2015版質(zhì)量職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 治理層 時(shí)間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、組織在籌劃 治理體系時(shí)有無考慮內(nèi)外部 環(huán)境的影響？ Q/E:4.1 組織環(huán) 2、有無對(duì) 治理體系進(jìn)行評(píng)估？ 境 1、有無確定與體系有關(guān)的相關(guān)方,包括顧 Q/E:4.2 理解相客、供方外包方 、合作方、上級(jí)主管關(guān)方的需求和期部 門、第三方等對(duì)這些相關(guān)方的要求是否望 確定并融入組織體系中1、治理體系范圍有無明確？ Q/E:4.3 確定質(zhì) 2、有無形成文件？在什么文件 中進(jìn)行明量治理體系的范確？ 圍 3、是否適宜？ O: 4.1 總要求 1、詢問最 高治理者有無承當(dāng)治理體系的

2、責(zé)任？ 2、有無保證治理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？Q/E: 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作 3、體系融合度是如何考慮的？ 用和承諾 4、過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 運(yùn)用程度如何？ 有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無落實(shí)？ 5、如何表達(dá)滿 足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況6、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 1、公司治理方針的制定、貫徹與溝通情況如何？與公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2 方針 2、方針是否表達(dá)了企業(yè)的宗旨及承諾？ O:4.2 職業(yè)健康 3、是否反映了顧客的期望與要求及法律法平安方針規(guī)的符合性？ 4、有無形成文件？如何宣貫？1 、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？ Q/E:

3、5.3 組織的 2、相關(guān)治理崗位、關(guān)鍵崗位的責(zé)任權(quán)限有無得到 明確并溝通？ 崗位、責(zé)任和權(quán)限 3、責(zé)任權(quán)限分配是否合理？ 4、能否保 證治理體系的有效運(yùn)行？ 1、是否保證在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？ 2、治理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的Q/E:6.2 目標(biāo)及內(nèi)容？其實(shí)現(xiàn)的籌劃 3、治理目標(biāo)是否可測量,并與質(zhì)量方針保O:4.3.3 目標(biāo)和現(xiàn)了持續(xù)改持一致？ 方案 4、治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果,是否實(shí)進(jìn)？ 1 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 治理層 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1 、資源需 求是否確定并提供,有無包含了內(nèi)部和外部的資

4、源滿足？ Q/E:7.1 資源 2、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？ O:4.4.1 資源、作 3、相關(guān)治理崗位、關(guān) 鍵崗位的責(zé)任權(quán)限有用、責(zé)任、責(zé)任無得到明確并溝通？ 和權(quán)限 4、職 責(zé)權(quán)限分配是否合理？能否保證治理體系的有效運(yùn)行？1有無確定需要監(jiān)視測量的對(duì)象？ 2 是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改良過程 的方法？ Q/E: 3監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)是否明確？ 9.1.1 總那么 4有無確定分 析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否保證體系的符合性？5籌劃的監(jiān)視測量是否適宜？1、最高治理者是否按籌劃的時(shí)間間隔評(píng)審 治理體系,以保證其持續(xù) 的適宜性、充分性和有效性 ? 2 、評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改良的時(shí)機(jī)和變 Q/E:9.3

5、 更的需要？ O:4.6 3、是否保持治理評(píng)審的記錄？ 治理評(píng)審 4、評(píng) 審輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？5 、評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改良、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改良、資源需求、體系的變更、 有關(guān)的任何決定和舉措 1、組織有無確定并選擇改良時(shí)機(jī),是否包括糾正、糾正舉措、持續(xù)改良、突變、創(chuàng)新和重組.2、是否用以確定采取舉措,以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意.Q/E:10.1 總那么 3、籌劃中的改良是否以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望？籌劃是否滿足糾正、預(yù)防或 減少不利影響？ 4、是否能改良質(zhì)量治理體系的績效和有效性？1 、 審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果,以及治理評(píng)審的輸出,確定是否存在持續(xù)持續(xù)改良

6、的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改良？2 、組織是否對(duì)治理評(píng)Q/E:10.3 持續(xù)改良的需求或時(shí)機(jī). 改良 3 、組織是否較全面持續(xù)改良治理 體系的適宜性、充分性和有效性？ 2內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、有無公司明 確的組織架構(gòu)圖？ Q/E:5.3 2、相關(guān)治理崗位、關(guān)鍵崗位的責(zé)任權(quán)限 有 O:4.4.1 組織的無得到明確并溝通？ 崗位、責(zé)任和權(quán) 3 、責(zé)任權(quán)限分配 是否合理？ 限 4、能否保證治理體系的有效運(yùn)行？ 1、治理體系過程有無 確定？ 2 、相互順序、作用是否明了？ 3、對(duì)應(yīng)需要的作業(yè)準(zhǔn)那

7、么、方 法、監(jiān)視測量 Q/E:4.4 要求明確否？ O:4.1 治理體系 4、資源配置、責(zé)任 權(quán)限是否確定？ 及過程 5、是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并運(yùn)用？ 6 、有無變更 的籌劃,并改良的要求？ 7、成文信息是否適宜？ 1、有無針對(duì)考慮的內(nèi) 外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？ 2、有無針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng) 的風(fēng)險(xiǎn)與 Q：6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇情況？ 和機(jī)遇的舉措 3、有無采取相應(yīng)的 舉措已促進(jìn)治理體系的有效運(yùn)行？ 4、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的治理與組織現(xiàn)有狀況 是否 相適應(yīng)？ 1 、是否對(duì)公司重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及識(shí)別的風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的治理進(jìn)行籌劃？ E：6.1.4 2、籌劃是否融入體系治理的過程中？ 是否舉措

8、的籌劃 對(duì)其治理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？ 1、是否保證在組織的職 能和層次上建立管Q ：6.2 質(zhì)量目標(biāo)理目標(biāo)？ 及其實(shí)現(xiàn)的籌劃 2、治理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 E：6.2.1 內(nèi)容？ 環(huán)境目標(biāo) 3、治理目 標(biāo)是否可測量,并與質(zhì)量方針保 O： 4.3.3 持一致？ 健康目標(biāo)和方案 4、 系籌劃對(duì)變更的要求是否滿足體 Q： 6.3 系的完整性,有無考慮后果？ 變治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果,是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？1 、治理體更的籌劃 2、有無考慮資源的變化及責(zé)任權(quán)限是否得 到有效地規(guī)定和執(zhí) 行情況？ 是否按文件要求對(duì)公司涉及的環(huán)境因素進(jìn) E：6.1.2 行識(shí)別？ 有無遺漏？有無重要環(huán)境因素？環(huán)境因

9、素 如何限制？ 3 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件要求 對(duì)公司涉及的危險(xiǎn)源進(jìn)行O：4.3.1 識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無重危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)大危險(xiǎn)源？如何限制？險(xiǎn)評(píng)價(jià)和限制舉措確實(shí)定1、適用于本公司的職業(yè)健康平安及環(huán)境法E ：6.1.3 規(guī)和其他要求有哪些？有無識(shí)別清單？是合規(guī)義務(wù) 否及時(shí)更新,有無遺漏？ O：4.3.2 法 律法 2、如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)規(guī)和其他要求和其他要求的信息？ 1、是否有成文信息的治理制度 ?2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài) ? 3、抽查文件發(fā)放有無記錄

10、? 4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜 性進(jìn)行批準(zhǔn) ? 5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場所有效使用 ? 6、查文件使用 是否保持清楚 ? O：4.4.4 文件 7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改 ?作 O： 4.4.5 文件控廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ? 制 8 、外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并限制發(fā) 放 ? 9、是否有文件化記錄限制程序 ?是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、 保存期和處置的限制？ 10、質(zhì)量記錄的保存 ,檢索 ,防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí) 施? 11、是否規(guī)定記錄保存期限？ 12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改 ? 作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ? 1、組織有無確定如何滿足體系運(yùn)行并提供 所需要的人員？

11、2、有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？Q：7.1.2 人員1 、治理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪Q： 7.1.6 些？有無規(guī)定和確定？ 組織的知識(shí) 2、在有需求的范圍內(nèi)能否獲?。?3、有無 獲取和更新知識(shí)的途徑？ 4內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時(shí)間 審核意 見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 Q/E ： 7.2 水平 1、是否明確了人員的水平要求 ? 2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新 分配、招聘 O:4.4.2 水平、參或其它舉措使人員滿足要求 ? 與和協(xié)商1、如何保證員工的治理意識(shí)？ Q/E： 7.3 意識(shí) 2、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn) 行的

12、需要？1、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？ Q ：7.4 溝通 2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？E:信息交流 3、溝通的方式接口是否明確？0:4.4.3 溝通、 4、溝通是否順暢有效？ 參與和協(xié)商 1、有否程序規(guī)定要定期 評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的 符合情況？ E: 9.1.2 2、是否執(zhí)行了規(guī)定？ 0:4.5.2, 合規(guī)性 3、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？如何進(jìn)行？ 評(píng)價(jià) 4、評(píng)價(jià)結(jié)果是否有 記錄？ 5、評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？1、運(yùn)行籌劃有無確定產(chǎn)品和效勞的要求？2、有無形成產(chǎn)品和效勞的流程？流程是否清楚？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？ 3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)那么？接收準(zhǔn) 那么是否適宜、符合要求？ 4、

13、有無籌劃產(chǎn)品和效勞過程運(yùn)行所需的資源？ 資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 Q/E: 8.1 運(yùn)行策設(shè)備及相關(guān)的人員 配備等？ 劃和限制 5、有無實(shí)施過程限制？ 6、過程限制的成文信息有哪 些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？7、有無外包過程？限制手段是否適宜？8、有無變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？ 1、是否確定了與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有 關(guān)的運(yùn)行與活 動(dòng)； 2、對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了籌劃,是否有 O:4.4.6 運(yùn)行控程序之類的規(guī)定？制 3、運(yùn)行限制程序的執(zhí)行情況？ 4、污水、噪聲、廢棄物煙、塵及固廢排放如何控 制？ 5、職業(yè)病

14、防治情況？ 6、采取了哪些節(jié)約能源、資源的舉措？5內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、組織中已識(shí) 別的潛在事件或緊急情況有哪些?2、是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 ? 3、程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？E：8.2,應(yīng)急 4、是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置準(zhǔn)備和響應(yīng)對(duì)策？ 044.7,應(yīng)急5、有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？準(zhǔn)備和響應(yīng)6、如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？ 7、是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程 序加以修改？ 8、是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定？實(shí)施情況及證 據(jù)？ 1、是否建

15、立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？2、是否對(duì)組織的目標(biāo)及指標(biāo)、治理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？3、是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康平安日常動(dòng)作進(jìn)行0:4.5.1,績效檢查？ 測量和監(jiān)視 4、是否對(duì)環(huán)境、健康平安表現(xiàn)如噪聲強(qiáng)度、污水排放量進(jìn)行測定？ 5、是否認(rèn)期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？ 6、有無對(duì)事故、疾病、事件 和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？1、是否進(jìn)行了內(nèi)部審核,保證質(zhì)量治理體系 有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 2、是否對(duì)審核方案 進(jìn)行籌劃？ 3、安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的Q/E： 9.2 狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？0:4.5.5 4、是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)那么范圍、

16、頻次和方內(nèi)部審核 法？ 5、是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取舉措？6、是7、糾正和否采取跟蹤舉措,確認(rèn)舉措實(shí)施的結(jié)果,以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？預(yù)防舉措有效性評(píng)價(jià)？1、最高治理者是否按籌劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系,以保證其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性? 2 、評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改良的時(shí)機(jī)和變更 Q/E： 9.3 的需要？ O:4.6 3、是否保持治理評(píng) 審的記錄？ 治理評(píng)審 4、評(píng)審輸入是否全面,符合標(biāo)準(zhǔn)要求？評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改良、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改 進(jìn)、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和舉措. 6 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)

17、容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、是否制定外 部供方治理的制度？2 、治理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)那么？ 3、新供方的選擇和合格供方的評(píng)價(jià)有 無按準(zhǔn)那么的要求進(jìn)行實(shí)施？ 4、實(shí)施過程中有無問題發(fā)生,發(fā)生時(shí)有無 Q： 8.4 外部提供分析采取舉措改善？ 過程、產(chǎn)品和服 5、有無確定對(duì)產(chǎn)品的 限制方式？有無驗(yàn)證務(wù)的限制 的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無明確？6、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了確認(rèn)？7、公司有無對(duì)外部供方績效的限制和監(jiān)視的要求？有無實(shí)施？8、公司有無擬在外部供方現(xiàn)場實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？1、有無確定需要監(jiān)視測量的對(duì)象？2、

18、是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改良過程的方法？Q/E： 3、監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)是否明確？ 9.1.1 總那么 4、有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否 保證體系的符合性？ 5、籌劃的監(jiān)視測量是否適宜？ 1、有無建立數(shù)據(jù)分 析和評(píng)價(jià)的要求？ 2 、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 3、分析和評(píng)價(jià) 的內(nèi)容包括哪些？是否包括 Q :9.1.3 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 分析和評(píng)價(jià) 4、 抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況,檢查是否完整、充分？ 能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？ 1、是否有成文的糾正舉措治理規(guī)定 ?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成, 是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？ Q/E: 10.2 不合格 3、有無改良的舉措情況發(fā) 生？舉措有無進(jìn)和糾正舉措

19、 行原因分析,有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對(duì)結(jié)果 4.5.3,事件調(diào)有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？ 查、不符合、糾 4、糾正舉措有無成 文信息,是否包含不合正舉措和預(yù)防措格的性質(zhì)以及隨后所采取的舉措； 糾正舉措 施的結(jié)果等內(nèi)容？ 5、舉措的有效性是否符合要求？ 持續(xù)改良 的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施 改良？ 組織是否對(duì)治理評(píng)審的分析、 評(píng)價(jià)結(jié)果,以及治理評(píng)審的輸出,確定是否存在持續(xù) 10.3 持續(xù)改良 改良 的需求或時(shí)機(jī). 組織是否較全面持續(xù)改良治理體系的適宜性、充分性和 有效性？ 7內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 時(shí)間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按

20、文件 要求對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 E: 6.1.2 環(huán)境因素？如何限制？ 素 1、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù) 及識(shí)E： 6.1.4 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的治理進(jìn)行籌劃？ 舉措的籌劃 2、籌劃是否融入體系治理的過程中？是否對(duì)其治理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？ 是否按 文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn) 行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？ 有無 O： 4.3.1 危險(xiǎn)源重大危險(xiǎn)源？如何限制？ 辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和限制措 施確實(shí)定 1 、與顧客有無進(jìn)行售前溝通？是否包括了 有關(guān)產(chǎn)品和效勞 的信息？通過什么方式溝通產(chǎn)品和效勞的信息？ 2、有無顧客反應(yīng)情況？ 如何處理顧客的問詢的？ Q:8

21、.2.1 顧客溝 3、合同或訂單變更有無進(jìn)行溝 通？溝通方通 式是否合理？ 4、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何處理 的,處理結(jié)果是否滿意？ 5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理舉措？1、是否需要合同 /訂單評(píng)審的治理制度？2、產(chǎn)品和效勞的要求是否包括適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn)為必須的要求？3、合同/ 訂單有無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是 Q:8.2.2 產(chǎn)品和如何進(jìn)行的？ 效勞 要求確實(shí)定4、合同/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足要求？Q:8.2.3產(chǎn)品和5、有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是否滿效勞要求的評(píng)審 足要求？ 6、合同 / 訂單評(píng)審有無成文信息？8內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 業(yè)

22、務(wù)經(jīng)營部 時(shí)間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合符合 用合1、合同/訂 單更改有無要求？2 、有無合同 /訂單更改的情況？更改后有 Q:8.2.4產(chǎn)品和無進(jìn)行評(píng)審？如何處置？ 效勞要求的更改 1、公司有無顧客財(cái)產(chǎn) 和外部提供財(cái)產(chǎn)的管 理要求？ 2、公司有無根據(jù)規(guī)定要求識(shí)別和治理 顧客Q:8.5.3,顧客或的財(cái)產(chǎn)？ 外部供方的財(cái)產(chǎn) 治理是否到位？是否有效？ 1、產(chǎn)品和效勞后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2 、交付活動(dòng)限制是否適宜？ Q:8.5.5,交付后的活動(dòng)1、有無獲取顧客滿意的方式方法？2、確定多長時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？ 3、調(diào)查的內(nèi)容是否適宜？ Q91.2顧客滿4、 有無進(jìn)行

23、調(diào)查統(tǒng)計(jì)？ 意 5 、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿足要求？是否到 達(dá)目標(biāo)要求？ 1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的 要求？ 4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況,檢查是否完 Q:9.1.3 分析與整、充 分？ 評(píng)價(jià) 能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？ 本部門涉及的危險(xiǎn)源是否依據(jù)重要 程度制 定舉措進(jìn)行限制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行限制內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 檢測部 時(shí)間 審核意見基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件 要求對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 E

24、：6.1.2 環(huán)境因素？如何限制？ 素 1 、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī) 義務(wù)及識(shí) E： 6.1.4 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的治理進(jìn)行籌劃？ 舉措的籌劃 2、策 劃是否融入體系治理的過程中？是否對(duì)其治理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？是否按文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn)O：4.3.1 危險(xiǎn)源行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大危險(xiǎn)源？如何限制？和控制舉措確實(shí)定 1、運(yùn)行籌劃有無確定產(chǎn)品和效勞的要求？2 、有無形成產(chǎn)品和效勞的流程？流程是否清楚？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)那么？接收準(zhǔn)那么是否適宜、符合要求？4、有無籌劃產(chǎn)品和效勞過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備

25、、計(jì) 量儀器 Q/E： 8.1,運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？ 籌劃和限制 5、有無 實(shí)施過程限制？ 6、過程限制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過 程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？ 7、有無外包過程？限制手段是否 適宜？ 8、有無變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審？籌劃是否適宜？本部門涉及的危險(xiǎn)源是否依據(jù)重要程度制 定舉措進(jìn)行限制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行限制 Q： 7.1.5 監(jiān)視和 1、有無監(jiān)視和測量的治理制度？ 測量資 源 2 、計(jì)量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清單？是否適宜、滿足需要？3、計(jì)量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定 ?有無檢定記錄證據(jù) ? 4、抽查計(jì)量 儀器設(shè)備有無標(biāo)識(shí) ? 5

26、、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng) 維護(hù)？ 6、計(jì)量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有,內(nèi)校員是否具備水平？內(nèi)校是否適宜？ 107、計(jì)量儀器設(shè)備使用過程中有無失效情況？如果失效,是否有水平控 制？ 有無軟件確認(rèn)的情況？如果有,確認(rèn)情況是否適宜？1、運(yùn)行籌劃有無確定產(chǎn)品和效勞的要求？2、有無形成產(chǎn)品和效勞的流程？流程是否清楚？ 3、有無籌劃產(chǎn)品和效勞過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包 含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 Q/E: 8.1,運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？策劃和限制 4、有無實(shí)施過程限制？5、過程限制的成文信息有哪些？是否包含相關(guān)階段的情況？ 6 、有無變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審？籌劃是否適宜？ 1

27、 、組織是否已確定生產(chǎn)和效勞的全過程？2、有無限制生產(chǎn)和效勞過程的信息,包括產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書等. 3、使用的設(shè)備、測量 和監(jiān)控裝置是否滿足需要？ Q: 8.5.1,生產(chǎn) 4、是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有 效的維護(hù)保和效勞的提供的養(yǎng),使設(shè)備處于完好狀態(tài)？限制 5、是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？6、人員是否具備條件和資格？7、產(chǎn)品放行的治理 8 、產(chǎn)品和效勞交付和交付后的治理？1、有無標(biāo)識(shí)和可追溯性的限制要求？是否需要治理制度？有無產(chǎn)品防護(hù)限制要求？是否需要治理制度？ 2、有無對(duì)來樣產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí) ? 3、檢驗(yàn)檢測樣 品的狀態(tài)描述和有無標(biāo)簽標(biāo)識(shí) ? Q: 8.5.2,標(biāo)識(shí) 4、物料

28、及樣品的搬運(yùn)工 具是否適合 ? 和可追溯性 產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn)品 Q: 8.5.4,產(chǎn)品的防護(hù)是否符合要求？防護(hù) 5、檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)如系列號(hào)和每一頁上的標(biāo)識(shí),以保證能夠識(shí)別該頁是屬于檢 驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的一局部,以及說明檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書結(jié)束的清楚標(biāo)識(shí). 1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括Q：9.1.3 分析與標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 評(píng)價(jià) 4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況,檢查是否完整、充 分？ 能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？ 1、是否有成文的糾正舉措治理規(guī)定 ?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成,是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)

29、？Q/E:10.2 3、有無改良的舉措情況發(fā)生？舉措有無進(jìn)不合格和糾正措行原因分析,有無進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證,對(duì)結(jié)果有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？ 施 4、糾正舉措有無成文信息, 是否包含不合 格的性質(zhì)以及隨后所采取的舉措；糾正舉措的結(jié)果等內(nèi)容？ 5、舉措的有效性是否符合要求？11內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 測繪部 時(shí)間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件要求 對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 E： 6.1.2 環(huán)境因素？如何限制？ 素 1 、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī)義 務(wù)及識(shí) E：6.1.4 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的治理進(jìn)行籌劃？舉

30、措的籌劃 2、籌劃是否融入體系治理的過程中？是否對(duì)其治理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？是否按文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn)O： 4.3.1 危險(xiǎn)源行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大危險(xiǎn)源？如何限制？和限制措施確實(shí)定 1 、運(yùn)行籌劃有無確定產(chǎn)品和效勞的要求？2 、有無形成產(chǎn)品和效勞的流程？流程是否清楚？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？ 3、 有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)那么？接收準(zhǔn)那么是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和效勞過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀 器 Q/E： 8.1,運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？籌劃和限制 5、有無實(shí)施 過程限制？ 6、過程限制的成文信息有哪些？是

31、否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢 驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？ 7、有無外包過程？限制手段是否適宜？8、有無變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審？籌劃是否適宜？ 本部門涉及的危險(xiǎn)源 是否依據(jù)重要程度制 定舉措進(jìn)行限制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行控 制 Q： 7.1.5 監(jiān)視和 1、有無監(jiān)視和測量的治理制度？ 測量資源 2、計(jì) 量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清單？是否適宜、滿足需要？3、計(jì)量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定 ?有無檢定記錄證據(jù) ? 4、抽查計(jì)量儀器設(shè) 備有無標(biāo)識(shí) ? 5、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？ 6、計(jì)量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有,內(nèi)校員是否具備水平？內(nèi)校是否 適宜？ 7