20090727創(chuàng)業(yè)板IPO上申請(qǐng)文件

1、第29號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件第一條為了標(biāo)準(zhǔn)首次公 開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的格式和報(bào)送方式，根據(jù)?證券法?首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法?證監(jiān)會(huì)令第61 號(hào)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)那么。第二條申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民 共和國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人應(yīng)按本準(zhǔn)那么的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。第三條本準(zhǔn)那么附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求發(fā)行人、保薦人和相關(guān)證券效勞機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對(duì)發(fā)行人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明。第四條發(fā)行人控股股東、實(shí)際控

2、制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具確認(rèn)意見(jiàn)，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)中與其相關(guān)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不存在指使發(fā)行人違反規(guī)定披露信息，或者指使發(fā)行人披露有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的信息的情形。第五條保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)，并作為發(fā)行保薦書(shū)的附件。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。第六條申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。第七條發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件三份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，

3、以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷(xiāo)決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。第八條申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請(qǐng)文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第 XX 頁(yè)至第頁(yè)與原件一致，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX 頁(yè)至第頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。第九條發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反應(yīng)意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料。保薦人和相關(guān)證券效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反應(yīng)意見(jiàn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么XXXX第十條申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209

4、毫米 X295 毫米規(guī)格的紙張相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4 紙張規(guī)格，雙面印刷需提供原件的歷史文件除外。第十一條申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明乂 X 公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件字樣。第十二條申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書(shū)、保薦人和相關(guān)證券效勞機(jī)構(gòu)工程負(fù)責(zé)人的姓名、及其他方便的聯(lián)系方式。第十三條申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁(yè)碼相符。例如， 第四章 4 1 的頁(yè)碼標(biāo)注為 4 1 1 ， 4 1 2，4 1 34 1 no第十四條發(fā)行人在每次報(bào)送書(shū)面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件 標(biāo) 準(zhǔn).doc或 .rtf格式文件。發(fā)行結(jié)束后，

5、發(fā)行人應(yīng)將招股說(shuō)明書(shū)的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十五條未按本準(zhǔn)那么的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。第十六條本準(zhǔn)那么自公布之日起施行。附錄： ?首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件目錄?324經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表附錄首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件目錄第一章招股說(shuō)明書(shū)與發(fā)行公告11招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿22發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書(shū)確實(shí)認(rèn)意見(jiàn)33發(fā)行公告發(fā)行前提供第二章發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件41發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告52發(fā)行人董事會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議63發(fā)行人股東大會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議第三章保

6、薦人和證券效勞機(jī)構(gòu)文件71保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件311發(fā)行保薦書(shū)附：發(fā)行人成長(zhǎng)性專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)312發(fā)行保薦工作報(bào)告32會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件321財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告322盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告523注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)323內(nèi)部控制鑒證報(bào)告3 3 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件3 31法律意見(jiàn)書(shū)3 32律師工作報(bào)告第四章發(fā)行人的設(shè)立文件41發(fā)行人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照42發(fā)起人協(xié)議43發(fā)起人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件44發(fā)行人公司章程草案45發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員確實(shí)認(rèn)意見(jiàn)46國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門(mén)

7、出具的外資股確認(rèn)文件第五章與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件51發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說(shuō)明511發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報(bào)表512有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件513主要稅種納稅情況的說(shuō)明及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的意見(jiàn)514主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明52成立不滿(mǎn)三年的股份需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料521最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)表523注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)522原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比擬表5 3成立已滿(mǎn)三年的股份需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料53 1最近三年原始財(cái)務(wù)報(bào)表53 2原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比擬表53 3注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況

8、出具的意見(jiàn)5 4 發(fā)行人設(shè)立時(shí)和最近三年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告含土地評(píng)估報(bào)告5 5 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告5 6 發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告第六章其他文件6 1 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件61 1募集資金投資工程的審批、核準(zhǔn)或備案文件61 2發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)或股權(quán)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告61 3發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)或股權(quán)的合同或合同草案6 2 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)62 1發(fā)行人擁有或使用的商標(biāo)、專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、采礦權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書(shū)清單需列明證書(shū)所有者或使用者名稱(chēng)、證書(shū)號(hào)碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項(xiàng)權(quán)利等內(nèi)容，并由發(fā)行人律師對(duì)全部產(chǎn)權(quán)證書(shū)的真實(shí)性、合法性和有效性出具鑒證意見(jiàn)6 2 2 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)6 3 有關(guān)消除或防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾6 4 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和募集資金投資工程符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供符合國(guó)家環(huán)保部門(mén)規(guī)定的證明文件6 5 重要合同6 5 1 商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議6 5 2 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議65 3重組協(xié)議65 4其他重要商務(wù)合同6