合規(guī)管理有效性評(píng)估表

1、合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表1 1：合合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事件件信信息息匯匯總總表表序序號(hào)號(hào)事事項(xiàng)項(xiàng)描描述述來來源源原原因因分分析析整整改改及及問問責(zé)責(zé)復(fù)復(fù)核核意意見見備備注注監(jiān)監(jiān)管管機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)自自律律組組織織投投訴訴舉舉報(bào)報(bào)媒媒體體報(bào)報(bào)道道自自查查其其他他制制度度與與機(jī)機(jī)制制建建設(shè)設(shè)制制度度與與機(jī)機(jī)制制運(yùn)運(yùn)行行其其他他1 12 23 3填填表表說說明明：收收集集評(píng)評(píng)估估期期內(nèi)內(nèi)的的合合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事項(xiàng)項(xiàng)，從從制制度度與與機(jī)機(jī)制制建建設(shè)設(shè)、制制度度與與機(jī)機(jī)制制運(yùn)運(yùn)行行等等方方面面查查找找合合規(guī)規(guī)管管理理缺缺陷陷，分分析析缺缺陷陷產(chǎn)產(chǎn)生生原原因因，如如實(shí)實(shí)填填寫寫整整改改及及問問責(zé)責(zé)情情

2、況況。其其中中，整整改改及及問問責(zé)責(zé)情情況況應(yīng)應(yīng)包包括括問問責(zé)責(zé)、報(bào)報(bào)告告、制制度度完完善善、糾糾正正情情況況等等。簽簽署署欄欄：制制表表人人: :復(fù)復(fù)核核人人：填填表表時(shí)時(shí)間間： 復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表2 2：合合規(guī)規(guī)管管理理環(huán)環(huán)境境評(píng)評(píng)估估底底稿稿 評(píng)評(píng)估估項(xiàng)項(xiàng)目目評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果描描述述備備考考文文件件復(fù)復(fù)核核意意見見備備注注序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容1公公司司高高層層重重視視程程度度1.01公司是否為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層及時(shí)提供相關(guān)的新政策法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保其充分知曉1.02董事會(huì)或其下屬相關(guān)專門委員會(huì)是否聽取合規(guī)報(bào)告，并對(duì)公司

3、重大合規(guī)問題進(jìn)行研究/討論1.03公司董事長、總經(jīng)理在其年度工作報(bào)告中是否針對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行專門闡述1.04公司董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員是否均參與合規(guī)文化宣導(dǎo)活動(dòng)或合規(guī)培訓(xùn)工作1.05公司管理層是否在日常工作中落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理要求2獨(dú)獨(dú)立立性性及及履履職職保保障障2.01公司是否設(shè)立了獨(dú)立的合規(guī)部門并與風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)等其他內(nèi)控職能相分離；公司合規(guī)部門與風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)等內(nèi)控部門混合設(shè)立的，是否采取了有效控制措施防范合規(guī)管理人員履行與其合規(guī)管理相沖突的職責(zé)2.02公司總部專職合規(guī)管理人員的總?cè)藬?shù)及占公司員工總?cè)藬?shù)的比例2.03上述合規(guī)管理人員的配置（含數(shù)量及專業(yè)知識(shí)和技能）是否能

4、夠滿足公司合規(guī)管理需要2.04公司是否為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履職提供足夠的經(jīng)費(fèi)和資源保障2.05公司公文流轉(zhuǎn)機(jī)制是否能確保合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門及時(shí)收悉監(jiān)管/自律組織文件2.06公司重大事項(xiàng)的決策會(huì)議（如董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他重要會(huì)議等）是否通知合規(guī)總監(jiān)參加或列席2.07公司是否將合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門納入360度績效考核或交叉滿意度調(diào)查，并因此而影響合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職的獨(dú)立性2.08合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員考核稱職的，其薪酬待遇是否不低于同級(jí)別管理人員的平均水平2.09公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)是否未限制、阻擾合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行職責(zé)3合合規(guī)規(guī)責(zé)責(zé)任任主主體體3.01公司是

5、否通過制度性安排明確合規(guī)管理是各部門和分支機(jī)構(gòu)自身的職責(zé)，且部門負(fù)責(zé)人是本部門的第一合規(guī)責(zé)任人3.02公司是否將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍3.03公司合規(guī)問責(zé)與合規(guī)考核機(jī)制是否與公司各部門和分支機(jī)構(gòu)及其員工的績效直接掛鉤3.04公司業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)專職或兼職合規(guī)管理人員的總?cè)藬?shù)及占分支機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)的比例3.05上述合規(guī)管理人員（含數(shù)量及專業(yè)知識(shí)和技能）是否能夠滿足本部門或分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理需要3.06公司業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是否在內(nèi)部建立相關(guān)機(jī)制確保合規(guī)崗位人員履行合規(guī)管理職責(zé)4合合規(guī)規(guī)管管理理制制度度與與系系統(tǒng)統(tǒng)建建設(shè)設(shè)4.01公

6、司合規(guī)管理制度是否健全，是否不存在嚴(yán)重缺失4.02公司是否為落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理職能而制定了具有可操作性的流程4.03公司是否建立了覆蓋全體員工的合規(guī)手冊(cè)4.04公司是否建立了合規(guī)管理信息系統(tǒng)4.05公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)是否可實(shí)現(xiàn)對(duì)主要合規(guī)信息的歸集、分析、留痕功能4.06公司是否采取必要措施確保合規(guī)管理信息的安全性填填表表說說明明：1.1.本本表表僅僅根根據(jù)據(jù)通通用用法法律律、法法規(guī)規(guī)和和準(zhǔn)準(zhǔn)則則對(duì)對(duì)評(píng)評(píng)估估內(nèi)內(nèi)容容進(jìn)進(jìn)行行了了原原則則性性規(guī)規(guī)定定，各各證證券券公公司司可可結(jié)結(jié)合合當(dāng)當(dāng)?shù)氐刈C證監(jiān)監(jiān)局局要要求求和和自自身身實(shí)實(shí)際際對(duì)對(duì)表表格格內(nèi)內(nèi)容容加加以以適適當(dāng)當(dāng)調(diào)調(diào)整整和和補(bǔ)補(bǔ)充充。2.2.證

7、證券券公公司司如如能能完完全全滿滿足足某某一一評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)的的要要求求，則則只只需需在在“自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果描描述述”中中填填寫寫“是是”；如如未未能能滿滿足足要要求求，則則應(yīng)應(yīng)在在該該欄欄目目中中詳詳細(xì)細(xì)描描述述不不合合規(guī)規(guī)事事項(xiàng)項(xiàng)及及原原因因。其其中中，2.022.02和和3.043.04項(xiàng)項(xiàng)只只需需如如實(shí)實(shí)填填列列實(shí)實(shí)際際數(shù)數(shù)字字即即可可；對(duì)對(duì)于于2.072.07項(xiàng)項(xiàng)，如如填填寫寫“是是”，須須詳詳細(xì)細(xì)描描述述不不合合規(guī)規(guī)情情形形及及原原因因。3.3.本本表表中中“備備考考文文件件”是是指指評(píng)評(píng)估估中中涉涉及及的的相相關(guān)關(guān)證證據(jù)據(jù)材材料料。簽簽署署欄欄：制制表表人人： 公公司司主主要要負(fù)負(fù)

8、責(zé)責(zé)人人： 復(fù)復(fù)核核人人：自自查查時(shí)時(shí)間間： 復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：3合合規(guī)規(guī)責(zé)責(zé)任任主主體體合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表3 3：合合規(guī)規(guī)管管理理職職責(zé)責(zé)履履行行情情況況評(píng)評(píng)估估底底稿稿 評(píng)評(píng)估估項(xiàng)項(xiàng)目目評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果描描述述序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容1合合規(guī)規(guī)咨咨詢?cè)?.01是否制定了合規(guī)咨詢制度和流程1.02重大合規(guī)咨詢及意見反饋是否以書面形式進(jìn)行，并存檔備查1.03合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門是否能夠按公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢1.04合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門所提供的合規(guī)咨詢意見是否未出現(xiàn)過重大差錯(cuò)或遺漏1.05合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為外部監(jiān)管規(guī)定含義不夠明確，

9、難以對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，是否向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢2合合規(guī)規(guī)審審查查2.01是否制定了合規(guī)審查制度和流程2.02公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等是否按規(guī)定提交合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門審查2.03合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門對(duì)上述提交其進(jìn)行合規(guī)審查的事項(xiàng)，是否出具書面的合規(guī)審查意見，并存檔備查2.04合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門依法出具的合規(guī)審查意見是否被相關(guān)部門接受和采納；如不被采納，是否有正當(dāng)理由2.05是否杜絕因未經(jīng)合規(guī)審查或雖經(jīng)合規(guī)審查但合規(guī)審查把關(guān)不嚴(yán)而導(dǎo)致的嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)2.06各部門及分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理過程中，是否自覺對(duì)相關(guān)事項(xiàng)

10、進(jìn)行合規(guī)性判別和審查，并充分留痕3合合規(guī)規(guī)檢檢查查3.01是否對(duì)公司經(jīng)營管理行為和全體工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期、不定期的合規(guī)檢查3.02業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是否對(duì)自身及所屬工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行定期、不定期的自查3.03合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門是否針對(duì)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)、新政策法規(guī)落實(shí)情況、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開展情況開展合規(guī)檢查3.04業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是否針對(duì)重要業(yè)務(wù)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)自查3.05合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門是否就檢查工作進(jìn)行了合理分工，建立了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，并已得到執(zhí)行3.06是否就合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改4合合規(guī)規(guī)監(jiān)監(jiān)測(cè)測(cè)4.01是否

11、建立了中央控制室（或類似機(jī)制）并配備人員對(duì)敏感信息的流動(dòng)及由此而可能導(dǎo)致的利益沖突進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制4.02是否對(duì)敏感信息知情人使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的電子設(shè)備所形成的電子郵件、即時(shí)通訊或其他通訊信息實(shí)施監(jiān)測(cè)4.03是否建立了工作人員證券投資行為管理制度，明確工作人員可以買賣或者禁止買賣的證券和投資品種4.04是否要求開立證券賬戶的工作人員在本公司指定交易或托管，或者申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄5法法律律法法規(guī)規(guī)準(zhǔn)準(zhǔn)則則追追蹤蹤5.01是否能夠通過有效途徑將新法律、法規(guī)和準(zhǔn)則及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和工作人員5.02在法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，是否組織相關(guān)部門評(píng)估其對(duì)公司經(jīng)營可能產(chǎn)生

12、的影響5.03合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門是否根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)督促公司相關(guān)部門修訂、完善有關(guān)制度與業(yè)務(wù)流程6投投訴訴舉舉報(bào)報(bào)處處理理6.01是否建立了投訴舉報(bào)受理、調(diào)查與處理機(jī)制和流程，投訴舉報(bào)處理過程是否充分留痕6.02公司違規(guī)舉報(bào)制度是否能夠保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報(bào)的權(quán)利6.03公司對(duì)經(jīng)查實(shí)的投訴舉報(bào)是否進(jìn)行了有效處置6.04合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門是否參與處理涉及公司和工作人員重大違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)7監(jiān)監(jiān)管管配配合合7.01公司是否能夠按照監(jiān)管要求及時(shí)報(bào)送或提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件和材料7.02合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門是否與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織保持有效的聯(lián)系溝通，按要求參加監(jiān)

13、管會(huì)議，為監(jiān)管工作提供建議7.03合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門是否組織、安排或協(xié)助公司相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織開展交流和溝通7.04是否能夠積極調(diào)配資源，對(duì)監(jiān)管質(zhì)詢、檢查、調(diào)查等工作給予充分協(xié)助，提供場(chǎng)地、設(shè)施保障，指定對(duì)口部門和人員配合8合合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)處處置置8.01是否建立了有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制與流程，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任部門、責(zé)任人8.02對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門是否能夠及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改8.03是否對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析總結(jié)，并以此指導(dǎo)制度流程的完善8.04公司進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置后是否及時(shí)進(jìn)行整改，整改情況

14、是否得到了合規(guī)部門或稽核部門的跟蹤和檢視8.05是否建立內(nèi)部責(zé)任減免機(jī)制，對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)并及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程的部門或相關(guān)人員予以責(zé)任減免，對(duì)于避重就輕、瞞報(bào)謊報(bào)、消極對(duì)待的部門或相關(guān)人員嚴(yán)格問責(zé)9合合規(guī)規(guī)報(bào)報(bào)告告9.01是否建立了合規(guī)報(bào)告制度，并明確規(guī)定合規(guī)報(bào)告責(zé)任部門和人員、合規(guī)報(bào)告路徑及相關(guān)流程9.02各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，是否能夠及時(shí)主動(dòng)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門進(jìn)行報(bào)告9.03合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，是否能夠及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司

15、住所地證監(jiān)局報(bào)告，在必要時(shí)向自律組織報(bào)告9.04是否能夠根據(jù)監(jiān)管要求，按時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)送經(jīng)公司董事會(huì)審議通過并經(jīng)公司董事、高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)的中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整10信信息息隔隔離離墻墻10.01存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門之間是否保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)封閉和獨(dú)立，并采取門禁和人員出入登記制度等措施強(qiáng)化管理10.02公司員工是否簽署了相關(guān)法律文件，承諾對(duì)其所掌握或獲悉的敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)10.03是否未安排同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突業(yè)務(wù)部門，同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，該高級(jí)管理人員是否不直接

16、或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)10.04是否不存在公司工作人員同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)的情形（如業(yè)務(wù)部門工作人員在子公司兼任有利益沖突的職務(wù)）10.05公司是否建立了完整的、符合監(jiān)管規(guī)定的投資銀行觀察名單、限制名單以及自營重倉股名單，相關(guān)名單的出單入單調(diào)整是否及時(shí)準(zhǔn)確，對(duì)涉及名單的其他業(yè)務(wù)是否按規(guī)定實(shí)施了有效監(jiān)控10.06公司是否建立了完善的跨墻管理制度與流程，是否不存在研究人員未履行跨墻審批程序就開始為投行業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)協(xié)作的情形6投投訴訴舉舉報(bào)報(bào)處處理理10.07公司相關(guān)制度是否明確了靜默期的期限，靜默期的安排是否已經(jīng)通過公司網(wǎng)站對(duì)外公布10.0

17、8公司對(duì)研究部門及其研究人員的績效考核和獎(jiǎng)勵(lì)措施，是否不與投行等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤10.09是否不存在自營、資產(chǎn)管理等有利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的情形11反反洗洗錢錢11.01是否制定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案11.02是否能夠根據(jù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度高低采取不同的客戶身份識(shí)別措施11.03是否在相關(guān)業(yè)務(wù)流程中規(guī)定了客戶身份識(shí)別程序，包括檢視客戶身份證明文件有效期、開戶申請(qǐng)書中職業(yè)、國籍等信息，并嚴(yán)格執(zhí)行11.04是否制定了反洗錢崗位職責(zé)、反洗錢工作程序11.05是否建立了確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)

18、部審計(jì)和稽核制度、反洗錢工作保密制度以及報(bào)告大額和可疑交易的內(nèi)部操作規(guī)程11.06公司是否未因反洗錢工作失當(dāng)遭到人民銀行的調(diào)查或處罰12合合規(guī)規(guī)培培訓(xùn)訓(xùn)12.01是否制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，并有效實(shí)施12.02公司新員工入職上崗前是否接受了合規(guī)培訓(xùn)12.03業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)是否針對(duì)業(yè)務(wù)開拓或新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品組織工作人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)12.04合規(guī)部門是否根據(jù)監(jiān)管要求或公司經(jīng)營管理需要組織了專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)12.05是否對(duì)合規(guī)培訓(xùn)效果開展必要的檢驗(yàn)（如測(cè)試）13創(chuàng)創(chuàng)新新支支持持與與管管理理13.01是否建立針對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)管理制度和流程13.02新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)上線前是否提交合規(guī)部門審核13.03創(chuàng)新活

19、動(dòng)主辦部門是否及時(shí)向合規(guī)部門通報(bào)創(chuàng)新進(jìn)展，合規(guī)部門能否配合主辦部門及時(shí)評(píng)估、化解創(chuàng)新過程中新產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)填填表表說說明明：1.1.本本表表僅僅根根據(jù)據(jù)通通用用法法律律、法法規(guī)規(guī)和和準(zhǔn)準(zhǔn)則則對(duì)對(duì)評(píng)評(píng)估估內(nèi)內(nèi)容容進(jìn)進(jìn)行行了了原原則則性性規(guī)規(guī)定定，各各證證券券公公司司可可結(jié)結(jié)合合當(dāng)當(dāng)?shù)氐刈C證監(jiān)監(jiān)局局要要求求和和自自身身實(shí)實(shí)際際對(duì)對(duì)表表格格內(nèi)內(nèi)容容加加以以適適當(dāng)當(dāng)調(diào)調(diào)整整和和補(bǔ)補(bǔ)充充。2.2.證證券券公公司司如如能能完完全全滿滿足足某某一一評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)的的要要求求，則則只只需需在在“自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果描描述述”中中填填寫寫“是是”；如如未未能能滿滿足足要要求求，則則應(yīng)應(yīng)在在該該欄欄目目中中詳詳細(xì)細(xì)描描

20、述述不不合合規(guī)規(guī)事事項(xiàng)項(xiàng)及及原原因因。3.3.本本表表中中“備備考考文文件件”是是指指評(píng)評(píng)估估中中涉涉及及的的相相關(guān)關(guān)證證據(jù)據(jù)材材料料。簽簽署署欄欄：制制表表人人： 合合規(guī)規(guī)部部負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人： 合合規(guī)規(guī)總總監(jiān)監(jiān)： 復(fù)復(fù)核核人人： 自自查查時(shí)時(shí)間間： 復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：10信信息息隔隔離離墻墻備備考考文文件件復(fù)復(fù)核核意意見見備備注注合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表3 3：合合規(guī)規(guī)管管理理職職責(zé)責(zé)履履行行情情況況評(píng)評(píng)估估底底稿稿 填填表表說說明明：1.1.本本表表僅僅根根據(jù)據(jù)通通用用法法律律、法法規(guī)規(guī)和和準(zhǔn)準(zhǔn)則則對(duì)對(duì)評(píng)評(píng)估估內(nèi)內(nèi)容容進(jìn)進(jìn)行行了了原原則則性性規(guī)規(guī)定定，各各證證券券公公司司可可

21、結(jié)結(jié)合合當(dāng)當(dāng)?shù)氐刈C證監(jiān)監(jiān)局局要要求求和和自自身身實(shí)實(shí)際際對(duì)對(duì)表表格格內(nèi)內(nèi)容容加加以以適適當(dāng)當(dāng)調(diào)調(diào)整整和和補(bǔ)補(bǔ)充充。2.2.證證券券公公司司如如能能完完全全滿滿足足某某一一評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)的的要要求求，則則只只需需在在“自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果描描述述”中中填填寫寫“是是”；如如未未能能滿滿足足要要求求，則則應(yīng)應(yīng)在在該該欄欄目目中中詳詳細(xì)細(xì)描描述述不不合合規(guī)規(guī)事事項(xiàng)項(xiàng)及及原原因因。3.3.本本表表中中“備備考考文文件件”是是指指評(píng)評(píng)估估中中涉涉及及的的相相關(guān)關(guān)證證據(jù)據(jù)材材料料。簽簽署署欄欄：制制表表人人： 合合規(guī)規(guī)部部負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人： 合合規(guī)規(guī)總總監(jiān)監(jiān)： 復(fù)復(fù)核核人人： 自自查查時(shí)時(shí)間間： 復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：

22、合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表4-1:4-1: 經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)評(píng)評(píng)估估底底稿稿評(píng)評(píng)估估項(xiàng)項(xiàng)目目評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)參參考考評(píng)評(píng)估估方方法法自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果備備考考文文件件復(fù)復(fù)核核意意見見備備注注序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容制制度度與與機(jī)機(jī)制制是是否否建建立立、健健全全是是否否按按規(guī)規(guī)定定運(yùn)運(yùn)行行1賬賬戶戶管管理理1.01在開戶時(shí)，是否對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，充分了解客戶情況；是否登記客戶身份基本信息，留存身份證明文件復(fù)印件或影印件；發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，是否要求客戶補(bǔ)充提供身份證明文件查驗(yàn)公司是否建立相關(guān)制度；訪談營業(yè)部帳戶管理崗位工作人員及營業(yè)部管理人員，詢問相關(guān)制度的執(zhí)行情況；使

23、用穿行測(cè)試法查驗(yàn)?zāi)骋豢蛻糸_戶的過程是否符合規(guī)定；對(duì)存量客戶和新增客戶開戶資料進(jìn)行抽樣檢查1.02對(duì)客戶身份的真實(shí)性無法證實(shí)的，是否拒絕為客戶開立賬戶就客戶身份驗(yàn)證過程訪談營業(yè)部前后臺(tái)相關(guān)崗位工作人員及營業(yè)部管理人員；抽樣選擇客戶進(jìn)行回訪，查驗(yàn)客戶開戶過程是否符合規(guī)定的要求。必要時(shí)查驗(yàn)營業(yè)部使用二代身份證讀卡器的應(yīng)用程序1.03是否違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)；客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，是否在申請(qǐng)被受理并完成賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢訪談營業(yè)部帳戶管理崗位工作人員及營業(yè)部管理人員關(guān)于終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等業(yè)務(wù)的具體程序；查驗(yàn)公司綜合管理平臺(tái)中有關(guān)客戶資料

24、，特別留意有關(guān)“禁止”或“限制”標(biāo)識(shí)存在的原因；必要時(shí)抽樣回訪客戶，詢問對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和服務(wù)的體驗(yàn)1.04對(duì)小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的激活或規(guī)范是否明確規(guī)定了處理流程查閱公司是否制定了相關(guān)制度1.05是否建立了控制措施，禁止非現(xiàn)場(chǎng)開立資金賬戶和證券賬戶查閱公司是否制定了相關(guān)防范非現(xiàn)場(chǎng)開戶的制度或規(guī)定；對(duì)帳戶管理崗位人員及管理人員進(jìn)行訪談，檢驗(yàn)其對(duì)相關(guān)控制措施的熟悉程度；抽樣檢查客戶證券交易委托代理協(xié)議、身份證明（機(jī)構(gòu)客戶包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人證明書、法定代表人身份證、代理人身份證、授權(quán)委托書）、證券賬戶卡、三方存管協(xié)議、相關(guān)影像文件等客戶檔案，特別注意不同資料之

25、間有關(guān)客戶身份和簽字的相互比對(duì)1.06客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系業(yè)務(wù)、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)、以及其他與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)是否由一人操作、一人復(fù)核；業(yè)務(wù)辦理過程是否留痕查閱公司是否制定了相關(guān)業(yè)務(wù)制度或操作流程對(duì)一人操作、一人復(fù)核的要求進(jìn)行明確；通過訪談了解帳戶管理人員及營業(yè)部管理崗位對(duì)相關(guān)規(guī)則的熟悉程度；通過抽樣檢查客戶管理系統(tǒng)復(fù)核留痕以及相關(guān)書面留痕材料1.07限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)、改變客戶證券賬戶和資金賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系業(yè)務(wù)、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)、以及其他非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，是否事先審批、事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕查閱公司是

26、否制定了相關(guān)業(yè)務(wù)制度或操作流程對(duì)客戶特殊業(yè)務(wù)要求及非常規(guī)操作進(jìn)行明確；訪談營業(yè)部帳戶管理崗位、復(fù)核崗位、管理崗位人員對(duì)業(yè)務(wù)流程的熟悉程度；抽樣檢查柜臺(tái)系統(tǒng)和登記系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的留痕情況或書面操作留痕記錄。公司規(guī)定業(yè)務(wù)操作需要總部復(fù)核的，應(yīng)查閱總部復(fù)核的留痕2客客戶戶適適當(dāng)當(dāng)性性管管理理2.01在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，是否能夠根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估查閱公司是否在相關(guān)制度或流程中明確了客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求和具體的流程；通過現(xiàn)場(chǎng)觀察客戶過程判斷相關(guān)規(guī)則的遵守程度；開展員工訪談了解員工是否熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；對(duì)客戶

27、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的底稿進(jìn)行抽樣檢查；抽樣回訪客戶，查驗(yàn)客戶是否接受過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程，對(duì)照評(píng)估底稿及客戶資料驗(yàn)證評(píng)估的準(zhǔn)確性，調(diào)查客戶體驗(yàn)1賬賬戶戶管管理理2.02在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議后，是否至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估抽樣檢查客戶檔案，確定客戶是否每兩年進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。公司有客戶分類管理系統(tǒng)的，查驗(yàn)系統(tǒng)操作記錄，并比對(duì)客戶相關(guān)書面資料2.03是否根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行分類管理；分類結(jié)果是否以書面或電子方式記載留存；是否建立了培訓(xùn)機(jī)制，確保營銷人員充分理解和正確執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度訪談營業(yè)部員工有關(guān)客戶分類管理的具體業(yè)務(wù)操作流程；抽樣檢查分類結(jié)果的電子或

28、書面留痕；查驗(yàn)客戶分類管理的相關(guān)培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)教材和參加培訓(xùn)人員的簽字留痕等記錄；對(duì)營銷人員進(jìn)行客戶分類管理知識(shí)的測(cè)試，檢查培訓(xùn)效果2.04是否對(duì)所提供的服務(wù)以及銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征類型進(jìn)行確認(rèn)；是否事先明確告知客戶這些風(fēng)險(xiǎn)特征；上述過程是否留痕抽樣檢查營業(yè)部是否在為客戶提供的服務(wù)或產(chǎn)品中均有明確的風(fēng)險(xiǎn)特征提示，如進(jìn)取型產(chǎn)品服務(wù)，穩(wěn)健性產(chǎn)品服務(wù)，保守型產(chǎn)品服務(wù)；回訪客戶詢問是否被告知相關(guān)服務(wù)和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。如要求對(duì)客戶購買超出本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，需由客戶簽署客戶超風(fēng)險(xiǎn)委托聲明書的，抽樣檢查客戶簽署的相關(guān)文件2.05向客戶提供的服務(wù)以及銷售的產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征是否與客戶分類相對(duì)應(yīng)匹配；認(rèn)為某一服

29、務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，是否能夠及時(shí)將該情形提示客戶；是否由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品；上述過程是否留痕訪談公司員工，尤其是銷售人員有關(guān)客戶適當(dāng)性管理的要求和業(yè)務(wù)流程；抽樣檢查客戶資料，對(duì)提示客戶風(fēng)險(xiǎn)的留痕進(jìn)行查驗(yàn)；對(duì)客戶非現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行超風(fēng)險(xiǎn)委托的，查驗(yàn)系統(tǒng)中客戶的委托明細(xì)、超風(fēng)險(xiǎn)的委托記錄、以及系統(tǒng)提示的留痕3客客戶戶交交易易安安全全管管理理3.01是否能夠配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)整；是否能夠及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明訪談公司總部及營業(yè)部相關(guān)崗位管理人員有關(guān)客戶交易安全的制度和流程，查閱

30、公司相關(guān)書面制度和流程；抽樣檢查公司準(zhǔn)備的客戶異常交易情況說明；查閱公司總部與營業(yè)部之間就相關(guān)事宜的溝通留痕；查閱公司收到交易所等自律組織或監(jiān)管部門的相關(guān)函件2客客戶戶適適當(dāng)當(dāng)性性管管理理3.02發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，是否及時(shí)通知客戶；是否要求客戶核實(shí)確認(rèn)并留存證據(jù)；對(duì)基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，是否立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案；上述過程是否留痕訪談公司員工關(guān)于發(fā)現(xiàn)盜買盜賣行為的應(yīng)對(duì)工作流程；抽樣檢查有關(guān)客戶核實(shí)確認(rèn)的書面記錄；查閱對(duì)客戶回訪的記錄或客戶對(duì)相關(guān)交易進(jìn)行確認(rèn)的留痕材料，查閱公司總部與營業(yè)部的溝通記錄3.03是否要求客戶在開立資金賬戶時(shí)，自行設(shè)置

31、密碼；是否及時(shí)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度；是否在經(jīng)營和交易等公開場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬戶、密碼的保護(hù)查閱公司相關(guān)制度文件，確定是否有相關(guān)要求客戶設(shè)置密碼、以及保護(hù)密碼安全的操作流程；現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)營業(yè)場(chǎng)所的相關(guān)提示，檢查營業(yè)大廳的醒目位置是否提示投資者保護(hù)好身份證件、賬號(hào)、密碼，公司網(wǎng)站、網(wǎng)上交易客戶端及自助證券交易客戶端等是否均有提示3.04是否保證客戶可以在營業(yè)時(shí)間內(nèi)可以通過信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或約定的其他方式，查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息抽樣檢查向客戶發(fā)送的信函、電子郵件、手機(jī)短信對(duì)賬單的留痕；查驗(yàn)相關(guān)系統(tǒng)是否可以實(shí)現(xiàn)向客戶提供網(wǎng)上交易客戶端、手機(jī)炒股

32、、自助交割機(jī)、電話等方式的隨時(shí)查詢功能；抽樣回訪客戶相關(guān)服務(wù)的情況4客客戶戶回回訪訪4.01是否建立健全了統(tǒng)一的客戶回訪制度；是否明確了回訪方式和內(nèi)容，并在公司統(tǒng)一制定的回訪話術(shù)或文字規(guī)范中體現(xiàn)查閱文件，確定公司是否建立了統(tǒng)一客戶回訪制度；訪談客戶回訪人員相關(guān)回訪的工作流程和具體回訪內(nèi)容；抽樣檢查客戶回訪記錄4.02對(duì)新開戶客戶是否在1個(gè)月內(nèi)完成回訪抽樣檢查新開戶客戶的回訪工作的相應(yīng)留痕4.03對(duì)原有客戶的回訪比例是否不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%通過客戶管理系統(tǒng)或相關(guān)系統(tǒng)檢查原有客戶回訪情況，計(jì)算回訪比例4.04客戶回訪資料是否留痕；相關(guān)資料保存是否不少于3年

33、抽樣檢查客戶檔案，確定客戶回訪工作的留痕情況；根據(jù)客戶開戶或交易的相關(guān)記錄判斷是否滿足留痕資料保存時(shí)間的要求3客客戶戶交交易易安安全全管管理理5客客戶戶投投訴訴處處理理5.01是否建立客戶投訴處理機(jī)制，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛查閱公司制度文件，確定是否規(guī)定了客戶投訴處理機(jī)制；訪談員工了解客戶投訴處理的流程和實(shí)際效果；抽樣檢查投訴和糾紛處理的留痕5.02是否在公司網(wǎng)站及營業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱現(xiàn)場(chǎng)查看公司是否在營業(yè)場(chǎng)所公示客戶投訴電話等聯(lián)絡(luò)方式；訪問公司網(wǎng)站進(jìn)行查驗(yàn)5.03是否能夠保證投訴電話至少在營業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守穿行測(cè)試投訴處理流程，現(xiàn)場(chǎng)電話查詢是否有人值守5.

34、04是否建立了客戶投訴書面或電子檔案；保存時(shí)間是否不少于3年抽樣檢查客戶投訴的記錄；檢查相關(guān)留痕的保存時(shí)間5.05每年4月底前是否按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)監(jiān)管部門備案抽樣檢查投訴處理情況的報(bào)告，注意報(bào)告時(shí)間6客客戶戶資資料料管管理理6.01是否為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或電子檔案；客戶檔案內(nèi)容是否至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及監(jiān)管部門規(guī)定的其他信息查閱公司制度文件，確定是否有相應(yīng)的制度要求和操作流程；抽樣檢查客戶檔案6.02客戶檔案和資料是否得

35、到妥善保管抽樣檢查客戶檔案6.03是否建立保密制度，對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密查閱公司制度文件；訪談員工關(guān)于客戶檔案和資料管理的公司要求和流程，包括是否存在客戶關(guān)于報(bào)名方面的投訴或糾紛，處理情況如何7營營銷銷管管理理7.01是否建立了營銷管理規(guī)范；是否沒有違反規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)查閱公司制度文件，確定是否規(guī)定了相關(guān)營銷活動(dòng)的規(guī)范；通過員工訪談了解營銷活動(dòng)的操作規(guī)程；查閱公司收到的監(jiān)管函件，確定是否存在相關(guān)違規(guī)記錄7.02實(shí)施經(jīng)紀(jì)人營銷模式或員工制營銷模式的,是否制定有經(jīng)紀(jì)人員工制營銷人員的管理規(guī)范,內(nèi)容涵蓋執(zhí)業(yè)資格、合同簽署、行為規(guī)范、考核激勵(lì)、信息公示、

36、客戶回訪、異常交易監(jiān)控、責(zé)任追究等各個(gè)方面查閱公司制度文件，確定是否規(guī)定了經(jīng)紀(jì)人或營銷人員的管理規(guī)則；通過訪談營銷人員了解其對(duì)相關(guān)管理規(guī)則的熟悉程度7.03公司是否建立了營銷人員異常交易監(jiān)控體系與運(yùn)作流程，采取技術(shù)手段，對(duì)營銷人員所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理查閱公司制度文件或?qū)ο嚓P(guān)管理部門的人員進(jìn)行訪談，了解公司對(duì)營銷人員異常交易的監(jiān)控機(jī)制；抽樣檢查監(jiān)控日志或記錄；抽樣檢查對(duì)異常情況的處理記錄8人人員員管管理理8.01從事信息技術(shù)管理的人員是否未從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，未承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)查閱公司制度文件關(guān)于人員管理

37、的相關(guān)規(guī)定；訪談人力資源部門和技術(shù)部門管理人員確定是否存在相關(guān)違規(guī)情況；查閱相關(guān)部門組織結(jié)構(gòu)圖和人員崗位設(shè)置文件，績效考核文件，確定不同員工的具體職責(zé)是否存在沖突的情況8.02從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員是否未從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)查閱公司制度文件關(guān)于人員管理的相關(guān)規(guī)定；訪談人力資源部門和技術(shù)部門管理人員確定是否存在相關(guān)違規(guī)情況；查閱相關(guān)部門組織結(jié)構(gòu)圖和人員崗位設(shè)置文件，績效考核文件，確定不同員工的具體職責(zé)是否存在沖突的情況8.03從事合規(guī)管理的人員是否未從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)查閱公司制度文件關(guān)于人員管理的相關(guān)規(guī)定；訪談人力資源部門和技術(shù)部門管理人員確定是否存在相

38、關(guān)違規(guī)情況；查閱相關(guān)部門組織結(jié)構(gòu)圖和人員崗位設(shè)置文件，績效考核文件，確定不同員工的具體職責(zé)是否存在沖突的情況7營營銷銷管管理理8.04營銷人員是否未經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)查閱公司制度文件關(guān)于人員管理的相關(guān)規(guī)定；訪談人力資源部門和技術(shù)部門管理人員確定是否存在相關(guān)違規(guī)情況；查閱相關(guān)部門組織結(jié)構(gòu)圖和人員崗位設(shè)置文件，績效考核文件，確定不同員工的具體職責(zé)是否存在沖突的情況8.05是否可以通過網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的姓名及執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、內(nèi)部營銷人員的姓名及執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息

39、通過訪談公司人力資源管理人員或資格管理人員關(guān)于員工資格管理的規(guī)范和操作流程；訪問公司網(wǎng)站或現(xiàn)場(chǎng)檢查營業(yè)場(chǎng)所確認(rèn)公示情況8.06是否將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)的重要內(nèi)容，而不是簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量等掛鉤；人員考核結(jié)果是否以書面或者電子方式記載、保存查閱公司有關(guān)績效考核的制度文件；訪談員工相關(guān)考核的操作流程；抽樣檢查員工考核的具體標(biāo)準(zhǔn)和記錄，確定不同崗位的考核矩陣是否符合要求9營營業(yè)業(yè)部部管管理理9.01營業(yè)部是否將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置；是否在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查營業(yè)部

40、經(jīng)營許可證的放置情況；通過員工訪談和客戶回訪確定營業(yè)部的具體經(jīng)營活動(dòng)的范圍9.02證券營業(yè)部是否對(duì)各類印章登記造冊(cè)；是否建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程查閱公司關(guān)于印章管理的制度文件；抽樣檢查印章使用的登記、交接記錄；使用穿行測(cè)試法檢測(cè)印章使用的流程是否符合規(guī)定的要求9.03是否明確規(guī)定證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任查閱公司制度文件是否明確了營業(yè)部負(fù)責(zé)人的職責(zé)；訪談員工了解公司制度執(zhí)行情況8人人員員管管理理9.04是否建立健全證券營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制；是否能夠保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；是否制定了重大突發(fā)事

41、件應(yīng)急處理預(yù)案；是否對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練；是否對(duì)證券營業(yè)部安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查；是否以書面方式記載、留存證券營業(yè)部的關(guān)于營業(yè)部安全運(yùn)行情況自查及重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案演練情況，保存時(shí)間不少于3年查閱公司制度文件，確定是否存在相關(guān)管理制度和機(jī)制；訪談員工相關(guān)制度或機(jī)制的運(yùn)行情況；抽樣檢查相關(guān)演練記錄、自查記錄、以及留痕的保存時(shí)間9.05證券公司是否每年對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核；年度考核情況是否以書面方式記載、留存查閱公司員工年度考核制度文件；訪談和抽樣檢查營業(yè)部負(fù)責(zé)人的考核記錄9.06證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否每3年至少強(qiáng)制離崗一次；每次強(qiáng)制離崗時(shí)間是否不少于10個(gè)連續(xù)工作日；

42、在證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司是否對(duì)證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核；上述稽核報(bào)告是否以書面方式記載、留存查閱公司制度文件的相關(guān)規(guī)定；查閱人力資源系統(tǒng)有關(guān)強(qiáng)制離崗的記錄；查閱現(xiàn)場(chǎng)稽核的記錄9.07證券公司是否對(duì)離任的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)；在證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)結(jié)束前，是否不存在被審計(jì)人員離職的情形查閱有關(guān)離任審計(jì)的公司制度規(guī)定；查閱人力資源部門關(guān)于人員離職的記錄以及相應(yīng)崗位權(quán)限管理的記錄9.08對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司是否能夠及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理；是否不存在上述違規(guī)人員在2年內(nèi)轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者

43、證券公司同等職務(wù)及以上管理人員的情形；在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，是否將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案查閱公司制度文件；調(diào)取公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員追究責(zé)任、采取措施的記錄；發(fā)生相關(guān)情況的，調(diào)取公司文書記錄，確認(rèn)相關(guān)報(bào)告已向監(jiān)管部門備案9營營業(yè)業(yè)部部管管理理9.09年度考核、稽核、審計(jì)的內(nèi)容是否包括證券營業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托、有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)融資及擔(dān)保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故、有無重大突發(fā)事件、有無未了結(jié)客戶糾紛等，以及證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項(xiàng)中

44、的責(zé)任情況等查閱公司考核、稽核或?qū)徲?jì)的相關(guān)制度文件；抽樣檢查相關(guān)工作的工作底稿10信信息息技技術(shù)術(shù)系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理10.01營業(yè)部新建信息系統(tǒng)，是否由證券公司統(tǒng)一組織實(shí)施查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員 10.02公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理信息系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員 10.03公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金存管信息系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員10.04公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理交易系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定

45、；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員10.05公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理清算交收系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員10.06公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券托管系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員10.07公司是否統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員10.08上述信息系統(tǒng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否集中存放查閱公司制度文件的有關(guān)規(guī)定；訪談公司總部和營業(yè)部的系統(tǒng)管理和系統(tǒng)使用人員；對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的存放實(shí)施檢測(cè)9營營業(yè)業(yè)部部管管

46、理理10.09公司是否統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)；是否制定了權(quán)限管理的具體制度查閱公司制度文件關(guān)于權(quán)限管理的規(guī)定；訪談法權(quán)限管理的具體流程；抽樣檢查具體崗位的權(quán)限管理工作留痕10.10公司是否未向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金系統(tǒng)權(quán)限；虛增、虛減證券及賬戶的系統(tǒng)權(quán)限；客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)權(quán)限；修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限查閱公司制度文件關(guān)于權(quán)限管理的規(guī)定；訪談法權(quán)限管理的具體流程；抽樣檢查具體崗位的權(quán)限管理工作留痕是否存在違反規(guī)定的情況11責(zé)責(zé)任任追追究究11.01證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司是否明確規(guī)定具體的責(zé)任追究方式，是否

47、及時(shí)追究責(zé)任查閱公司關(guān)于違規(guī)責(zé)任追究的制度文件；調(diào)取相關(guān)責(zé)任確定的會(huì)議記錄；調(diào)取責(zé)任追究的相關(guān)公司發(fā)文和文件填填表表說說明明：1.1.本本表表僅僅根根據(jù)據(jù)通通用用法法律律、法法規(guī)規(guī)和和準(zhǔn)準(zhǔn)則則對(duì)對(duì)評(píng)評(píng)估估內(nèi)內(nèi)容容進(jìn)進(jìn)行行了了原原則則性性規(guī)規(guī)定定，各各證證券券公公司司可可結(jié)結(jié)合合當(dāng)當(dāng)?shù)氐刈C證監(jiān)監(jiān)局局要要求求和和自自身身實(shí)實(shí)際際對(duì)對(duì)表表格格內(nèi)內(nèi)容容加加以以適適當(dāng)當(dāng)調(diào)調(diào)整整和和補(bǔ)補(bǔ)充充。2.2.本本表表所所列列評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)已已覆覆蓋蓋了了證證券券公公司司經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)前前、后后臺(tái)臺(tái)的的主主要要流流程程和和關(guān)關(guān)鍵鍵環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)，證證券券公公司司可可運(yùn)運(yùn)用用本本表表對(duì)對(duì)前前后后、臺(tái)臺(tái)部部門門合合并并評(píng)評(píng)估

48、估，也也可可參參考考本本表表所所列列評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)分分別別編編制制前前、后后臺(tái)臺(tái)部部門門評(píng)評(píng)估估表表，分分項(xiàng)項(xiàng)評(píng)評(píng)估估。3.3.證證券券公公司司如如針針對(duì)對(duì)某某一一評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)建建立立、健健全全了了相相應(yīng)應(yīng)的的業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)制制度度與與機(jī)機(jī)制制，且且能能按按規(guī)規(guī)定定執(zhí)執(zhí)行行，則則只只需需在在“自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果”的的相相應(yīng)應(yīng)欄欄目目中中填填寫寫“是是”；如如未未能能滿滿足足要要求求，則則應(yīng)應(yīng)在在相相應(yīng)應(yīng)欄欄目目中中詳詳細(xì)細(xì)描描述述不不合合規(guī)規(guī)事事項(xiàng)項(xiàng)及及原原因因。4.4.本本表表中中“備備考考文文件件”是是指指評(píng)評(píng)估估中中涉涉及及的的相相關(guān)關(guān)證證據(jù)據(jù)材材料料。5.5.本本表表中中所所列列評(píng)評(píng)估估方方法法

49、僅僅供供自自評(píng)評(píng)和和復(fù)復(fù)核核人人員員參參考考。簽簽署署欄欄：制制表表人人： 自自評(píng)評(píng)部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人： 分分管管自自評(píng)評(píng)部部門門的的高高級(jí)級(jí)管管理理人人員員： 復(fù)復(fù)核核人人： 自自查查時(shí)時(shí)間間： 復(fù)復(fù)核核時(shí)時(shí)間間：10信信息息技技術(shù)術(shù)系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理合合規(guī)規(guī)管管理理有有效效性性評(píng)評(píng)估估表表4-24-2: : 自自營營業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)評(píng)評(píng)估估底底稿稿評(píng)評(píng)估估項(xiàng)項(xiàng)目目評(píng)評(píng)估估點(diǎn)點(diǎn)參參考考評(píng)評(píng)估估方方法法自自評(píng)評(píng)結(jié)結(jié)果果備備考考文文件件復(fù)復(fù)核核意意見見備備注注序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容序序號(hào)號(hào)內(nèi)內(nèi)容容制制度度與與機(jī)機(jī)制制是是否否建建立立、健健全全是是否否按按規(guī)規(guī)定定運(yùn)運(yùn)行行1業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)資資格格管管理理1.01是否已

50、取得經(jīng)營自營業(yè)務(wù)資格查驗(yàn)公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、營業(yè)執(zhí)照副本1.02是否設(shè)立專門部門或授權(quán)分公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)審閱公司組織架構(gòu)圖、部門職責(zé)說明等文件1.03已授權(quán)分公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，總部是否不再開展相同業(yè)務(wù)同上2投投資資決決策策與與授授權(quán)權(quán)2.01是否建立完善的投資決策體系查驗(yàn)公司是否建立相應(yīng)制度，是否按照證券公司自營業(yè)務(wù)指引的要求建立三級(jí)決策體系2.02自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額是否不超過董事會(huì)決議范圍查閱董事會(huì)決議是否有對(duì)自營規(guī)模和止盈止損的相關(guān)規(guī)定；檢查交易數(shù)據(jù)，以評(píng)估具體執(zhí)行中是否超范圍2.03投資品種、重大投資事項(xiàng)、資產(chǎn)配置等是否符合監(jiān)管規(guī)定和公司投資決策機(jī)構(gòu)的決議檢查公司投資決策機(jī)構(gòu)是否定

51、期召開（季、年）會(huì)議，查驗(yàn)投資決策機(jī)構(gòu)的會(huì)議決議中是否對(duì)投資品種、重大投資事項(xiàng)、資產(chǎn)配置策略等做出相應(yīng)規(guī)定；查驗(yàn)投資決策機(jī)構(gòu)的決議是否與監(jiān)管規(guī)定相符合，檢查交易數(shù)據(jù)以驗(yàn)證具體執(zhí)行中是否合規(guī)2.04自營業(yè)務(wù)部門是否在授權(quán)的權(quán)限范圍具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作檢查自營業(yè)務(wù)部門內(nèi)部決策小組的會(huì)議紀(jì)要和對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的審批決議，將其與公司投資決策機(jī)構(gòu)的決議相比對(duì)，以驗(yàn)證其是否相符2.05每一級(jí)授權(quán)是否有書面授權(quán)文件檢查是否制定書面授權(quán)制度或分級(jí)簽發(fā)書面授權(quán)書2.06每一具體投資決定是否有合理的決策依據(jù)，不存在內(nèi)幕交易和意圖操作市場(chǎng)的行為檢查是否針對(duì)權(quán)益類投資建立有證券池、是否建立完善的買方研究機(jī)制，查

52、驗(yàn)各類調(diào)研報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、構(gòu)建投資組合的建議表等材料；從系統(tǒng)中抽取部分交易數(shù)據(jù)，查驗(yàn)其相應(yīng)的決策支持文件3交交易易管管理理3.01投資決策與交易指令執(zhí)行是否相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)檢查投資決策和交易指令執(zhí)行具體人員，查驗(yàn)是否存在交叉兼任情況3.02交易指令是否得到實(shí)際執(zhí)行核對(duì)實(shí)際交易數(shù)據(jù)與交易指令單是否相符3.03每日的交易指令反饋單是否真實(shí)體現(xiàn)當(dāng)日交易情況，是否有相關(guān)人員的簽字并存檔抽查交易指令執(zhí)行反饋單，查驗(yàn)投資經(jīng)理、交易員等相關(guān)人員簽字是否完整，表單內(nèi)容是否真實(shí)3.04每位交易員是否設(shè)置不同的交易柜員號(hào)和交易密碼，不存在柜員號(hào)混用的情形檢查交易系統(tǒng)權(quán)限列表、系統(tǒng)操作日志3.05對(duì)已經(jīng)

53、發(fā)現(xiàn)的交易差錯(cuò)，是否已按公司規(guī)定處理檢查公司是否制定差錯(cuò)處理流程，審閱自營業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理記錄4資資金金管管理理4.01是否按規(guī)定建立并執(zhí)行自營資金調(diào)撥、管理機(jī)制檢查公司是否建立相關(guān)制度，運(yùn)用穿行測(cè)試法查驗(yàn)資金調(diào)撥、管理流程是否得到執(zhí)行4.02自營清算崗位是否與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離檢查自營清算崗位人員職責(zé)，并可開展必要的訪談，以評(píng)估其是否承擔(dān)不相容執(zhí)照4.03自營部門是否與資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，并做相應(yīng)的記錄查驗(yàn)相關(guān)對(duì)賬記錄5賬賬戶戶管管理理5.01自營賬戶是否得到妥善管理（開戶、銷戶、使用登記等）檢查公司是夠建立相應(yīng)的制度，查閱賬戶管理相關(guān)書面文件5.02是否杜絕自營賬

54、戶出借、使用非自營席位變相自營、賬外自營等行為獲取所有自營證券賬戶的明細(xì)，進(jìn)入交易系統(tǒng)檢查核對(duì)賬戶使用情況；查驗(yàn)網(wǎng)下申購新股、購買基金、國債等事項(xiàng)的審批單5.03開立涉及新業(yè)務(wù)的自營賬戶，是否履行了相應(yīng)審批檢查是否有涉及新業(yè)務(wù)開立的賬戶，查驗(yàn)相應(yīng)審批文件是否符合要求2投投資資決決策策與與授授權(quán)權(quán)5.04自營賬戶注銷前，是否制作完整的交易記錄明細(xì)并蓋章存檔檢查是否有已注銷得賬戶，賬戶注銷前是否制作完整的交易記錄明細(xì)，并在裝訂成冊(cè)和蓋章后存檔6投投資資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理6.01實(shí)施重大投資項(xiàng)目前是否準(zhǔn)備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并按公司規(guī)定履行相應(yīng)審批程序檢查公司是否建立涉及重大投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，查驗(yàn)重大

55、投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，及相關(guān)的決策文件6.02是否建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，制定符合自身實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制政策、措施和定量指標(biāo)，開發(fā)和運(yùn)用量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，對(duì)資金運(yùn)用的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時(shí)、審慎評(píng)價(jià)，確保各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。審閱風(fēng)險(xiǎn)控制政策、風(fēng)險(xiǎn)管理模型文件，從獨(dú)立渠道（如財(cái)務(wù)部門）獲取各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)數(shù)據(jù)，或直接抽取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)自行計(jì)算凈資本指標(biāo)、持倉比例、股指期貨套保有效性、值、相關(guān)系數(shù)、跟蹤誤差、債券久期等指標(biāo)，查驗(yàn)其是否持續(xù)合規(guī)，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性6.03自營業(yè)務(wù)的糾錯(cuò)、應(yīng)急機(jī)制是否正常運(yùn)行檢查市場(chǎng)發(fā)生異動(dòng)時(shí)，交易員是否及時(shí)反饋市場(chǎng)變動(dòng)信息；查閱公司自營投資決策機(jī)構(gòu)月度例會(huì)和部門投資決策

56、小組例會(huì)會(huì)議紀(jì)要、投資決策小組的定期檢查記錄、部門各小組或崗位發(fā)現(xiàn)異常時(shí)的報(bào)告記錄、針對(duì)突發(fā)或重大事件的緊急會(huì)議紀(jì)要6.04自營業(yè)務(wù)部門的一線風(fēng)控職能是否正常運(yùn)行1檢查部門組織架構(gòu)、內(nèi)控崗位設(shè)置、交易限額及閥值設(shè)定及調(diào)整情況；2.查閱動(dòng)態(tài)監(jiān)控日志、警示意見書、止損建議書、部門投資決策小組定期自查記錄、對(duì)公司風(fēng)控部門警示意見的處理情況6.05公司專職風(fēng)險(xiǎn)管理部門的監(jiān)控職能是否有效發(fā)揮1查閱風(fēng)險(xiǎn)管理部門的監(jiān)控日志、警示意見書、止損建議書、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及處理建議、董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)及自營部門的反饋意見等文件；2.查閱業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、壓力測(cè)試和敏感性分析報(bào)告5賬賬戶戶管管理理6.06財(cái)務(wù)監(jiān)督、審計(jì)

57、職能是否有效發(fā)揮檢查資金核算中是否有發(fā)現(xiàn)異常情況，有無報(bào)告；是否定期稽核，有無出具稽核報(bào)告，稽核報(bào)告反映的問題是否得到整改7信信息息報(bào)報(bào)告告7.01是否建立自營業(yè)務(wù)信息對(duì)外報(bào)告制度，及時(shí)編制并報(bào)送各類業(yè)務(wù)信息查閱對(duì)外報(bào)告制度，抽查內(nèi)部工作報(bào)告情況，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：1.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；2.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；3.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；4.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)7.02建立并執(zhí)行自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，定期向董事、高管、相關(guān)部門報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息查閱內(nèi)部報(bào)告制度，抽查內(nèi)部工作報(bào)告情況，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、

58、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)8人人員員管管理理8.01正式員工是否取得從業(yè)證書、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員是否具備法定條件1獲取自營業(yè)務(wù)人員信息登記表、員工從業(yè)資格證書復(fù)印件，對(duì)照登記表核查崗位、從業(yè)資格證書是否匹配；2核查相關(guān)人員的從業(yè)經(jīng)歷是否符合監(jiān)管規(guī)定8.02重要崗位人員離任是否實(shí)施離任審計(jì)檢查是否有人員離任，查驗(yàn)稽核部出具的對(duì)離任人員審計(jì)報(bào)告8.03是否有崗前、崗中培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，并保存員工培訓(xùn)記錄檢查培訓(xùn)記錄，抽查員工學(xué)習(xí)筆記8.04是否與員工簽訂從業(yè)人員合規(guī)承諾書檢查是否簽訂承諾，是否存在違反承諾行為出現(xiàn)8.05是否建立科學(xué)、合理的業(yè)績考核和激勵(lì)制度檢查是否建立相關(guān)制度，是否實(shí)際

59、執(zhí)行9檔檔案案管管理理9.01是否建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證抽取部分交易數(shù)據(jù)，運(yùn)用穿行測(cè)試法驗(yàn)證相關(guān)檔案是否得到合理存管9.02是否建立完善的交易記錄制度，確保自營交易清算數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整審閱相關(guān)制度，抽取交易記錄，檢查數(shù)據(jù)的連續(xù)性、完整性6投投資資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理9.03是否建立完善的電子數(shù)據(jù)交易的保存和備份管理機(jī)制，確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告審閱相關(guān)制度，查驗(yàn)數(shù)據(jù)備份記錄；抽取部分盈虧報(bào)告，將其與相應(yīng)的交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相比對(duì)，以驗(yàn)證數(shù)據(jù)的可靠性；對(duì)自營部門和財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員開展訪談，以評(píng)估數(shù)據(jù)的可獲得性9.04

60、原始憑證及有關(guān)證券業(yè)務(wù)文檔、資料、賬冊(cè)、報(bào)表及其他有必要留存的材料是否按規(guī)定妥善保存檢查內(nèi)容包括但不限于： 1.公司投資決策機(jī)構(gòu)會(huì)議紀(jì)要與決議是否按順序編號(hào)并按規(guī)定存檔； 2.自營業(yè)務(wù)部門內(nèi)部投資決策小組的會(huì)議紀(jì)要、決議及相關(guān)文件是否按規(guī)定存檔； 3.買方研究員提交的各項(xiàng)研究報(bào)告、交易指令單等是否由部門統(tǒng)一存檔備查； 4.自營賬戶變動(dòng)情況資料及移交手續(xù)等是否妥善保存；5.上述文件的保存年限是否達(dá)到規(guī)定年限9.05查閱或借閱檔案是否履行了相關(guān)簽字手續(xù)查驗(yàn)相關(guān)書面或電子簽署文件10隔隔離離墻墻和和利利益益沖沖突突10.01是否按規(guī)定設(shè)置隔離墻檢查辦公場(chǎng)所隔離（與資產(chǎn)管理、投行、經(jīng)紀(jì)及其他業(yè)務(wù)隔離、