B01誠信因素識別分析及信息收集記錄表-示例

1、部門：姓名：崗日序號誠信因素方 面誠信因素分析怔: 失信表現(xiàn)i失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息 負面信息應標識*1法律要求本機構應掌握并遵守作業(yè)活動中相 關法律、法規(guī)及其他要求,并 建立 或參與誠信方面要求的信息跟 蹤和實施機制.未掌握要求未遵守 要求可能違法或違背 相關要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集、宣貫相 關法律、法規(guī)及要求是未建立機制未參與 實施誠信方面要求的 信息可能失效可能執(zhí)行失效的 誠信要求審查建立誠信方面要求 的信息跟蹤和實施機制或補充跟蹤和實施否2.1技術要求人員水平本機構應保證其治理人員、操作人 員、核查人員等接受誠信相關的培 訓,保

2、證每位人員的水平滿足工作 崗位的要求.未組織培訓未接受 培訓致使員工不了解 誠信要求可能做出危及本 機構的不誠信行 為審查培訓覆蓋情況是未經(jīng)過水平考核、確認不完全具備履行 工作崗位的水平可能完成不了崗位任務審查水平考核和確認情 況否2.2.1技術要求設 備設施檢驗檢測設備應定期檢定或校準,設備在規(guī)定的檢定和校準周期 內(nèi)應進行期間核查.未疋期檢疋或校準 未進行期間核查致使設備存在失 準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查周期校準方案和 期 間核查方案及實施情況是222計算機和自動化設備功能應正常,并進行驗證和有效維護.功能不正常設備失準檢驗檢測數(shù)據(jù)無 效審查是否按規(guī)定進行驗 證,制定維護方案并

3、實 施的情況是未驗證無法證實相關設 備有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性被質(zhì)疑未有效維護致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)223檢驗檢測設施應有利于檢驗檢測活 動的開展.設施與檢驗檢測活 動不匹配致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查設施配置和驗收情 況是2.3技術要求樣 品治理本機構應當根據(jù)相關標準和技術規(guī) 范的要求,對檢驗檢測樣品的樣品限制失效樣品可能失效可能提交無效的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查樣品進行限制和監(jiān)督情況是序號誠信因素方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*標識、儲存、流轉和處理進行管 理

4、,利用有效手段識別樣品的來 源,保護樣品平安性和完整性,并 保存有關記錄.未記錄或未保存記 錄無法證實樣品的 有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑241技術要求標 準方法本機構應嚴格依據(jù)檢驗檢測制度、 標準、方法、程序、方案、作業(yè)指導書等從事檢驗檢測工作, 保證相關要求的有效性；工作依據(jù)缺乏或執(zhí) 行不嚴格適用方法有偏 差,可能造成檢 驗檢測數(shù)據(jù)失準可能提交無效的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查相關依據(jù)的有效性 并進行監(jiān)督是242檢驗檢測方法的偏離,應有相關文 件規(guī)疋,且該偏離須經(jīng)技術判 斷、 獲得批準和客戶接受.偏離無文件規(guī)定偏 離未經(jīng)判斷偏離未 經(jīng)批準偏離未得到 客戶接受隨意偏離方法可能提交無效的 檢

5、驗檢測數(shù)據(jù)審查偏離規(guī)定及執(zhí)行情 況是2.5.1技術要求環(huán) 境條件本機構應有環(huán)境限制文件及記錄, 保證設施和環(huán)境條件滿足檢驗檢測 的要求.未制疋環(huán)境限制文 件環(huán)境失控可能影響提交準 確的檢驗檢測數(shù) 據(jù)審查所有工程是否有 環(huán) 境限制的要求,如有制 定文件并執(zhí)行是未保存限制記錄無法證實環(huán)境被 有效限制檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑監(jiān)督相關活動的記錄情 況2.5.2本機構應建立、實施并保持應急準備 和響應程序,以應對可能對結果造成 影響的緊急情況或事故未制定應急響應程 序有程序未配套方案 發(fā)生緊急情況或事 故時未執(zhí)行程序緊急情況或事故 發(fā)生時可能不能 采取適宜的響應緊急情況或事故 發(fā)生時可能影響

6、結果審查有關程序和方案, 必要時應當預演否2.5.3本機構的建筑平安應符合相關標準要 求.有臨時建筑建筑竣 工未驗收消防未驗 收存在平安隱患或 可能被處分發(fā)生平安事故或 被行政處分檢查使用范圍內(nèi)的建筑 平安是2.6技術要求能 力驗證當本機構參加由外部機構組織的水平 驗證活動,或者測量審核、實驗室間 比對等其他質(zhì)量限制活動時,應按相 關標準、技術標準或作業(yè)指導書的要 求進行檢驗檢測,并如實報告檢驗檢 測結果以未按要求檢驗檢測 未如實報告結果獲得虛假的水平 驗證結果不能如實證實自 身檢測水平或被 發(fā)現(xiàn)后帶來行政 處分審查相關質(zhì)量活動是序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建

7、議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*及原始記錄.2.7.1技術要求報 告證書本機構應準確、清楚、明確和客 觀 地報告每一項檢驗檢測結果,并符 合檢驗檢測方法中規(guī)定的要 求.報告格式信息不符 合要求檢驗檢測結果不符 合方法尋求檢驗檢測結果可 能不被使用方理 解或被錯誤應用可能造成使用方 的損失并給本機 構帶來法律糾紛審查所有報告格式并對 形成報告的過程進行監(jiān) 督是2.7.2本機構接受的委托檢驗,其檢驗檢 測數(shù)據(jù)、結果僅證實所檢驗檢測項 目的符合性情況.未在報告中予以聲 明檢驗檢測結果可 能被錯誤應用可能給本機構帶 來法律糾紛如上條否2.7.3檢驗檢測記錄、報告、證書不應 隨 意涂改

8、,所有修改應有相關規(guī)定和 授權.記錄或報告/證書更 改未予規(guī)定和授權 記錄或報告/證書更 改不標準檢驗檢測結果和 報告/證書可能被 質(zhì)疑作假更改無 法追溯可能給本機構帶 來法律糾紛并無 法證實檢驗檢測 結果和報告/證書 的有效性審查是否有相關規(guī)定和授權歸檔前審查更改的標準 性否2.7.4當有必要發(fā)布全新的檢驗檢測報 告、證書時,應注以唯一性標識, 并注明所替代的原件.文件未規(guī)定發(fā)生替換時未執(zhí)行規(guī)定報告、證書編號 可能重復并可能 被錯誤使用可能給本機構帶 來法律糾紛審查相關規(guī)定審查替代 報告編號否2.7.5本機構應米取有效手段識別和保證 檢驗檢測報告、證書真實性；沒有規(guī)定和采取手 段識別和保證真

9、實 性報告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原 因給本機構帶來 法律糾紛審查是否有規(guī)定審查是 否有手段并實施否2.7.6應有舉措保證任何人員不得施加任 何壓力改變檢驗檢測的實際數(shù) 據(jù)和 結果.沒有規(guī)定舉措保證 事實存在因壓力而 更改結果的情況可能因壓力改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來法 律制裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是2.7.7本機構應當根據(jù)合冋要求,在批 準 范圍內(nèi)根據(jù)檢驗檢測業(yè)務類型, 出具具有證實作用的數(shù)據(jù)和 結果, 在檢驗檢測報告、證書中正確使用 獲證標識.存在超范圍檢測使 用獲證標識不標準可能出具無效報 告/證書可能帶來行政處 罰或法律制裁審查報告/證

10、書發(fā)出前 審查獲證標識的使用控 制是否有效是3.1治理要求 組織本機構或其所在組織應是一個能夠 承當法律責任的實體,其承當法律 責任的水平應與其檢驗檢測 活動想 活應C不具備法律地位無 法承當法律責任違法經(jīng)營可能被行政處分 或法律制裁審查法律地位相關文件 是否有效是3.2.1治理要求管 理體系本機構根據(jù)法律法規(guī)、標準或技術 標準建立的治理體系,應當覆蓋本 機構所有部門、所有場所和體系未全面覆蓋體系未有效實施存在體外循環(huán)體 系限制失效檢驗 檢測結果可可能被行政處分 或涉及法律糾紛審查內(nèi)審和管評是否予 以關注是序號誠信因素方 面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有

11、關誠信信息負面信息應標識*所有活動并有效實施.能不準確322治理體系中應有本機構對誠信建 設 的相關要求,應建立舉措防止 治理 體系與實際運行的脫節(jié).體系未規(guī)定誠信建 設要求無舉措防止脫節(jié)治理體系與實際 運行不一致可能被行政處分同上條是323本機構應建立申訴、投訴處理程 序,并米取有效的糾正、糾正舉措 和預防舉措,特別是有關誠信方面 的申訴、投訴應有程序化的有效處 理.未建立程序發(fā)生投 訴未予處理處理投 訴失敗客戶可能認為權 益得不到保證可能造成客戶流 失客戶可能舉報或 訴訟并帶來行政 處分或法律制裁 或涉及賠償審查相關程序及執(zhí)行情 況是3.2.4本機構在內(nèi)部審核和治理評 審時,應關注對誠信建

12、設的評價.內(nèi)審未關注誠信建 設的評價治理評審未關注誠 信建設的評價無評價并可能不 進行誠信建設或 誠信建設得不到 持續(xù)改良整個機構可能失 去誠信動力審查內(nèi)審和管評是否予 以關注是3.3.1治理要求獨 立性和公正 性本機構應是依法成立并能夠承當相 應法律責任的法人或其他組織無法人證書且無授 權無決承扣法律壽仟違法經(jīng)營可能被行政處分 或法律制裁審查法律地位相關文件 是否有效是3.3.2有保證其治理層和員工不受任何來 自內(nèi)外部的不止當?shù)纳虡I(yè)、財務和 其他對工作質(zhì)量以及公正性有不良 影響的壓 力和影響的措 施；沒有舉措規(guī)定現(xiàn)實 存在壓力可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政

13、處分或法律制 裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是3.3.3有防止參與降低其獨立性、公正 性、老實性、可信度、技術水平和 判斷水平活動的政策和程序.無相關政策和程序 實際參與了相關活 動可能因參與相關 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處分或法律制 裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是3.4.1治理要求人 員治理本機構的人員不應與其所從事的檢 驗檢測工程客戶,存在不正當利益 關系；未予規(guī)定現(xiàn)實存在不正當關 系可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處分或法律制 裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是3.4.2本機構的人員

14、不應參與任何有礙于 檢驗檢測判斷獨立性和公正性的活 動；未予規(guī)定實際參與了相關活動可能因參與相關 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處分或法律制審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是序號誠信因素方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*裁343本機構的人員不應參與和檢驗檢測 工程或者類似的競爭性工程有關系 的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營活動；未予規(guī)定實際參與了相關活 動可能因參與相關 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結果可能出具虛假報告 /證書并帶來行政 處分或法律制裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是344本機構的人員不

15、應謀求不正當利 益,威脅、誘騙或者利用欺詐的手 段影響檢驗檢測數(shù)據(jù)和結果；未予規(guī)定實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報告 /證書并帶來行政 處分或法律制裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是345本機構的人員不應出具虛假數(shù)據(jù) 和 結果或不客觀報告數(shù)據(jù)和結果.未予規(guī)定實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報告 /證書并帶來行政 處分或法律制裁審查是否有規(guī)定審查質(zhì) 控舉措是否有效覆蓋是3.4.6本機構所有人員的檔案應真實、可 信.人員檔案內(nèi)容不真 實人員可能并不具 備相應素質(zhì)或能 力可能造成工作成果 不能到達預期要求審查人員檔案的真實性否3.5.1治理要求記 錄限

16、制本機構應對檢驗 檢測的全過程包 括樣品來源和流轉過程進 行真實 記錄.未規(guī)定未記錄記錄不真實檢驗檢測數(shù)據(jù)可 能不能追溯或真 實反映相對應的 樣品可能造成檢驗檢測 結果錯誤并帶來法 律糾紛審查記錄治理規(guī)定及執(zhí) 行情況是3.5.2本機構不應隨意編造、更改或者銷 毀原始記錄.未規(guī)定實際存在檢驗檢測數(shù)據(jù)錯 誤或不能追溯可能在仲裁或訴訟 中無證據(jù)支持或證 書失效,敗訴賠償; 可能涉及行政處分 或法律制裁審查記錄治理規(guī)定及執(zhí) 行情況是3.5.3原始記錄應完整、真實和可追溯, 并得到妥善保存和治理.未規(guī)定不完整、不真實、 無法追溯未按規(guī)定期限歸檔保管混亂可能造成檢驗檢 測數(shù)據(jù)錯誤或不 能追溯可能在仲裁或訴

17、訟 中無證據(jù)支持或證 書失效,敗訴賠償審查記錄治理規(guī)定及執(zhí) 行情況是3.5.4檢驗檢測人員應對原始記錄的真 實 性負相應的法律責任.未規(guī)定未告知可能致使有關人 員不重視原始記可能在仲裁或訴訟 中無證據(jù)支持審查有關規(guī)定、培訓或 宣貫及執(zhí)行情況是序號誠信因素方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*違反規(guī)定未受處分錄的真實性而影 響檢驗檢測結果 的真實性或證書失效,敗 訴賠償361治理要求客戶效勞本機構接受委托開展檢驗檢測時,應識別客戶的需求,結合自身 條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務狀況與客戶 簽訂合同,明確責任義務和權利.未規(guī)定合同評審要 求未實施

18、合同評審執(zhí) 行合冋評審要求出 現(xiàn)缺乏可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關規(guī)定 和執(zhí)行情況否362不虛假宣傳,并保證合法、有水平 以及按時完成合同約定的檢驗檢測 任務.虛假宣傳存在違約 現(xiàn)象可能造成客戶受 騙或無法滿足其 要求可能帶來法律糾 紛或行政處分審查合冋評審有關規(guī)定 和執(zhí)行情況是3.6.3本機構實施檢驗檢測時,需要或者 已經(jīng)發(fā)生偏離合冋要求時,應及時 告知客戶,配合客戶分析偏離帶來 的影響,并取得客戶的書面同意.未告知客戶未告知 風險未取得同意可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關規(guī)定 和執(zhí)行情況否364當偏離合同帶來不良后果的,本機 構應當

19、承當相應責任.偏離評價失效可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關規(guī)定 和執(zhí)行情況否365本機構應有保護客戶機密信息和所 有權的政策和程序,包括電子存儲 和傳輸結果的保護程序.未規(guī)定有關政策和 程序可能泄漏客戶機 密,損壞客戶所 有權可能帶來法律糾 紛審查保護客戶機密信息 和所有權的有關規(guī)定和 執(zhí)行情況否3.7.1治理要求分 包治理本機構由于未預料的原因如工 作 量、需要更多專業(yè)技術或暫時不具 備水平或持續(xù)性的原因如通過 長期分包、代理或特殊協(xié)議需將 工作分包時,應依據(jù)有關規(guī)定或者 標準的要求,分包給有水平的分包 方,并應事先獲得客戶書面準許.未按政策規(guī)定制定 分包的要求發(fā)

20、生分包時未分包 給有資質(zhì)和水平的 分包方可能不能到達客 戶預期要求；分 包結果可能彳、口可能帶來法律糾 紛審查分包的有關規(guī)定和 執(zhí)行情況否3.7.2未事先征求客戶意見或者客戶不冋 意分包的,不應進行分包.未征求客戶意見就 分包客戶不同意就分包可能不能到達客 戶預期要求；分 包結果可能彳、口可能帶來法律糾 紛審查分包的有關規(guī)定和 執(zhí)行情況否序號誠信因素方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*3.7.3檢驗檢測報告應清楚標明分包方出 具的檢驗檢測結果.報告未標明分包可能造成客戶或 使用方誤解在可能發(fā)生的法 律糾紛中承當本 不應完全承當?shù)?

21、責任審查分包的有關規(guī)定和 執(zhí)行情況否3.8.1治理要求誠信文化本機構應開展以誠信為核心的文化 建設,樹立誠信理念,參與內(nèi)部和 外部誠信文件傳播活動.未進行文化建設未 參與內(nèi)部或外部誠 信文件傳播活動可能使誠信不能 深入人心可能使本機構方 針無法實現(xiàn)審查與誠信文化建設有 關的活動是3.8.2誠信文化建設應包括：質(zhì)量意識、 誠信理念、品牌效應、社會承諾.誠信文化建設漏項可能使誠信建設不完整可能使本機構方 針實現(xiàn)不全面審查與誠信文化建設有 關的活動是3.9治理要求誠 信保證本機構可通過制定誠信要素識別和 誠信要素監(jiān)控等程序,建立誠信保 障機制.未制疋程序和保證機制可能導致誠信方 面不能得到全面 保證

22、可能面臨信譽減 弱和行政處分審查保護公正和誠信程 序有無誠信要素識別和 監(jiān)控內(nèi)容并得到執(zhí)行是4責任要求本機構應以多種形式和方式履行社 會責任,樹立良好社會形象,包括 公共責任、道德行為和公益支持等 方面的行為.未注重履行以下社 會責任可能導致社會形 象降低；內(nèi)部員 工不滿甚至發(fā)生 事故；社會影響 力減少可能減弱員工、 已有客戶及監(jiān)管 部門的信任,減 少了潛在客戶.審查以下履行社會責任 的形式和力工1是4.1本機構應該識別并明確保證能遵守 誠信要求,向社會和監(jiān)管部門提交 誠信報告；未識別和明確未報 告可能導致社會形 象差可能減弱社會、 監(jiān)管部門的信任 度審查遵守誠信要求的規(guī) 定和提交誠信報告的情

23、 況否4.2本機構應該識別并明確檢驗檢測活 動、效勞和運行對質(zhì)量平安、環(huán) 保、節(jié)能、資源綜合利用、公共衛(wèi) 生等方面產(chǎn)生的影響及采取的措 施；未識別和明確可能導致社會形 象差和內(nèi)部員工 不滿可能減弱員工、 已有客戶的信 任,減少了潛在 客戶.審查平安、環(huán)保等規(guī)定 及執(zhí)行情況否4.3本機構應該識別并明確定期對員工 進行健康和平安知識培訓,包 括現(xiàn) 場、專用的工作培訓.應對 新進、 調(diào)職和在發(fā)生事故地方工作的員工 進行培訓；未識別和明確可能導致內(nèi)部員 工不滿甚至引發(fā) 平安事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信 任；發(fā)生事故會 連帶法律責任審查有關培訓的規(guī)定和 執(zhí)行情況是4.4本機構應該識別并明確為員工提供

24、 必需的個人防護裝置；未識別和明確可能引發(fā)平安事 故并擴大人身安 全損失同上審查員工平安防護裝置 配備及有效情況是序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響限制舉措建議重大因素 判定是/否有關誠信信息負面信息應標識*4.5本機構應該識別并明確提出為符合 法律、法規(guī)、標準和技術標準 的要 求而采用的關鍵過程及績效 指標, 以及應對檢驗檢測數(shù)據(jù)和 結果、月艮 務和運行出現(xiàn)的風險的關鍵過程及 績效指標；未識別和明確可能導致員工責 任感、積極性不 強,關鍵過程控 制不全或不嚴可能減弱員工信 任,引發(fā)質(zhì)量事 故時可能涉及法 律糾紛審查對有關關鍵過程和 績效指標規(guī)定及執(zhí)行情 況否4.6本機構應該識別并明確預見和