QES三體系內審作業(yè)指導書(開源銘記初稿)

1、IS09001/IS014001/IS045001三體系內審作業(yè)指導書序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO14001ISO450011理解組織及其 環(huán)境4.14.14.1詢問領導層，影響本公司的內、外部事項主要有哪些？如何對質量、環(huán)境和安全管理 產生影響？對這些內、外部事項的相關信息進行監(jiān)視和評審的情況如問？管理層2理解員工及相 關方需求和期 望4.24.24.2詢問領導層，與本公司管理體系有關的相關方有哪些？員工和相關方分別有哪些要 求？對相關方及其要求的信息是如問監(jiān)視和評審的？管理層3確定管理體系 的范圍4.34.34.3查看管理體系文件.確認管理體系的邊界和范圍是否形成

2、文件？是否考慮了各種內外部因素、相關方要求及其產品或服務、與所策劃或實施的工作相關 的活動等？針對質量管理體系是否存在小適用的條款？若有是否說明理山？是否合理？管理層4管理體系及其 過程4.44.44.4查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體 系？管理體系所需的過程包哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行？ 是否呆留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)？管理層5領導作用和承 諾5. 1. 15.15. 1詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領導作用和承諾？管理層6以顧客為關注 焦點5. 1.2詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其以顧客為關注

3、焦點的領導作用和承諾？管理層7方針5.25.25.2查質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認是否得到文件化。詢問領導層，管理方針 的含義，方針如何在內部外部得到溝通。管理層8組織的崗位、 職責和權限5.35.35.3查看公司組織架構圖，i旬問管理層，了解公司的部門、崗位設置如何？職責和權限如 何得到分派、溝通和理解？詢問管理者代表，確認其是否清楚自身的職責。管理層/ 相關部門序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO14001ISO450019工作人員得協(xié) 商和參與5.4詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康安全管理體系的建立、策劃、實施、績效 評價和改進活動？詢問員工代表協(xié)商和參與

4、的內容管理層10應對風險和機 遇的措施總則6. 1. 16.1. 16. 1.1詢問管理層，確定的需要應對的風險和機遇有哪些？應對風險和機遇的措施包括哪 些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性管理層11環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單，和“重要環(huán)境因素清單，確認環(huán)境因素的識別是否完整？ 重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？管理層/ 相關部門12危險源辨識、 風險評價6. 1.2查看“危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？是否對危險源進行風險評 價？風險評價是否充分是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價管理層/ 相關部門13合規(guī)義務

5、6.1.36. 1.3了解合規(guī)義務的獲取渠道：查看“合規(guī)義務清單”，確認清單完整性？相關合規(guī)義 務是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄，詢問人員，確認其對合規(guī)義務的了解和執(zhí)行況。管理層14措施的策劃6. 1.26. 1. 16. 1.4詢問負責人，針對其部門相關的風險和機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險等，采 取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。管理層/ 相關部門15目標及其實現(xiàn) 的策劃6.26.26.2詢問管理層，建立的質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和 職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關 達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)

6、視和適時更管理層/ 相關部門16變更的策劃6.3詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當發(fā)生更改時如甸進行策劃和實施？考 慮哪些相關影響因素？管理層17資源總則7. 1. 17. 17. 1詢同管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有的 資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？管理層18人員7. 1.2詢問部門負責人，是否制定公司人力資發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊和檔案，確認管理 體系運行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？相關部門序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO14001ISO4500119基礎設施7. 1.3

7、詢同和實地觀察，了解基礎設施總體情況，確認公司管理體系過程運行所需的基礎設 施有哪些？查設各設施臺賬、維修和維護保養(yǎng)相關規(guī)定及記錄，確認是否滿足過程運 行的需求？尤其檢查特種設備管理情況。相關部門20運行環(huán)境7. 1. 4實地觀察，詢問了解運行環(huán)境總體情況，查相關覿定，確認公司管理體系過程運行 環(huán)境如何？是否滿足過程運行的需要？相關部門21監(jiān)視和測量資 源7. 1.59. 1.1詢問負責人，確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？查看測量 設備清單、測量設各檢定/校準計劃等，確認有溯潺要求的測量設備有哪些？是否按 計劃實施校準和檢驗？查看相關的校準或檢定報告?，F(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資

8、源狀態(tài)， 確認其是否得到適當?shù)木S護？測量設備是否得到校準或檢驗，并進行狀態(tài)標識？相關部門22組織的知識7. 1.6詢問負責人，確定運行過程所需的知識包括哪些？這些知識如何獲得？如何應用是 否得到保持和史新？相關部門23能力7.27.27.2詢問負責人，是否確定人員所需的能力（包括識別環(huán)境因素和危險源）？如何評價其控 制下的人員具備所需的能力？是否建立員工績效考核制度并實施1為獲取所需能力采取 了哪些措施？查看相關人員檔案、培訓記錄，確認人員的能力是否滿足求。相關部門24意識7.37.37.3抽查員工，與其交談，確認員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門管理 目標？是否清楚其工作要求和違反

9、要求時的后果？相關部門25溝通和信息交 流7.47.47.4詢問負責人，如何就質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關信息進行內部和外部溝 通？溝通的內容包括哪些？溝通的內容是否完整？溝通是否及時？相關部門26成文信息總 則7. 5. 17. 5. 17. 5.1查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標準和公司體系 運行的要求？相關部門27創(chuàng)建和更新7. 5.27. 5.27. 5.2詢問負責人，了解體系文件是如何識別的？文件的形式有哪些？評審和批準的流程 如何？檢杳相關文件評審記錄“相關部門序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO14001ISO4500128

10、成文信息的控 制7. 5.37. 5.37. 5.3詢問負責人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實地觀察文件 和記錄的控制情況，確認使用的文件是臺有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？相關部門29運行得策劃和 控制8.18. 18.1. 1/8. 1.2詢同負責人，如問對生產（服務）過程進行策劃？如甸對風險和機遇進行控制？是否 有按照策劃的要求實施？相關部門30產品和服務的 要求8.28. 18. 1. 1/8. 1.2詢問負責人，與顧客溝j山的內容包括哪些？哪些部門參與了產品（服務）要求的確 定？確定的產品（服務）要求包括哪？是否考慮了適當?shù)暮弦?guī)義務要求？抽查合同情況，

11、確認合同評審是否符合要求？合同的變更時是如何處理相關部門31產品和服務的 設計和開發(fā)8.38. 18. 1. 1/8. 1.2詢同負責人，設計開發(fā)的過程如何？各階段的輸出包括哪些？抽查設計開發(fā)的相關 記錄，確認設計開發(fā)是否按流程實施？如果不適用則審核其合理性。是否考慮了生命 周期的觀點，提出了哪些環(huán)境要求？相關部門32外部提供的過 程、產品和服 務8.48. 18. 1. 1/8. 1. 2/8. 1.4詢問負責人，外部提供的過程、產品和服務包括哪些？對這些外部供方分別如何控 制？是否進行了調查、評價和持續(xù)的監(jiān)視J查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控 制記錄，確認外部供方的控制是否符合要求？抽

12、查采購品的相關合同、訂單和驗收記 錄，確認對采購品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健 康安全的要求？如伺對其進行控制？相關部門33生產和服務的 提供8. 5. 18. 18. 1. 1/8. 1.2查看生產流程文件和生產現(xiàn)場，確認是否建立必要的作業(yè)指導文件？是否按作業(yè)要求 進行實施？人員資恪是否滿足要求？設各運作是否正常？設備是否得到維護和保 養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合要求？對生產過程中的水、氣、聲、渣如何控制采取了哪些措 施節(jié)約材料和能環(huán)境治理設施包括哪些？運行是否正常？污染物排放和控制是否符合 要求？查危險廢棄物回收處理的轉移清單。對不可接受的職業(yè)健康安全風險的控制措 施

13、落實是否到位？提供了哪些個人防護資源？人員是否正確佩戴個人防護用品？危 險源控制的效果如何？相關部門序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO14001ISO4500134標識和可追溯 性8. 5.2產品標識、狀態(tài)標識及安全標識是否清楚1如何實現(xiàn)追溯？相關部門35顧客和外部供 方的財產8. 5.3顧客財產或外部供方財產有哪些？如甸保護？相關部門36防護8. 5.4對產品的防護措施有哪些？防護是否有效？相關部門37交付后的活動8. 5.5交付前是否經過自檢？交羊后的活動有哪些？是否按合同要求提供售后服務？相關部門38更改控制8. 5.68. 18. 1.3生產服務過程是否發(fā)生變史？變

14、更是否己經得到授權？相關部門39產品和服務的 放行8.6詢同負責人，了解產品（服務）放行經過哪些環(huán)節(jié)？查看相關的檢驗計劃、檢驗規(guī) 程，查看檢磴記錄，確認進料檢驗、過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？檢驗 結果是否滿足標準的要求，并得到保存？放行是否經過授權，授權信息是否可以追 溯？相關部門40不合格輸出的 控制8.7詢問負責人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些？在什么盾況下 使用？檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場險查不合格品的標識和擺放，確認不合格品的 控制是否符合要求？相關部門41應急準備和響 應8.28.2詢問負貴人，識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？是否充分？現(xiàn)場觀

15、察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急預案是否得到及時評價和 更新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應急準備和響應的要求？相關部門42監(jiān)視、測量、 分析和評價總 川9. 1. 19.1. 19. 1. 1詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否覆蓋了以下內容：內外部環(huán) 境、相關方的需求和期望、方針、目標、支持過程、生產過程、產品/環(huán)境/職業(yè)健康 安全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？管理層序 號內容標準條款檢查內容審核區(qū)域ISO9001ISO11001ISO4500143顧客滿意9.1.2詢問負

16、責人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？抽查顧客滿意度調查表， 確認其是否按要求實施顧客滿意度調查？調查結果如何？其它顧客滿意信息有哪些？ 是否對這些信息進行了分析和評價？哪些改進機會？相關部門44合規(guī)性評價9.1.29. 1.2詢問負責人，是否參與了合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性評價記錄，確認是否定期實施合規(guī)性 評價？評價經果如何？是否有不合規(guī)項？是否采取必要的糾正措施？相關部門45分析和評價9. 1.3詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法？評價的內容包括哪些？是否覆蓋：產品/ 環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和 機遇應對措施的有效性、外部供方績效、改進需求？評價的結果如何？相關部門46內審9.29.29.2檢查最近一次的內審計劃、內審檢查表、內審報告、內審不符合項及其整改措施，確認 內審是否每年按計劃實施？策劃是否丐慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結 果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時的糾正？采取的糾正措施是否有效？相關部門47管理評審9.39.39.3檢查最近一次的管理評審計戈IJ、管理評審輸入報告、管理評審報告，確認管理評審是 否每年按計劃實施？輸入內容是