世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決方法與程序

1、世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決方法與程序 協(xié)商；斡旋、調(diào)解、調(diào)停；仲裁；專家小組； 上訴機(jī)構(gòu)。（一）、協(xié)商程序磋商是爭(zhēng)端解決機(jī)制的首要必經(jīng)程序，它是爭(zhēng) 端當(dāng)事方自行解決爭(zhēng)端的一種方法，也是WTO成員解決貿(mào)易爭(zhēng)端的主要辦法。有資料顯示約80%的爭(zhēng)端 是在建立專家組之前通過磋商使?fàn)幎穗p方達(dá)成一致 的。關(guān)于磋商的規(guī)定集中在諒解第4條里。諒解 規(guī)定任何一個(gè)成員方可以就另一成員方在其境內(nèi)采取 的影響任何有關(guān)協(xié)議實(shí)施的措施，提出磋商的請(qǐng)求。 爭(zhēng)端發(fā)生后，要求磋商一方的申請(qǐng)應(yīng)通知爭(zhēng)端解決機(jī) 構(gòu)（DSB）及有關(guān)的理事會(huì)和委員會(huì)，接到磋商申請(qǐng)的成 員方應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10日內(nèi)作出答復(fù)，并在30 日內(nèi)（緊急情況下10天

2、內(nèi)，如對(duì)易腐爛的產(chǎn)品）進(jìn)行 磋商,60日內(nèi)解決爭(zhēng)端（緊急情況下20天內(nèi)）。收到申 請(qǐng)的一方未在上述日期內(nèi)作出答復(fù)或進(jìn)行協(xié)商或協(xié)商 未果，則申請(qǐng)磋商方可要求成立專家組，進(jìn)入下一程 序.如果在磋商過程中，雙方認(rèn)為不可能通過磋商解決 爭(zhēng)端，也可以更早進(jìn)入專家組程序。（二）、斡旋（goodoffices） 調(diào)解（conciliation） 與調(diào)停（mediation）程序斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序是在爭(zhēng)端當(dāng)事方自愿的 基礎(chǔ)上，由中立第三方（如WTO總干事）協(xié)助解決爭(zhēng)端 的方法。該程序的特點(diǎn)：其一,它不是 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的法定程序, 與磋商必經(jīng)程序不同；其二，它具有很大的靈活性，可由任何一方提起, 可隨時(shí)

3、開始和終止，即便在專家組程序啟動(dòng)后，該程 序仍可進(jìn)行.限制：此程序一旦在磋商階段規(guī)定的期限內(nèi)提 出，則磋商請(qǐng)求方在對(duì)方收到磋商請(qǐng)求之日起 60日內(nèi) 不得要求成立專家組，除非雙方共同認(rèn)為該過程未能 解決爭(zhēng)端。按照規(guī)定，這一程序所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)，特別 是爭(zhēng)端當(dāng)事方在這一程序中的立場(chǎng)應(yīng)予保密.（三）、仲裁程序與一般的國(guó)際商事仲裁程序有別，根據(jù)關(guān)于爭(zhēng) 端解決規(guī)則和程序諒解書第 25條的規(guī)定，世界貿(mào)易 組織內(nèi)的仲裁作為一種選擇性的爭(zhēng)端解決方式，可解 決由當(dāng)事方明確確定的有關(guān)問題之特定爭(zhēng)端。這一規(guī) 定表明，世界貿(mào)易組織的仲裁不是爭(zhēng)端解決機(jī)制中的 必經(jīng)程序，而是一種供當(dāng)事方選擇，解決特定事項(xiàng)的 輔助方法。該

4、條還規(guī)定，除諒解書中另有規(guī)定外，訴諸 仲裁應(yīng)以當(dāng)事方的 相互協(xié)議為前提。而且，這種協(xié)議應(yīng) 在仲裁程序開始之前及時(shí)通知到所有成員方。其他成 員方不得成為仲裁程序的當(dāng)事方，除非經(jīng)已達(dá)成訴諸 仲裁的各當(dāng)事方同意.仲裁裁決對(duì)當(dāng)事方具有約束力。 此等裁決應(yīng)通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和有關(guān)理事會(huì)和委員 會(huì)，以便任何成員可提出相關(guān)的問題。（四）、專家組程序1 .專家組的設(shè)立與構(gòu)成。時(shí)間要求:根據(jù)關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序諒解 書第6條的規(guī)定，如果投訴方請(qǐng)求，專家組最遲應(yīng)在 此等請(qǐng)求被首次列為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)議程后的會(huì)議上予 以設(shè)立，除非在此次會(huì)議上爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)以協(xié)商一致 方式?jīng)Q定不設(shè)立專家組。如果投訴方請(qǐng)求，爭(zhēng)端解決 機(jī)構(gòu)應(yīng)

5、在該請(qǐng)求后的15日內(nèi)為設(shè)立專家組舉行會(huì)議， 不過這種會(huì)議至少應(yīng)提前10天發(fā)出通知。人數(shù)要求：根據(jù)諒解書第8條的規(guī)定，專家組應(yīng) 由三位專家組成，除非爭(zhēng)端各方自專家組設(shè)立起的10 日同意由五位專家構(gòu)成。資格要求：專家組的成員應(yīng)是完全合格的政府 或非政府人士包括曾任過專家組成員或向?qū)＜医M陳述過案 件的人士；曾擔(dān)任過關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定某一締約方代 表，曾擔(dān)任過任何有關(guān)協(xié)定或其前身的理事會(huì)或委員 會(huì)的代表；曾在秘書處任過職；曾講授過國(guó)際貿(mào)易法和 政策或在這方面發(fā)表過論著的專家；曾任過一成員方 的高級(jí)貿(mào)易政策官員.獨(dú)立性的要求：專家組成員應(yīng)具有的獨(dú)立性、 不同的背景和廣泛的經(jīng)驗(yàn).在一般情況下，爭(zhēng)端當(dāng)事方 的

6、公民或在爭(zhēng)端中有實(shí)質(zhì)利益的第三方的公民不得作 為有關(guān)爭(zhēng)端的專家組成員.涉及發(fā)展中國(guó)家的特殊規(guī)定：當(dāng)一項(xiàng)爭(zhēng)端為一發(fā) 展中成員方和一發(fā)達(dá)成員方之間時(shí)，經(jīng)該發(fā)展中國(guó)家 請(qǐng)求，專家組中至少應(yīng)有一位來自發(fā)展中成員方的專 家。專家名冊(cè)：第8條還規(guī)定，為協(xié)助挑選專家， 世界貿(mào)易組織秘書處應(yīng)備有一份符合專家資格的政府 和非政府人士的名冊(cè)，以便從中挑選合適的專家。專 家名冊(cè)應(yīng)包括世界貿(mào)易組織協(xié)定生效前業(yè)已確定的候 選人。產(chǎn)生方式：各成員方可以定期建議進(jìn)入專家 名冊(cè)的人士，前提是:必須提供有關(guān)個(gè)人士在國(guó)際貿(mào)易 和有關(guān)部門或相關(guān)協(xié)定的事項(xiàng)方面的知識(shí)材料。這些 被推薦的人士經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后即增補(bǔ)進(jìn)專家名冊(cè)專家小組

7、成員的產(chǎn)生：秘書處應(yīng)向爭(zhēng)端各當(dāng) 事方建議專家組的提名，爭(zhēng)端當(dāng)事方除非有充分有力 的理由，否則不得反對(duì)秘書處的提名，如果專家組設(shè) 立后的20天內(nèi)未能就專家人選達(dá)成一致，經(jīng)任何一當(dāng) 事方的請(qǐng)求，總干事與爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和有關(guān)理事會(huì)或 委員會(huì)的主席磋商并與爭(zhēng)端當(dāng)事方協(xié)商后，應(yīng)通過指 派其認(rèn)為最合適的專家來組成專家組。2 .專家小組的職能專家組的職能：根據(jù)諒解書第11條的規(guī)定, 專家組的職能是協(xié)助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)履行諒解書和各有 關(guān)協(xié)定的各項(xiàng)職責(zé)。為此，專家組對(duì)于其受理的事項(xiàng) 應(yīng)作出客觀的評(píng)估，包括客觀評(píng)估案件的事實(shí)和有關(guān) 協(xié)定的適用與遵守，并應(yīng)進(jìn)行有助于爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)依 有關(guān)協(xié)定作出建議或裁定的其他調(diào)查。在受

8、理案件過 程中，專家組還應(yīng)經(jīng)常與爭(zhēng)端各方協(xié)商，并給它們提 供開展相互滿意之解決辦法的充分機(jī)會(huì)。3 .專家組的工作程序諒解書第12條和附件三為專家組規(guī)定了詳 細(xì)的工作程序。其中心思想是：專家組程序既要保證質(zhì)量的 專家報(bào)告所需的靈活性，又要避免不適當(dāng)?shù)难诱`專家組的審理過程.體現(xiàn)：一旦專家組的組成和職責(zé)確定后，各 位專家經(jīng)與爭(zhēng)端各當(dāng)事方協(xié)商后，應(yīng)盡快和盡可能于 一周內(nèi)確定專家組的時(shí)間表。爭(zhēng)端各方的書面陳詞應(yīng) 向秘書處交存。如果爭(zhēng)端各方未能發(fā)出一種相互滿意 的解決辦法，專家組應(yīng)將其調(diào)查結(jié)果以書面的形式向 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)報(bào)告。在這種情況下，專家組報(bào)告應(yīng)說 明事實(shí)的調(diào)查結(jié)論、有關(guān)規(guī)定的適用性和專家組作出 調(diào)

9、查結(jié)論與建議的基本理由。如果爭(zhēng)端各方之間已就 爭(zhēng)端事項(xiàng)達(dá)成了解決辦法，專家組的報(bào)告應(yīng)只對(duì)案件 作扼說明和報(bào)告已達(dá)成解決辦法。解決糾紛的時(shí)間要求：第12條規(guī)定，為使專家 組程序效率更高，必須遵守時(shí)間規(guī)定.專家組程序，一般 來說，不應(yīng)超過6個(gè)月（從專家組組成之日到專家組 應(yīng)盡報(bào)告發(fā)布之日）；在緊急情況下，包括涉及易腐貨 物的情況，專家組應(yīng)盡力在3個(gè)月內(nèi)向爭(zhēng)端當(dāng)事方作 成報(bào)告。當(dāng)專家組認(rèn)為它不能按上述期限作成報(bào)告時(shí)， 專家組應(yīng)書面通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，說明延期的理由并 估計(jì)將送交報(bào)告的期限。無論如何，此等期限從專家 組建立至報(bào)告發(fā)送到各成員方不得超過 9個(gè)月.對(duì)發(fā)展中成員方的爭(zhēng)端的期限的特殊規(guī)定：諒解

10、書第12條對(duì)于涉及發(fā)展中成員方的爭(zhēng)端的期限方面作出了優(yōu)惠規(guī)定。其一：如果協(xié)商牽涉一發(fā)展中成員方采取的措 施，爭(zhēng)端當(dāng)事方可達(dá)成延長(zhǎng)期限的協(xié)議。其二:如果有關(guān)期限已過，協(xié)商各方不能認(rèn)為協(xié) 商已經(jīng)結(jié)束，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的主席與當(dāng)事方協(xié)商后應(yīng) 決定是否延長(zhǎng)有關(guān)的期限以及延至多長(zhǎng)時(shí)間（如果決 定延長(zhǎng)）。其三：專家在調(diào)查一項(xiàng)針對(duì)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的 投訴時(shí)，應(yīng)給該發(fā)展中成員方準(zhǔn)備和提交其辯護(hù)的充 足時(shí)間。如果一個(gè)或多個(gè)爭(zhēng)端當(dāng)事方為發(fā)展中成員 方，專家組的報(bào)告應(yīng)明確表明：根據(jù)該發(fā)展中成員方 在爭(zhēng)端解決程序中所提出的有關(guān)協(xié)定，專家組已考慮 到對(duì)發(fā)展中成員方的差別和更為優(yōu)惠待遇的有關(guān)規(guī) 定。其四:根據(jù)投訴方的請(qǐng)求，專家

11、組可以隨時(shí)中止 其工作，但不得超過12個(gè)月。在此等中止的情況下， 諒解書中對(duì)專家組的程序、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的決定、建 議和裁定的實(shí)施所規(guī)定的時(shí)限應(yīng)按中止的時(shí)間予以 延長(zhǎng).如果專家組工作的中止超過了 12個(gè)月，建立專 家組的授權(quán)應(yīng)予以取消。4 .復(fù)合投訴者程序和第三方介入。所謂“復(fù)合投訴者程序”是指一個(gè)以上的成員方提交涉及同一事項(xiàng)的控訴，并請(qǐng)求就此設(shè)立專家組 程序.根據(jù)諒解書第9條的規(guī)定：其一:可設(shè)立一個(gè)專家組審查這些投訴，來考慮 各有關(guān)成員方的權(quán)利，而且只要可能，應(yīng)只設(shè)立單一 專家組。單一專家組應(yīng)以如下方式來組織其審查這些 控訴，爭(zhēng)端各當(dāng)事方本應(yīng)享有的權(quán)利現(xiàn)在也絕沒有受 到損害。專家組應(yīng)就有關(guān)爭(zhēng)端

12、提交分立的報(bào)告，如果 爭(zhēng)端當(dāng)事方之一如此請(qǐng)求.其二:如果不只設(shè)立一個(gè)專家組來審查涉及同一 事項(xiàng)的控訴，各分立的專家組也應(yīng)盡可能由相同的專 家組成，而且此等爭(zhēng)端的專家程序時(shí)間表應(yīng)協(xié)調(diào)一致。 根據(jù)諒解書第10條的規(guī)定，在專家程序中，爭(zhēng)端各當(dāng) 事方的利益和其他成員方依照有關(guān)協(xié)定在爭(zhēng)端中的利 益,均應(yīng)予以充分考慮。任何成員方，即使不是爭(zhēng)端的 當(dāng)事方，如果在專家組受理的事項(xiàng)中享有重大利益，可 將其利益通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，并應(yīng)有機(jī)會(huì)讓專家組聽 取其意見和向?qū)＜医M報(bào)告中得到反映。第三方應(yīng)收到 爭(zhēng)端各當(dāng)事方向?qū)＜医M第一次會(huì)議提交的陳詞。如果 第三方認(rèn)為已成為專家組程序的某一措施剝奪或損害 其依照有關(guān)協(xié)定所享有的

13、利益，該成員方可以根據(jù)諒 解書訴諸正式的爭(zhēng)端解決程序。這種爭(zhēng)端應(yīng)盡可能由 原來的專家組受理。5 .專家組的資料獲取權(quán)利。諒解書第13條規(guī)定，專家組享有從任何個(gè)人或 機(jī)構(gòu)尋求其認(rèn)為必要的資料和技術(shù)咨詢的權(quán)利。當(dāng)然, 專家組從某一成員方管轄的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)尋求資料 之前,應(yīng)通知該成員方的有關(guān)機(jī)關(guān).成員方應(yīng)對(duì)專家組 的此等通知及時(shí)充分地給予答復(fù)。不過未經(jīng)提供資料 之成員方的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或權(quán)力機(jī)關(guān)正式授權(quán)，所提供 的秘密資料不得泄露。6 .專家組的中期審查階段。根據(jù)諒解書第15條的規(guī)定,專家組就爭(zhēng)端當(dāng)事方 的可辯駁的陳詞和口頭辯論進(jìn)行考慮之后，應(yīng)向爭(zhēng)端 各方發(fā)布其報(bào)告草案中涉及事實(shí)和辯論的敘述部分。 在

14、專家組確立的時(shí)限內(nèi)，爭(zhēng)端各當(dāng)事方應(yīng)就此提交其 書面評(píng)論。當(dāng)收取爭(zhēng)端當(dāng)事方評(píng)論的截止時(shí)間過后 專家組應(yīng)向當(dāng)事方發(fā)布中期報(bào)告，其中既有事實(shí)敘述 部分，又含專家組的調(diào)查與結(jié)論。當(dāng)事方可在專家組確 定的期限內(nèi)，書面請(qǐng)求專家組在向各成員方發(fā)送最后 報(bào)告之前審查中期報(bào)告的特定部分.為此，專家組應(yīng)就 書面意見中指出的問題再舉行會(huì)議。如果當(dāng)事各方在 規(guī)定的期間內(nèi)未發(fā)表意見，中期報(bào)告應(yīng)被視為最終報(bào) 告，并立即向各成員方發(fā)送。專家組的工作在如下幾個(gè)方面具有秘密性：專家組的評(píng)議；專家組報(bào)告的起草；各位專家在 專家組報(bào)告中發(fā)表的個(gè)人意見。止匕外，向?qū)＜医M（或 上訴機(jī)構(gòu)）呈遞的書面陳述，除爭(zhēng)端當(dāng)事各方可獲取外 也應(yīng)是秘

15、密的。不過，爭(zhēng)端當(dāng)事方可向公眾公開其自 身的立場(chǎng).7.專家組報(bào)告的通過。根據(jù)諒解書第16條的規(guī) 定，為了使各成員方對(duì)專家組報(bào)告有充分的時(shí)間進(jìn)行 考慮，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在報(bào)告發(fā)送到各成員方的 20天內(nèi) 不得考慮通過專家組報(bào)告。各成員方如果對(duì)專家組報(bào) 告有反對(duì)意見，應(yīng)至少在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)開會(huì)討論通過 報(bào)告的10天前作成解釋其反對(duì)意見的書面理由.爭(zhēng)端 當(dāng)事方應(yīng)有權(quán)充分參與爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)專家組報(bào)告的 考慮，其意見應(yīng)予以記載。專家組報(bào)告向各成員方發(fā) 送后的60天內(nèi)，該報(bào)告應(yīng)在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上予以 通過，除非爭(zhēng)端一方正式通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)其上訴的 決定或爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)協(xié)商一致決定不通過此等報(bào)告.如果爭(zhēng)端一方已通知

16、其上訴的決定，專家組報(bào)告只有 在上訴程序終結(jié)后才應(yīng)由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)考慮通過。（五）、上訴審查程序這是世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制中一種新的程 序。諒解書第17條分別就上訴機(jī)構(gòu)的組成、程序和報(bào) 告作出了明文規(guī)定。第17條第1款規(guī)定，為受理專家 組案件的上訴，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立一個(gè)常設(shè)上訴機(jī) 構(gòu)。該常設(shè)機(jī)構(gòu)由七人組成，其中三人應(yīng)審查任何一 個(gè)案件。上訴機(jī)構(gòu)的成員應(yīng)輪流審理案件，輪流的方 式由該機(jī)構(gòu)的工作程序予以確定.上訴機(jī)構(gòu)的成員任 期為4年,可連任一次。上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件：(1)公認(rèn)的權(quán)威性，精通法律、國(guó)際貿(mào)易和有 關(guān)協(xié)定的主要內(nèi)容；(2)身份的國(guó)際性，不隸屬于任何政府；(3)廣泛的代表性，與

17、世界貿(mào)易組織的成員資 格的廣泛性相吻合；(4)工作的獨(dú)立性，應(yīng)與世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解 決活動(dòng)和其他有關(guān)活動(dòng)不發(fā)生牽連，不參與可能導(dǎo)致 直接或間接利益沖突的任何爭(zhēng)端的審議；(5)服務(wù)的便捷性，應(yīng)按在任何時(shí)候能參加上 訴機(jī)構(gòu)的工作，召之即來.上訴機(jī)構(gòu)的程序啟動(dòng)的條件：只有爭(zhēng)端當(dāng)事方可就專家組報(bào)告提出上訴，第三 方如已通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)其在有關(guān)事項(xiàng)上具有重大利 益，可向上訴機(jī)構(gòu)提交書面陳述并可有機(jī)會(huì)讓上訴機(jī) 構(gòu)聽取其口頭陳述.工作的時(shí)間要求：在一般情況下，從爭(zhēng)端當(dāng)事方正式通知其上訴決 定之日始到上訴機(jī)構(gòu)發(fā)送其報(bào)告之日止，整個(gè)程序不 得超過60天。在這一期限內(nèi)，上訴機(jī)構(gòu)應(yīng)確定具體的 時(shí)間表，并在確定時(shí)間表時(shí)，適當(dāng)考慮到屬于緊急情 況的案件。如果上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為它們不能在60天內(nèi)提供 報(bào)告，則應(yīng)書面通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，解釋延遲的理由， 并估計(jì)將提交其報(bào)告的期限。在任何情況下，上訴審 查程序不得超過90天。工作的范圍：它只審理專家組報(bào)告中涉及的 法律 問題和專家組作出的法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)可以維持、 修改或推翻專家組的法律裁定和結(jié)論。上訴機(jī)構(gòu)應(yīng)與 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的主席和世界貿(mào)易組織總干事協(xié)商后， 制定出自己的工作程序，