風險控制崗位職責

1、風控崗位職責一、制度建設1 、 按照公司投資控制指引要求，結合公司管理實際，建立并完善投資風險控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風險管理政策和制度；2 、 根據(jù)具體工作的內容，制定相應的投資操作流程，完善風險辨識、控制操作風險。二、風險監(jiān)控1、 、 資產(chǎn)管理業(yè)務風險監(jiān)控2、 交易監(jiān)控，對各項風險指標監(jiān)控，確保其在合理范圍內3、 業(yè)務操作流程監(jiān)控：（投資決策流程、交易流程）4、 自營業(yè)務風險監(jiān)控5、 交易授權審核6、 文件審核、存檔及合規(guī)檢查7、 審核相關協(xié)議8、 對相關文件進行存檔，備份。9、 配合市場風險經(jīng)理做好集團層面市場風險的日常管控，參與制定市場風險管理相關政策制度，做好公司報表的監(jiān)控、審

2、核、統(tǒng)計、管理工作；10、做好公司風險日報告的數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計管理、編制和分析；11、做好基礎數(shù)據(jù)工作；12、擬寫相關風險分析報告等。三、建立完善檔案庫1、 、 法律法規(guī)檔案庫2、 相關法律、法規(guī)；（公司法、證券法、股票、期貨、股權、債券的相關法規(guī)）3、 交易所規(guī)則解讀：品種規(guī)則、注意事項主要職責：1、 、 建立與完善公司投資風險管理體系及風險管理制度，制定風險控制流程；2、 參與項目投資交易方案的制定及實施；3、 負責公司所有投資草案、框架協(xié)議等法律文書的審核；4、 對進入投資決策委員項目進行風險評估并出具評審報告；5、 組織投資項目立項及投資決策委員會會議的召開；6、 對已投項目法律風險把控

3、及投后監(jiān)管；7、 公司的交易風險監(jiān)控；8、 按客戶指令的交易下單；9、 公司的客服咨詢工作；10、客戶的回訪工作11、參與各類業(yè)務流程、新產(chǎn)品（服務）、新業(yè)務的設計和優(yōu)化，并負責識別、分析、評估公司各類業(yè)務風險點，提供風險解決和控制方案；12、參與公司各類投融資及服務項目、金融不良資產(chǎn)包的盡職調查風險審查，提供專業(yè)化的風險評估意見；13、開展對公司各項業(yè)務風險的跟蹤和監(jiān)控，對各項業(yè)務的風險進行識別和預警，并協(xié)助業(yè)務部門落實風險防控措施。14、負責項目風險評審，依據(jù)項目審批政策，負責權限內的項目審核，出具評審意見，提出建議，確保對項目的綜合風險預防；15、對租賃業(yè)務風險的統(tǒng)計分析、或有資產(chǎn)統(tǒng)計分

4、析、租后管理等工作提出專業(yè)意見和建議，確保風險的有效預防和及時監(jiān)控等16、 5 年以上銀行對公業(yè)務信貸管理或融資租賃項目審查或相關工作經(jīng)驗；17、熟悉業(yè)務操作要求、流程及相關租賃政策，掌握經(jīng)濟、金融、會計財務、法律等相關知識；18、具備綜合業(yè)務審查專業(yè)能力19、具有較好的溝通、協(xié)調能力及團隊管理能力20、完成公司業(yè)務部門的合規(guī)管理工作21 、建立完善高效的合規(guī)管理體系和流程，起草相關制度，檢視業(yè)務流程中的內控缺陷，做好風險防范；22、負責重點業(yè)務部門的內審與監(jiān)督；23、提交常規(guī)及按需的合規(guī)管理報告24、公司各級管理人員及員工定期進行內控與合規(guī)管理培訓25、負責公司風險管理工作，參與確定業(yè)務流程

5、的設計、風險控制權限及設定風控閾值等；26、負責公司自營、固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券、投行等業(yè)務的審核及風險監(jiān)測，對業(yè)務部門進行定期或不定期的檢查并出具報告；27、負責公司自營、固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券、投行等業(yè)務等的風險評估，并提交風險評估報告，揭示業(yè)務條線的風險，及時提出相關化解建議和措施；28、監(jiān)督、檢查相關部門風險管理及改進情況。29、對投資組合的事前、事中、事后的全方位風險管理，包括市場風險、流動性風險、信用風險、投資合規(guī)等。30、對公司主要業(yè)務的操作風險、聲譽風險進行管理和研究。31 、協(xié)助績效分析和數(shù)據(jù)報表的量化測算。32、對各種投資組合（尤其是固定收益產(chǎn)品）提供事前事后的

6、風險分析報告和建議；33、對投資組合進行績效評估和歸因分析；34、量化風險分析建模；35、對新產(chǎn)品、新業(yè)務進行投資風險和收益分析；36、針對以上內容與公司管理層、合規(guī)與風險管理委員會、基金（投資）經(jīng)理進行溝通。任職要求1、 、 金融、法律或審計等相關專業(yè)本科以上學歷；2、 從事金融行業(yè)3 年以上，有從事銀行信審、風險管理崗位等經(jīng)驗者優(yōu)先；3、 能熟練完成審查報告，能單獨或配合撰寫各類風控制度；4、 熟悉金融行業(yè)的風控流程，有獨到的風控意識，能預測及制定風控措施；5、 具有較強的風險意識、團隊合作和溝通協(xié)調能力。6、 具較強的數(shù)理統(tǒng)計、綜合分析、溝通協(xié)調及表達能力；7、 性格開朗、較強的敬業(yè)精神

7、和職業(yè)責任意識；8、通過CPA CFA或者FRM者優(yōu)先。9、 本科或以上學歷，知名大學法律、經(jīng)濟等相關專業(yè)，英語達到雅思7 分以上（或相應水平） ；10、三年以上風險或私募股權投資行業(yè)風險相關工作經(jīng)驗，熟悉風險控制指標及工具；11、較強的風險意識、風險識別能力和管理能力；12、較強的責任心，做事嚴謹、細致，應變能力強。13、良好的溝通、處理關系能力，身體健康14、英語四級以上15、一定的分析、寫作能力，熟練使用office 等辦公軟件16、英語口語良好、具備境外學習經(jīng)歷、期貨從業(yè)資格證者優(yōu)先17、具備兩年以上的券商或其他金融機構風險管理相關工作經(jīng)驗；18、具備良好的金融產(chǎn)品知識和量化分析能力1

8、9、具良好的口頭和書面表達能力20、大學本科以上金融、數(shù)理專業(yè)學歷21 、財經(jīng)類相關專業(yè)、全日制本科及以上學歷，211 、 985 院校優(yōu)先；22、銀行、證券、保險、基金等相關金融行業(yè)5 年以上工作經(jīng)歷；23、具良好的經(jīng)濟、金融、法律相關知識，熟悉國家經(jīng)濟、金融、產(chǎn)業(yè)和法律政策以及金融相關業(yè)務規(guī)章管理制度，掌握工商企業(yè)財務會計分析技能，了解現(xiàn)代金融風險管理知識，并能夠熟練運用上述知識；24、具良好的組織協(xié)調和溝通能力；25、具備3 年以上金融風險管理及項目審查管理工作經(jīng)歷，或者 3 年以上金融信貸管理、項目管理工作經(jīng)歷者優(yōu)先。26、熟悉證券公司相關業(yè)務，證券公司稽核相關崗位任職經(jīng)歷2 年以上優(yōu)

9、先；27、本科及以上學歷，金融、審計及其管理類學科優(yōu)先；28、對券商業(yè)務一定了解，證券、基金、信托業(yè)務部門及分支機構工作經(jīng)驗優(yōu)先；29、帶領項目助理對借款企業(yè)進行盡職調查；30、撰寫盡職調查報告并上會陳述；31 、對放款企業(yè)進行融后跟蹤檢查并撰寫報告；32、督促借款企業(yè)按期還款付息直至中結；33、與合作（擔保公司）機構配合、溝通并完成借款項目的操作。34、研究生或以上學歷，金融、 數(shù)學、 統(tǒng)計等相關專業(yè)，風險量化工作經(jīng)驗的可適當放寬；35、熟悉證券公司的風險管理體系，熟練掌握VAR 模型及風險量化工具計算技能，熟悉國家及監(jiān)管部門證券金融政策、法律、法規(guī)和監(jiān)管要求；36、熟悉證券公司自營、固定收

10、益、資產(chǎn)管理、融資融券、投行等各類業(yè)務和產(chǎn)品的風險評判、審查、測算與控制的方法和流程；37、具證券從業(yè)資格，1 年以上證券公司風險管理經(jīng)驗者優(yōu)先；38、具較強的團隊協(xié)同能力和責任心，具備較強的創(chuàng)新和學歷能力，誠實守信，勤勉盡責，品行端正，無違紀違規(guī)等不良記錄。39、具5 年以上金融企業(yè)、大型企業(yè)集團計劃財務、資金管理方面工作經(jīng)驗；40、具有CFA二級以上，F(xiàn)RM資格優(yōu)先。41 、擁會計師、經(jīng)濟師等相關執(zhí)業(yè)資格者優(yōu)先；5 年以上金融行業(yè)及風控相關工作經(jīng)驗；對金融行業(yè)政策及趨勢進行分析研究的經(jīng)驗；具較全面的財會專業(yè)知識，精通財經(jīng)法律法規(guī)和制度。42、具有 3 年以上證券基金行業(yè)的工作經(jīng)驗，風險管理

11、或監(jiān)控崗位，風險、 法務合規(guī)、審計、咨詢、運營等企業(yè)和部門優(yōu)先。43、了解風險管理的理念和方式方法。對股票、債券、衍生品、信托、理財?shù)瘸Ｒ娊鹑谕顿Y大類， 有多項比較了解。有數(shù)據(jù)分析能力和風險管理知識，F(xiàn)RM 優(yōu)先。 工作細致、耐心，文筆好。必須熟練使用excel。溝通交流能力強。44、熟悉風險管理、金融數(shù)量分析理論和工具，有組合或風險管理建模經(jīng)驗者優(yōu)先；45、熟悉固定收益產(chǎn)品的績效與風險評估方法；有SAS Matlab、VBA等編程經(jīng)驗者優(yōu)先46、有CFA、 FRM 資格者優(yōu)先。47、期貨經(jīng)理崗位職責1 、 參與制定和完善集團期貨業(yè)務運營體系、管理制度、操作規(guī)范和風控制度；2 、 參與制定期貨業(yè)務運營指標和業(yè)績目標；3 、 負責期貨結算統(tǒng)籌、資金計劃安排、賬戶資金的風險監(jiān)控和調撥，及交易報表的分析監(jiān) 控；4 、 密切關注、隨時跟蹤國際、國內（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期貨價格的趨勢、波 動等；負責公司的相關期貨品種、宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和市場的研究工作，并負責相關數(shù)據(jù) 的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析報告和操作建議；5 、 負責國際貿易的期貨點價、升貼水的確定等；提出期貨點價方案和套保