公共政策執(zhí)行的幾種理論模型

1、公共政策執(zhí)行的幾種理論模型在業(yè)已建立起來的政策執(zhí)行模型中，比較有代表性并且有影響性的政策執(zhí)行 模型主要有以下幾種：（一）史密斯的過程模型美國政策科學(xué)家史密斯（T.B.Smith ）是最早建構(gòu)影響政策執(zhí)行因素及其過 程模型的學(xué)者，他在1973年政策執(zhí)行過程一文中提出了一個描述政策執(zhí)行 過程的模型，其政策執(zhí)行過程模型如下：政策制定過程理想化政策史密斯的過程模型史密斯的政策執(zhí)行過程模型由四個部分組成：（1）理想化的政策。它是政策 制定者試圖導(dǎo)致的理想化的相互作用形式；（2）目標(biāo)群體。它是受政策影響而必 須采取新的相互作用形式的那些人組成， 他們受政策最直接的影響，必須作出適 當(dāng)?shù)姆磻?yīng)以符合政策要求；

2、（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)。它通常是政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的 單位；（4）環(huán)境因素。它通常包括環(huán)境中影響政策執(zhí)行或受政策執(zhí)行影響的那些 因素。如史密斯認(rèn)為，“可以把環(huán)境因素想象成一種約束通道，政策的執(zhí)行必須 通過這個通道。不同的文化、社會、政治和經(jīng)濟(jì)狀況可能對不同的政策起著支配 作用?！笔访芩沟恼邎?zhí)行過程模型即是說明： 公共政策的有效執(zhí)行必須具備一 系列相關(guān)的前提條件，即“理想化的政策、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素四者， 為政策執(zhí)行過程中所牽涉到的重要因素。具體地說，政策的形式、政策的類型、 政策的淵源、范圍及受支持度、社會對政策的印象、執(zhí)行機(jī)關(guān)的結(jié)構(gòu)和人員、主管領(lǐng)導(dǎo)的方式和技巧、執(zhí)行的能力與信心，目標(biāo)

3、群體的組織或制度化程度、接受 領(lǐng)導(dǎo)的情形以及先前的政策經(jīng)驗， 文化、社會經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境的不同，凡此等等 均是政策執(zhí)行過程中影響其成敗所需考慮和認(rèn)定的因素?！?18（二）麥克拉夫林的互動模型美國學(xué)者麥克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作互相調(diào)適的 政策執(zhí)行一文中提出了政策執(zhí)行的互動模型。 該模型認(rèn)為，政策執(zhí)行過程本質(zhì) 上就是政策執(zhí)行者與受政策影響者之間就目標(biāo)或手段進(jìn)行相互調(diào)適的互動過程， 政策執(zhí)行的有效與否從根本上取決于政策執(zhí)行者與受政策影響者之間行為調(diào)適 的程度。其模型如下：麥克拉夫林的互動模型麥克拉夫林的互動模型即是說明：（1）盡管政策執(zhí)行者與政策接受者之間在 需求與

4、觀點(diǎn)上可能存在著不一致， 但是基于雙方在政策上的利益關(guān)系， 所以，雙 方必須作出讓步和妥協(xié)，尋求一個可以為雙方都能夠接受的政策執(zhí)行方式；（2）鑒于政策執(zhí)行者的目標(biāo)與手段均富有彈性， 它們可以依據(jù)環(huán)境因素和政策接受者 的需求與觀點(diǎn)的改變而變化；（3）政策執(zhí)行者與政策接受者之間的相互調(diào)適過程 并非傳統(tǒng)理論者所說的“上令下行”的單向信息流程，而是一個雙向的信息交流 過程，政策執(zhí)行者與政策接受者雙方在相互調(diào)適過程中處于平等的地位；（4）政策接受者的利益、價值與觀點(diǎn)將反饋到政策上，以左右政策質(zhì)執(zhí)行者的利益、價 值和觀點(diǎn)。因此，在政策執(zhí)行的調(diào)適模型中，有兩個方面發(fā)生互動，一是政策執(zhí)行者一 方，二是受政策實(shí)

5、施影響的一方。在這兩方中都存在一些可以進(jìn)行相互調(diào)適的部 分。政策執(zhí)行的過程就是尋找雙方都能接受的調(diào)適策略的過程。 因此，按照麥克 拉夫林的說法也可以這樣說：成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行過程， 而成 功的執(zhí)行過程則有賴于成功的相互調(diào)適過程。（三）雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型政策執(zhí)行的循環(huán)模型是當(dāng)代美國政策學(xué)家馬丁 雷恩（M.Rein）和佛朗西 F 拉比諾維茨（F.F.Rabinovitz）1978 年在他們的合著執(zhí)行的理論觀一 文中提出來的。他們把政策執(zhí)行過程分為三個不同的階段：綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段。所謂綱領(lǐng)發(fā)展是指將立法機(jī)關(guān)的意圖轉(zhuǎn)化為行政機(jī)關(guān)執(zhí)行 政策的規(guī)范和綱領(lǐng)；所

6、謂資源的分配是指將政策執(zhí)行所需要的資源平均分配給執(zhí) 行者；所謂監(jiān)督是指對政策執(zhí)行過程與成果加以評估，確認(rèn)執(zhí)行者所應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任，監(jiān)督包括監(jiān)督、審計和評估三種形式。其政策執(zhí)行循環(huán)模型如下：擬定綱領(lǐng) <> 分配資源執(zhí)行原則1 .合法原則2 .理性原則3 .共識原則監(jiān)督過程環(huán)境條件1、目標(biāo)顯著性 2、程序復(fù)雜性 3、可利用資源的性質(zhì)與層次雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型即是說明：政策執(zhí)行是一個擬定執(zhí)行綱 領(lǐng)、分配資源和監(jiān)督三個階段不斷循環(huán)的過程；并且這三個階段并不是單向流動 的，而是相互作用的雙向循環(huán)的復(fù)雜動態(tài)過程； 循環(huán)不僅是周期性的，而且政策 執(zhí)行的這種

7、循環(huán)過程也必然受到環(huán)境條件的影響和沖擊。這些環(huán)境條件包括三類 因素，即目標(biāo)的顯著性、程序的復(fù)雜性、可利用資源的性質(zhì)與層次等等。（四）米德和霍恩的系統(tǒng)模型這是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于1975年在其論文政 策執(zhí)行過程：概念性框架一文中提出來的。他們在構(gòu)建政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型過 程中提出了影響到政策產(chǎn)生的幾個相關(guān)因素：（1）政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；（2）政策資 源；（3）組織間的溝通與強(qiáng)化行動；（4）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性；（5）經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境； （6）執(zhí)行人員的意向。其系統(tǒng)模型如下：米德和霍恩的系統(tǒng)模型（五）薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜

8、合模型，也叫公共政策執(zhí)行的變數(shù)模型。該 模型是美國政策學(xué)家薩巴蒂爾 （P.Sabatier ）和馬茲曼尼安（D.Mazmania。1979 年在其論文公共政策的執(zhí)行：一個分析框架中提出來的，他們是較早對政策 執(zhí)行過程的變量進(jìn)行研究的學(xué)者。 他們認(rèn)為，在政策執(zhí)行過程中起較大作用的主 要變數(shù)可以分為三類：（1）政策問題的可處理性；（2）政策本身的規(guī)制能力；（3） 政策本身以外的變數(shù)。政策問題的可處理性包括：現(xiàn)存的能對政策問題加以處理 的有效理論和技術(shù)及運(yùn)用時的困難程度； 標(biāo)的集團(tuán)行為的多樣性；標(biāo)的集團(tuán)所占 人口的比重；標(biāo)的集團(tuán)行為需要改變和調(diào)適的幅度等等。 政策本身的規(guī)制能力包 括：明確和一致的政

9、策目標(biāo)；政策本身存在的合理的因果關(guān)系；充足的財政資源； 執(zhí)行機(jī)關(guān)內(nèi)部的層次性整合；執(zhí)行單位的決定規(guī)則；執(zhí)行機(jī)構(gòu)的人員征募；機(jī)構(gòu) 外人士的正式參與等等。政策本身以外的變數(shù)包括：社會經(jīng)濟(jì)條件和技術(shù)水平； 大眾支持；傳媒的持續(xù)注意程度與態(tài)度；支持集團(tuán)的態(tài)度與資源；權(quán)威當(dāng)局的支 持；執(zhí)行人員的工作熱情和領(lǐng)導(dǎo)水平等等。其執(zhí)行模型如下。薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的綜合執(zhí)行模型的一個特點(diǎn)是聯(lián)系政策執(zhí)行的不同 階段來考察變量對政策執(zhí)行的影響。他們把政策執(zhí)行的階段劃分為執(zhí)行機(jī)關(guān)的政 策產(chǎn)出、標(biāo)的團(tuán)體對政策產(chǎn)出的順從、 政策產(chǎn)出的實(shí)際影響、對政策產(chǎn)出知覺到 的影響、政策的主要修正等四個階段。薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模（六）高金等人的府際間政策執(zhí)行溝通模型“府際間政策執(zhí)行溝通”