《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本

1、兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書參考文本甲方（投資者）：乙方： 公司 營業(yè)部依照中華人民共和國證券法 、中華人民共和國合同法 、全 國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 （試行）（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則” ）、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦 法 （以下簡稱“暫行辦法” ）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性 文件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商， 就甲方委托乙方代理兩網(wǎng)公司及退市公 司股票轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá)成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明：1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度 限制其證券投資資格之情形。2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)

2、系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所 有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認(rèn)的股份為其真實(shí) 所有，不存在權(quán)屬糾紛。4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀兩網(wǎng)公司及退市公司股 票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分認(rèn)識到兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓存在 的投資風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。5、甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守業(yè)務(wù)規(guī)則 、暫行辦法和其 它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任。7、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款，并 準(zhǔn)確理解其含義， 特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款， 并愿意受所有條款 之約束。甲方保證上

3、述聲明的準(zhǔn)確性， 并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己 及他人造成的損失。第二條 乙方向甲方作如下聲明：1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案。2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行兩 網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。4、乙方確保甲方的資金不被挪用。5、應(yīng)甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動(dòng)情況 的清單，供甲方核查。6、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有 條款的約束。乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性， 并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己 及他人造成的損失。第二章 開戶第三

4、條 甲方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓， 應(yīng)按照中國 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則 及有關(guān)補(bǔ)充通知的規(guī) 定，開立證券賬戶。乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。第四條 甲方委托乙方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓， 應(yīng)按 照乙方要求填寫開戶資料， 由乙方為其開設(shè)保證金賬戶； 甲方確保其 提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起 的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。第五條 若甲方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需要提 交：1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā) 證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、 法定代表人證明書、 法定代表人身份證明原 件及復(fù)印件

5、、 法定代表人簽署的授權(quán)委托書、 授權(quán)代理人身份證明原 件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；2、法人預(yù)留印鑒。第六條 若甲方為境外機(jī)構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需提交： 境外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件， 董事證明文件 （須為律師或會計(jì) 師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章 簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人 身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶。第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。第八條 甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼， 交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒， 甲方對此負(fù)有保 密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營業(yè)

6、時(shí)間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺 或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密 碼。第三章 委托代理第九條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后， 乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶 并從事下列委托事項(xiàng)：1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅 派息；3、代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并 根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi) ,并代收稅款和其他費(fèi)用；4、雙方依法約定的其他事項(xiàng)。第十條 乙方提供柜臺委托、 電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式， 委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股 票，委托當(dāng)日有效。第十一條 乙方在代理買賣兩網(wǎng)公司及退市

7、公司股票業(yè)務(wù)中可 以接受甲方的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。 甲方委托買入股 份時(shí)，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時(shí)，其賬戶須有足 額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票， 應(yīng) 遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。第十四條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令， 以乙方電腦 數(shù)據(jù)為準(zhǔn)； 柜臺委托以甲方簽章確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)； 甲方以電話語 音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無法確認(rèn)，將不作為對乙方 的有效指令；甲方承當(dāng)對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個(gè)

8、交易日內(nèi)查詢交 易結(jié)果或打印交割清單； 如有疑問， 須在查詢交易結(jié)果或打印交割清 單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章 資金劃撥第十六條 甲方依法享有資金存取自由， 甲方可選擇三方存管銀 證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。第十七條 乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。 但當(dāng)甲方資 金賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)， 乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督 管理機(jī)關(guān)報(bào)告。第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計(jì)息， 每季支付 一次或在甲方銷戶時(shí)支付， 乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得 代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露第十九條 乙方應(yīng)將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股

9、票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 規(guī)則、制度及相關(guān)信息準(zhǔn)確、 及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行披露。第二十條 乙方有義務(wù)對每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格、 轉(zhuǎn)讓數(shù)量 等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以及時(shí)披露。第六章 變更和解除第二十一條 當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)， 應(yīng)及時(shí)書面通知乙方， 并 按乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形， 甲方 有權(quán)隨時(shí)注銷其在乙方的資金賬戶。第二十三條 有下列情形之一的， 乙方可要求甲方限期糾正， 甲 方不能按期糾正或拒不糾正的， 乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代 理協(xié)議：1、甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；2、甲方的資金來源不合法；3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法

10、權(quán)益， 影響其正常經(jīng)營秩序的行為。 第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 的條件，其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動(dòng)終止。第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議或委托代 理協(xié)議自動(dòng)終止時(shí)，需及時(shí)通知甲方，并說明理由。第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后， 應(yīng)到乙 方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章 授權(quán)代理人委托第二十七條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公 司股票委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十八條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)簽署 有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。第二十九條 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)

11、容： 代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。 第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第三十一條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期， 乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十二條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方柜臺， 且當(dāng)事人 均應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托 書除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授 權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收 到甲方書面通知前，原

12、授權(quán)委托書仍然有效。第八章 免責(zé)條款第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。 任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。 甲方自行承擔(dān)由于其密碼失 密給其造成的損失。第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、 身份證明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。 由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致其遭 受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、 委托事項(xiàng)、 交易記錄等資 料負(fù)有保密義務(wù)， 非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示， 不得向第三人透露。 乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十七條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力 因素導(dǎo)致的甲方損失，

13、乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十八條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故 障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任 何賠償責(zé)任。第三十九條 當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形 時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參 考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第九章 附則第四十一條 乙方按照有關(guān)法律、 法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭 金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng)，甲方同意乙 方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的， 可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合 理服務(wù)費(fèi)用。第四十二條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及 行業(yè)規(guī)章修訂， 本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效， 相關(guān) 內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié) 議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第四十三條 若相關(guān)的法律、 法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī) 定發(fā)生變更， 需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議， 由乙方在其營業(yè)場所以公告形 式通知甲方。 若甲方在七個(gè)工作日內(nèi)不提出異議， 則公告內(nèi)容即成為-精品文檔-本協(xié)議組成部分。第四十