相 應(yīng)的受托費、投資管理費和托管費。 4.2.12 嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報告的約定，向甲方提供受托 財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報告。 4.2.13 復(fù)核投資管理人計算的委托投資資產(chǎn)凈值等財務(wù)信息以 及編制的受托財產(chǎn)投資運作報告的有關(guān)內(nèi)容， 并向甲方出具書面復(fù)核 意見。 4.2.14 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產(chǎn)收益 情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。 4.2.15

14、 按本合同約定完整保存與受托財產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在 本合同有效期內(nèi)及終止后至少 15 年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財產(chǎn)的原 始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。 4.2.16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用 與變更等相關(guān)事宜。 4.2.17 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同 終止和 企業(yè)年金投資管理合同終止的相關(guān)事宜，向甲企業(yè)年金基金托管合同范例 5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時， 甲方應(yīng)及時通知乙方并 方及時出具委托投資資產(chǎn)投資清算報告。 4.2.18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。 4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產(chǎn)造成的損失

15、以 及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。 4.2.20 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給 受托財產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財產(chǎn)所有。 4.2.21 本合同約定的其他義務(wù)。 4.2.22 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。 第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更 5.1 賬戶管理人。 5.1.1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人， 應(yīng)向托管人出具書面通知。 如涉及到甲方、 乙方和賬戶管理人三方的 權(quán)利義務(wù)關(guān)系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。 企業(yè)年金基金托管合同范例 6.1.1 本合同項下的受托財產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的 出具書面通知

16、。 5.1.3 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理 人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒 的指令或通知。 5.2 投資管理人 5.2.1 與本受托財產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投 資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。 5.2.2 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及 _ 企業(yè)年金基金投資管 理合同的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限 范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。 5.2.3 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的 _ 企業(yè)年金基 金投資管理合同前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按 照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。 第六章 受托財產(chǎn)的托管 6.1

17、 受托財產(chǎn)。企業(yè)年金基金托管合同范例 6.2.2 甲方在本合同有效期內(nèi)， 將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托 _ 企業(yè)年金基金的全部財產(chǎn)。 6.1.2 受托財產(chǎn)獨立于甲方的固有財產(chǎn)及其受托的其他財產(chǎn)， 獨 立于乙方的固有財產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)， 獨立于投資管理人的固有 財產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。 6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、 被依法撤銷或者被依法宣告破 產(chǎn)等原因進行終止清算時， 不得將受托財產(chǎn)及其收益歸入其清算財產(chǎn)。 6.1.4 甲方和乙方不得將受托財產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財產(chǎn)的 債務(wù)相互抵消。 6.1.5 非因受托財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)， 甲方和乙方不得主張或同 意第三方對受托財產(chǎn)進行強制執(zhí)行

18、。 6.2 受托財產(chǎn)增加或減少。 6.2.1 在本合同有效期內(nèi)， 甲方按月向乙方下達受托財產(chǎn)增加與 支付的指令或通知， 通知乙方接收新增受托財產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年 金待遇等。 企業(yè)年金基金托管合同范例 與受托財產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶 （受托財產(chǎn)托管專戶、 委托投資資產(chǎn) 管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶， 托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以 書面形式分別通知甲方與投資管理人。 6.2.3 在合同存續(xù)期內(nèi)， 如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)， 甲方 需提前通知乙方并抄送投資管理人。 甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托 投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財產(chǎn)托管賬戶， 乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日 以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶

19、管理人。 6.3 賬戶的開設(shè)與管理 6.3.1 交易席位的租用與管理 6.3.1.1 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)由投資管理人聘用， 并由投資 管理人告知甲方和乙方， 投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于 本項委托投資資產(chǎn)的投資交 易工作，上海證券交易所席位號為： ， 深圳證券交易所席位號為： . 投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠 的交易和清算能力。 6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不能 履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時， 可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)代替， 但投資管理人 應(yīng)提前 1 個月通知甲方和乙方， 原任經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方 可退任。 6.3.2 資金賬戶的開設(shè)與

20、管理。企業(yè)年金基金托管合同范例 托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī) 規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。 6.3.3 證券賬戶的開設(shè)與管理。 6.3.3.1 根據(jù)甲方指令， 乙方以 _ 企業(yè)年金基金的名義 在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個 證券賬戶。 6.3.3.2 甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。 乙方應(yīng)及時將 證券賬戶開通信息通知投資管理人， 并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代 碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。 6.3.3.3 本受托財產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用， 僅限于滿足本受托 財產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要， 乙方不得出借和

21、轉(zhuǎn)讓， 亦不得使用這些賬戶從事本 合同約定以外的活動。 6.3.3.4 乙方應(yīng)制定受托財產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度， 并實施完善 的風(fēng)險防范措施，安全保管受托財產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險防范措施 及其修訂應(yīng)及時報甲方備案。 企業(yè)年金基金托管合同范例 6.4 受托財產(chǎn)移交 6.4.1 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財產(chǎn)前， 甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財產(chǎn)移 交通知書； 通知書中應(yīng)注明移交時間、 移交金額以及該財產(chǎn)對應(yīng)的投 資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號等。 6.4.2 乙方應(yīng)在移交受托財產(chǎn)到賬的當(dāng)日， 向甲方及相關(guān)的投資 管理人出具受托財產(chǎn)到賬確認(rèn)書； 確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng) 的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)

22、的賬戶名稱與賬號、到賬時間等， 并加蓋乙方公章。 6.4.3 甲方向乙方下達受托財產(chǎn)支付指令后， 乙方應(yīng)按照甲方要 求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時將辦理結(jié)果報告甲方。 6.5 實物證券的保管。 乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令， 辦理實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手 續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實物證券。 委托投資資產(chǎn)的實物證券及 保管憑證由乙方持有。 6.6 指令和通知的執(zhí)行。 6.6.1 指令和通知的內(nèi)容 企業(yè)年金基金托管合同范例 6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產(chǎn)托管專 戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項相互撥人、 停止清算、 受托財產(chǎn)的 增加、支付受托費、 投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金 待遇等。 6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易 （如新股配 售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付 款、收付券指令等。 6.6.1.3 指令必須載明