2018年5月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案

1、2018 年 5 月證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識考試真題及答案1 、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格, 凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）萬元A. 50B. 200C. 150D. 100答案： B2 、股票本身沒有任何價值, 但股票是一種代表（）的有價證券A. 資金權(quán)B. 債權(quán)C. 財產(chǎn)權(quán)D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)答案： C3、貨幣期貨又稱（）A . 股票期貨B . 外匯期貨C.債券期貨D . 利率期貨答案： B4 、 債券回購交易更多的是有 （） 的屬性A. 長期融資B . 信用交易C. 短期融資D. 期貨交易答案： C 5 、 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中 , （）。5A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價B. 投資者可以向主承銷商逆向

2、詢價C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價答案： C6、在我國證券交易所的證券交易中,不受 10%漲跌幅限制的是（）。A. 首日上市的證券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股答案： A7、一般來說,下列基金中 ,管理費率最低的是（） 。A. 股票基金B(yǎng) . 債券基金C. 貨幣市場基金D. 認股權(quán)證基金答案： C8 在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到（）開立證券賬戶A. 中國人民銀行B . 中國結(jié)算公司滬深分公司C. 中國證監(jiān)會D. 中國證券業(yè)協(xié)會參考答案： B9 關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是（）A. 零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)

3、定的 1 個交易單位B. 整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個交易單位或交易單位的整數(shù)倍C. 我國在買入證券時可采用零數(shù)委托D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托參考答案： C10 證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是（）A. 董事會B. 理事會C. 監(jiān)察委員會D. 專業(yè)委員會參考答案： B11 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）A. 買賣企業(yè)債券B. 證券承銷C. 買賣國債D. 買賣股票參考答案： B12 對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是（）A. 促進全流通B. 保持貨幣幣值穩(wěn)定C. 促進交易快捷D. 促進國際化參考答案： B13 債券價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而（）A.

4、 不變B. 增大C. 下降D. 無法確定參考答案： B14 與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力 ）A. 較小B. 較大C. 相同D. 不確定參考答案： B15 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為（）A. ETF 基金份額B. 普通股票C. 公司債券D. 優(yōu)先股票參考答案： B16 根據(jù)債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引 ，轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可用于交易的起始時間是轉(zhuǎn)托管完成后（）A. 下一交易日B. 當(dāng)天C. 3 個交易日后D. 2 個交易日后參考答案 ： A17 屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易品種

5、的是（） A. 國債和公司債B. 國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債C. 國債和權(quán)證D. 國債和可轉(zhuǎn)債參考答案 ： B18 我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是（）A. 2011 年B. 2009 年D. 2010 年參考答案 ： B19我國A股賬戶不可用于買賣（）A. B 股B. 上市基金C. 人民幣普通股票D. 債券參考答案 ： A20 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）萬元A. 50B. 200C. 150D. 100參考答案： B21 股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表（）的有價證券A. 資金權(quán)B. 債權(quán)C. 財產(chǎn)權(quán)D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)參考答案 ： C22 貨幣期貨又稱（）A .股票

6、期貨B . 外匯期貨C. 債券期貨D . 利率期貨參考答案 ： B23 債券回購交易更多的是有（）的屬性A. 長期融資B . 信用交易C. 短期融資D. 期貨交易參考答案 ： C24 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中， （）A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價參考答案： C25 在我國證券交易所的證券交易中，不受 10% 漲跌幅限制的是（）A. 首日上市的證券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股參考答案： A26 一般來說，下列基金中，管理費率最低的是（）A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市

7、場基金D. 認股權(quán)證基金參考答案 ： C27 從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的（）A. 二級托管人B. 監(jiān)管人C. 分托管人D. 總托管人參考答案 ： A28 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是（）A .主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)8. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C . 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D . 具有持續(xù)經(jīng)營能力參考答案 ： B29 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是（）A. 證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理B. 目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式C . 在資金存取和結(jié)算流程中， 指定商業(yè)銀行

8、系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易D. 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成參考答案： A30 下列有關(guān)憑證式國債的說法，錯誤的是（）A. 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B. 采取“隨買隨賣”的方式進行交易C. 承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售D . 利率按實際持有天數(shù)分檔計付參考答案 ： A31 證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）A. 證券看跌行市B. 證券價格日常波動C . 證券長期趨勢改變D . 證券中級波動 參考答案 ： C32 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市

9、場成功發(fā)行兩 支 人民幣債券屬于（）A. 政府支持機構(gòu)債券B. 金融債券C. 中央銀行票據(jù)D. 國債參考答案 ： A33 以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）A. 基金是獨立的法人機構(gòu)B. 相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些C. 主要依據(jù)基金合同運營基金D. 投資者享有直接管理基金的權(quán)利 參考答案： A34 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）A .公司債券B. 金融債券C . 企業(yè)債券D. 次級債券 參考答案 ： B35 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（）備案的金融機構(gòu)承銷。A. 財政部B. 中國證監(jiān)會C. 中國人民銀行D. 國家發(fā)改委參考答案 ： C36 銀行間債券市場長期債券

10、信用等級劃分為（）A. 三等九級B. 三等六級C. 四等九級D. 四等六級 參考答案 ： A37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是（）A. 債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易B. 債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額C. 回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄D. 債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶 參考答案：A38 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知 下列 說法錯誤的是（）A. 公司債券被上交所實施風(fēng)險警示之日起， 不符合相關(guān)規(guī)

11、定條件的個人投資者不得買入風(fēng)險警示債券B.上交所在實施風(fēng)險警示的公司債券簡稱前冠以"ST'字樣，以區(qū)別于其他公司債券C. 符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書D. 符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣參考答案： DE. 關(guān)于交易制度的說法，正確的是（）A. 在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出B. 在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出C. 在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出D.

12、 在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出 參考答案： D40 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能償付本息A. 0%B. 50%C. 75%D. 90%參考答案： A41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）A. 資金賬號B. 銀行賬號C. 證券賬號D. 身份證號參考答案： B42 通常，在金融期權(quán)交易中， （）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證 金A. 期權(quán)出售者B . 期權(quán)買賣雙方均C. 期權(quán)買賣雙方均不D. 期權(quán)購入者參考答案 ： A43 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。A. 3B. 2C. 4D. 1參考答案 ： C44VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，（）進行全面的度量。A. 定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險B.