基礎(chǔ)押題卷三解析

1、基礎(chǔ)押題卷三（解析）單選題(1)申請證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)，其依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格不得少于（）年，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成（）之日起滿1年。A、2，工商變更登記 B、3，工商變更登記 C、2，工商注冊登記 D、3，工商注冊登記 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：311申請證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)，其依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格不得少于3年，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。(2)我國證券投資基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。A、投資銀行 B、基金公司 C、商業(yè)銀行 D、信托投資公司 專家解析：正確答案：C

2、 題型：常識題 難易度：易 頁碼：133基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。(3)證券交易所根據(jù)（）的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實施一線監(jiān)管。A、證券業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：366監(jiān)管本是中國證監(jiān)會的職責(zé)，證券法將原由政府部門行使的一部分權(quán)力授予了證券交易所。(4)依據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法,以下說法錯誤的是()。A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B、律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證其所出具的文件的真實性、合法性、完整性C

3、、律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理D、證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304考察律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證其所出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。(5)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機關(guān)可采取的措施不包括()。A、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù) B、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)C、限制分配紅利D、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

4、專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303考查證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管措施?！跋拗葡蚨隆⒈O(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機構(gòu)所采取的措施。(6)我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣（ ）。A、十萬元B、三萬元C、三十萬元D、五十萬元專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：無頁碼見解析我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣三萬元。(7)下列不屬證券市場中介機構(gòu)的有（）。A、證券公司 B、證券登記結(jié)算機構(gòu) C、會計師事務(wù)所 D、證券業(yè)協(xié)會 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易

5、頁碼：18證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)（包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）屬于證券市場中介機構(gòu)。(8)從幣種的角度分析，（）是國際債券的重要風(fēng)險。A、利率風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、購買力風(fēng)險 D、匯率風(fēng)險 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：112匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。(9)我國證券法的核心旨在（）。A、保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B、擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法

6、律保障，提高上市公司質(zhì)量專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：318我國證券法的核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。(10)指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動（）。A、成正比B、成反比C、無關(guān)D、無法判斷專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：126指數(shù)基金的收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。(11)期貨交易的交易保證金由（）繳納。A、買方B、賣方C、交易雙方D、交易所專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：162期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司向交易所結(jié)算保證金，而期貨

7、交易雙方通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。(12)我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、信托投資公司 D、政策性銀行 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：133我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。(13)深證成份股指數(shù)由（）家有代表性的上市公司作為成分股。A、15 B、20 C、35 D、40 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：243深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。(14)股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）。A、

8、基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值B、交易所規(guī)定的每點價值C、基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值的乘積D、手專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：165股票價格指數(shù)期貨的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。(15)我國股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主辦市場上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為 以上A、50% 15%B、25% 10%C、25% 15%D、50% 20%專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：71我國證券法規(guī)定，公司申請股票上

9、市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(16)某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)。A、千分之一 B、千分之五 C、千萬分之一 D、千萬分之五 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：52每股代表著公司凈資產(chǎn)1/1000萬，即千萬分之一的所有權(quán)。(17)某加權(quán)股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.

10、50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為（）。A、6.95 B、6.59 C、7.95 D、7.59 專家解析：正確答案：A 題型：計算題 難易度：中 頁碼：237加權(quán)平均股價=樣本股成交總額/同期樣本股發(fā)行總量=（8.3*3000萬+7.5*5000萬+6.1*8000萬）/（3000萬+5000萬+8000萬）=6.95。(18)股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是（）。A、拍賣競價 B、連續(xù)競價 C、集合競價 D、委托競價 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：168股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是集合競價。(19

11、)紐約證券交易所的名稱出現(xiàn)在（）。A、1790年B、1793年C、1817年D、1863年專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：中 頁碼：211817年，“紐約證券交易會”成立；1863年改名為“紐約證券交易所”。(20)在下列金融工具中,貨幣市場基金可以投資的是()。A、股票 B、可轉(zhuǎn)換債券 C、剩余期限超過397天的債券 D、1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額訂單 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125考察貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具及不得投資的金融工具。(21)下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。A、票面利率B、市場利率C、債券面額D、債

12、券發(fā)行人專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率的變化而上下波動。(22)以下不屬于影響股票價格的行業(yè)因素的是（）。A、行業(yè)可持續(xù)性 B、勞資關(guān)系 C、財務(wù)與融資問題 D、貨幣政策 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69影響股票價格的行業(yè)因素：行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)；行業(yè)可持續(xù)性；抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅收待遇；勞資關(guān)系；財務(wù)與融資問題；行業(yè)估值水平。(23)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（）。A、終止其公司債券上市交易B、暫停其公司債券上市交易C、取消其公司債券上市交易D、以上都不

13、對 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：223公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。 (24)封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（ ）進行合理分配。A、購買日期B、購買價格C、類型D、出資比例專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行合理分配。(25)我國證券交易所采用的交易方式為()。A、直接交易 B、經(jīng)紀(jì)制 C、做市商制 D、間接交易 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：226證券交易所采

14、用的經(jīng)紀(jì)制交易方式。(26)作為反映證券市場容量重要指標(biāo)的證券化率是指（）。A、GNP證券市值B、證券市值/GNPC、證券市值/GDPD、GDP/證券市值專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：22反映證券市場容量的重要指標(biāo)證券化率（證券市值/GDP）。(27)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、12B、24C、36D、6專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：75在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。(28)我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A、普通債券 B、次級債券 C、政策性金融債券 D

15、、小微企業(yè)專項金融債券 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：98商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。(29)普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎(chǔ)。A、所有者權(quán)益 B、資產(chǎn) C、注冊資本 D、凈資本 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：65普通股票成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。(30)被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：374考察執(zhí)業(yè)證書的管理。

16、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反資格管理辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。(31)證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負責(zé)人。A、董事會成員 B、監(jiān)事會成員 C、高級管理層 D、獨立董事 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：295薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)呜撠?zé)人。(32)根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A、60%B、70%C、80%D、90%專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：124債

17、券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。(33)證券投資基金在我國香港地區(qū)稱（）。A、單位信托基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、共同基金D、以上都不是專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：118基金在英國和我國香港地區(qū)被稱為單位信托基金。(34)根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。A、20% B、30% C、35% D、40% 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：見解析中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。(35)我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是（）。A、法律手段B、經(jīng)濟手段C、行政手段D、財政手段專

18、家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：345-346我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是法律手段。(36)封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常為()。A、1年以上 B、2年以上 C、3年以上 D、5年以上 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。(37)有價證券本身（）。A、沒有價值但有價格B、有價值但沒有價格C、既有價值又有價格D、既沒有價值也沒有價格專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：1有價證券本身沒有價值，但可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。(38)普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的

19、股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（ ）的基礎(chǔ)。A、虛擬資本B、注冊資本C、貨幣資金D、負債專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：65普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。(39)證券交易通常都必須遵循（）。A、公開、公平、誠實信用原則 B、公開、真實、公正原則 C、公開、公平、公正原則D、公平、真實、誠實信用 專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：226我國證券法規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。(40)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿

20、（）。A、2年 B、3年 C、4年 D、5年 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。(41)根據(jù)證劵公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288根據(jù)證劵公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。(42)中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會可以對從業(yè)人員（）。A、紀(jì)

21、律懲戒B、調(diào)查處理C、批評教育D、監(jiān)管控制專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：382準(zhǔn)則第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。(42)中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會可以對從業(yè)人員（）。A、紀(jì)律懲戒B、調(diào)查處理C、批評教育D、監(jiān)管控制專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：382準(zhǔn)則第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。(44)中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證

22、券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A、客戶B、證券公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：376中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。(45)財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A、銷售收入B、產(chǎn)品價格C、利潤和股息D、資產(chǎn)總額專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：62財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。(46)場外交易市場的交易制度通常采取 。A、公司制B、經(jīng)紀(jì)制C、做市商制D、會員制專家解析：正確

23、答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：232交易制度通常采用做市商制度.(47)我國證券法規(guī)定,公司申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：216我國證券法規(guī)定,公司申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(48)根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定,股票基金應(yīng)

24、有 以上的資產(chǎn)投資于股票。A、70%B、50%C、80%D、60%專家解析：正確答案：D 題型： 難易度： 頁碼：141根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。(49)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行( )。A、第三方存管 B、風(fēng)險管理 C、第三方托管 D、風(fēng)險監(jiān)控 專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：339考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件?？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管。 (50)2002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國

25、債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是（）。A、該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B、基期指數(shù)為100C、該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D、樣本指數(shù)價格選取日終全價專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：249考察中國債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。(51)我國目前的股票發(fā)行制度是（）。A、注冊制 B、核準(zhǔn)制 C、審批制 D、以上都不對 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：201我國證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。根據(jù)證券法、公司法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國務(wù)院

26、依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會“核準(zhǔn)”。(52)（）是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。A、加權(quán)股價平均數(shù)B、簡單算術(shù)股價平均數(shù)C、修正股價平均數(shù)D、股價指數(shù)平均數(shù)專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：237加權(quán)股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。(53)上市公司信息披露管理辦法規(guī)定董事會秘書的職責(zé)不包括（）。A、負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)B、對公司董事,高級管理人員履行信息披露指責(zé)的行為進行監(jiān)督C、負責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜D、持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的事實情況專家解析：正確

27、答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：338董事會秘書負責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。(54)在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者（）。A、風(fēng)險程度的差別B、收益率的差別C、投資回報的差別D、市場供求的差別專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：84在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者風(fēng)險程度的差別。(55)深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）

28、。A、監(jiān)察獨立B、運行獨立C、代碼獨立D、指數(shù)獨立專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：215此題考察運行獨立的定義。(56)我國公司法規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。A、股東身份證明 B、股票 C、資產(chǎn)證明 D、股東名冊 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：51無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。(57)全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（）監(jiān)管。A、中國人民銀行B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會專家解析：正確答案：A 題型：常識

29、題 難易度：易 頁碼：233交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。(58)財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A、資產(chǎn)總額B、產(chǎn)品價格C、銷售收入D、利潤和股息專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：中 頁碼：62考察財政政策對股票價格的影響。調(diào)節(jié)稅率可以直接影響到企業(yè)的利潤和股息。(59)下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。A、定期存款單B、單個股票的遠期合約C、股票價格指數(shù)的遠期合約D、遠期利率協(xié)議專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：159屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是定期存款單。(60)在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時按某一折扣率,以

30、低于票面金額的價格發(fā)行,發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息,到期按票面額償還本金的債券是( )。A、附息債券 B、息票累積債券 C、緩息債券 D、貼現(xiàn)債券 專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：82考察貼現(xiàn)債券的定義。多選題(61)中國證監(jiān)會的職責(zé)有（）。A、制定交易規(guī)則B、對證券交易活動進行管理C、保護投資者的合法權(quán)益D、維持公平而有序的證券市場專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：19“制定交易規(guī)則，對證券交易活動進行管理”屬于證券交易所的職責(zé)。(62)遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日,交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以 計算的利息

31、的金融合約A、合同利率B、固定利率C、市場利率D、浮動利率專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：159遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。(63)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是( )。A、規(guī)模大 B、流動性好 C、高風(fēng)險 D、安全性高 專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：239-240滬深300指數(shù)成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)模大、流動性好。(64)我國證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）等。A、發(fā)行人的高級管理人員 B、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C

32、、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D、證券交易所的有關(guān)人員 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：352內(nèi)幕信息知情人：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(65)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括()。A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息 B、在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶 C、挪用基金投資者的交易金額和基金份額 D、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：381考察基金管理公司、基金托管機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)從

33、業(yè)人員的特定禁止行為。“代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券”屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。(66)證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。A、維護客戶利益B、誠實守信C、勤勉盡責(zé)D、維護行業(yè)聲譽專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：379上述都是。(67)以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是（）。A、混合資本債券兼有股本性質(zhì)和期權(quán)性質(zhì) B、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C、期限在10年以上 D、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回 專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：99混合資本債券兼有股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)；期限在1

34、5年以上。(68)證券投資中的（）等風(fēng)險可以通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。A、信用風(fēng)險 B、利率風(fēng)險 C、經(jīng)營風(fēng)險 D、財務(wù)風(fēng)險 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：261非系統(tǒng)性風(fēng)險（包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險可以通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。(69)中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中 服務(wù)。A、存管B、清算 C、登記D、轉(zhuǎn)托管專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：375中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。(70)在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為()。A、國家股 B、法人股 C、

35、社會公眾股 D、外資股 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：70股票按投資主體的性質(zhì)分為：國家股、法人股、社會公眾股、外資股。 (71)貨幣期權(quán)也可以稱為（）。A、利率期權(quán) B、外幣期權(quán) C、外匯期權(quán) D、股權(quán)類期權(quán) 專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：178貨幣期權(quán)又被稱為外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。(72)下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中,正確的是()。A、未來收益的不確定性就是證券投資的風(fēng)險 B、投資者總是既希望回避風(fēng)險，又希望獲得較高的收益 C、收益和風(fēng)險是并存的，收益約高，風(fēng)險越大 D、投資者只能在收益和風(fēng)險之間加以權(quán)衡，即在風(fēng)險相同想證

36、券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風(fēng)險較小的進行投資 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：263考察證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系。(73)在長期的實踐探索基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括()。A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度B、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D、信息報送與披露制度專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：275目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度、合理合規(guī)制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送

37、與披露制度等。(74)以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有（）。A、利率期貨B、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C、信用互換D、可轉(zhuǎn)債專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：149以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。(75)普通股的股息是不固定的,它取決于股份公司的( )。A、經(jīng)營狀況B、財務(wù)狀況C、競爭力D、盈利水平專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68普通股的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。(76)按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍

38、生工具D、信用衍生工具專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：148按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具。(77)金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（ ）。A、金融期貨合約B、股票指數(shù)C、利率工具D、股票專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：175常識題，期貨也可以用來做期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，但沒有以金融期權(quán)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。(78)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。A、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C、利用基金財產(chǎn)為基金

39、份額持有人以外的第三人牟取利益D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131上述行為都是基金法規(guī)定的基金管理人不得從事的行為。(79)證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展。A、社會化大生產(chǎn)B、商品經(jīng)濟的發(fā)展C、股份制的發(fā)展D、信用制度的發(fā)展專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：19-20證券市場產(chǎn)生歸因：證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展；證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展；證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。(80)金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別主要包括（ ）。A、違約風(fēng)險不同B、交易的監(jiān)管

40、程度不同C、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期合約的內(nèi)容可以商定D、交易場所和交易組織形式不同專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：162常識題，考察金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別。(81)在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為 。A、國家股B、社會公眾股C、外資股D、法人股專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：70在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。(82)下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠

41、償責(zé)任C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十D、持有公司百分之二以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：352公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。(83)有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A、證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性B、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可C、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的

42、投資決策與授權(quán)機制D、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：284證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。(84)上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況是（）。A、企業(yè)債新上市B、暫停交易C、發(fā)行量變動D、終止交易專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248上證企業(yè)債指數(shù)的內(nèi)容。(85)以下說法中,不正確的是( )。A、利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種 B、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用非現(xiàn)金結(jié)算 C、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)

43、險而產(chǎn)生的 D、股票組合中的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨 專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：163-166考察金融期貨。外匯期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種；股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。(86)上證綜合指數(shù)是（）。A、以全部上市股票為樣本B、以經(jīng)流動性調(diào)整后的全部上市股票為樣本C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)D、按加權(quán)平均法計算專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：242上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。(87)符合條件的

44、 可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 QDII,從事境外證券投資A、保險公司B、商業(yè)銀行C、基金公司D、證券公司專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：12與合格境外機構(gòu)投資者相對應(yīng)，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII），是指符合合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。(88)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金） B、股票

45、和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具 C、股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險 D、基金的投資風(fēng)險可能小于股票，收益可能高于債券 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：121考察證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（公司型基金除外）。(89)證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。A、信用風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、財務(wù)風(fēng)險D、購買力風(fēng)險專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：257證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。(90)國

46、際金融市場上的主要參考利率期貨有 A、聯(lián)邦基金利率期貨B、3個月期鋼院利率期貨C、股票價格指數(shù)期貨D、倫敦銀行間同業(yè)拆房利率期貨專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：164常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Ubor）、香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor）、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等等。(91)與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）等特點。A、資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在匯率風(fēng)險C、以自由兌換貨幣作為計量貨幣D、存在利率風(fēng)險專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：112與國內(nèi)債券相比，國際債券具有資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風(fēng)險；有國家

47、主權(quán)保障；以自由兌換貨幣作為計量貨幣等特點。(92)以下對外國債券的描述正確的是()。A、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券 B、在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券” C、外國債券不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 D、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：113考察外國債券的理解。注意與歐洲債券的比較。外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)。(93)公司發(fā)生虧損的時候，投資該公司股票的投資者可能面對的風(fēng)險有（）。A、投資者將失去股息收入B、

48、投資者將喪失資本利得C、股票成為一張廢紙D、如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者就有可能血本無歸專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：263一旦公司發(fā)生虧損，投資者將在兩個方面產(chǎn)生風(fēng)險：一是投資者將失去股息收入；二是投資者將損失資本利得。因為在公司虧損時，股票的價格必然下跌；更有甚者，如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者就有可能血本無歸，股票將成為一張廢紙。(94)在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有（）。A、負責(zé)ADR發(fā)行B、負責(zé)ADR的注冊和過戶C、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股票權(quán)益D、為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提

49、供信息和咨詢服務(wù)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：186存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。具體的內(nèi)容參看教材。(95)以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的說法正確的有 A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行存款和其他負債之后B、由商業(yè)銀行發(fā)行C、本金和利息的順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后D、不屬于金融債券專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：99本題考核商業(yè)銀行次級債券。(96)我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。A、法律B、交易所的自律規(guī)則C、中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則D、行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)

50、則專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：379我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)范的種類，具體包括法律、自律規(guī)則（包括中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則）、所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。(97)以下關(guān)于我國國際債券說法錯誤的是（）。A、首次發(fā)行于20世紀(jì)90年代初期B、主要包括政府債券、公司債券和金融債券C、首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是財政部D、對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：中 頁碼：116首次發(fā)行于20世紀(jì)80年代初期；主要包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券；首次發(fā)行國際債券的發(fā)行人是中國

51、國際信托投資公司。(98)一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（ ）。A、股票B、大額存單C、1年以內(nèi)（含1年）的央行票據(jù)D、1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：142貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券。(99)中國證監(jiān)會（）。A、是國務(wù)院直屬機構(gòu)B、是全國證券、期貨市場的主管部門C、按國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能D、依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)

52、一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：346考察中國證監(jiān)會的內(nèi)含。(100)金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A、金融遠期合約B、金融期貨C、金融期權(quán)D、金融互換專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：147金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。(101)上海、深圳證券交易所采取的股票成交價格的決定方式是（）。A、數(shù)量有限B、時間優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、成交量優(yōu)先專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：227交

53、易原則是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。(102)證券的流通是通過( )實現(xiàn)的。A、到期兌付 B、承兌 C、貼現(xiàn) D、轉(zhuǎn)讓 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。(103)基金份額持有人大會可以對( )等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、提前終止基金合同 B、提高基金管理人、托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集 專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：129考察基金持有人的權(quán)利?！按砘鸱蓊~10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！?104)股票發(fā)行市場的主要參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、保薦人 C、證