家族基金會(huì)章程2

1、百度文庫(kù)曹氏家族基金計(jì)劃書第一章 總則第1條宗旨第2條章程的約束範(fàn)圍第3條所有權(quán)和決策管理權(quán)第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第4條家族成員第5條基金認(rèn)購(gòu)人第6條理事委員會(huì) 第三章基金認(rèn)購(gòu)、贖回和運(yùn)作週期第7條運(yùn)作週期第8條基金認(rèn)購(gòu)第9條基金贖回第四章基金的經(jīng)營(yíng)管理第10條組織機(jī)構(gòu)5第11條對(duì)外投資決策6第12條對(duì)外投資管理6第13條基金的財(cái)會(huì)和稽核7第14條基金損益結(jié)算.”8第15條基金利潤(rùn)分配弋./8第16條虧損彌補(bǔ)/.8第17條家族事務(wù)資金9第五章 附則第18條有關(guān)本章程第一章總則7宗旨本基金會(huì)宗旨主要爲(wèi)加強(qiáng)家族向心力，加強(qiáng)家族聯(lián)繫交流，增強(qiáng)同輩晚輩凝聚力,1.2共建和諧、美好家族?；I措家族各成員零

2、散資金，聚少成多，統(tǒng)一進(jìn)行投資和風(fēng)險(xiǎn)管理，以期更高的資金投資回報(bào)率。1.3爲(wèi)家族成員，特別是晚輩提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)歷。1.4爲(wèi)家族活動(dòng)和福利提供必要支持經(jīng)費(fèi)。1.4.1用於關(guān)心家族成員的經(jīng)費(fèi)（長(zhǎng)輩健康探望金、晚輩獎(jiǎng)學(xué)金、婚禮生日禮品金等）；1.4.2用於家族活動(dòng)經(jīng)費(fèi)（如節(jié)假日活動(dòng)等）。章程的約束範(fàn)圍2.1自本基金成立之日起，本章程即成爲(wèi)規(guī)範(fàn)本基金運(yùn)作管理的準(zhǔn)則。2.2本章程規(guī)範(fàn)涉及本基金的包括基金運(yùn)作決策管理人員、基金認(rèn)購(gòu)人及其他家族成員的權(quán)利和義務(wù)。所有權(quán)和決策管理權(quán)3.1本基金所有權(quán)爲(wèi)基金認(rèn)購(gòu)人按出資比例所有。3.2本基金的決策管理權(quán)由基金“理事委員會(huì)”負(fù)責(zé)決策和管理。第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

3、家族成員4.1本基金申購(gòu)面向家族成員，以自願(yuàn)申購(gòu)爲(wèi)原則。4.2本基金爲(wèi)家族活動(dòng)和福利提供的經(jīng)費(fèi)面向所有家族成員，不論出資與否。4.3本基金鼓勵(lì)各家族成員向本基金提供投資資訊、機(jī)會(huì)或基金優(yōu)化管理方案，一經(jīng)採(cǎi)納，本基金將基於所帶來(lái)的效益，給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體方式由基金理事委員會(huì)制定。4.4任何家族內(nèi)成員不得無(wú)故向家族以外的任何人員提及有關(guān)本基金的敏感事宜?；鹫J(rèn)購(gòu)人5.1本基金認(rèn)購(gòu)出資人享有投資收益，同時(shí)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。5.2本基金出資人具有以下權(quán)利:5.2.1知情權(quán)：認(rèn)購(gòu)人有權(quán)獲取本章程規(guī)定披露的任何與基金有關(guān)的資訊和資料。5.2.2選舉權(quán)：認(rèn)購(gòu)人有權(quán)推舉基金理事委員會(huì)成員。5.2.3申訴權(quán)：認(rèn)購(gòu)人可向

4、理事委員會(huì)申訴任何與基金有關(guān)的投資回報(bào)問(wèn)題。5.2.4產(chǎn)權(quán)：認(rèn)購(gòu)人有權(quán)要求本基金出具證明其出資的書面檔。5.3本基金認(rèn)購(gòu)人需履行以下義務(wù):5.3.1不得向家族之外的人員隨意披露本基金及運(yùn)作的有關(guān)資訊。5.3.2不得干預(yù)基金運(yùn)作的日常事宜。533不得隨意向基金運(yùn)作機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員索取尚未公開(kāi)的商業(yè)秘密。534不得將本基金的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行對(duì)外抵押。理事委員會(huì)6.1理事委員會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)本基金的各項(xiàng)決策和日常運(yùn)作。6.26.3理事委員會(huì)人員必須在充分考慮投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)投資利潤(rùn)最大化。理事委員會(huì)設(shè)特別經(jīng)費(fèi)，用於應(yīng)付基金管理或?qū)ν馔顿Y時(shí)所發(fā)生的額外開(kāi)支，具體金額及使用方法由理事委員會(huì)商定。6.4理事委員會(huì)定期

5、向所有認(rèn)購(gòu)人披露基金運(yùn)作的情況,但任何理事委員會(huì)內(nèi)人員不得未經(jīng)理事委員會(huì)同意無(wú)故向除理事委員會(huì)之外的其他人員透露本基金運(yùn)作的6.5核心事宜。理事委員會(huì)負(fù)責(zé)基金的財(cái)會(huì)、稽核、損益結(jié)算工作，基金的利潤(rùn)分配做到合理化合法化。第三章基金認(rèn)購(gòu)、贖回和運(yùn)作週期運(yùn)作週期7.1損益結(jié)算期：爲(wèi)2次/年，分別於每年年中（6月30日）和年底（12月31 日）10天。結(jié)算一次。損益結(jié)算期爲(wèi)執(zhí)行損益結(jié)算期工作所需的時(shí)間，一般爲(wèi)7.2開(kāi)放期：基金設(shè)立初期 10天及損益結(jié)算期內(nèi)。7.3閉合期：基金損益結(jié)算期後至下一個(gè)損益結(jié)算期前?；鹫J(rèn)購(gòu)8.1本基金的認(rèn)購(gòu)單位爲(wèi)每份人民幣一元，每次認(rèn)購(gòu)必須爲(wèi)一千份的整數(shù)倍。8.28.3基金

6、認(rèn)購(gòu)需在開(kāi)放期前 10天向指定負(fù)責(zé)人預(yù)約申購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)人需於基金開(kāi)放期內(nèi)出資到位，過(guò)期視爲(wèi)放棄認(rèn)購(gòu)。9.1本基金認(rèn)購(gòu)人可適時(shí)贖回其基金投資。基金贖回9.2基金贖回需在開(kāi)放期前 10天向指定負(fù)責(zé)人預(yù)約贖回金額。9.3資金劃轉(zhuǎn)：本基金將視現(xiàn)金流及贖回人份額持有情況安排資金。第四章基金的經(jīng)營(yíng)管理第10條組織機(jī)構(gòu)10.1本基金理事委員會(huì) 3年一屆。10.210.3理事委員會(huì)成員5人，由本基金認(rèn)購(gòu)人共同推舉產(chǎn)生。理事委員會(huì)設(shè)立召集人 名及理事4名。理事委員會(huì)主要負(fù)責(zé)本基金運(yùn)作有關(guān)的重大事宜，主要有:10.3.1資金投資配置及收益目標(biāo)10.3.2具體專案的投資決策10.3.3資產(chǎn)計(jì)算及基金結(jié)算10.3.4

7、利潤(rùn)分配或虧損彌補(bǔ)方案10.3.5本章程的制定及修訂10.4理事委員會(huì)下設(shè)執(zhí)行委員會(huì)。執(zhí)行委員會(huì)設(shè)立總經(jīng)理1名及執(zhí)行經(jīng)理2名，可由理事委員會(huì)內(nèi)人員兼任或理事委員會(huì)指定的其他家族成員。10.5執(zhí)行委員會(huì)主要負(fù)責(zé)本基金運(yùn)作的日常事宜，主要有:10.5.1資金調(diào)度10.5.2執(zhí)行及管理投資專案運(yùn)營(yíng)10.5.3利潤(rùn)分配或虧損彌補(bǔ)具體事宜第11條 對(duì)外投資決策11.1本基金的投資決策由理事委員會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。11.2執(zhí)行委員會(huì)協(xié)助理事委員會(huì)進(jìn)行投資決策，主要如下:11.2.1整理投資專案基本資訊;11.2.2提供投資計(jì)畫報(bào)告、投資週期、預(yù)期回報(bào)率，並附數(shù)據(jù)說(shuō)明;11.2.3抗風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制或方法;11.2.4預(yù)期

8、現(xiàn)金流變化。11.3理事委員會(huì)根據(jù)本基金的預(yù)期收益目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力決定是否參與專案投資。11.4本基金各項(xiàng)投資決策程式如下:11.4.1 資金100萬(wàn)以下的投資需獲得至少3名理事同意;11.4.2 資金100萬(wàn)（含）以上的投資需獲得至少4名理事同意。11.5 一旦投資發(fā)生，該筆投資的撤回決策程式如下:11.5.1 資金100萬(wàn)以下的投資撤回需至少3名理事同意;11.5.2 資金100萬(wàn)（含）以上的投資撤回需獲得至少4名理事同意。第12條對(duì)外投資管理12.1專案投資由執(zhí)行委員會(huì)成員具體管理，本基金總經(jīng)理負(fù)責(zé)全盤投資管理。12.2具體的投資專案需設(shè)立專案提名人，專案提名人必須爲(wèi)家族成員，代表本基

9、金對(duì)該投資專案的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行關(guān)注，且對(duì)具體專案投資的成功與否及回報(bào)率負(fù)責(zé)。百度文庫(kù)12.3具體專案的經(jīng)營(yíng)管理需設(shè)立專案經(jīng)理，專案經(jīng)理可由專案提名人自行擔(dān)任，也可委派外部職業(yè)經(jīng)理人管理，職業(yè)經(jīng)理人的委派需獲得理事委員會(huì)同意。12.4專案提名人對(duì)理事委員會(huì)負(fù)責(zé)，專案經(jīng)理對(duì)執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)。12.5專案經(jīng)營(yíng)的數(shù)據(jù)需統(tǒng)一歸口到執(zhí)行委員會(huì)進(jìn)行登記和處理，便於理事委員會(huì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行決策。12.6本基金總經(jīng)理如遇執(zhí)行問(wèn)題可提議投資撤回，並需通過(guò)理事委員會(huì)決策。12.7執(zhí)行委員會(huì)需確定專人進(jìn)行投資核算並處理賬務(wù)。12.8理事委員會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)成員在管理本基金時(shí)不領(lǐng)取報(bào)酬，不收仲介費(fèi)，除非經(jīng)理事委員會(huì)特許。家族成

10、員作爲(wèi)專案經(jīng)理， 如全職參與具體專案的日常經(jīng)營(yíng)管理, 其勞動(dòng)報(bào)酬作爲(wèi)專案成本支出。第13條基金的財(cái)會(huì)和稽核13.1執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)本基金的財(cái)會(huì)和稽核。13.2.1記錄本基金運(yùn)作過(guò)程中的總賬、流水賬13.2.2家族事務(wù)資金的記賬13.2.3現(xiàn)金流的出納工作13.2本基金的財(cái)會(huì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)以下事宜:13.3.3具體專案投資回報(bào)率的計(jì)算或核算813.3本基金的稽核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)以下事宜:13.3.1監(jiān)督具體對(duì)外投資專案的日常財(cái)務(wù)運(yùn)作13.3.2具體投資專案的資產(chǎn)估值13.3.4本基金的損益計(jì)算百度文庫(kù)第14條 基金損益結(jié)算14.1基金損益結(jié)算需盤清總資產(chǎn)，含:14.1.1基金帳面資金14.1.2 處?kù)锻顿Y期

11、內(nèi)的證券、資產(chǎn)、股權(quán)的市值估值14.2基金損益結(jié)算後需生成書面報(bào)告交付理事委員會(huì)。第15條基金利潤(rùn)分配15.1基金利潤(rùn)分配由理事委員會(huì)決定。15.2基金利潤(rùn)分配分以下幾塊:15.2.1投資收益（用於認(rèn)購(gòu)人的當(dāng)期投資分紅）15.2.2資本公積金（用於下一期的擴(kuò)大投資）15.2.3風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金（用於下一期的專案虧損彌補(bǔ)）15.2.4理事委員會(huì)特別經(jīng)費(fèi)15.2.5家族事務(wù)福利金15.3利潤(rùn)分配原則：投資收益 30%、資本公積金30%、風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金30%、理事委員會(huì)特別經(jīng)費(fèi)和家族事務(wù)福利金合計(jì)10% 。15.4基金損益計(jì)算後，理事委員會(huì)制定利潤(rùn)分配方案，後付諸實(shí)施。第16條虧損彌補(bǔ)16.2基金虧損及彌補(bǔ):

12、16.2.1當(dāng)期基金結(jié)算總資產(chǎn)小於前期基金結(jié)算總資產(chǎn)，則視爲(wèi)基金虧損。16.2.2如基金發(fā)生虧損，則虧損部分由計(jì)提的的風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金進(jìn)行彌補(bǔ)。16.2.3如基金風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金不足以彌補(bǔ)當(dāng)期虧損，或連續(xù)三次虧損，則理事委員會(huì)應(yīng)當(dāng)商議是否暫?；蚪K止基金運(yùn)作。16.3投資專案虧損及彌補(bǔ):16.3.1當(dāng)基金損益結(jié)算時(shí)，具體專案投資回報(bào)率小於10%，或者未變現(xiàn)資產(chǎn)增值率小於10%，則視爲(wèi)投資專案虧損。16.3.2如投資專案虧損，則虧損部分由計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金進(jìn)行彌補(bǔ)，彌補(bǔ)數(shù)值需達(dá)到該筆投資的 10%回報(bào)率或增值率，然後該專案納入基金總盤的損益計(jì)算，後進(jìn)行基金利潤(rùn)分配。16.3.3如風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)金不足以彌補(bǔ)當(dāng)期具體投資專案虧損，或投資專案連續(xù)三次虧損，則理事委員會(huì)商議是否終止該投資專案，並撤回剩餘投資。第17條 家族事